1、.：.；序 號工程內容自查評情況評分規范規范分5.1目 標405.1.1目的的制定電力企業應制定明確的總體和年度平安消費目的。平安消費目的應明確企業平安情況在人員、設備、作業環境、管理等方面的各項平安目的。平安目的應科學、合理，包括：不發生人身重傷及以上人身事故、不發生普通及以上各類電力平安事故。平安消費目的應經企業主要擔任人審批，以文件方式下達。查閱，企業制定了明確的總體目的。查閱XXX電廠與華能XXX公司簽定的、以及、，企業制定了年度平安消費目的。平安消費目的明確了電廠在人員、設備、作業環境、管理等方面的各項平安目的。平安目的科學、合理，包括：不發生人身死亡事故及群傷事故;不發生惡性誤操作

2、事故;不發生主設備損壞事故;不發生較大及以上設備事故;不發生較大及以上火災事故:不發生較大及以上交通事故;不發生較大及以上環境污染事故。平安消費目的經廠長審批并以文件方式公告、下發。未制定總體和年度平安消費目的、未經企業主要擔任人審批，不得分。目的不全面、內容有缺失，扣2分。目的不明確，不易于員工獲取并貫徹落實，扣2分。未以正式方式下達，扣2分。105.1.2目的的控制與落實根據確定的平安消費目的制定相應的分級廠級、部門、班組目的。基層單位或部門按照平安消費職責，制定相應的分級控制措施。查閱謀劃部和安監部，企業已將平安消費目的、目的分解到相關部門，部門圍繞企業平安消費目的，制定了相應的年度平安

3、目的；各班組根據本部門分解的平安目的制定了班組目的。查閱2021年度，企業與部門、部門與班組、班組與員工逐級簽署了平安消費目的責任書。部門、班組按相關職責制定了確保平安目的實現的控制措施。 = 1 * GB3 * MERGEFORMAT 未制定相應目的和控制措施，不得分。控制措施不明確、不詳細，未結合崗位特點，扣2分。155.1.3目的的監視與考核制定平安消費目的考核方法。定期對平安消費目的實施方案的執行情況進展監視、檢查與糾偏。對平安消費目的完成情況進展評價與考核。查閱Q/2206.012021，績效目的管理獎懲，涵蓋了平安消費目的考核的條款。 查閱2021年112月、2021年17月月度經

4、濟責任制考評、各考核通報、方案工程實施情況方案管理系統、會議紀要等，企業對平安消費目的情況進展了定期檢查、評價與考核。于2021年2月份對各部門2021年下半年承包目的完成情況進展了考核兌現。 查閱XXX市平安消費監視管理局證明，企業2021年1月1日至2021年8月31日，未發生人身重傷事故、普通設備事故、惡性誤操作事故、未發生普通火災事故、較大環境污染事故；未發生負主要責任的普通交通事故、職業病情況及因本單位責任呵斥的普通社會影響的電力消費事件。企業實現了年度平安消費目的。未實現平安消費目的不得分。未制定目的考核方法，扣2分。未對平安消費目的完成情況進展檢查評價，未按方法對目的執行情況考核

5、，扣2分。155.2組織機構和職責605.2.1平安消費委員會成立以主要擔任人為指點的平安消費委員會，明確機構的組成和職責，建立健全任務制度和例會制度。企業主要擔任人應定期組織召開平安消費委員會會議，總結分析本單位的平安消費情況，部署平安消費任務，研討處理平安消費任務中的艱苦問題，決策企業平安消費的艱苦事項。查閱，企業成立了廠長為主任的平安消費委員會。企業按照平安消費管理體系要求制定了，對安委會例會制度作出了規定；成立了平安消費委員會并明確了組成及職責；安委會任務制度、例會制度健全。查閱2021年一、二季度安委會會議紀要，企業按規定召開了平安消費委員會會議。未成立企業平安消費委員會并建立相關制

6、度，不得分。未按規定召開會議或會議記錄不完好，扣2分/次。艱苦、重要平安事項未經安委會研討確定，扣3分。105.2.2平安消費保證體系建立由消費指點擔任和有關單位主要擔任人組成的平安消費保證體系。貫徹“管消費必需管平安的原那么。企業、部門車間主要擔任人應每月組織召開平安消費分析會議,構成會議記錄并予以公布。落實平安消費保證體系職責，保證平安消費所需的人員、物資、費用等需求。企業建立了平安消費保證體系，由廠指點和各部門主要擔任人組成。向有關人員了解，企業指點、消費部門擔任人參與消費調度會，主持廠及部門平安消費分析會，經常深化現場檢查指點平安消費任務，協調隱患整改、平安消費大檢查、平安消費規范化達

7、標評級任務。查閱企業2021年17月份平安分析會議紀要，主要擔任人每月組織召開平安消費分析會，并構成會議紀要。查閱Q/2202-01.012021，對平安消費保證體系的職責有詳細的要求；查閱2021年平安消費綜合及專項方案，企業已落實年度平安消費費用。 = 1 * GB3 * MERGEFORMAT 未按要求建立平安消費保證體系，不得分。 = 2 * GB3 * MERGEFORMAT 未每月召開平安分析例會，扣2分/次；會議記錄不完好或沒有公布，扣1分/次；未分析平安消費存在的問題，扣1分/次；未針對問題制定改良措施扣1分；未布置平安消費任務和明確完成時間、擔任人，扣1分；上次布置的任務未閉

8、環扣1分。 = 3 * GB3 * MERGEFORMAT 平安保證體系不健全、不符合要求，職責未有效落實，每項扣1分。105.2.3平安消費監視體系根據國家和上級單位規定要求，設置平安消費監視管理機構，配備滿足平安消費要求的各級平安監視人員和所需的設備器材。企業該當加強平安監視隊伍建立，鼓勵和支持平安消費監視管理人員獲得注冊平安工程師資質。建立平安消費監視體系，健全平安消費監視網絡，每月召開平安消費監視網絡會議，并做好會議記錄。平安消費監視網絡要嚴厲履行平安消費職責，布置、督促、落實企業的平安消費任務，檢查平安消費任務開展情況，糾正違反平安消費規章制度的行為，嚴厲平安消費考核，平安監視任務記

