1、.：.；證券市場根底知識模擬試題E一單項選擇題1、 證券買賣所所采取的買賣的組織方式是_。A經紀制B代理制C做市商制D自助制2、_，正式實施。A1998年7月1日B1999年7月1日C1999年10月1日D2000年1月1日3、融期貨證券是一種_。A商品證券B憑證證券C資本證券D貨幣證券4、有價證券是_的一種方式。A商品證券B虛擬資本C權益資本D債務資本5、商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有_的憑證。A一切權或運用權B租賃權或轉讓權C收益權或處分權D運用權或轉讓權6、資本證券主要包括_。A股票、債券和基金證券B股票、債券和金融期貨C股票、債券和金融衍生證券D股票、債券和金融期權

2、7、有價證券具有_,_的經濟和法律特征。A產權性、收益性、變通性、風險性B產權性、收益性、變通性、非返還性C產權性、收益性、流動性、風險性D產權性、期限性、收益性、風險性8、資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為_。A股票市場和債券市場B中長期信貸市場和證券市場C證券市場和貨幣市場D短期資金市場和長期資金市場9、世界上第一家股票買賣所在_成立。A紐約B阿姆斯特丹C倫敦D巴黎10、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的_業務。A政策性B投融資C保值D公開市場操作11、以銀行等金融機構為中介進展融資的活動場所稱為_市場。A資本B貨幣C間接融資D直接融資12、證券業協會性質上是一種_。A證

3、券監視機構B證券效力機構C自律性組織D證券投資人13、股票本質上代表了股東對股份公司的_。A產權B債券C物權D一切權14、記名股票和不記名股票的差別在于_。A股東權益B股東義務C出資方式D記載方式15、股票的未來收益的現值是_。A清算價值B內在價值C帳面價值D票面價值16、公司清算時每一股份所代表的實踐價值是_。A票面價值B帳面價值C清算價值D內在價值17、在我國，國有股權行政管理的專職機構是_。A國務院B國有資產管理部門C國有投資公司D資產運營公司18、優先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發的優先股，稱為_。A參與優先股B累積優先股C可贖回優先股D股息率可調整優先股19、股東大會是

4、股東公司的_。A權益機構B法人代表C監視機構D決策機構20、債券具有票面價值，代表了一定的財富價值，是一種_。A真實資本B虛擬資本C財富直接支配權D實物直接支配權21、國際債券的記價貨幣通常是_，以便在國際資本市場籌集資金。A外國貨幣B國際通用貨幣C本國貨幣D本國貨幣或外國貨幣22、債券是由_出具的。A投資者B債券人C代理發行人D債務人23、債券代表其投資者的權益，這種權益稱為_。A債券B資金運用權C財富支配權D資產一切權24、貼現債券的發行屬于_。A平價發行B溢價發行C折價發行D都不是25、按發行債券時規定的還本時間，在債券到期時一次全部歸還本金的償債方式，被稱為_。A展期歸還B滿期歸還C到

5、期歸還D部分歸還26、金融機構發行金融債券使得其資金來源_。A減少B添加C不變D都不是27、平安性最高的有價證券是_。A國債B股票C公司債券D企業債券28、債券和股票的一樣點在于_。A具有同樣的權益B收益率一樣C風險一樣D都是籌資手段29、證券投資基金經過發行基金單位集中的資金，交由_管理和運作。A基金托管人B基金承銷公司C基金管理人D基金投資顧問30、證券投資基金反映的是_關系。A產權B委托代理C債務債務D一切權31、證券投資基金的資金主要投向_。A實業B郵票C有價證券D珠寶32、封鎖式基金基金單位的買賣方式是_。A贖回B證交所上市C柜臺買賣D場外買賣33、開放式基金的買賣價錢取決于_。A基

6、金總資產值B供求關系C基金凈資產D基金單位凈資產值34、按照的規定，基金管理人由_機構擔任。A證券公司B保險公司C基金管理管理公司D商業銀行35、證券投資基金資產的名義持有人是_。A基金投資者B基金管理人C基金托管人D基金監管人36、基金管理人與托管人之間的關系是_。A一切人與運營者的關系B運營與監管的關系C持有與托管的關系D委托與受托的關系37、我國規定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣_元。A1000萬B3000萬C5000萬D一億38、率先推出外匯期貨買賣，標志著外匯期貨的正式產生的買賣所是_。A紐約證券買賣所B芝加哥期貨買賣所C國際貨幣市場D美國證券買賣所39、美國國庫券期貨是采用指

