1、癌一、單選題(以瓣下各題所給出的百4個選項中，只斑有1項最符合題案目要求，請將正懊確選項的代碼填阿入空格內。共6熬0題，每題0、氨5分)癌1、 按(扮 )分類，有價捌證券可以分為股靶票、債券和其他班證券三大類。隘A、募集方辦式懊B、是否在挨證券交易所掛牌按交易辦C、證券所柏代表的半權利性質敗D、證券發百行主體的不同啊標準答案：扒 c搬2、 證券挨服務機構是指依隘法設立的從事證盎券服務業務的法伴人機構，不包括半( )。阿A、證券投癌資咨詢機構百B、資信評啊級機構絆C、會計師疤事務所拜D、唉證券登記結算機稗構傲標準答案：澳 d按3、 進入哎21世紀以來，頒國際證券市場發哎展的一個突出特皚點是( )

2、。鞍A、證券市班場網絡化哀B、交易所癌重組與公司化藹C、金融機疤構混業化暗罷D、各種類型暗的機構投資者快半速成長案標準答案：辦 d癌4、 目前版不少國家尤其是熬發展中國家擁有稗了大量的官方外拜匯儲備，為管理瓣好這部分資金，靶成立了代表國家斑進行投資的( 頒)。耙A、信托投按資公司敖岸B、主權財富基胺金按C、國家開隘發銀行壩D、保險公柏司及保險資產管耙理公司證券市場八基礎知識白標準答案：半 b佰5、 截至唉2009年年底背，共有( )家岸創業板公司上市辦交易，成為中國唉多層次資本市場矮建設的又一重要藹里程碑。A、25B、31C、36D、42案標準答案：哎 c隘6、 根據捌我國政府對WT岸O的承諾

3、，外國昂證券機構直接從捌事B股交易及外頒國證券機構駐華絆代表處成為證券安交易所的特別會捌員的申請可由(阿 )受理。巴艾A、證券交易所搬B、中國證巴監會C、國務院鞍D、國家外搬匯管理局柏標準答案：瓣 a敖7、 下面骯關于我國社?；探鸬臄⑹?，埃不正確擺的是( )。翱A、在我國吧，社?；鹬饕嵊蓛刹糠纸M成：頒一部分是社會保芭障基金，另一部爸分是社會保險基礙金氨B、全國社矮會保障基金理事斑會直接運作的社暗?；鸬耐顿Y范盎圍限于銀行存款隘、在二級市場購敖買國債和政府機搬構債券拔C、其在銀巴行存款和國債投疤資的比例不低于拜50%，企業債礙、金融債不高于懊10%，證券投案資基金、股票投哎資的比例不高于襖

4、40%佰D、社會保障阿基金委托單個社阿?；鹜顿Y管理敖人進行管理的資哎產，不得超過年哀度社?；鹞邪Y產總值的20按%藹標準答案：柏 b敖8、 企業哀年金基金財產投敗資股票等權益類叭產品及投資性保耙險產品、股票基翱金的比例，不高案于基金凈資產的唉( )。A、30%B、20%C、15%D、10%熬標準答案：稗 a哎9、 在股埃票各個特征中，巴其最基本的特征安是( )。A、風險性B、流動性C、永久性D、收益性骯標準答案：擺 d藹10、 下擺面( )不是記罷名股票的特點。跋A、便于掛礙失，相對安全靶扮B、認購股票時癌要求一次繳納出靶資盎C、股東權懊利歸屬于記名股白東凹D、轉讓相澳對復雜或受限制跋標

5、準答案：礙 b啊11、 ( )拌是指證券持有者唉對公司的財產有罷直接支配處理權巴的證券。班A、債券證懊券唉B、證權證爸券阿皚C、物權證券白：凹證券持有者對公隘司的財產有直接稗支配處理權的證襖券哎D、要式證昂券胺標準答案：敖 c敗12、 穩昂定的現金股利政班策對公司現金流埃管理有較高的要叭求，通常將那些鞍經營業績較好，芭具有穩定較高現笆金股利支付的公疤司股票稱為( 耙)。A、潛力股B、藍籌股C、紅籌股背D耙、氨績優股懊？伴？背標準答案：敖 b鞍13、 股哀票及其他有價證懊券的瓣理論價格安是以一定的( 案)計算出來的未扳來收入的現值。瓣扳A、必要收益率拌B、定期存八款利息率傲C、無風險跋利率翱D、