9、錄完好。企業平安消費監視任務由平安監視部擔任，設主任1名，主管1名，平安專職管理人員5名，各主要消費部門配備了專職平安專工員。企業為安監人員配備了錄音筆、手電筒、數碼相機、電腦等必需的器材、配備；消費廠長、安監部5名及主要消費部門運轉、檢修、燃料平安專工均為注冊平安工程師。查閱日電安2021027號，企業建立了三級平安網絡。查閱2021年312月、2021年12月平安網絡會議紀要，企業每月召開平安監視網絡會，對月度平安任務進展了總結檢查，布置平安任務重點。按照，平安監視網每月召開會議一次，其中廠、部門平安網會議與廠月度平安分析例會合并召開，各部門在廠平安網會議后，組織班組平安員召開部門全網會議

10、。安監人員對關鍵任務、危險任務、重點任務強化現場監視，其中，以通報方式督促整改，并對問題定期組織分析、預控。見廠、部門平安檢查通報；各部門月度分析資料；違章曝光欄等。未按要求設置平安消費監視管理機構，不得分。平安監視網絡不健全，平安監視人員數量、素質及配備的設備器材不滿足本單位平安監視需求的，扣5分。安監人員中沒有平安注冊工程師的，扣3分。未按時召開會議或會議記錄不完好，扣2分/次。平安監視人員對關鍵任務、危險任務、重點任務未進展現場監視的，扣3分。 = 5 * GB3 * MERGEFORMAT 現場監視無記錄，發現違章景象未制止并跟蹤整改的，扣2分/次。205.2.4平安消費責任制制定符合

11、本企業的平安消費責任制，明確各部門、各級、各類崗位人員平安消費責任。企業主要擔任人應按照平安消費法律法規賦予的職責，建立、健全本單位平安消費責任制，組織制定本單位平安消費規章制度和操作規程，保證本單位平安消費投入的有效實施，督促、檢查本單位的平安消費任務，及時消除消費平安事故隱患，組織制定并實施本單位的消費平安事故應急救援預案，及時、照實報告消費平安事故。各級、各類崗位人員要仔細履行崗位平安消費職責，嚴厲落實平安消費規章制度。企業應建立責任清查制度，對平安消費職責履行情況進展檢查、考核。查閱Q/2202-01.022021建立了平安消費責任制，各崗位平安消費責任在各崗位闡明書中作了明確規定。在

12、實踐任務中，各崗位仔細落實平安責任，未呵斥事故。查閱平安管理獎懲部分，建立了平安責任清查和考核制度。廠長按照職責要求督促建立了平安消費管理體系，合計88個體系文件，運轉規程6冊，檢修規程13冊，消防規程1冊，編制應急預案50個；可以定期組織開展平安檢查、應急演練等平安消費活動；各崗位人員可以按照崗位職責要求落實相關任務。查閱，企業每月對平安消費職責履行情況進展檢查、考核。未建立平安消費責任制，或平安消費責任制未有效落實呵斥事故，不得分。各級、各類人員平安職責未表達崗位任務相關性，未落實平安消費責任制，扣5分。未制定責任清查制度和考核制度，無平安消費獎懲記錄，扣5分。205.3平安消費投入405

13、.3.1費用管理制定滿足平安消費需求的平安消費費用方案，嚴厲審批程序，按上級規定提取平安消費費用并落實到位，企業主要指點定期組織有關部門對執行情況進展檢查、考核。查閱華能XXX公司華能魯生202127號、華能魯生2021290號、華能XXX電廠，平安消費費用已落實。查閱方案管理系統2021年上半年安措工程完成情況及總結，企業定期組織有關部門對費用落實情況進展檢查。企業未制定平安消費費用方案，扣3分。未按規定提取平安消費費用，不得分。未制定平安消費費用方案，扣3分。審批程序不符合規定，扣2分。155.3.2費用運用平安消費費用主要用于以下方面：平安技術和勞動維護措施：平安標志、平安工器具、平安設

14、備設備、平安防護安裝、平安培訓、職業病防護和勞動維護，以及艱苦平安消費課題研討和預防事故采取的平安技術措施工程建立等。反事故措施：設備艱苦缺陷和隱患治理、針對事故教訓采取的防備措施、落實技術規范及規范進展的設備和系統改造、提高設備平安穩定運轉的技術改造等。應急管理：預案編制、應急物資、應急演練、應急救援等。平安檢測、平安評價、事故隱患排查治理和艱苦危險源監控整改以及平安捍衛等。平安法律法規搜集與識別、平安消費規范化建立實施與維護、平安監視檢查、平安技術技藝競賽、平安文化建立與平安月活動等。查閱2021年平安措施方案，2021年12季度平安措施完成情況總結，企業平安消費費主要用于平安防護設備設備

15、、應急管理、平安消費規范化建立、平安消費月活動、平安檢查與評價、隱患排查治理、平安教育培訓、平安工器具檢測、設備艱苦缺陷等方面，不存在挪用平安消費費用和應投入未投入的情況。挪用平安消費費用不得分。平安消費費用運用中存在應投入而未投入的，扣2分/項。255.4法律法規與平安管理制度605.4.1法律法規與規范規范建立識別和獲取適用的平安消費法律法規、規范規范的制度，明確主管部門，確定獲取的渠道、方式，及時識別和獲取適用的平安消費法律法規、規范規范。企業職能部門應及時識別和獲取本部門適用的平安消費法律法規、規范規范，并跟蹤、掌握有關法律法規、規范規范的修訂情況，及時提供應企業內擔任識別和獲取適用的

16、平安消費法律法規的主管部門匯總。企業應將適用的平安消費法律法規、規范規范及其他要求及時傳達給從業人員。企業應遵守平安消費法律法規、規范規范，并將相關要求及時轉化為本單位企業規章制度，貫徹到日常平安管理任務中。查閱Q/2202-01.032021，全廠各部門及時經過主管部門、上級主管單位、行業協會、政府機構、互聯網、會議等相關渠道采擷與本專業相關的法律、法規信息，以堅持對法律、法規變化的有效運用，安監部、謀劃部對各部門適用法律法規匯總、識別、補充，并由行政部發布。企業已在網絡上公布了適用的平安消費法律法規清單。根據識別的法律、法規，對平安消費管理體系相關文件和規程進展了完善，并于2021年7月份

