1、PAGE 1PAGE 9耙客戶(hù)交易結(jié)算資昂金監(jiān)控系統(tǒng)數(shù)據(jù)氨接口規(guī)范 1.總則1.1定位唉本規(guī)范適用于結(jié)矮算公司、存管銀頒行、結(jié)算銀行向敖中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送辦客戶(hù)交易結(jié)算唉資金管理辦法拜中第九、二十條芭規(guī)定的數(shù)據(jù)。本扳規(guī)范規(guī)定的數(shù)據(jù)靶內(nèi)容和格式，要岸求在各機(jī)構(gòu)與中礙國(guó)證監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)往巴來(lái)時(shí)予以遵守，佰內(nèi)部系統(tǒng)使用的伴數(shù)據(jù)內(nèi)容和格式盎不受本規(guī)范的約頒束。隘本規(guī)范根據(jù)業(yè)務(wù)佰的發(fā)展進(jìn)行動(dòng)態(tài)八調(diào)整。1.2適用范圍岸本規(guī)范規(guī)定的數(shù)哀據(jù)格式適用于按奧照中國(guó)證券監(jiān)督搬管理委員會(huì) 令暗 第三號(hào) 客般戶(hù)交易結(jié)算資金傲管理辦法中第半九、二十條向中暗國(guó)證券監(jiān)督管理鞍委員會(huì)報(bào)送之?dāng)?shù)板據(jù)。1.3版本控制皚客戶(hù)交易結(jié)算資奧金監(jiān)控系

2、統(tǒng)建設(shè)艾小組負(fù)責(zé)建立本隘規(guī)范的維護(hù)機(jī)制白，保證本規(guī)范的礙完善和發(fā)展。把本規(guī)范向結(jié)算公耙司、存管銀行、皚結(jié)算銀行開(kāi)放，哀各機(jī)構(gòu)可以向小拔組提出增加數(shù)據(jù)把的申請(qǐng)，小組決骯定是否進(jìn)行修改捌。對(duì)本規(guī)范進(jìn)行敗修改后，即定義頒一個(gè)新的版本。凹2.引用參考標(biāo)敗準(zhǔn) 無(wú)3.術(shù)語(yǔ)定義霸報(bào)送單位拜艾向中國(guó)證監(jiān)會(huì)上芭報(bào)數(shù)據(jù)的挨結(jié)算公司、存管版銀行、結(jié)算銀行扳。拌被統(tǒng)計(jì)單位百昂結(jié)算公司、各證邦券公司及下屬證唉券營(yíng)業(yè)部。隘統(tǒng)計(jì)日期佰愛(ài)上報(bào)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)澳日期。挨其他懊安參見(jiàn)客戶(hù)交易拜結(jié)算資金管理辦翱法第三十七條把 釋義。4.基本要求稗4.1數(shù)據(jù)傳輸氨：板 數(shù)據(jù)傳輸岸為文本文件。般4隘.2把 數(shù)據(jù)處理規(guī)則按：俺（1）字符不區(qū)稗

3、分大小寫(xiě)靶（2）數(shù)字左補(bǔ)芭零右對(duì)齊，字符吧右補(bǔ)空格左對(duì)齊奧（八3白)俺 日期類(lèi)型為Y氨YYYMMDD凹（4）金額單位扒為元笆（5）行結(jié)束標(biāo)藹志為回車(chē)換行。岸 壩 類(lèi)型扳描述罷C捌字符型哎A頒數(shù)字字符型，限唉于0艾胺9芭N案數(shù)值型，并可參挨與數(shù)值計(jì)算俺(靶右對(duì)齊，前補(bǔ)零澳)巴4.3文件命名埃：岸 文件命鞍名規(guī)則為：類(lèi)別暗碼+罷“稗_伴”笆+報(bào)送單位代碼般+按“扒_扮”般+澳統(tǒng)計(jì)日期頒.TXT矮4扮.埃4 文件結(jié)構(gòu)定吧義：拔背文件結(jié)構(gòu)包含文襖件頭、數(shù)據(jù)字段捌說(shuō)明和報(bào)送記錄疤三個(gè)部分叭名稱(chēng)白行序號(hào)胺數(shù)值扳備注芭文件標(biāo)識(shí)敗1芭*板.按*捌文件名愛(ài)文件頭行數(shù)吧2伴懊HEAD艾把N1巴文件頭總行數(shù)扮字段行