7、數報價的，該指數是_。A100與國庫券年收益率的差B100與和約最后買賣日的3個月期倫敦銀行同業拆借利率的差C100與國庫券年貼現率的差D100與國庫券年收益率的和40、美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于_。A15年B10年C30年D20年41、看漲期權的買方具有在商定期限內按_價錢買入一定數量金融資產的權益。A市場價錢B買入價錢C賣出價錢D商定價錢42、看跌期權的買方對標的金融資產具有_的權益。A買入B賣出C持有D以上都是43、可在期權到期日或到期日之前的任一個營業日執行的期權是_。A美式期權B歐式期權C看漲期權D看跌期權44、認股權的認購期限普通為_。A210年B310年C兩周到3

8、0天D3個月到1年45、金融期貨的買賣對象是_。A金融商品B金融商品合約C金融期貨合約D金融期權46、可轉換證券實踐上是一種普通股票的_。A長期看漲期權B長期看跌期權C短期看漲期權D短期看跌期權47、優先認股權實踐上是一種普通股票的_。A長期看漲期權B長期看跌期權C短期看漲期權D短期看跌期權48、不得進入證券買賣所買賣的證券商是_。A會員證券商B非會員證券商C會員承銷商D會員證券自營商49、世界上最早、最有影響的股價指數是_。A道_瓊斯股價指數B恒生指數C日經指數D納斯達克指數50、在計算股價指數時，先計算各樣本股的個別指數，再加總求算術平均數，是股價指數計算方法中的_。A綜合法B計算期加權法

9、C基期加權法D相對法51、以貨幣方式支付的股息，稱之為_。A現金股息B股票股息C財富股息D負債股息52、在公司章程中載明并獲同意后，公司以一部分股本作為股息派發，稱之為_。A現金股息B股票股息C財富股息D負債股息53、決議債務票面利率時無須思索_。A投資者的接受程度B債券的信譽級別C利息的支付方式和記息方式D股票市場的平均價錢程度54、買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出賣而得到的收益率為_。A直接納益率B到期收益率C持有期收益率D贖回收益率55、以下那一種風險不屬于系統風險_。A政策風險B周期動搖風險C利率風險D信譽風險56、_是會員制證券買賣所的最高權益機構。A會員大會B理事會C董

10、事會D監察委員會57、根據我國，對證券公司實行_管理。A分業B混合C綜合D分類58、證券公司客戶的買賣結算資金必需全額存入制定的_，單獨立戶管理。A金融機構B證券公司C工商銀行D商業銀行59、證券公司開展經紀業務，該當置備一致制定的_，供委托人運用。A買賣成交報告單B證券買賣委托書C指定買賣協議書D交割單60、證券公司管理的原那么要求證券公司把_放在首位。A流動性B盈利性C平安性D變現才干61、代理中央登記結算公司為證券的買賣和發行提供登記、保管和結算效力的地方機構，稱為_。A中央登記結算公司B地方登記結算公司C買賣所D買賣中心62、根據我國公司法的規定，股份的法定代表人是_。A總經理B監事長

11、C董事長D公司內部自定63、發起人以工業產權、非專利技術作價出資的金額不得超越股份注冊資本的_A10%B20%C30%D40%64、公司財富可以清償公司債務時，其支付的順序為_A交納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清算費用、清償公司債務B清算費用、職工工資和勞動保險費用、交納所欠稅款、清償公司債務C清算費用、交納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清償公司債務D職工工資和勞動保險費用、清算費用、交納所欠稅款、清償公司債務65、發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起_年內不得轉讓。A1B2C3D466、經過證券買賣所的證券買賣，投資者持有一個上市公司已發行的股份的_時，繼續進展收買的，該當依法