17、經過了集團公司確認審核。查閱華能日電人202118號、日電人教202110號、華能日電安202147號等文件，企業利用“制度宣貫建立年、“平安月等活動，編制了題庫，對相關人員進展了體系及相關法律法規的培訓、考試、競賽。未明確識別主管部門的，扣5分。未建立相關制度，扣5分。未根據識別和獲取的法律法規及時完善本企業規章制度和規程的，扣1分/項。未將識別和獲取的法律法規對相關人員進展教育培訓的。扣1分/項。155.4.2規章制度建立健全符合國家法律法規、國家及行業規范要求的各項規章制度，并發放到相關任務崗位，規范從業人員的消費作業行為。查閱企業網站，企業建立了完善的平安消費管理體系，相關規章制度在企

18、業網站共享，企業員工可經過網絡獲取。規章制度不全，扣2分/項。相關崗位的規章制度配置不全，扣1分/處。155.4.3平安消費規程企業應配備國家及電力行業有關平安消費規程。企業應編制運轉規程、檢修規程、設備實驗規程、系統圖冊、相關設備操作規程等有關平安消費規程。企業應將有關平安消費規程發放到相關崗位。查閱關于購置國家規范的報告及發放記錄，企業各部門、崗位、班組配備了平安任務規程。企業已編制運轉規程6冊，檢修規程13冊，消防規程1冊、系統圖，員工可經過企業網站查閱運轉規程、檢修規程、系統圖冊、規章制度。未明確各部門、崗位應配備的規章制度，扣2分/項；部門、班組、崗位沒有獲取到最新的平安消費規程，扣

19、1分/項。編制的平安消費規程內容不全或不符合要求，扣2分/項。105.4.4評價和修訂每年至少一次對企業執行的平安消費法律法規、規范規范、規章制度、操作規程、檢修、運轉、實驗等規程的有效性進展檢查評價；及時完善規章制度、操作規程，每年發布有效的法律法規、制度、規程等清單； 每35年對有關制度、規程進展一次全面修訂、重新印刷發布。規章制度、操作規程的修訂、審查應嚴厲履行審批手續。企業在網絡上公布了2021年管理制度、規范清單。查閱企業管理規范、操作規程、檢修和實驗規程，其修訂、審查履行了審批手續。查閱華能日電安202141號、日電行政202126號，企業于2021年11月份分別對平安消費管理體系

20、、綜合行政管理體系開展了初次自我評價和評審，并構成了自評報告、評審報告。未公布現行有效的制度清單，不得分。未按要求及時修訂有關規程和規章制度，扣2分/項。未按規定履行規程、規章制度審批手續，扣2分/項。105.4.5文件和檔案管理嚴厲執行文件和檔案管理制度，確保規章制度、規程編制、運用、評審、修訂的有效性。建立主要平安消費過程、事件、活動、檢查的平安記錄檔案，并加強對平安記錄的有效管理。平安記錄至少包括：班長日志、巡檢記錄、檢修記錄、不平安事件記錄、事故調查報告、平安消費通報、平安日活動記錄、平安會議記錄、平安檢查記錄等。查閱Q/2102.102021，企業制定了檔案管理制度；現場檢查，部門、

21、班組建立了班長日志、運轉和檢修巡檢記錄、檢修記錄、不平安事件記錄、平安消費簡報、平安日活動記錄、平安會議記錄、平安檢查記錄。未建立檔案管理制度，沒有按制度執行不得分。未按規定做好平安臺賬、記錄，每短少一項或一次扣2分。平安臺賬、記錄內容不全面或不詳細，每項扣1分。105.5教育培訓805.5.1教育培訓管理明確平安教育培訓主管部門或專責人，按規定及崗位需求，定期識別平安教育培訓需求，制定、實施平安教育培訓方案，提供相應的資源保證。做好平安教育培訓記錄，建立平安教育培訓檔案，實施分級管理，并對培訓效果進展評價和改良。人力資源部主管教育培訓，有專責人，有方案，按方案行事。平安教育培訓有記錄，分級管

22、理，對培訓效果進展評價，及時進展改良。平安教育培訓主管部門或專責人不明確，扣3分。沒有教育培訓方案，未建立平安教育培訓記錄和檔案，扣3分。沒有培訓培訓效果評價報告，扣2分。105.5.2平安消費管理人員教育培訓企業主要擔任人和平安消費管理人員該當接受平安培訓，具備與本單位所從事的消費運營活動相順應的平安消費知識和管理才干；經平安消費監視管理部門認定的具備相應資質的培訓機構培訓合格，獲得培訓合格證書。企業主要擔任人和平安消費管理人員初次平安培訓時間不得少于32學時，每年再培訓時間不得少于12學時。企業主要擔任人和專職平安管理人員接受了平安培訓，獲得了合格證書，做到了持證上崗。培訓時間符合要求。企

23、業的主要擔任人和平安消費管理人員未按要求進展培訓或取證，扣3分。培訓學時不符合規定，扣2分/人。105.5.3操作崗位人員教育培訓每年對消費崗位人員進展消費技藝培訓、平安教育和平安規程考試，使其熟習有關的平安消費規章制度和平安操作規程，掌握觸電急救及心肺復蘇法，并確認其才干符合崗位要求。其中，班組長的平安培訓應符合國家有關要求，任務票簽發人、任務擔任人、任務答應人須經平安培訓、考試合格并公布。新入廠員工在上崗前必需進展廠、車間、班組三級平安教育培訓，崗前培訓時間不得少于24學時。危險性較大的崗位人員應熟習與任務有關的氧氣、氫氣、氯氣、乙炔、六氟化硫、酸、堿、油等危險介質的物理、化學特性，培訓時

