1、西交證券投資與管理在線作業試卷總分:100 得分:100一、單選題 (共 30 道試題,共 60 分)預期收益水平和風險之間存在（ ）關系 。正相關負相關非相關不存在答案:A2.股票體現的是（ ）。所有權關系債券債務關系信托關系契約關系答案:A3.技術分析的基本假設不包含下列各項中的( ) 。價格沿趨勢移動經濟政策決定證券市場的未來變化趨勢市場行為涵蓋了一切信息歷史會重演答案:B4.、在計算基金資產總額時,基金擁有的上市債券,是以計算日集中交易市場的()為準。開盤價收盤價最高價最低價答案:B5.貼現債券的發行屬于（ ）。平價方式溢價方式折價方式都不是答案:C6.當收盤價、開盤價和最高價三價相等

2、時，就會出現( )K形圖 。十字形光頭陰線光腳陰線T形答案:D7.、契約型基金反映的是()。產權關系所有權關系債權債務關系信托關系答案:D8.技術分析適用于（ ） 。短期的行情預測周期相對比較長的證券價格預測相對成熟的證券市場適用于預測精確度要求不高的領域答案:A9.當日開盤價正好與當日最低價相等的K線名稱是( ) 。光頭陽線光頭陰線光腳陽線光腳陰線答案:C10.、股份有限公司的最高權力機構是()。董事會監事會股東大會理事會答案:C11.、股票體現的是()。所有權關系債券債務關系信托關系契約關系答案:A12.價格與成交量是技術分析的基礎，一般價格與成交量是具有一致性的，即：（ ） 。價升量增、

3、價跌量減價升量減、價跌量減價升量減、價跌量增其他都不對答案:A13.證券發行人是指為籌措資金而發行債券和股票的（）。政府及其機構、金融機構、公司和企業中央政府、地方政府、公司和企業政府機構、中央銀行、公司和企業政府機構、金融機構、財政部、公司和企業答案:A14.證券市場按其職能（即縱向結構）劃分，可分為（）。股票市場和債券市場場內市場和場外市場發行市場和流通市場國內市場和國外市場答案:C15.股票指數期貨是以（ ）的變動為標的物的期貨合約 。股票股票指數債券期貨答案:B16.馬柯維茨均值-方差模型的假設條件之一是（ ）。市場沒有摩擦投資者以收益率均值來衡量未來實際收益率的總體水平，以收益率的標

4、準差來衡量收益率的不確定性投資者總是希望期望收益率越高越好，投資者既可以是厭惡風險的人，也可以是喜好風險的人投資者對證券的收益和風險有相同的預期答案:B17.證券公司的主要業務內容有（）。股票、債券和基金發行、自營和基金管理承銷、咨詢和基金管理承銷、經紀、自營、投資咨詢、購并、受托資產管理、基金管理答案:D18.債券是由（ ）出具的。投資者債權人債務人代理發行者答案:C19.、公司以其金融資產抵押而發行的債券是()。承保公司債不動產抵押公司債證券抵押信托公司債設備信托公司債答案:C20.擁有有價證券就意味著享有財產的占有、使用、收益和處分的權利。這屬于有價證券的（ ）特性。產權性收益性流通性風

5、險性答案:A21.看漲期權的買方具有在約定期限內按（ ）價格買入一定數量金融資產的權利。市場價格買入價格賣出價格協議價格答案:D22.不受經濟周期影響比較明顯的行業為（ ） 。鋼鐵能源公用事業汽車答案:C23.先在期貨市場賣出期貨，當現貨價格下跌時，以期貨市場的盈利彌補現貨市場的損失從 而達到保值的期貨交易方式是（ ）。多頭套期保值空頭套期保值交叉套期保值平行套期保值答案:B24.有價證券是（）的一種形式。商品證券權益資本虛擬資本債務資本答案:C25.防止資產頭寸因市場價格下跌而發生貶值是投資風險管理中的（ ）功能。價格發現投機資產組合管理套期保值答案:D26.一些正處于高速發展階段的公司發行

6、的股票，一般稱為（ ）。藍籌股收入股成長股周期股答案:C27.某種票面金額為l000元的債券，現假定發行價格為980元，年利息80元，償還期限為5年，則該種債券的認購收益率為（ ） 。6.12%8.57%9.15%6.9%答案:B28.以下幾種金融資產的風險按從低到高的順序為（ ）。公司債、國債、股票、基金國債、公司債 股票 、基金國債、公司債、基金、股票股票、基金、公司債、國債答案:C29.波浪理論考慮的因素主要有形態、比例和時間等，其中以（ ）最為重要 。比例時間形態位置答案:C30.、在計算基金資產總額時,基金擁有的上市股票、認股權證是以計算日集中交易市場的()為準。開盤價收盤價最高價最

7、低價答案:B二、多選題 (共 10 道試題,共 20 分)31.金融期貨的功能主要有（ ）。投資功能套期保值功能籌資功能價格發現功能答案:BD32.金融期貨的特征之一就是其金融商品的特有性質，其主要表現在（ ）。金融商品的同質性金融商品的耐久性金融商品價格的易變性金融商品的復雜性答案:ABC33.相對強弱指標的應用法則包括（ ） 。根據RSI的取值大小判斷行情兩條或多條RSI曲線的聯合使用從RSI的曲線形狀判斷行情從RSI股價的背離方面判斷行情答案:ABCD34.道氏理論認為，股價變動趨勢有（ ），它們同時存在，相輔相成 。主要趨勢次要趨勢短暫趨勢其他都不對答案:ABC35.下列說法正確的是(

8、 ) 。通貨膨脹會使股票的價格下降增加財政補貼可以擴大社會總需求和刺激供給增加央行回購部分短期國債有利于股票價格上揚提高法定存款準備金率有利于股票價格上揚答案:BC36.效用函數的基本類型（ ） 。凹性效用函數凸性效用函數線性效用函數多元效用函數答案:ABC37.下列說法正確的是（ ）。股票基金的風險高于債券基金債券基金的風險高于混合基金混合基金的風險高于貨幣市場基金債券基金的風險高于貨幣市場基金答案:ACD38.基本分析的內容主要包括（ ）。宏觀經濟分析行業分析公司分析技術分析答案:ABC39.金融監管的原則包括（ ）。合法原則自愿原則公平原則公正原則系統風險控制原則答案:ACDE40.影響行業興衰的主要原因( ) 。技術進步社會習慣的變化政府產業政策產業組織的創新答案:ABCD三、判斷題 (共 10 道試題,共 20 分)41.股票和債券融資由于投資銀行介入其中，增加了直接融資的成本。（）答案:錯誤42.有價證券本身沒有價值，所以沒有價格。（）答案:錯誤43.如果債券的收益率在整個期限內沒有發生變化,則其價格將日益接近面值。()答案:正確44.、收益率曲線表示的就是債券的利率期限結構。()答案:正確45.股票、債券和證券投資基金屬于貨幣證券。（）答案:錯誤46.通貨膨脹水平和外匯匯率風險會不同程度地影響