12、向該上市公司所以股東發出收買要約。A20%B25%C30%D35%67、發行公司債券時，該公司的累計債券總額不得超越公司凈資產的_A40%B50%C60%D70%68、證券的代銷、包銷期最長不得超越_。A90天B六個月C九個月D一年69、以募集設立方式設立股份的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的_，其于股份該當向社會公開募集。A15%B20%C30%D35%70、職業品德是人們在各種職業活動中應該遵守的_。A職業紀律B職業操守C職業規范D品德規范二多項選擇題1、本身不能使持券人或第三者獲得一定收入的證券稱為_。A商業匯票B憑證證券C商品證券D無價證券2、未懇求上市或不符合在證券買賣所掛牌

13、買賣條件的證券稱為_。A非掛牌證券B非上市證券C場內證券D場外證券3、有價證券按經濟特征和法律特征劃分可以有_。A增值性B收益性C風險性D產權性4、證券市場的根本經濟功能是_。A籌資B資本配置C企業轉制D資本定價5、20世紀70年代以來，世界證券市場出現了高度昌盛的局面構成了_的全新特征。A證券買賣快速化B證券市場自在化C金融證券化D證券市場產業化6、享有優先認股權的股東可以有_的選擇。A行使認股權認購新發行的股票B將權益轉讓給他人C不行使認股權而使其失效D將權益向公司兌現7、根據股票的定義，股票的根本要素是_。A發行主體B票面金額C持有人D股份8、無面額股票的特點是_。A可以明確表示每股所代

14、表的股權比例B發行或轉讓價錢靈敏C便于股票分割D為股票發行價錢提供根據9、每股股票所代表的實踐資產的價值，可稱為_。A內在價值B帳面價值C每股凈資產D股票凈值10、股票的未來收益包括_。A股息收入B資本利得C股本增值收益D清算價值11、普通股票的功能有_。A籌資功能B投資功能C投機功能D保值功能12、普通股股東的義務有_。A遵守公司章程B依其所認購的股份和入股方式交納股金C除法律、法規規定的情形外不得退股D必需參與每次的股東大會13、優先股的特征有_。A普通無表決權B股息分派優先C股息率固定D剩余資產分配優先14、債券票面的根本要素有_。A票面價值B歸還期限C利率D發行者稱號15、影響債券歸還

15、期限的要素主要有_。A債券票面金額B資金運用方向C市場利率變化D債券變現才干16、債券的性質可以表述為_。A屬于有價證券B是一種真實資本C是債務的表現D是一切權憑證17、債券的特征有_。A歸還性B平安性C流動性D收益性18、按記息方式分類，債券可以分為_。A單利債券B復利債券C累進利率債券D貼現債券19、從債券發行日起，經過一定寬限期后，按發行額的一定比例，陸續歸還，到債券期滿時全部償清。這種歸還方式屬于_。A期中歸還B展期歸還C全額歸還D部分歸還20、債券和股票的區別表如今_方面。A權益B目的C期限D收益和風險21、公債與其他債券相比，有以下特點_。A流通性強B收益穩定C免稅待遇D平安性高2

16、2、國債按資金用途可以分為_。A赤字債券B建立債券C特種國債D戰爭債券23、1981年以來，我國發行的國債種類有_。A國庫券B財政債券C國家重點建立債券D保值公債24、_是不能流通轉讓的。A根本建立債券B保值債券C財政債券D特種債券25、公司債券作為公司為籌措資金而公開負擔的一種債務契約，其特征為_。A契約性B優先性C風險性D股權性26、_不屬于抵押證券。A信譽公司債B不動產抵押公司債C收益公司債D保證公司債27、債券是一種_。A真實資本B虛擬資本C有價證券D收益憑證28、契約型基金的當事人有_。A管理人B托管人C投資者D證券公司29、債券基金收益與市場利率的關系詳細表現為_。A市場利率下降，