24、間不得少于48學時。消費崗位人員轉崗、離崗三個月以上重新上崗者，應進展車間和班組平安消費教育培訓和考試，考試合格方可上崗。特種設備作業人員應按有關規定接受專門的平安培訓，經考核合格并獲得有效資歷證書后，方可上崗作業。分開特種作業崗位達6個月以上的特種作業人員，該當重新進展實踐操作考核，經確認合格后方可上崗作業。消費崗位人員進展了安規考試，考試合格，任務票三種人進展了考試，合格后公布。新員工進展了三級培訓，合格后上崗。危險化學品，如液氨進展了培訓。轉崗人員兩級培訓合格后上崗。特種作業人員全部持證上崗。任務票簽發人、任務擔任人、任務答應人未經平安培訓、考試合格并公布的或特種設備作業人員未取證上崗的

25、，不得分。現場作業人員未按要求進展平安消費規程考試或考核不合格仍進展作業，扣1分/人。新入廠人員未進展平安消費三級教育的，扣1分/人。現場作業人員不會緊急救護法的，扣1分/人。相關人員不會運用防毒、防窒息等用品的，扣1分/人。205.5.4其他人員教育培訓企業應對相關方人員進展平安教育培訓。作業人員進入作業現場前，應由作業現場所在單位對其進展現場有關平安知識的教育培訓，并經有關部門考試合格。企業應對觀賞、學習等外來人員進展有關平安規定和能夠接觸到的危害及應急知識的教育和告知，并做好相關監護任務。外來施工人員進展了平安教育，并考試合格后進入現場作業。未對相關方人員進展平安教育培訓，扣1分/人；承

26、包方未經考試或考試不合格進入消費現場，扣1分/人；未進展平安技術交底，扣1分/次。未對外來人員進展平安教育和告知的，扣1分/人；暫時用工上崗前未進展培訓，未經考試合格，扣2分。105.5.5平安文化建立企業應制定企業平安文化建立規劃綱要，注重企業平安文化建立，營造平安文化氣氛，構成企業平安價值觀，促進平安消費任務。企業應采取多種方式的平安文化活動，引導從業人員平安態度和平安行為，構成全體員工所認同、共同遵守、帶有本單位特點的平安價值觀，實現法律和政府監管要求之上的平安自我約束，保證企業平安消費程度繼續提高。定期組織開展平安日活動，學習國家、上級單位、本單位有關平安消費的指示精神和規定以及本崗位

27、平安消費知識，交流平安消費任務閱歷，分析本崗位平安消費風險和預防措施。嚴厲班前、班后會。班前會要結合任務義務、設備及系統運轉方式做好危險點分析，布置平安措施，講解平安本卷須知。任務終了應及時總結當班任務情況，分析任務中存在的問題，提出改良意見和建議。我廠2021年7月平安消費管理體系經過了華能集團公司確實認審核。結合企業實踐，制定了2021年2021年企業平安總體規劃。堅持“創業、創新、創效的企業理念，以人為本，培育企業平安文化，有針對性地多種方式的平安文化活動，營造并構成了個人保班組、班組保車間、車間保全廠的濃重氣氛，有力地促進了企業的平安消費任務，保證了企業平安消費程度的繼續提高。仔細學習

28、國家、集團、公司各級平安消費任務的指示精神、規定和要求，在汲取事故教訓的同時，留意自創兄弟單位的任務閱歷，有針對性地分析各階段各作業點的風險，采取有效可靠地預防措施。在機組檢修和設備改造工程中，廠、車間、班組自上而下層層部署安排，超前做好危險點分析，全方位做好保設備、保人身、保平安的各項術措施。開好班前會、班后會，從人、機、物、環各個環節，思索和分析任務中的薄弱環節，發現和有效處理各類問題，完善各項保證措施、不斷提高平安任務程度。 = 1 * GB3 * MERGEFORMAT 企業未開展平安文化活動，不得分。平安文化未納入企業文化建立扣5分；無企業平安理念扣3分；消費部門、班組未逐級制定相應

29、的平安文化建立實施方案并開展活動，每項扣1分。未制定“反違章制度或活動方案，扣5分；每月未進展活動分析，扣2分；現場發現違章扣3分/次。平安日活動內容不充實，無針對性，或記錄不全，扣3分。企業和車間指點、管理人員未按照規定參與班組平安日活動，扣1分/次。未組織班前、班后會，扣2分/次。會議內容不充實，未能正常召開，無記錄，有一項不符合扣3分。305.6消費設備設備5005.6.1設備設備管理1005.6.1.1消費設備設備建立建立新、改、擴建工程平安“三同時的管理制度。平安設備設備應與建立工程主體工程同時設計、同時施工、同時投入消費和運用。 平安預評價報告、平安專篇等同勞動平安與工業衛生專篇、

30、平安驗收評價報告該當報有關部門備案。查閱Q/2204-01.01.092021，電廠制定了對新、改、擴“三同時要求的相關文件。XXX電廠于2021年對二期工程進展了脫硝改造：查閱、及XXX市安監局審查意見，電廠進展了平安預評價，平安設備開工驗收任務正在進展。新、改、擴建發電機組無該項制度的，不得分；制度不符合有關規定的，扣2分。沒有“三同時的評價、審核認可手續不得分；設計、評價或施工單位資質不符合規定的，扣2分；工程未按規定進展平安預評價或平安驗收評價的，扣2分；初步設計無平安專篇的，扣2分；變卦平安設備設備未經設計單位書面贊同的，每處扣1分；隱蔽工程未經檢查合格就投用的，每處扣1分；平安設備

31、設備未同時投用的，扣1分。無資質單位編制的，不得分；未備案的，不得分；每少備案一個，扣1分。105.6.1.2設備根底管理制定并落實設備責任制，保證設備分工合理、責任到崗。組織制定并落實設備治理規劃和年度治理方案。加強設備質量管理，完善設備質量規范、缺陷管理、設備異動管理、維護投退等制度，明確相應任務程序和流程。保證備品、備件滿足消費需求。加強設備檔案管理，分類建立完善設備臺帳、技術資料和圖紙等資料臺賬。舊設備撤除前應進展風險評價，制定撤除方案和方案。凡撤除積存易燃、易爆及危險化學品的容器、設備、管道內應清洗干凈，驗收合格后方可撤除或報廢。查閱Q/2204-02.01.022021、Q/220