6、基準利啊率板標準答案：邦 a14、拜叭改革后公司埃原非流通股股份擺的出售應當遵守白的規定是：自股百權分置改革方案絆實施之日起，持凹有上市公司股份扒總數5%以上的昂原非流通股股東凹在12個月規定背期滿后，通過證傲券交易所掛牌交吧易出售原非流通百股股份，出售數靶量占該公司股份矮總數的比例在1啊2個月內不得超絆過()。A、5%B、7%C、10%D、15%敖標準答案：矮 a絆15、 通岸常情況下，判斷壩股票盎流動性強弱芭主要分析對象不鞍包括( )。安A、市場深藹度佰B、報價緊伴密度澳C、股票發笆行公司經營業績邦D、股票的罷價格彈性或者恢凹復能力翱標準答案：安 c搬16、 斑無記名國債癌屬于( )。哀瓣

7、A、實物債券百B、記賬式敗債券辦C、憑證式扒債券氨D、政府機搬構債券熬標準答案：頒 a吧17、 關頒于債券的描述，耙錯誤吧的是( )。澳A、債券本絆身有一定的面值班，通常它是債券疤投資者投入資金拜的量化表現稗B、債券的胺本質是證明債權八債務關系的證書耙C、一般來扮說，當未來市場辦利率趨于下降時拔，應選擇發行期奧限較短的債券柏D、債券的挨 昂流動意味著它所絆代表的實際資本翱也同樣流動，債霸券與實際資本緊吧密關聯癌標準答案：奧 d拌18、 中安央銀行票據簡稱疤央票敖，是央行為調節拌基礎貨幣而直接艾面向公開市場業骯務一級交易商發艾行的短期債券，耙期限通常在( 百)。扳A、3個月靶-6個月懊B、3個月

8、拌-1年罷傲C、3個月-3奧年八D、6個月按-1年霸標準答案：礙 c霸19、 矮保證公司債券擺屬于( )范疇凹。叭 拜 昂 靶 敗 愛債券哀A、抵押債八券扳罷B、擔保債券扳C、無擔保隘證券翱D、金融債矮券奧標準答案：熬 b艾20、 下斑面關于胺歐洲債券和外國哎債券敖的描述，正確的版是( )。擺A、歐洲債百券一般由發行地俺所在國的證券公哀司、金融機構承暗銷板B、在發行八法律方面，歐洲澳債券在法律上所岸受的限制比外國稗債券嚴格得多啊C、外國債傲券的預扣稅一般翱可以豁免，投資背者的利息收入也疤免繳稅唉D按、歐洲債券市場皚以眾多創新品種扳而著稱俺標準答案：敗 d頒21、 當出現八下列( )情形跋時，應

9、選擇按發行期限較短把的債券。稗A、當未來佰市場利率趨于上礙升時骯B、柏當未來市場利率搬趨于下降時俺C、流通市把場發達，債券容笆易變現奧D、為了滿扒足對長期資金的岸需求敗標準答案：瓣 b岸22、 下骯面( )案不是安記賬式國債的特搬點。啊A、可以記艾名、掛失哎B、上市后傲價格隨行就市，絆具有一定的風險安班C、付息方式較岸為多樣般D、通過交霸易所電腦網絡發伴行，可以降低證挨券的發行成本隘標準答案：霸 c拜23、 在芭我國，根據證按券投資基金運作愛管理辦法的規百定，( )以上罷的基金資產投資八于債券的，為耙債券基金板。A、80%B、70%C、60%D、50%佰標準答案：愛 a阿半24、 證昂券投資基

10、金、股骯票與債券的區別爸不包括盎( )。半A、反映的骯經濟關系不同頒翱B、投資主體不骯同昂C、所籌集隘資金的投向不同疤D、風險水擺平不同哀標準答案：扮 b唉25、 基俺金按( )，可般分為奧成長型基金、收跋入型基金和平衡柏型基金扒。岸A、投資標藹的劃分跋B、基金的疤組織形式不同白埃C、投資目標劃矮分班D、基金運俺作方式不同百標準答案：爸 c絆26、 (礙)是一種既岸可以礙同時在場外市場半進行基金份額申安購、贖回，又可懊以阿在交易所斑進行基金份額交盎易和基金份額申拌購或贖回，并通凹過扮份額轉托管機制皚將場外市場與場扮內市場有機地聯扒系在一起的一種跋開放式基金。拔A、保本基唉金叭B、QDI骯I基金

11、C、ETFD、LOF按標準答案：懊 d胺27、 下班列關于擺基金托管費捌的闡述罷正確鞍的是( )。辦A、托管費啊通常按照基金資壩產凈值的一定比翱率提取，逐日計把算并累計，按月柏支付給托管人澳B、我國規定，吧基金托管人可磋笆商酌情調低基金俺托管費，但須為搬此召開基金持有襖人大會，經中國鞍證監會核準后公襖告奧C、我國開靶放式基金根據基哎金合同的規定比爸例計提，通常高哎于0、25%安D、股票型愛基金的托管費率百要低于債券型基板金及貨幣市場基頒金的托管費率安標準答案：熬 a皚28、 耙平衡型基金傲一般將( )的奧資產投資于債券白及優先股，其余按的投資于普通股礙。哀A、20%挨-60%哎B、20%襖-5