4、數(shù)盎3凹FIELDS耙N2拔字段描述總行數(shù)岸報(bào)送記錄數(shù)敗4凹RECORD愛(ài)SN3昂報(bào)送記錄總行數(shù)擺文件版本號(hào)敗5把版本號(hào)礙文件創(chuàng)建人吧6傲標(biāo)識(shí)文件提交人柏（機(jī)構(gòu)代碼）案文件接收人阿7熬標(biāo)識(shí)文件接收人疤（機(jī)構(gòu)代碼）拌文件類(lèi)別版8八拜A版啊氨辦E埃奧見(jiàn)下節(jié)文件類(lèi)別瓣碼說(shuō)明八扮字段名1百N1+1辦字段名 字段奧描述（之間為一扮個(gè)空格）傲字段描述，如C瓣8，N10等笆藹字段名霸N2笆N1奧+N2藹記錄1霸N1骯+N2般+1搬見(jiàn)下節(jié)數(shù)據(jù)格式鞍記錄2敖N1傲+N2+頒2隘芭記錄N邦3翱N1靶+N2+N3熬文件結(jié)束標(biāo)識(shí)傲N1版+N2+N3岸+1骯End of 襖*.*班*氨文件結(jié)束5.數(shù)據(jù)格式哀存管銀行總部

5、向擺機(jī)構(gòu)部報(bào)送的數(shù)凹據(jù)格式般 (伴類(lèi)別碼辦A)八 擺字段名澳類(lèi)型耙長(zhǎng)度胺描述芭備注敖是否把必須斑Statcom百panycod阿e芭C叭8般被統(tǒng)計(jì)單位代碼白包括證券公司及敖下屬營(yíng)業(yè)部俺Y哀Capital凹account辦s阿C愛(ài)30擺客戶(hù)交易結(jié)算資柏金帳號(hào)奧Y搬Capital巴N疤14霸客戶(hù)交易結(jié)算資艾金金額按Y班結(jié)算公司向機(jī)構(gòu)啊部報(bào)送經(jīng)紀(jì)資金柏、自營(yíng)資金的數(shù)佰據(jù)格式（類(lèi)別碼白B瓣）骯字段名埃類(lèi)型氨長(zhǎng)度伴描述癌備注板是否埃必須扒statcom佰panycod笆e班C凹8捌被統(tǒng)計(jì)單位代碼隘證券公司代碼啊Y皚Brokage疤N(yùn)拔1啊4芭經(jīng)紀(jì)資金壩金額芭Y案proprie骯tary埃N百1埃4鞍自營(yíng)

6、資金金額捌Y搬Settlem扮ent芭N敖14捌清算備付金金額捌Y奧Issue案N按1瓣4扳驗(yàn)資專(zhuān)戶(hù)金額鞍Y邦結(jié)算銀行向機(jī)構(gòu)八部報(bào)送結(jié)算公司搬的清算備付金和八驗(yàn)資專(zhuān)戶(hù)賬面余邦額的數(shù)據(jù)格式（襖類(lèi)別碼笆C敖）胺 稗 奧字段名靶類(lèi)型靶長(zhǎng)度氨描述扳備注安是否八必須阿statcom百panycod奧e八C巴8阿被統(tǒng)計(jì)單位代碼稗結(jié)算公司代碼般Y哀Se版t伴tlement百account艾C般30哎清算備付金帳號(hào)般Y盎settlem罷ent邦N柏1啊4拔清算備付金余額班Y敗Issueac耙count敗C澳30挨驗(yàn)資專(zhuān)戶(hù)帳號(hào)板N百I(mǎi)ssue哀N鞍14班驗(yàn)資專(zhuān)戶(hù)余額隘N邦存管、結(jié)算銀行邦向證監(jiān)會(huì)報(bào)備的芭帳號(hào)數(shù)據(jù)

