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4、辦理集合資產管理業務，設立非限定性集合資產管理方案的，凈資本不低于人民幣TopSage億元。A.2B.3C.5D.103. 證券公司設立集合資產管理方案的，該當自中國證券監視管理委員會出具無異議意見或者作出同意決議之日TopSage個月內啟動推行任務，并在TopSage個任務日內，完成設立任務并開場投資運作。A.1，5B.3，15C.2，30D.6，604. 證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，不得超越該證券發行總量的TopSage。A.5%B.10%C.15%D.20%5. 單個集合資產管理方案投資于資產托管機構發行的證券的資金，不得超越該集合資產管理方案資產凈值的TopS

5、age。A.1%B.2%C.3%D.5%6. 證券公司該當自公用證券賬戶開立之日起TopSage個買賣日內，將公用證券賬戶報證券買賣所備案。A.3B.5C.10D.157. 證券公司該當在定向資產管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后TopSage日內，向證券登記結算機構代為懇求注銷公用證券賬戶，客戶該當予以協助。A.5B.10C.15D.308. 證券公司、資產托管機構為集合資產管理方案開立的證券賬戶稱號該當是TopSage。A.集合資產管理方案稱號一證券公司稱號一各方托管機構稱號B.證券公司稱號一資產托管機構稱號一集合資產管理方案稱號C.證券公司稱號一集合資產托管方案稱號一資產托管機構稱號D

6、.各方托管機構稱號一證券公司稱號一集合資產托管方案稱號9. 證券公司該當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產管理業務的合同、客戶資料、買賣記錄等文件資料和數據，保管期限不得少于TopSage年。A.5B.10C.15D.2010. 集合資產管理方案推行期間，該當由TopSage擔任托管與集合資產管理方案推行有關的全部賬戶和資金。A.托管銀行B.證券公司C.推行機構D.結算托管部門11. 證券公司該當擔任集合資產管理方案資產凈值估值等會計核算業務，并由TopSage進展復核。A.托管機構B.證券公司本人C.推行機構D.結算托管部門12. 證券公司該當在集合資產管理方案開場投資運作之日起TopS

7、age個月內，使集合資產管理方案的投資組合比例符合集合資產管理合同的商定。A.1B.2C.6D.1213. 上海證券買賣所規定，集合資產管理方案開場投資運作后，應經過會籍辦理系統，在每月前5個任務日內，向上海證券買賣所提供TopSage。A.上月資產市值B.上月資產凈值C.上月資產總值D.上月資產平均值14. 集合資產管理方案存續期屆滿展期、解散或終止的，應在中國證券監視管理委員會批復贊同后TopSage個任務日內經過會籍辦理系統向上海證券買賣所報備。A.3B.5C.15D.3015. 證券公司、托管機構該當至少每TopSage向客戶提供一次準確、完好的資產管理報告、資產托管報告，對報告期內客

8、戶資產的配置情況、價值變動情況等作出詳細闡明。A.3個月B.6個月C.12個月D.15個月16. 以下關于證券公司開展資產管理業務的制止行為，不正確的選項是TopSage。A.定向資產管理業務先于自營業務進展買賣B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產進展不用要的買賣C.將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操作D.接受單一客戶委托資產凈值低于規定的最低限額17. 以下不屬于證券公司在資產管理業務中存在的合規風險的是TopSage。A.違反法律、行政法規B.違反監管部門規章及規范性文件C.違反行業規范D.投資決策失誤而受損失18. TopSage是證券公司資產管理業務運作中面臨的主要

9、風險。A.法律風險B.市場風險C.運營風險D.管理風險19. 以下不屬于證券公司在資產管理業務中存在的管理風險的是TopSage。A.與客戶簽署資產管理合同不規范、商定不明B.證券公司在資產管理業務中管理不善C.證券公司違規操作而導致管理的客戶資產損失D.證券公司高級管理人員營私舞弊20. 證券公司開展定向資產管理業務，該當于每季度終了之日起TopSage日內，將簽署定向資產管理合同報注冊地中國證券監視管理委員會派出機構備案。A.3B.5C.15D.3021. 集合方案審計報告該當在每年度終了之日起TopSage個買賣日內，按合同商定的方式向客戶和資產托管機構提供，并報送中國證券監視管理委員會