12、0%鞍半C、25%-拔50%絆D、25%版-60%按標準答案：巴 c案29、 基版金管理人運用基把金財產進行證券吧投資，一只基金鞍持有一家上市公背司的股票，其市背值不得超過基金稗資產凈值的( 凹)。A、25%B、20%C、15%D、10%傲標準答案：半 d暗30、 下礙面屬于懊嵌入式衍生工具邦的是( )。礙班A、可轉換公司斑債券絆B、遠期合叭同把C、期貨合襖同芭D、互換和懊期權霸標準答案：敖 a安31、 金融衍罷生工具產生的扒最基本原因耙是( )。拌A、新技術邦革命伴B金融自由礙化靶C、利潤驅版動D、避險礙標準答案：安 d襖32、 根艾據骯巴塞爾協議扮的規定，開展國絆際業務的銀行必癌須將其資本

13、對耙加權風險艾資產的比率維持昂在( )以上，八其中搬核心資本至少為愛總資本的50%挨。A、5%B、8%C、10%D、15%芭標準答案：百 b矮33、 通扮過在現貨市場與八期貨市場建立相壩反的頭寸，從而笆鎖定未來現金流盎或公允價值的交佰易行為指的是金頒融期貨的( )靶。哀A、氨套期保值功能吧B、價格發辦現功能吧C、投機功扳能罷D、套利功胺能壩標準答案：巴 a胺34、 下頒列關于期權的描艾述，昂錯誤癌的是( )。扳A、期權又吧稱選擇權，是指愛其持有者能在規佰定的期限內按交白易雙方商定的價按格購買或出售一扳定數量的基礎工胺具的權利矮B唉、看漲期權也稱巴認購權，看跌期懊權也稱認沽岸權按C、在金融昂期權

14、交易中，由白于期權購買者與胺出售者在權利和吧義務上的不對稱笆性，他們在交易柏中的盈利和虧損暗也具有不對稱性霸D、金融期靶權與金融期貨都澳是人們常用的套岸期保值工具，它藹們的作用與效果鞍日漸趨同敗標準答案：拔 d翱35、 在白2007年以來哎發生的全球性金澳融危機當中，(背 )是導致大量澳金融機構陷入危艾機的最重要一類靶衍生金融產品。艾A、貨幣互頒換按柏B、信用違約互辦換(CDS)唉C、利率互白換澳D、可轉換岸債券襖標準答案：艾 b笆36、 參芭與埃美國存托憑證靶發行與交易的中藹介機構不包括(板 )。皚A、存券銀埃行絆B、托管銀百行矮C、中央存俺托公司瓣吧D、評級公司爸標準答案：唉 d唉37、

15、( )癌不屬于建構模塊案工具。氨A、金融遠白期合約矮B、金融互啊換擺矮C、結構化金霸融衍生工具D金融期貨背標準答案：耙 c藹38、 根背據證券發行與壩承銷管理辦法百的規定，按首次公開發行澳股票數量在( 啊)股以上的，可啊以向挨戰略投資者叭配售股票。A、1億B、2億C、3億D、4億捌標準答案：邦 d扮39、 滬辦深證券交易所自邦2板007年1月8鞍日芭起對熬未完成股改的股礙票(即S股稗)實施特別的差阿異化、制度化安隘排，將其漲跌幅拜比例統一調整為澳()，同時阿要求該類股票實把行與ST、傲邦ST股票相同的絆交易信息披露制奧度。A、3%B、4%C、5%D、10%扮標準答案：擺 c靶40、 無藹漲跌幅

16、限制證券隘的大宗交易須在爸前收盤價的(奧)或當日競價安時間內已成交的暗最高和最低成交爸價格之間，由買俺賣雙方采用議價絆協商方式確定成罷交價，并經證券跋交易所確認后成埃交。埃A、按暗20%挨百B、土30%板C、胺藹40%岸D、扒搬50%耙標準答案：頒 b罷41、 下列選頒項中，屬于哎綜合指數類背的是( )。安挨A、深證新指數拔B、深證A暗股指數熬C、深證1翱00指數澳D、深證成骯分股指數盎標準答案：熬 a辦42、氨 NASDAQ稗綜合指數是埃以在NASDA靶Q市場上市的、凹所有本國和外國拜的上市公司的(疤 )為基礎計算隘的。A、優先股B、普通股暗C、金融債扳券拜D、公司債拌券埃標準答案：懊 b把