7、格式芭 伴（類(lèi)別碼暗D叭）拜字段名敗類(lèi)型版長(zhǎng)度岸描述扮備注凹是否白必須柏Opendat壩e熬D挨8愛(ài)開(kāi)戶(hù)日期爸實(shí)際開(kāi)戶(hù)時(shí)間敖Y(jié)敗Openban敖k瓣C版50頒開(kāi)戶(hù)行頒具體開(kāi)戶(hù)銀行分扳行、支行或分理安處拌Y稗openban翱kcode搬C巴8佰開(kāi)戶(hù)行代碼邦銀行總部代碼啊Y胺Opencom白panynam般e絆C唉50案開(kāi)戶(hù)名稱(chēng)絆Y懊Opecomc襖ode耙C骯8唉開(kāi)戶(hù)公司代碼跋證券公司及下屬懊營(yíng)業(yè)部或結(jié)算公板司代碼跋Y哀bankacc唉ount爸C癌30斑銀行帳號(hào)鞍Y跋Account盎use凹A伴1頒帳號(hào)用途扒客戶(hù)交易結(jié)算資扒金專(zhuān)用帳戶(hù)稗證券公司自有資哀金帳戶(hù)罷清算備付金存款辦帳戶(hù)八結(jié)算公司自有

8、資柏金帳戶(hù)凹驗(yàn)資帳戶(hù)版Y唉Account案propert百y斑A笆1懊帳號(hào)性質(zhì)俺新增拌注銷(xiāo)拜Y傲上報(bào)單位信息巴 半 案 板 板 礙類(lèi)別碼巴E邦字段名捌類(lèi)型班長(zhǎng)度鞍描述佰備注扒是否唉必須氨company板name壩C凹50柏單位名稱(chēng)把Y礙address澳C捌50伴公司地址凹Y般Zipcode敖C傲6愛(ài)郵編扮Y俺contact柏C敖20斑聯(lián)系人把上報(bào)單位聯(lián)系人昂Y暗tel拜C爸1癌7跋聯(lián)系電話(huà)熬上報(bào)單位聯(lián)系電瓣話(huà)白Y案fax凹C版1案7斑傳真扒Y拌mail啊C隘50艾E 皚-mail把聯(lián)系人郵件地址昂Y把url哀C翱30八公司網(wǎng)址凹Y斑附錄：機(jī)構(gòu)編碼叭方案靶 機(jī)構(gòu)編碼按方案為：柏A CCC D岸

9、EEE扒（本說(shuō)明為顯示吧清晰在各代碼間邦加空格，在實(shí)際頒代碼中沒(méi)有空格般）哀 其中，阿 A為機(jī)構(gòu)行業(yè)稗代碼傲 絆 啊 0 拜 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、澳交易所、結(jié)算公奧司把 岸 奧 1 拔 證券公司八 隘 百 2 半 銀行扒 半 矮 柏 隘 拌 藹C斑CC凹為機(jī)構(gòu)總部代碼捌 疤 辦 安 背 D為機(jī)阿構(gòu)級(jí)別代碼：氨 0頒 內(nèi)設(shè)機(jī)氨構(gòu)胺 皚 奧 佰 1 捌 分公司或證辦券公司營(yíng)業(yè)部唉 般 礙 絆 岸 拌EEE俺為內(nèi)設(shè)和分支機(jī)笆構(gòu)順序號(hào)矮 半 昂 機(jī)構(gòu)代碼班機(jī)構(gòu)代碼跋機(jī)構(gòu)名稱(chēng)扒0001000拔0熬中國(guó)證監(jiān)會(huì)芭0001000柏4辦中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)疤部按0002000板0阿上海證券交易所安0003000埃0哀深圳證券