32、4-02.01.012021、Q/2206.012021，企業制定了設備責任制，設備分工合理。檢查了檢修部、燃料部設備分工，設備責任落實到崗位。企業編制了。制定了，得到上級部門華能XXX公司批復，每月落實檢修方案及工程，分解費用、實施反響。企業制定了Q/2204-02.01.032021、Q/2204-02.01.062021、Q/2204-02.02.092021含維護及定值修正管理、Q/2204-02.00.012021含自動控制系統投停管理等，明確相應任務程序和流程。經檢查各項技改工程，可以嚴厲按管理制度執行，包括立項、可研、開工報告、開工報告、總結、驗收報告等。企業制定了Q/2204-

33、02.05.012021含備品配件管理，確定了備品定額及事故備品定額，可以滿足消費運轉要求。企業制定了Q/2102.102021和Q/2204-02.00.012021，分類建立設備臺帳、技術資料和圖紙等資料臺賬。企業目前撤除了#1、#3、#4機組脫硫煙氣旁路擋板，撤除前進展了風險評價，并制定了撤除方案和方案。未制定設備責任制，不得分；無設備質量管理制度、缺陷管理制度、設備異動管理制度、設備維護投退制度等不得分，制度制定不完善扣3分。設備治理規劃和年度治理方案未落實，扣5分。新增或改造設備未嚴厲履行驗收制度，扣2分。異動管理、維護投退等不按規定辦理，扣3分；設備缺陷未按時消除，扣1分/條。備品

34、、備件貯藏不能滿足要求扣5分。圖紙、資料不全，扣2分；未及時歸檔扣2分。 = 7 * GB3 * MERGEFORMAT 撤除設備未制定和落實撤除方案，扣2分；撤除設備中含有危險化學品而未清洗即報廢的，扣3分。155.6.1.3運轉管理遵守調度紀律，嚴風格度命令，落實調度指令。仔細監視設備運轉工況，合理調整設備形狀參數，正確處置設備異常情況。完善設備檢修平安技術措施，做好監護、驗收等任務。嚴厲核對操作票內容和操作設備稱號，加強操作監護并逐項進展操作。按規定時間、內容及線路對設備進展巡回檢查，隨時掌握設備運轉情況；按規定時間和方法做好設備定期輪換和實驗任務，做好相關記錄。制定萬能解鎖鑰匙和配電室

35、及配電設備鑰匙的相關制度，并仔細執行。根據設備情況，合理安排機組運轉方式，做好事故料想，開展反事故演習，并做好各類運轉記錄。查閱值長值班記錄，運轉機組按調度指令投退AGC、AVC、PSS、一次調頻等安裝，查閱XXX電網調度中心文件，評審期內未發生違反調度紀律事件。查閱Q/104072021和人員資質情況，值長持有XXX電網調控中心運轉值班合格證書。 運轉人員能仔細監視設備運轉工況，合理調整設備形狀參數，及時處置設備異常情況；查閱“平安簡報，評審期內未發生因監視不到位引發的不平安事件。查閱Q/2204-01.01.012021和“#2A低壓廠變本體、CT、過電壓維護器、電纜清掃檢查、預試任務票，

36、運轉人員能按照檢修任務的需求，做有關的平安技術措施，并做好監護、驗收任務，保證了設備檢修的平安和質量。查閱Q/2204-02.03.042021和運轉值班記錄，值班人員按規定要求的時間、內容及線路對設備進展巡回檢查，查閱“#1機A8高加正常疏水調門閥桿呲水單號200000452705，運轉缺陷發現及時，檢修處置時間、驗收符合要求。查閱Q/2204-02.03.03和設備定期實驗和切換記錄，運轉人員按規定時間、程序方法，開展設備定期輪換和實驗任務，相關記錄完好，實驗結果合格。查閱，制度中明確了配電室鑰匙和事故解鎖鑰匙的保管和運用要求；現場查看“鑰匙借用登記簿和“解鎖鑰匙運用記錄簿，“一期220K

37、VPT-D1接地刀閘拉開二次回路接點信號未發出閉鎖下一步操作，解鎖后重新操作正常鑰匙運用緣由清楚，審批流程、記錄符合要求，“萬能解鎖鑰匙公用袋封鎖良好。查閱運轉日志及現場檢查，運轉根據設備情況，合理安排機組運轉方式，并做好各類運轉記錄；查閱“事故料想培訓記錄，運轉人員輪值進展事故料想，記錄內容完好；6月28日，組織了“液氨走漏事故應急演練記錄完好、詳實。違反調度紀律，不得分。因運轉監視不到位發生不平安事件，扣5分。存在無票操作，不得分。操作票不合格，扣2分/張。設備定期輪換和實驗任務未執行或執行不到位，扣2分。設備巡檢不符合要求，扣2分。未制定萬能解鎖鑰匙和配電室及配電設備鑰匙制度，扣5分，未

38、嚴厲執行或記錄不全，扣2分。 = 7 * GB3 * MERGEFORMAT 未定期組織開展反事故演習、進展事故料想，扣2分，記錄不完好、不詳實，扣1分/次。205.6.1.4檢修管理制定并落實設備檢修管理制度，健全設備檢修組織機構，編制檢修進度網絡圖或控制表。實行規范化檢修管理，編制檢修作業指點書或文件包，對艱苦工程制定平安組織措施、技術措施及施工方案。嚴厲執行任務票制度，落實各項平安措施。嚴厲檢修現場隔離和定置管理，檢修現場應分區域管理，檢修物品實行定置管理。嚴厲工藝要求和質量規范，實行檢修質量控制和監視三級驗收制度，嚴厲檢修作業中停工待檢點和見證點的檢查簽證。企業制定了Q/2204-02