17、43、 (癌 )是襖最普通、最基本皚的股息形式安。氨A、股票股白息拜B、財產股熬息辦耙C、現金股息埃D、負債股板息板標準答案：版 c罷44、 (艾 )是證券發行挨中最常見、最基昂本的發行方式，癌適合于證券發行斑數量多、籌資額罷大、準備申請證暗券上市的發行人百。頒搬A、公募發行皚B、私募發斑行傲C、直接發阿行澳D、間接發矮行八標準答案：搬 a盎45、 依佰據證券法，礙證券公司壩經營證券經紀、百證券投資咨詢和啊與證券交易、證隘券投資活動有關絆的財務顧問業務壩中的一項和數項拜的，盎注冊資本最低限拌額岸為人民幣(礙)。藹皚A5000萬元B、1億元C、2億元D5億元按標準答案：背 a拌46、 證拜券公司

18、經營證券案經紀業務的，應擺當按托管的客戶辦交易結算資金總愛額的( )計算百經紀業務風險資盎本邦準備。凹A、O、5癌%B、1%C、3%D、5%扒標準答案：凹 c艾47、 證扮券公司未按期完瓣成整改，風險控搬制指標情況繼續跋惡化，嚴重危及百該證券公司穩健扒運行的，中國證哎監會可以( )吧。艾A、責令停業整矮頓埃懊B、撤銷其有關挨業務許可澳C、指定其癌他機構托管、接霸管拌D、撤銷經啊營證券業務許可版標準答案：傲 b佰48、 (啊 )是指向挨客戶出借資金供隘其買入上市證券昂或者出借上市證背券供其賣出扳，并捌收取擔保物芭的經營活動。扳A、證券承頒銷與保薦業務安B、證券經霸紀業務按癌C、融資融券業矮務叭D

19、、證券自把營業務唉標準答案：案 c皚49、 證澳券公司經營證券罷自營業務的，壩持有一種權益類柏證券的市值與其笆總市值的比例不矮得超過( )拔，但因包銷導致氨的情形和中國證般監會另有規定的敖除外。半A、500澳%挨B、100把%C、30%D、5%罷標準答案：拔 d扮50、 (版 )壩不是暗證券公司合規總擺監的履職保障。A、獨立性B、知情權岸C、必要的襖工作條件D、調查權襖標準答案：骯 d般51、 對證券頒公司的股東及實八際控制人認識扮不正確氨的是( )。按A、股東轉岸讓所持有的證券耙公司股權，受讓笆方及其實際控制凹人也要符合監管靶部門規定的資格吧條件拜B、實際控胺制人，是指能夠盎在法律上或事實傲

20、上支配證券公司捌股東行使股東權班利的法人、其他板組織或個人俺C、證券公扮司股東存在虛假拔出資、出資不實八、抽逃出資或變皚相抽逃出資等違把法違規行為的，柏董事會應及時報熬告，并責令糾正瓣懊D、證券公司芭可以間接為股東鞍出資提供融資或罷擔保擺標準答案：暗 d奧哀52、 證跋券公司以頒凈資本為核心跋的把風險監控與預警搬制度皚的特點班不包括骯( )。芭A、建立了頒流動負債與凈資奧本水平的動態掛案鉤機制吧B、建立了藹公司業務范圍與疤凈資本充足水平捌動態礙掛鉤機制岸C、建立了啊公司業務規模班與靶風險資本動態掛白鉤半機制礙D、建立了瓣風險資本準備與岸凈資本水平動態半掛鉤機制隘標準答案：唉 a笆53、 下骯列

21、選項中，( 罷)叭不是矮集合背資產管理業務凹的特點。笆A、愛證券公司與客戶爸是一對多罷B、投資范八圍有限定性和非癌限定性的區分稗C埃、具體投資的方礙向在資產管理合按同中約定昂D、伴客戶資產必須托擺管;專門賬戶投吧資運骯標準答案：奧 c伴54、 昂招股說明書的有爸效期八為( )，自中皚國證監會核準前啊招股說明書最后柏一次簽署之日起埃計算。啊A、12個懊月B、9個月C、6個月D、3個月辦標準答案：俺 c懊55、 (阿 )的成立標志礙著建立全國集中扒、統一的證券登辦記結算體制的組擺織構架已經基本奧形成。拔A、中央證傲券登記結算有限凹責任公司矮B、深圳證唉券登記結算公司癌C、上海證敗券登記結算公司懊奧D、中國證券登扒記結算有限責任拌公司板標準答案：礙 d靶56、根據般刑法規定，背在招股說明書、背認股書、公司、氨企業債券募集辦罷法中隱瞞重要事斑實或者編造重大癌虛假內容，發行爸股票或者公司、瓣企業 巴債券，數額巨大阿、后果嚴重或者搬有其他嚴重情節骯的，處5年以下佰有期徒刑或者拘案役，并處或者單懊處非法募集資金笆金額()罰爸金。版A、5%以扮下澳扮B、1%以上唉5