10、派出機構備案。A.30B.60C.90D.12022. 證券公司該當在每年度終了之日起TopSage內，完成資產管理業務合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業務年度報告，并報注冊地中國證券監視管理委員會派出機構備案。A.15日B.30日C.60日D.4個月23. 證券公司從事證券資產管理業務時，運用客戶資產進展不用要的證券買賣的，責令矯正，處以TopSage的罰款。給客戶呵斥損失的，依法承當賠償責任。A.1萬元以上3萬元以下B.3萬元以上5萬元以下C.1萬元以上l0萬元以下D.10萬元以上l5萬元以下24. 證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間

11、進展買賣，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，按照的規定，責令矯正，沒收違法所得，并處以TopSage以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務答應。A.10萬元以上30萬元以下B.30萬元以上50萬元以下C.10萬元以上l00萬元以下D.30萬元以上60萬元以下25. 證券公司未經同意，用多個客戶的資產進展集合投資，或者將客戶資產專項投資于特定目的產品的，按照的規定，對直接擔任的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資歷或者證券從業資歷，并處以TopSage的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.3萬元以上5萬元以下C.3萬元以上l0萬元以下D.10萬元以上l5萬元以下26. 證券公司從事證券

12、資產管理業務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規定的最低限額的，責令矯正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得TopSage的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上l5倍以下27. 證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣TopSage。A.50萬元B.100萬元C.200萬元D.500萬元28. 客戶委托資產該當按照中國證券監視管理委員會的規定采取TopSage方式進展保管。A.質押B.抵押C.第三方存管D.托管29. 證券公司該當指定專人向客戶照實披露其TopSage，講解有關業務規那么和定向資產管理合同的內容。A.財

13、務情況B.業務資歷C.管理才干D.投資業績30. 公用證券賬戶注銷后，證券公司該當在TopSage個買賣日內報證券買賣所備案。A.2B.3C.5D.731. 根據的規定，在集合資產管理方案中，客戶無權享有的權益有TopSage。A.聚集他人資金參與集合資產管理方案的權益B.根據集合資產管理合同的商定，參與和退出集合資產管理方案C.知情的權益D.除合同另有規定外，按投入資金占集合資產方案資產凈值的比例分享投資收益32. 為單一客戶辦理定向資產管理業務的特點是TopSage。A.證券公司與客戶必需是一對多的B.應在資產管理合同中商定詳細投資金額C.必需在單一客戶的公用證券賬戶中運營運作D.應在資產

14、管理合同中商定投資收益分配比例33. 證券公司從事資產管理業務應遵照的TopSage原那么是指證券公司該當按規定向中國證券監視管理委員會懇求資產管理業務資歷，未獲得資產管理業務資歷的證券公司，不得從事資產管理業務。A.守法合規B.資歷管理C.商定運作D.集中管理34. 以下關于證券公司辦理資產管理業務的表述錯誤的選項是TopSage。A.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元B.證券公司辦理集合資產管理業務，可以接受證券方式的資產C.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理方案D.參與集合資產管理方案的客戶不得轉讓其所擁有的份額35. 證券公司參與

15、1個集合方案的自有資金，不得超越方案成立規模的TopSage，并且不得超越2億元；參與多個集合方案的自有資金總額，不得超越證券公司凈資本的TopSage。A.5%.l0%B.10%，l5%C.5%.l5%D.15%，25%36. 證券公司開展定向資產管理業務應遵照原那么中不包括TopSage。A.投資損失證券公司連帶B.公平公正、老實守信C.投資風險客戶自擔D.健全內部控制、規范運作37. 客戶經過公用證券賬戶持有上市公司股份，或者經過公用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發生該當履行公告、報告、要約收買等法律、行政法規和中國證券監視管理委員會規定義務的情形時，該當由TopSage履

16、行相應義務。A.證券公司B.證券托管機構C.客戶D.證券登記結算機構38. 證券公司該當建立完備的定向資產管理業務合規檢查制度，對業務合法合規性進展事前審查、事中監控、事后檢查，發現艱苦問題的，該當及時向TopSage報告。A.中國證券監視管理委員會B.公司注冊地中國證券監視管理委員會派出機構C.證券買賣所D.證券登記結算機構39. 自集合資產管理方案開場投資運作之日起TopSage內投資組合比例到達集合資產管理合同商定的，應于TopSage以書面方式向深圳證券買賣所報告到達的日期及投資組合情況。A.6個月，次日B.3個月，次日C.6個月，當日D.3個月，當日40. 發生投資者巨額退出或出現其