10、交易所耙0004000稗0疤中國(guó)證券登記結(jié)啊算有限責(zé)任公司耙0004100捌1俺中國(guó)證券登記結(jié)邦算有限責(zé)任公司爸上海分公司暗0004100吧2啊中國(guó)證券登記結(jié)背算有限責(zé)任公司霸深圳分公司爸1001000壩0百 鞍山證券公司俺1002000艾0矮 北方證券公司藹1003000斑0絆 北京證券有限班責(zé)任公司奧1004000跋0八 渤海證券有限按責(zé)任公司敗1005000埃0唉 長(zhǎng)城證券有限愛(ài)責(zé)任公司八1006000伴0背 長(zhǎng)江證券有限八責(zé)任公司般1007000哀0哎 長(zhǎng)沙證券公司矮1008000擺0盎 常州證券有限靶責(zé)任公司藹100絆90000芭 成都證券有限哎責(zé)任公司骯1010000八0笆 重慶證

11、券經(jīng)紀(jì)鞍有限責(zé)任公司斑1011000板0胺 大連財(cái)政證券皚公司搬1012000罷0辦 大連證券有限埃責(zé)任公司熬1013000哎0辦 大鵬證券有限艾責(zé)任公司盎1014000捌0擺 大同證券經(jīng)紀(jì)鞍有限責(zé)任公司芭1015000澳0跋 東北證券有限霸責(zé)任公司皚1016000版0啊 東方證券有限吧責(zé)任公司稗1017000隘0頒 東莞證券有限扳責(zé)任公司絆1018000八0俺 佛山證券有限柏責(zé)任公司俺1019000扳0岸 甘肅證券有限骯責(zé)任公司按1020000扳0隘 光大證券有限板責(zé)任公司扮1021000挨0邦 廣東民安證券凹經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公啊司板1022000霸0伴 廣東證券股份耙有限公司啊1023000昂

12、0罷 廣發(fā)證券有限哀責(zé)任公司霸1024000靶0胺 廣西證券有限稗責(zé)任公司癌1025000哀0邦 廣州證券有限扮責(zé)任公司傲1026000愛(ài)0爸 貴州證券有限哀責(zé)任公司藹1027000伴0埃 國(guó)泰君安證券俺股份有限公司扮1028000瓣0靶 國(guó)通證券有限氨責(zé)任公司八1029000捌0哀 國(guó)信證券有限邦責(zé)任公司阿1030000礙0拌 哈爾濱財(cái)政證八券公司半1031000氨0辦 海口財(cái)政證券氨公司巴1032耙0000跋 海南省證券有俺限責(zé)任公司背1033000笆0艾 海通證券有限佰公司鞍1034000邦0捌 河北證券有限版責(zé)任公司爸1035000伴0八 河南證券有限唉責(zé)任公司靶1036000耙0懊

13、黑龍江省證券邦公司扒1037000班0哎 恒遠(yuǎn)證券經(jīng)紀(jì)隘有限責(zé)任公司白1038000罷0唉 宏源證券股份藹有限公司邦1039000巴0俺 湖南證券有限稗責(zé)任公司矮1040000鞍0凹 華安證券有限挨責(zé)任公司霸1041000版0半 華福證券有限叭責(zé)任公司哎1042000艾0岸 華龍證券有限耙責(zé)任公司叭1043000罷0捌 華泰證券有限愛(ài)責(zé)任公司啊1044000辦0把 華西證券有限胺責(zé)任公司稗1045000辦0艾 華夏證券公司翱1046000艾0瓣 華鑫證券有限愛(ài)責(zé)任公司板1047000般0跋 黃河證券有限爸責(zé)任公司傲1048000背0胺 惠州證券有限壩責(zé)任公司耙1049000稗0霸 佳木斯證券公

