歡迎共閱歡迎共閱歡迎共閱公司法律事務管理手冊目錄HYPERLINK第一部分制度及規范 4HYPERLINK一、 規章制度 5HYPERLINK（一）法律糾紛管理辦法 5HYPERLINK（二）招標管理辦法 12HYPERLINK（三）合同審查管理規定 29HYPERLINK（四）合同授權委托管理規定 33HYPERLINK（五）合同法律監督規定 37HYPERLINK（六）供應商資質審查管理規定 39HYPERLINK（七）法律糾紛證據管理規定 41HYPERLINK（八）調研管理規定 44HYPERLINK（九）法律事務檔案管理規定 45HYPERLINK二、工作職責 48HYPERLINK（一）法律事務科工作職責 48HYPERLINK（二）法律事務主管工作職責 49HYPERLINK（三）法律事務員崗位職責 50HYPERLINK三、工作行為規范 51HYPERLINK（一）法律事務科日常行為規范 51HYPERLINK（二）公司訴訟代理人行為規范 55HYPERLINK第二部分基礎信息 57HYPERLINK一、人員名冊及基本信息 58HYPERLINK二、業務聯系單位基本信息 59HYPERLINK（一）內部業務聯系單位基本信息 59HYPERLINK（二）外部業務聯系單位基本信息 61HYPERLINK第三部分臺賬及記錄 62HYPERLINK一、臺帳 63HYPERLINK（一）合同審簽臺賬 63HYPERLINK（二）授權委托書辦理臺賬 64HYPERLINK（三）法律糾紛辦理臺賬 65HYPERLINK（四）招標文件審查臺賬 66HYPERLINK（五）規章制度審查臺賬 67HYPERLINK（六）供應商資質審查臺賬 68HYPERLINK二、記錄 69HYPERLINK（一）會議記錄 69HYPERLINK（二）庭審記錄 69HYPERLINK第四部分業務流程及作業文本 70HYPERLINK一、業務流程及流程說明 71HYPERLINK（一）合同管理流程及流程說明 71HYPERLINK（二）合同授權委托辦理流程及流程說明 75HYPERLINK（三）法律糾紛辦理流程及流程說明 77HYPERLINK二、作業文本 80HYPERLINK第五部分培訓 81HYPERLINK第六部分格式標準 84HYPERLINK一、文本格式 85HYPERLINK（一）合同授權委托書文本格式 85HYPERLINK（二）其他事項授權委托書文本格式 86HYPERLINK（三）法定代表人身份證明書文本格式 87HYPERLINK（四）合同審查意見書文本格式 88HYPERLINK（五）訴訟、仲裁用提交法院管轄權異議手續文本格式 89HYPERLINK（六）訴訟、仲裁用提交法院延長舉證期限手續文本格式 90HYPERLINK（七）訴訟、仲裁用提交法院證人出庭手續文本格式 91HYPERLINK二、表格格式 92HYPERLINK（一）合同審簽表 92HYPERLINK（二）合同簽訂履行情況統計總表 93HYPERLINK（三）合同簽訂履行情況表 94HYPERLINK（四）合同移交簽收登記表 95HYPERLINK（五）公司領導身份證復印件使用審批單 96HYPERLINK（六）定期授權委托書簽收表 97HYPERLINK（七）制度審查意見登記表 98第一部分制度及規范規章制度（一）法律糾紛管理辦法?第一章總則 第一條為加強公司法律糾紛管理，規范公司經營行為，維護公司合法權益，根據國家有關法律法規及國務院國有資產監督管理委員會令第11號《中央企業重大法律糾紛案件管理暫行辦法》的有關規定，結合公司實際情況，特制定本辦法。