17、基金收益下降B市場利率上升，基金收益下降C市場利率上升，基金收益上升D市場利率下降，基金收益上升30、決議基金運作費率高低的要素有_。A基金規模B基金風險C基金表現D最低投資額31、作為一種效果顯著的現代化投資工具，基金所具備的明顯特點是_。A較高收益B分散風險C專家管理D規模效益32、契約型基金與公司型基金的區別在于_。A資金的性質不同B投資者的位置不同C基金的營運根據不同D基金單位的價錢決議根據不同33、匯率風險大致可分為_。A升水風險B貼水風險C商業性風險D金融性風險34、可轉換證券的要素有_。A轉換利率B轉換比例C轉化價錢D轉換期限35、期貨價錢的特點是_。A預期性B隱秘性C延續性D權

18、威性36、金融期貨的功能主要有_。A投資功能B套期保值功能C籌資功能D價錢發現功能37、認股權證的三要素是_。A認股期限B認股價錢C認股時間D認股數量38、存托憑證的優點為_。A市場容量大B發行一級ADR的手續簡單、發行本錢低C避開直接發行股票或債券的法律要求D利息率較低39、可轉化證券的特點為_。A市價變動頻繁B可轉換成普通股C有事先規定的轉換期限D持有者的身份隨證券的轉換而相應轉換40、金融商品的根本特性為_。A同質性B多樣性C價錢的易變性D耐久性41、普通而言_是證券發行的主體。A政府B企業C居民D金融機構42、會員制的證券買賣所普通設立_等機構。A會員大會B董事會C理事會D監察委員會4

19、3、證券買賣所的管理制度包括_幾個方面。A對證券上市公司的管理B對證券買賣行為的管理C對場內證券買賣商的管理D對投資者的管理44、非系統風險包括_等。A信譽風險B運營風險C購買力風險D財務風險45、股息的詳細方式包括_。A建業股息B負債股息C現金股息D財富股息46、證券買賣所的會員大會的職權包括_。A制定和修正證券買賣所章程B選舉和罷免會員理事C審議和經過理事會、總經理的任務報告D審定對會員的接納47、證券公司的作用主要有_。A媒介資金供需B構造證券市場C優化資源配置D促進產業集中48、屬于證券效力機構的公司有_。A證券公司B證券登記結算公司C證券投資咨詢公司D保險公司49、中央登記結算公司的

20、職能為_。A中央登記B中央存管C中央結算D集中買賣50、對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執行證券期貨相關業務虛行監視管理的部門有_。A財政部B證券監視管理委員會C人民銀行D證券買賣所51在代理買賣業務中，證券公司應遵照的三大原那么為_。A代理原那么B效率原那么C公開、公正、公平原那么D勤勉原那么52、證券市場監視的對象包括_。A證券發行人B證券投資者C上市公司D證券中介機構53、在信息披露時的根本要求為_。A全面性B真實性C時效性D公正性54、證券投資咨詢機構的從業人員不得從事_行為。A、向客戶提供買賣股票的咨詢B、代理委托人從事證券投資C、與委托人商定分享證券投資收益或分擔證券投資損

21、失D、買賣本咨詢機構提供效力的上市公司的股票55、發起人可以用貨幣出資，也可以用_作價出資。A實物B工業產權C非專利技術D土地運用權56、公司合并可以采取_和_兩種方式。A吸收合并B新設合并C吞并合并D分立合并57、綜合類證券公司可以運營_證券業務。A證券經紀業務B證券自營業務C證券承銷業務D經國務院證券監視管理機構核定的其他證券業務58、證券從業人員是指證券中介機構中的一些特定崗位的人員，可分為_。A專業人員B專職人員C管理人員D執業人員59、根據，證券中介機構是指有關部門根據有關法規同意設立的可運營證券業務相關業務的以下法人_。A證券公司B信托投資公司C證券投資咨詢機構D證券清算、登記機構

22、60、證券從業人員的資歷種類有_。A證券承銷從業資歷B證券經紀從業資歷C證券自營資歷D證券投資咨詢從業資歷三判別題1、證券的最根本特征是法律特征和書面特征。2、有價證券是虛擬資本的一種方式，有價錢，也有價值。3、證券發行人是資金的供應者。4、間接融資是指經過銀行所進展的資金融通活動。5、普通股票在權益義務上不附加任何條件。6、股份發行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。7、股票代表了股東對股份公司的一切權，所以股票是物權證券。8、B股是外資股。9、股票發行可以實行折價發行。10、國有法人股的股權性質屬于國有股權。11、債券是表達債務債務關系的法律憑證。12、債券具有永久性的特性。13、債