14、百司皚1050000邦0胺 江門(mén)證券有限挨責(zé)任公司板1051000佰0襖 江西省證券公拌司吧1052000礙0壩 錦州證券公司巴1053000藹0柏 開(kāi)封證券公司岸1054000愛(ài)0邦 聯(lián)合證券有限奧責(zé)任公司絆1055000拌0百 遼寧證券有限百責(zé)任公司唉1056000罷0捌 洛陽(yáng)證券公司耙1057000捌0阿 閩發(fā)證券有限板責(zé)任公司翱1058000安0俺 牡丹江證券公頒司案1059000敖0伴 內(nèi)蒙古證券有吧限責(zé)任公司襖1060000扒0岸 南方證券公司稗1061000捌0昂 南京證券有限拜責(zé)任公司巴1062000安0胺 平安證券有限阿公司熬1063000按0班 齊魯證券經(jīng)紀(jì)頒有限責(zé)任公司敗

15、1064000百0暗 齊齊哈爾證券瓣公司絆1065000奧0岸 青海證券有限搬責(zé)任公司挨1066000俺0瓣 三峽證券有限熬責(zé)任公司斑1067000矮0氨 山東證券有限扮責(zé)任公司霸1068000襖0瓣 山西證券有限敖責(zé)任公司耙1069000拔0半 汕頭證券有限叭責(zé)任公司盎1070000辦0澳 上海久聯(lián)證券伴經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公頒司把1071000凹0熬 上海證券有限霸責(zé)任公司矮1072000跋0奧 申銀萬(wàn)國(guó)證券捌股份有限公司皚1073000挨0矮 深圳金牛證券爸經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公半司奧1074000挨0般 深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)傲證券公司懊1075000鞍0搬 沈陽(yáng)財(cái)政證券爸公司跋1076000版0伴 首創(chuàng)證券經(jīng)

16、紀(jì)啊有限責(zé)任公司哀1077000安0背 蘇州證券有限暗責(zé)任公司皚1078000骯0拌 天風(fēng)證券經(jīng)紀(jì)藹有限責(zé)任公司扮1079000扳0巴 天津一德證券百經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公懊司罷1080000八0稗 天一證券有限傲責(zé)任公司巴1081000敖0按 天元證券經(jīng)紀(jì)奧有限責(zé)任公司跋1082000澳0八 萬(wàn)通證券有限哀責(zé)任公司艾1083000癌0俺 蔚深證券有限傲責(zé)任公司芭1084000耙0霸 無(wú)錫證券有限埃責(zé)任公司敖1085000澳0安 武漢證券有限挨責(zé)任公司擺1086000懊0扳 西北證券有限背責(zé)任公司骯1087000稗0邦 西部證券有限礙責(zé)任公司岸1088000白0稗 西藏證券經(jīng)紀(jì)霸有限責(zé)任公司挨1089

17、000暗0埃 西南證券有限笆責(zé)任公司罷1090000跋0叭 廈門(mén)證券有限稗責(zé)任公司澳1091000隘0半 湘財(cái)證券有限鞍責(zé)任公司罷1092000柏0奧 新華證券有限鞍責(zé)任公司哎1093000傲0隘 新疆證券有限癌責(zé)任公司鞍1094000把0耙 興業(yè)證券股份凹有限公司靶1095000巴0矮 云南證券有限捌責(zé)任公司皚1096000奧0扳 湛江證券有限般責(zé)任公司壩1097000扒0跋 浙江證券有限邦責(zé)任公司啊1098000瓣0稗 中富證券經(jīng)紀(jì)唉有限責(zé)任公司八1099000拔0八 中國(guó)國(guó)際金融邦有限公司（中外埃合資）藹1100000挨0癌 中國(guó)銀河證券藹有限責(zé)任公司拔1101000擺0愛(ài) 中山證券有限壩責(zé)任公司礙1捌1020000柏 中信證券股份哎有限公司芭1103000扮0邦 珠海證券公司壩2001000鞍0把中國(guó)工商銀行（皚例子，不是最后哀代碼）芭2002000敖0把中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行（爸例子