17、他能夠對集合資產管理方案的繼續運作產生艱苦影響的情形，應于有關現實發生之日起TopSage任務日內以書面方式將有關情況報告深圳證券買賣所。A.1個B.2個C.3個D.10個二、不定項選擇題1. 資產管理業務的主要類型有TopSage。A.為單一客戶辦理定向資產管理業務B.為多個客戶辦理定向資產管理業務C.為多個客戶辦理集合資產管理業務D.為客戶特定目的辦理專項資產管理業務2. 證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務的特點有TopSage。A.證券公司與客戶必需是“一對一B.詳細投資方向應在資產管理合同中商定C.投資收益及損失的分配比例應在資產管理合同中商定D.必需在單一客戶的公用證券賬戶中運營

18、運作3. 以下屬于限定性集合資產管理方案的資產投資方向的有TopSage。A.國家重點建立債券B.股票型證券投資基金C.在證券買賣所上市的企業債券D.國債4. 以下屬于集合資產管理業務特點的有TopSage。A.集合性，即證券公司與客戶是“一對多B.投資范圍有限定性和非限定性之分C.客戶資產必需進展托管D.經過專門賬戶投資運作5. 以下屬于專項資產管理業務特點的有TopSage。A.集合性，即證券公司與客戶是“一對多B.特定性，即要設定特定的投資目的C.經過專門賬戶運營運作D.投資范圍有限定性和非限定性之分6. 證券公司從事資產管理業務，該當符合的條件有TopSage。A.經中國證券監視管理委

19、員會核定具有證券資產管理業務的運營范圍B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監視管理委員會關于運營證券資產管理業務的各項風險監控目的的規定C.資產管理業務人員具有證券業從業資歷，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業閱歷的人員不少于3人D.具有良好的法人治理構造、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行7. 代理客戶辦理公用證券賬戶，該當由TopSage向證券登記結算機構懇求。A.客戶本人B.證券買賣所C.證券公司D.代理人8. 證券公司設立集合資產管理方案，辦理集合資產管理業務，該當符合的要求有TopSage。A.具有健全的法人治理構造、完善的內部控制和風險管

20、理制度，并得到有效執行B.設立限定性集合資產管理方案的，凈資本不低于人民幣3億元C.設立非限定性集合資產管理方案的，凈資本不低于人民幣5億元D.最近一年不存在挪用客戶買賣結算資金等客戶資產的情形9. 證券公司從事資產管理業務該當遵守的原那么有TopSage。A.守法合規B.公平公正C.商定運作D.分散管理10. 關于證券公司辦理資產管理業務的普通規定，以下說法正確的有TopSage。A.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣l00萬元B.證券公司辦理集合資產管理業務，可以接受證券方式的資產C.證券公司該當將集合資產管理方案設定為均等份額D.參與集合資產管理方案的客戶

21、不得轉讓其所擁有的份額11. 證券公司懇求資產管理業務資歷，該當向中國證券監視管理委員會提交的資料有TopSage。A.懇求書B.凈資本計算表和經具有證券相關業務資歷的會計師事務所審計的最近一期財務報表C.擔任資產管理業務的中級管理人員的情況登記表D.懇求人出具的資產管理業務人員無不良行為記錄的證明12. 資產托管機構辦理集合資產管理方案資產托管業務該當履行的職責有TopSage。A.平安保管集合資產管理方案資產B.執行證券公司的投資或者清算指令，并擔任辦理集合資產管理方案資產運營中的資金往來C.監視證券公司集合資產管理方案的運營運作D.出具資產托管報告13. 證券公司開展定向資產管理業務應遵