23、券的流動并不意味著它所代表的實踐資本也同樣流動。14、市場利率下跌，債券價錢上升。15、無記名國債屬于一種具有規范格式實物券面的債券。16、貼現債券是屬于溢價方式發行的債券。17、復利債券的實踐收益率總比單利債券的實踐收益率高。18、以發行債券來籌資是金融機構的自動負債業務。19、一切政府發行的債券都叫國債。20、公債沒有風險。21、在歐洲發行的債券就是歐洲債券。22、武士債券是外國債券。23、龍債券是外國債券。24、證券投資基金的資產由基金管理人保管。25、基金的收益一定高于債券的收益。26、基金資產的實踐持有人是基金托管人。27、契約性基金不是法人。28、公司型基金的基金資產歸基金公司一切

24、。29、開放式基金必需持有一定比例的現金資產。30、開放式基金沒有固定的期限。31、開放式基金通常上市買賣。32、基金資產凈值與基金單位價錢的變化是完全一樣的。33、開放式基金的基金單位總數是固定的。34、期權的賣方在一定期限內必需無條件服從買方的選擇并履行成交時的許愿。35、金融期貨買賣實行逐日結算制度。36、可轉換證券持有者的身份隨著證券的轉換而相應轉換。37、認股權證是普通股股東的一種特權。38、認股權證的價錢與剩余有效期長短成正比。39、當市價低于認股權證商定的價錢時，認股權證的價錢為零。40、優先股的價錢動搖小于相應的普通股股票的價錢動搖。41、期貨價錢反映了市場對未來現貨價錢的預期

25、。42、備兌憑證只能以一種證券為標的物。43、備兌憑證是期權的一種。44、每日的開盤價由證券買賣所確定。45、會員大會是會員制證券買賣所的決策機構。46、系統性風險是不可以逃避的，但可以分散。47、股票發行的溢價部分應記入公司的股本。48、股票股息實踐上是當年留存收益的資本化。49、美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。50、經紀類證券公司只可運營證券經紀業務。51、證券信譽評級的主要對象為普通股股票和債券。52、場外買賣市場的組織方式是經紀制。53、公司制證券買賣所的股票可以在本買賣所上市買賣。54、優先認股權在多數情況下與債券或優先股共同發行。55、基金運作費用是直接向投資者收取的。

26、56、股票的流動性是指股票可以自在地進展買賣。57、公司向其他公司投資的，除國務院規定的投資公司和控股公司外，所累計投資額不得超越本公司凈資產的百分之五十。58、公司可以設立子公司和分公司，但分公司具有法人資歷，而子公司那么不具法人資歷。59、股份的設立，必需經過國務院授權的部門或省級人民政府的同意。60、股份懇求其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。61、設立股份，該當有五人以上的發起人，但對發起人能否在中國境內有居所并沒有作要求。62、發起人向社會公開募集股份，該當由依法設立的證券運營機構承銷，簽署承銷協議。63、修正公司章程必需經出席股東大會的股東所持表決權的半數以上經過才行。

27、64、股票發行價錢可以按票面金額，也可以超越票面金額，同樣也可以低于票面金額。65、上市公司發行新股，該當符合公司法有關發行新股的條件，可以向社會公開募集，也可以向原股東配售。66、行政手段是證券市場監管的主要手段，約束力強。67、中國證券監視管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進展一致宏觀管理的主管部門 。68、股份公司的董事、經理和財務擔任人該當兼任監事。69、“三公原那么是證券業從業人員職業行為的原那么。70、提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業從業人員可以從中分享收益。證券市場根底知識模擬試題E答案一單項選擇題1、A 2、B 3、B 4、B 5、A 6、C 7、C 8、B 9、B 10、D11、C 12、C 13、D 14、D 15、B 16、C 17、B 18、B 19、A 20、B21、B 22、D 23、A 24、C 25、B 26、B 27、A 28、D 29、C 30、B31、C 32、B 33、D 34、C 35、C 36、B 37、A 3