39、.01.022021、建立了檢修組織機構，成立了檢修指揮部，機構健全；編制了檢修進度網絡圖。企業編制了機組A修規范化檢修管理手冊，內容涵蓋了檢修規范、質量目的、驗收規范等，查閱3號機組檢修資料，編制了檢修作業指點書，文件包編制規范，檢修記錄齊全，各檢修工程平安措施、技術措施、組織措施、施工方案健全。企業制定了Q/2204-01.01.012021,查閱近三個月的任務票，企業可以執行任務票的管理制度，落實平安措施。查閱檢修資料，企業編制了定置圖，檢修現場實行了定置管理，采取了隔離措施，執行分區域管理，各檢修層物品均實行了定置擺放，落實了各項措施；查閱3號機組檢修資料，執行了工序卡管理規范，停工待

40、檢點及見證點執行了嚴厲的簽字手續。未制定檢修管理制度，不得分；制度不完善，機構不健全，落實存在問題，扣5分。檢修作業文件、作業指點書或文件包編制不完好或者內容簡單，扣2分。設備無檢查記錄扣5分；檢查周期不符合要求扣2分。無票作業不得分。任務票不合格，扣2分/張。平安措施沒有落實扣2分/項。檢修現場隔離和定置管理不到位，扣3分/處。檢修質量控制和監視三級驗收制度執行不到位，扣10分；驗收資料不完好扣5分。255.6.1.5技術管理建立健全以總工程師或主管消費指點擔任的技術監控督網絡和各級監視崗位責任制，制定年度任務方案，定期組織開展技術監視活動，建立和堅持技術監控督臺賬、報告、記錄等資料的完好性

41、。制定技術改造管理方法，加強設備艱苦新增、改造工程可行性研討，組織編制工程實施的組織措施、技術措施和平安措施。查閱華能XXX電廠華能日電策202159文件，企業建立了由廠長總擔任的技術監視網絡，制定了技術監視規范，包含了金屬監視、汽機監視、節能監視、絕緣監視等15項技術監視制度，明確了各級人員的崗位責任制；查閱2021年技術監視年度任務方案及總結、2021年技術監視任務方案，均按方案進展技術監視任務；技術監視活動記錄齊全；查閱技術監視臺賬，金屬監視、壓力容器檢驗、化學監視等報告，資料齊全，記錄準確、規范。企業制定了Q/2204-02.06.012021,查閱2021年度技術改造資料，各項艱苦改

42、造工程均進展了可行性研討，實施過程編制了組織措施、平安措施、技術措施及施工方案。未制定技術監視管理制度，不得分；制度未有效落實，扣5分；未建立監視網絡，扣5分。未制定年度方案扣5分。未定期開展技術監視任務，扣5分；技術監視任務報告和技術分析報告，存在較大問題，扣5分；措施制定和實施不及時，扣5分。未制定并嚴厲執行技術改造管理方法，扣5分；技改工程資料不完好3分。205.6.1.6可靠性管理制定可靠性管理任務規范，建立可靠性管理組織網絡體系，設置可靠性管理專職或兼職任務崗位。可靠性專責人員參與崗位培訓并獲得崗位資歷證書。建立可靠性信息管理系統，采集、統計、審核、分析、報送可靠性信息。編制可靠性管

43、理任務報告和技術分析報告，評價分析設備、設備及電網運轉的可靠性情況，制定提高可靠性程度的詳細措施并組織實施。定期對可靠性管理任務進展總結，并開展可靠性管理自查任務。查閱Q/2204-02.01.072021，可靠性管理組織機構健全，企業制定可靠性管理任務規定，在謀劃部設置了專人擔任可靠性管理任務，管理責任人鄭成芳，由國家電力監管委員會可靠性管理中心頒發的資質證書。安裝了可靠性統計軟件，建立了可靠性信息管理系統，采集、統計、審核、分析、報送可靠性信息等環節滿足要求。每月編制可靠性分析報表和技術報告，制定了提高可靠性程度的詳細措施并組織了實施。每月對可靠性管理任務進展總結，并開展了可靠性管理自查任

44、務。未制定可靠性管理任務規范，不得分；可靠性管理人員無證上崗，扣5分。未建立可靠性信息管理系統，不得分。可靠性管理任務報告和技術分析報告，存在較大問題，扣5分；措施制定和實施不及時，扣5分。未進展可靠性管理任務總結，或未開展可靠性管理自查任務。扣5分。105.6.2設備設備維護305.6.2.1制度管理建立由企業主要指點擔任和有關單位主要擔任人組成的平安防護體系，明確主管部門，定期組織召開平安防護任務會議，嚴厲履行平安防護職責，布置、督促、落實企業的平安防護任務，檢查平安防護任務開展情況，糾正違反平安防護規章制度的行為，嚴厲考核。制定電力設備平安捍衛制度，加強出入人員、車輛和物品的平安檢查，防

45、止發生外力破壞、盜竊、恐懼襲擊等事件。實行重要消費場所分區管理，嚴厲重要消費現場準入制度。查閱關于下發的通知華能日電行202148號文件，企業建立了以廠長、副廠長和各有關部室擔任人組成的平安消費委員會和社會治安綜合治理委員會組成的平安防護體系，明確了平安防護主管部門，規定了設備設備平安防護的要求和有關部門的職責。查閱評審期內“早例會會議紀要和“平安網絡會議記錄本，廠每天、每月召開早例會和月度例會，綜合效力中心每月召開任務會議，對相關任務進展了布置、檢查、總結和評選，并對照進展考核，保證了平安防護制度的有效落實。企業制定了Q/2204-01.01.162021，下發了和，制度中對人員、車輛和物品

46、進出廠區做了嚴厲的規定；查閱門衛“來客登記簿、“外來車輛登記簿和現查檢查,經濟民警能嚴厲執行平安捍衛制度，檢查出入人員車輛的通行證件及所攜帶物品，有效防止犯罪和不平安事件的發生。查閱，企業對主廠房，集控室，升壓站，網控樓，廠用電開關室，蓄電池室，燃油泵房，制氫站，氨區，易燃、易爆、劇毒物品倉庫等重點區域進展分區管理，機組大修等重要消費現場采用門衛站崗、定時巡查等方式，嚴厲執行重要消費現場準入制度。沒有建立平安防護體系不得分，平安防護任務存在問題，扣3分。沒有電力設備平安捍衛制度不得分，內容不完善扣2分。重要消費場所未分區管理，扣2分。未經答應進入消費現場，扣3分。105.6.2.2維護措施建立