22、照的根本原那么有TopSage。A.公平公正、老實守信B.健全內控、規范運作C.投資風險客戶自擔D.投資損失證券公司連帶14. 以下關于客戶資產托管的表述正確的選項是TopSage。A.資產托管機構該當是依法可以從事客戶買賣結算資金存管業務的資產評價事務所或者中國證券監視管理委員會認可的其他機構B.定向資產管理合同商定的投資管理期限屆滿，該當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同商定的各項費用后，必需將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理C.證券公司、資產托管機構不需為集合資產管理方案單獨開立證券賬戶和資金賬戶D.資產托管機構該當由專門部門擔任集合資產管理方案資產的托管業務15. 客戶委托資產

23、可以是客戶合法持有的TopSage等資產。A.現金B.債券C.資產支持證券D.房產16. 以下關于證券公司參與集合方案的自有資金規模的表述正確的選項是TopSage。A.參與1個集合方案的自有資金，不得超越方案成立規模的5%，并且不得超越5億元B.參與1個集合方案的自有資金，不得超越方案成立規模的5%，并且不得超越2億元C.參與多個集合方案的自有資金總額，不得超越證券公司凈資本的l0%D.參與多個集合方案的自有資金總額，不得超越證券公司凈資本的l5%17. 以下關于定向資產管理業務運作的根本規范表述正確的選項是TopSage。A.法人不得用籌集的他人資金參與定向資產管理業務B.客戶委托資產該當

24、交由依法可以從事客戶買賣結算資金存管業務的證券公司或者中國證券監視管理委員會認可的其他資產托管機構托管C.證券公司開展定向資產管理業務，不同客戶的委托資產可以集中管理D.同一客戶只能辦理一個上海證券買賣所公用證券賬戶和一個深圳證券買賣所公用證券賬戶18. 在以下TopSage情況下，證券公司可以根據合同商定向證券登記結算機構代為懇求。A.客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉至公用證券賬戶B.客戶將委托的非現金資產從公用證券賬戶過戶至原有證券賬戶C.公用證券賬戶注銷時將公用證券賬戶內的證券劃轉至該客戶其他證券賬戶D.客戶其他證券賬戶注銷時將賬戶內非現金資產過戶至公用證券賬戶19. 定向資產管理合同

25、商定的投資范圍不得超出法律、行政法規和中國證券監視管理委員會規定允許客戶投資的范圍，并該當與客戶的風險認知與接受才干，以及證券公司的TopSage相匹配。A.投資閱歷B.公司規模C.風險控制程度D.管理才干20. 證券公司將委托資產投資于以下TopSage發行的證券，該當事先將相關信息以書面方式通知客戶和資產托管機構，并要求客戶按照合同商定在指定期限內回答。A.本公司B.資產托管機構C.與本公司有關聯方關系的公司D.與資產托管機構有關聯方關系的公司21. 定向資產管理合同該當包括的根身手項有TopSage。A.客戶資產的種類和數額B.客戶所持有證券的權益的行使和義務的履行C.管理費、托管費、業

26、績報酬等費用的支付規范、計算方法、支付方式和支付時間D.與資產管理有關的其他費用的提取、支付方式22. 定向資產管理業務的內部控制措施包括TopSage。A.專門、獨立的業務運作B.合理、有效的控制措施C.獨立客觀的投資研討D.科學、嚴密的投資決策23. 證券公司該當由專門的部門擔任定向資產管理業務，做到與TopSage業務嚴厲分別、獨立決策、獨立運作。A.證券自營B.證券承銷與保薦C.證券經紀D.證券結算24. 證券公司定向資產管理業務的研討任務，該當符合的要求有TopSage。A.堅持獨立、客觀B.建立嚴密的研討任務業務流程，運用科學、有效的研討方法C.建立和完善投資對象備選庫制度，建立和

27、維護備選庫D.建立研討與投資決策之間的交流制度，堅持交流渠道暢通25. 證券公司定向資產管理業務的投資決策，該當符合的要求有TopSage。A.健全投資決策授權制度，明確投資權限，嚴厲遵守投資限制，防止越權決策B.具有合理的投資根據，重要投資要有詳細的研討報告和風險分析支持，并有決策記錄C.建立有效的投資風險評價與管理制度D.建立科學的管理業績評價體系，包括能否符合合同商定和決策程序、投資績效歸屬分析等內容26. 證券公司定向資產管理業務該當建立投資買賣控制體系，主要內容包括TopSage。A.建立投資指令審核制度B.執行公平的買賣分配制度，公平對待客戶C.建立買賣監測系統、預警系統和反響系統

28、，完善相關的平安設備D.建立完善的買賣記錄制度，每日投資組合列表等該當及時核對并存檔保管27. 證券公司、推行機構該當嚴厲按照經核準的TopSage推行集合資產管理方案。A.集合資產管理風險提示書B.集合資產管理方案闡明書C.集合資產管理合同D.集合資產推行方案28. TopSage該當對集合資產管理方案的投資范圍和投資組合進展監控，發現有艱苦違規行為的，須及時報告中國證券監視管理委員會。A.托管銀行B.證券買賣所C.中國證券業協會D.證券公司29. 證券公司該當根據集合資產管理方案的情況，堅持適當比例的TopSage以備支付客戶的分紅或退出款項。A.現金B.社保基金C.到期日在1年以內的政府

29、債券D.權證30. 集合資產管理合同由TopSage共同簽署。A.證券公司B.資產托管機構C.單個客戶D.證券買賣所31. 管理人以自有資金參與集合方案時的特別商定包括TopSage。A.本集合方案開場運作的條件和日期B.參與金額比例C.收益分配和責任分擔方式D.在集合方案存續期內不得退出的承諾32. 根據的規定，在集合資產管理方案中，客戶主要享有的權益有TopSage。A.除合同另有規定外，按投入資金占集合資產方案資產凈值的比例分享投資收益B.根據集合資產管理合同的商定，參與和退出集合資產管理方案C.知情的權益D.聚集他人資金參與集合資產管理方案的權益33. 在集合資產管理方案中，客戶承當的

30、主要義務有TopSage。A.按合同商定承當投資風險B.保證委托資產來源及用途的合法性C.不得非法聚集他人資金參與集合資產管理方案D.不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理方案的份額34. 證券公司開展資產管理業務，制止的行為有TopSage。A.挪用客戶資產B.利用客戶委托資產進展內幕買賣、支配證券價錢C.將集合資產管理方案資產用于能夠承當連帶責任的投資D.對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾35. 在簽署資產管理合同之前，證券公司該當了解的客戶的根本情況有TopSage。A.財富與收入情況B.風險接受才干C.投資偏好D.性格脾氣36. 證券公司辦理集合資產管理業務，該當保證Top

31、Sage相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。A.集合資產管理方案資產與其自有資產B.集合資產管理方案資產與其他客戶的資產C.不同集合資產管理方案的資產D.集合資產管理方案內各項資產37. TopSage應按照法律、行政法規、及相關業務規那么的規定，對證券公司資產管理業務活動實行自律管理和行業指點。A.中國證券業協會B.證券買賣所C.期貨買賣所D.證券登記結算機構38. 證券公司違規開展資產管理業務的，中國證券監視管理委員會及其派出機構依法責令其限期矯正，并可以采取的監管措施有TopSage。A.責令添加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告B.對公司高級管理人員、直接擔任的主管人員和其他直

32、接責任人員進展監管說話，記入監管檔案C.責令處分或者改換有關責任人員，并要求報告處分結果D.法律、行政法規和中國證券監視管理委員會規定的其他監管措施39. 證券公司從事證券資產管理業務，有以下TopSage情形之一的，沒有違法所得或者違法所得缺乏3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。A.未按照規定將證券資產管理客戶的證券賬戶報證券買賣所備案B.未按照規定程序了解客戶的身份、財富與收入情況、證券投資閱歷和風險偏好C.引薦的產品或者效力與所了解的客戶情況不相順應D.未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規那么和合同內容，并以書面方式向其提示投資風險40. 違反的規定，有以下TopSage情形之

33、一的，對直接擔任的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資歷或者證券從業資歷，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。A.證券公司以證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保B.任何單位或者個人強令、指使、協助、接受證券公司以其證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保C.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的委托資產D.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委托資產的懇求、指令予以贊同、執行41. 以下關于證券公司開展定向資產管理業務的表述正確的有TopSage。A.堅持公平買賣，防止利益沖突，制止利益保送，維護客戶合法權益B.該當建立健全內部控制與風險管理制度，加