47、電力設備永久維護區臺賬和檢查記錄，架空、地下、海底等輸電線路所處的永久維護區應有明顯警示標識。加強電力設備人防管理，在相關電力設備、消費場所周邊設置固定、流動崗位，對人、車進展檢查。電力設備物防投入到位，及時加固、修繕重要電力消費場所防護體，按照需求配置、更新安保器材和防暴安裝。在重要電力設備內部及周界安裝視頻監控、高壓脈沖電網、遠紅外報警等技防系統，根據需求將重點部位視頻監控接入公安機關保安監控系統，實現多方監控。安保器材、防暴安裝配置、運用和維護管理到位。查閱電力設備維護區設備臺賬巡回檢查記錄和現場檢查，企業對升壓站、變壓器等消費區域加裝防護隔離設備，運轉人員定期檢查并及時記錄，架空輸電線

48、路有明顯警示標識。企業設置4個固定門崗，由21名保安人員進展站崗值守，對進入消費廠區的人員及車輛進展檢查，對重要的消費區域采取24小時不延續巡查。現場檢查廠區圍墻、大門鞏固、可靠；查閱“經濟民警隊執勤配備登記冊，經濟民警配備了對講機、橡膠警棍、警用頭盔、警用電動車、警用自行車等安保器材和防暴安裝。企業安裝了監控系統，制定了，由檢修部對設備進展維護保養，現場查看監控安裝，設備運轉正常。現場檢查對講機、橡膠警棍、警用頭盔、電動警車等平安捍衛器材和防爆物資配備合理，運用正常，維護到位。問題：在重要電力設備內部及周界無高壓脈沖電網、遠紅外報警等技防系統。-2分。未建立電力設備永久維護區臺賬和檢查記錄不

49、得分；永久維護區無明顯警示標識，扣1分/處。消費現場短少平安捍衛，扣1分/處。防護體不結實或安保器材缺失，扣1分/處。未安裝監控報警等設備或監控報警功能失效。扣2分。安保器材失效，每項扣1分。105.6.2.3捍衛方式根據艱苦活動時段安排和平安運轉影響程度，確定捍衛方式：對重要的電力設備和消費場所應采用公安武警人員與本單位平安捍衛人員結合站崗值勤警企聯防。對相關電力設備、消費場所采用本單位專業安保人員和當地群眾進展現場值守和巡視檢查專群聯防。組織企業有關人員、平安捍衛人員在本單位轄區內現場值守和巡視檢查企業自防。查閱“十八大、“兩會、“反恐和機組大小修期間的有關措施，企業根據艱苦時段安排和平安

50、運轉影響程度，制定相關措施，加強門衛、人員、車輛的管理，對重點區域增設暫時崗哨，確定的捍衛方式：1、聘請XXX市保安總公司56名保安人員；2、與臧家荒邊防派出所進展聯勤機制；3、夜間和休憩日，企業值班人員、經濟民警和運轉人員進展現場值守和巡視檢查實現了企業自防。被有關部門檢查出存在平安捍衛問題，不得分。未按規定實施安保方式的，扣2分。安保任務存在破綻的，扣2分。55.6.2.4處置與報告重要電力設備蒙受破壞后，電力企業該當及時進展處置，并向當地公安機關和所在地電力監管機構報告。評審期內，保安人員參與了企業多項應急處置的培訓和演練，如氨區應急演練和消防年度培訓等。查閱評審期內，企業對重要電力設備

51、蒙受破壞后及時進展了處置。 未及時處置并報告，不得分。55.6.3設備設備平安1305.6.3.1電氣一次設備及系統發電機及其所屬系統的設備形狀良好，無缺陷；發電機轉子碳刷與集電環接觸良好；定子繞組、轉子繞組和鐵芯溫度正常；冷卻水進出水溫度及流量符合規定；日補氫量在規定范圍；檢測儀表指示正確。變壓器和高壓并聯電抗器的分接開關接觸良好，有載開關及操動機構情況良好，有載開關的油與本體油之間無滲漏問題；冷卻系統如潛油泵風扇等運轉正常無缺陷；套管及本體，散熱器、儲油柜等部位無滲漏油問題。高低壓配電安裝的系統接線和運轉方式正常，開關形狀標識明晰，母線及架構完好，絕緣符合要求，隔分開關、斷路器、電力電纜等

52、設備運轉正常無缺陷；防誤閉鎖設備可靠；互感器、耦合電容器、避雷器和穿墻套管無缺陷；過電壓維護安裝和接地安裝運轉正常。高壓電動機運轉電流、振動值、軸瓦軸承溫度在允許范圍；防護等級符合現場運用環境。一切一次設備絕緣監視目的合格。查閱Q/104-01012021、Q/104-01022021運轉日志、缺陷記錄和現場檢查，14號發電機及其所屬系統的設備形狀良好，運轉參數及歷史記錄曲線在正常范圍。現場檢查，34號發電機轉子碳刷與集電環接觸良好，1、2、3、4號機組定子繞組溫度顯示正常，均在運轉規程要求范圍內；3、4號定子冷卻水進出水溫度及流量符合運轉規定的要求；發電機氣密性實驗每月8日進展，4臺機漏氫量

53、結果優秀，#1、2漏氫量均遠小于18 Nm3/d，#3、4漏氫量均遠小于14 Nm3/d,均合格。查閱電力變壓器實驗報告、運轉日志、缺陷記錄以及現場檢查，14號主變、廠變、啟備變的分接開關直流電阻丈量值與出廠值誤差在規范范圍內，12啟備變有載開關及操作機構無艱苦缺陷，檔位切換時無斷開點、動作順序正確。12號啟備變有載開關與本體間無滲漏油景象；冷卻系統運轉正常，無缺陷。查閱電氣系一致次設備接線圖、運轉日志、缺陷記錄、電氣設備實驗報告以及現場檢查，電氣系統高低壓配電安裝的系統接線和運轉方式正常，斷路器形狀標識明晰，絕緣符合要求，隔分開關、斷路器、電力電纜等設備按照規定周期進展檢查實驗，運轉正常無缺

54、陷；查看電氣設備就地抄表記錄及現場查看，互感器、避雷器運轉正常無缺陷，避雷器在線監測走漏電流顯示正常，過電壓維護安裝和接地安裝運轉正常。查閱高壓電動機的設備臺帳、運轉日志、缺陷記錄、電動機巡檢記錄以及現場檢查，廠用高壓電動機運轉電流、振動值、軸瓦軸承溫度在允許范圍，防護等級符合現場運用環境。查閱電氣設備實驗報告和絕緣監視報告，電氣一次設備絕緣均在合格范圍內，絕緣監視任務開展正常、規范。存在問題：無存在影響電氣一次設備平安穩定運轉的艱苦缺陷或隱患，扣3分/項，未進展分析并制定措施，不得分；措施無針對性扣3分。一次設備絕緣監視目的不合格，扣2分/項。發電機轉子碳刷與集電環接觸不好，呵斥發熱和火花，

55、扣5分。發電機各部運轉溫度超標，未采取措施，扣5分。變壓器和高壓并聯電抗器本體、套管，散熱器、儲油柜等部位有滲漏油，扣2分/項。高低壓配電安裝設備缺陷，扣2分/項。155.6.3.2電氣二次設備及系統勵磁系統設備運轉可靠，調理器在正常方式運轉時穩定、可靠，調理器特性和定值滿足要求；勵磁系統的維護正確，強勵才干符合要求，勵磁變壓器滿足運轉要求；新投入或大修后的勵磁系統按要求進展各項實驗，且實驗合格。繼電維護及平安自動安裝的配置符合要求，運轉工況正常，定值應符合整定規程要求，并定期進展檢驗；缺點錄波器運轉正常，需定期測試技術參數的維護，按規定進展測試，測試數據和信號指示齊全正確；二次回路和投入實驗

56、正常，儀器、儀表符合技術監視要求。直流系統設備可靠符合運轉要求，蓄電池設備平安可靠；升壓站與機組直流系統相互獨立；直流系統各級熔斷器和空氣小開關的定值有專人管理，備件齊全。通訊設備、電路及光纜線路的運轉情況良好，電源系統正常；通訊站防雷措施完善、合理。查閱勵磁調理器定值單、運轉日志、缺陷記錄以及現場查看，14號機組勵磁調理器在自動方式下運轉穩定、可靠，調理器特性和定值滿足要求，勵磁系統配置的維護安裝按整定方案要求投入運轉，強勵才干整定符合規程要求，34號勵磁變壓器按照檢修規程、預試規程的要求進展檢修和實驗，現場檢查勵磁變壓器運轉正常無缺陷；查看勵磁調理器檢驗報告，機組大修時勵磁系統按照規程的要

57、求進展了各項實驗，實驗結論合格。查閱電氣二次設計圖紙資料及繼電維護和平安自動安裝的定值單，繼電維護及平安自動安裝的配置符合技術規程要求，現場檢查，維護、自動安裝投入運轉且工況正常。查閱勵磁系統、發-變組維護實驗報告，企業按照規程規定周期，進展了繼電維護及平安自動安裝的校驗；現場檢查發電機缺點錄波器運轉正常；繼電維護及平安自動安裝校驗用儀器、儀表符合技術監視要求。查閱直流系統配置圖紙資料，蓄電池運轉維護記錄、蓄電池核對性充放電實驗報告、缺陷記錄及現場檢查，評審期內直流系統設備未發生異常情況，設備平安可靠；14號機組直流系統與升壓站直流系統相互獨立，符合設計規程要求；查閱直流空開的定值清單，直流系

58、統的定值由檢修部專人計算管理，設備臺帳完好、級差配合符合規程要求，查閱直流空開備品清冊，現場運用的熔斷器、空氣開關均有備品。查閱通訊系統接線圖、設備闡明書、原理圖、接地引下線測試記錄以及現場檢查，通訊設備、電路及光纜線路的運轉情況良好，電源系統正常；通訊站防雷措施落實到位，通訊接地設備定期進展檢查和維護，每年進展接地引下線導通電阻檢測，丈量方法、結果符合要求。存在問題：無存在影響機組平安穩定運轉的缺陷和隱患，扣3分/項。二次回路、二次設備存在未及時消除的缺陷，扣1分/項。勵磁系統設備存在缺陷，扣1分/項。繼電維護安裝及平安自動安裝未按規定檢驗，工程缺失，標識指示、信號指示缺失，扣2分。缺點錄波

59、器運轉不正常或未投入運轉，扣2分。定期測試技術參數的維護，未進展測試，扣2分。 = 7 * GB3 * MERGEFORMAT 通訊設備、電路、光纜線路及交直流電源的運轉情況及環境存在問題，扣2分。 = 8 * GB3 * MERGEFORMAT 直流系統各級熔斷器和空氣小開關的定值沒有專人管理，備件不齊全，扣5分。 = 9 * GB3 * MERGEFORMAT 蓄電池未做核對性實驗，扣2分。155.6.3.3熱控、自動化設備及系統模擬量控制系統MCS、汽機數字電液控制與維護DEH/ETS/TSI、水輪機調速與維護系統、燃機控制與維護系統TCS、TPS、鍋爐爐膛平安監控系統FSSS、順序控制

60、系統SCS、數據采集系統DAS等設備配置規范，機網協調功能AGC、一次調頻齊全，邏輯正確，運轉正常，DCS系統或水電廠計算機監控設備的抗射頻干擾測試合格。分散控制系統DCS或水電廠計算機監控系統的電子設備間環境、控制系統電源及接地、儀表控制氣源的質量滿足要求。DCS操作員站、過程控制站、現地過程控制安裝LCU、通訊網絡及電源有冗余配置。工程師站分級授權管理制度健全，執行嚴厲。熱工系統自動投入率、維護投入率、儀表準確率、DCS測點投入率到達規范要求。#12號機組DCS、DEH/MEH均由SIMENS公司提供，DCS采用TXP系統，DEH/MEH采用SYMADYN D系統，TSI采用VIBROME