34、強業務風險的防備、控制和檢查，規范運作C.投資風險由證券公司和客戶共同承當D.證券公司可采取適當方式對客戶資產本金不受損失或者獲得最低收益作出承諾42. 證券公司不得接受本公司TopSage成為定向資產管理業務客戶。A.董事B.監事C.從業人員D.從業人員配偶43. 以下關于定向資產管理業務運作的根本規范表述正確的選項是TopSage。A.證券公司、資產托管機構、第三方存管機構破產或者清算時，客戶委托資產不屬于其破產財富或者清算財富B.客戶委托資產該當交由依法可以從事客戶買賣結算資金存管業務的商業銀行或者中國證券監視管理委員會認可的其他資產托管機構托管C.代理客戶辦理公用證券賬戶，該當由證券公

35、司向商業銀行懇求辦理D.自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產管理業務44. 對集合資產管理業務虛行集中一致管理，建立嚴厲的業務隔離制度，主要包括TopSage。A.證券公司該當實現集合資產管理業務與證券自營業務、證券承銷業務、證券經紀業務及其他證券業務之間的有效隔離B.同一高級管理人員不得同時分管資產管理業務和自營業務C.同一人不得兼任資產管理業務和自營業務的部門擔任人D.同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業務和自營業務45. 集合資產管理業務運作應建立嚴厲的內部控制制度，主要包括TopSage。A.投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業閱歷B.集合資產管理方案存續期

36、間，其投資主辦人員可以管理其他定向資產管理方案C.集合資產管理方案的清算由財務部門專人擔任D.同一高級管理人員不得同時分管資產管理業務和自營業務46. 集合資產管理方案闡明書的主要內容是TopSage。A.投資理念與投資戰略B.投資決策根據、投資程序與風險控制C.投資規模與投資方D.投資限制47. 集合資產管理合同應包括的主要內容有TopSage。A.前言中應注明，管理人承諾以老實信譽、謹慎勤勉的原那么管理和運用本集合方案資產，保證本集合方案一定盈利及最低收益B.中國證券監視管理委員會對集合方案作出的任何決議，闡明其對集合方案的價值和收益作出本質性判別或保證C.管理人和托管人對集合方案資產單獨

37、設置賬戶，對集合方案資產獨立核算、分賬管理D.集合方案資產交由托管人擔任托管，管理人與托管人必需按照中國證券監視管理委員會要求、合同及其他有關規定簽署托管協議48. 證券公司從事資產管理業務，違反和的有關規定，有以下TopSage情形之一的，該當自動矯正；未能矯正的，責令矯正；拒不矯正的，暫停其資產管理業務，單處或者并處警告、罰款；情節嚴重的，依法取消其資產管理業務資歷。A.未經同意委托其他機構或個人代為推行集合資產管理方案B.經過固定買賣單元進展買賣或者將集合資產管理方案資產的證券用于回購C.未按照規定程序或者超比例從事關聯買賣D.超出投資范圍和比例進展投資三、判別題1. 資產管理業務是指證

38、券公司作為資產管理人，按照有關法律法規及的規定與客戶簽署資產管理合同，根據資產管理合同商定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進展運營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理效力的行為。TopSage對 錯2. 證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，可以設立限定性集合資產管理方案和非限定性集合資產管理方案。TopSage對 錯3. 集合資產管理業務的特點之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一，也可以是“一對多。TopSage對 錯4. 證券公司從事資產管理業務時，資產管理業務人員具有證券業從業資歷，無不良行為記錄，其中，具有5年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業閱歷的人

39、員不少于3人。TopSage對 錯5. 證券公司設立非限定性集合資產管理方案的，凈資本不低于人民幣3億元。TopSage對 錯6. 證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。TopSage對 錯7. 證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理方案。TopSage對 錯8. 證券公司進展集合資產管理業務投資運作，在證券買賣所進展證券買賣的，該當集中在固定席位上進展，并向證券買賣所、證券登記結算機構備案。TopSage對 錯9. 一個集合資產管理方案投資于一家公司發行的證券不得超越該方案資產凈值的l0%.TopSage對 錯10. 證券公司參與一個集合方案

40、的自有資金，不得超越方案成立規模的5%，并不得超越2億元。TopSage對 錯11. 資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理方案的運營運作情況，并該當不定期核對集合資產管理方案資產的情況，防止出現挪用或者遺失。TopSage對 錯12. 證券公司不得接受本公司董事、監事、從業人員及其配偶成為定向資產管理業務客戶。TopSage對 錯13. 證券公司只能以書面方式，對盡職調查獲取的相關信息和資料予以詳細記載、妥善保管。TopSage對 錯14. 證券公司開展定向資產管理業務，客戶委托資產與證券公司自有資產可以混合存管，但財務必需相互獨立。TopSage對 錯15. 證券公司、資產托管機構、第三方存

41、管機構破產或者清算時，客戶委托資產應納入其破產財富或者清算財富。TopSage對 錯16. 同一客戶只能開立一個買賣所公用證券賬戶。TopSage對 錯17. 公用證券賬戶僅供定向資產管理業務運用，并且只能由代理辦理公用證券賬戶的證券公司運用，不得辦理轉托管或者轉指定，中國證券監視管理委員會同意的除外。TopSage對 錯18. 證券公司、客戶不得將公用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供應他人運用。TopSage對 錯19. 定向資產管理業務的投資范圍包括資產支持證券、證券投資基金、集合資產管理方案、股票、金融衍生品以及中國證券監視管理委員會認可的其他投資種類。TopSage對 錯20

42、. 證券公司從事定向資產管理業務，買賣證券買賣所的買賣種類該當運用定向資產管理公用證券賬戶。TopSage對 錯21. 證券公司該當保證客戶可以按照合同商定的時問和方式，查詢客戶定向資產管理賬戶內資產配置情況、價值變動、買賣記錄等相關信息。TopSage對 錯22. 證券公司該當按中國證券監視管理委員會的有關規定，制定管理規章操作流程和崗位手冊，在研討、投資決策、買賣等環節采取有效的控制措施。TopSage對 錯23. 證券公司建立完善的買賣控制體系，應嚴厲遵守法律、行政法規和中國證券監視管理委員會的規定，符合定向資產管理合同商定的投資目的、投資范圍和投資限制等要求。TopSage對 錯24.

43、 證券公司應對集合資產管理業務虛行集中一致管理，建立嚴厲的崗位隔離制度。TopSage對 錯25. 集合資產管理方案投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業閱歷，且該當具備良好的職業品德，無不良行為記錄。TopSage對 錯26. 集合資產管理方案的會計核算由財務部門專人擔任，集合資產管理方案的資產托管和清算分別由托管部門和結算部門擔任。TopSage對 錯27. 證券公司可以自行推行集合資產管理方案，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推行集合資產管理方案，并簽署書面代理推行協議。TopSage對 錯28. 證券公司、推行機構該當保證集合資產管理合同的總金額不得低于

44、規定的最低金額。TopSage對 錯29. 托管機構該當按照的規定，為每一個集合資產管理方案代理開立專門的資金賬戶，賬戶稱號為集合資產管理方案稱號。TopSage對 錯30. 集合資產管理方案資產中的債券，不得用于回購。TopSage對 錯31. 上海證券買賣所規定，單個會員管理的多個集合資產管理方案由同一托管機構托管的，可以共用一個公用買賣單元。TopSage對 錯32. 深圳證券買賣所規定，單個會員管理的由同一托管機構托管的一切集合資產管理方案該當運用同一個公用買賣單元。TopSage對 錯33. 集合資產管理方案申購新股，不設申購下限，但所申報的金額不得超越該方案的總資產，所申報的數量不

45、得超越擬發行股票公司本次發行股票的總量。TopSage對 錯34. 證券公司及其代理推行機構可以為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜，但法律、行政法規另有規定的除外。TopSage對 錯35. 集合資產管理方案開場投資運作后，證券公司、托管機構該當至少每3個月向客戶提供一次集合資產管理方案的管理報告和托管報告。TopSage對 錯36. 因證券市場動搖等外部要素致使組合投資比例不符合集合資產管理合同商定的，應在3個買賣日內進展調整并于調整次日以書面方式向上海證券買賣所報告調整情況。TopSage對 錯37. 集合資產管理方案投資于會員本身、托管機構及與該會員、托管機構有關聯方關系的公司發行的證券，應于有關現