第二條本辦法所稱的糾紛，是指公司具有下列情形之一導致發生或可能發生的訴訟、仲裁或調解處理的糾紛：（一）因合同關系引起的經濟糾紛；（二）因侵權行為引起的民事糾紛；（三）因行政機關的具體行政行為引起的行政糾紛；（四）因勞動關系引起的勞動爭議糾紛；（五）其他法律糾紛。第三條公司法律糾紛實行集中統一管理與部門協作處理相結合的原則。第二章法律糾紛管理機構及職責第四條公司法律事務管理機構設在公司辦公室，對公司法律糾紛實行統一管理。其主要職責是：（一）建立、健全公司法律糾紛管理的規章制度；（二）受公司法定代表人的委托處理法律糾紛；（三）辦理與處理糾紛相關的委托手續，須外聘律師的，辦理外聘律師的有關手續；（四）負責同股東方法律事務管理部門進行業務聯系，按要求上報公司法律糾紛情況；（五）對法律糾紛進行調查了解，收集證據，并提出處理糾紛的法律建議或解決方案；（六）對公司重大、復雜、疑難法律糾紛組織研討、論證；（七）辦理案件有關費用結算事宜；

（八）建立公司法律糾紛案件檔案。第五條公司各單位協助處理法律糾紛的主要職責是：（一）發生或可能發生的法律糾紛，立即以書面形式向公司辦公室報告并按要求提交有關材料；（二）配合調查取證；（三）配合參加訴訟或非訴訟活動；（四）提供與糾紛有關的全部材料，并對所提供材料的及時性、完整性和真實性負責。第六條公司各單位組織機構變更，對變更前發生的法律糾紛，由變更后承擔該職責的單位和原承辦人員協助辦理該法律糾紛，負責提供、收集相關證據材料。第七條公司對外處理法律糾紛的訴訟費、仲裁費、保全費、執行費、鑒定費、公證費、律師費、差旅費、其它費用等經費列入年度預算，由公司辦公室專款專用，據實報銷。第三章法律糾紛辦理程序第八條公司辦公室收到有關法律文書或接到公司各單位報送的法律糾紛報告后，按以下程序進行：（一）直接收到有關法律糾紛文書、材料，應通知有關單位，有關單位應及時向其主管領導匯報，在接到通知2日內以書面形式向公司辦公室說明案件的相關情況，并到公司辦公室辦理法律糾紛登記手續。（二）收到有關部門提交的有關案件情況說明材料后，及時向公司法定代表人和總經理匯報法律糾紛情況，并向法定代表人提出法律糾紛案件處理方案和建議。（三）根據有關單位案件匯報情況，提出證據清單，有關單位在收到證據清單5日內向公司辦公室提交有關證據材料，向公司辦公室移交的證據材料不完整、不充分的，公司辦公室可要求其在限定的期限內補充完整。（四）根據案件情況提出委托公司法律事務人員、外聘律師或其他人員參加仲裁、訴訟活動的建議，由公司法定代表人決定委托代理人參加仲裁、訴訟等相關活動。（五）根據法定代表人的委托辦理有關授權委托手續。（六）根據案件情況向公司各單位調取與法律糾紛相關的各類證據材料，各單位和相關人員應當支持與配合。（七）將法律糾紛處理結果報告公司法定代表人、總經理。（八）整理法律糾紛材料并歸檔。第九條有關單位收到法律糾紛文書、材料或可能發生法律糾紛的有關函件、材料，應立即向其主管領導匯報同時向公司辦公室報告。有關單位在2日內以書面形式向公司辦公室說明案件的相關情況并移交文書、材料，并到公司辦公室辦理法律糾紛登記手續。其他辦理程序同第八條規定。第十條公司辦公室按照規定向股東方報告法律糾紛的有關情況和處理結果并提交相關材料。第十一條對采取非訴訟方式協商或調解解決法律糾紛的，有關單位應將有關函件、材料、處理方案、調解意見報送公司辦公室，公司辦公室將該處理方案、調解意見向法定代表人、總經理匯報。公司辦公室將領導批示的意見傳達給有關單位。有關單位根據領導批示的意見與對方當事人進行協商。協商一致后，制作協議書或調解書經對方當事人簽字并蓋章。調解書、協議書由承辦部門留存，同時報公司辦公室存檔。經協商或調解不成的糾紛，由參與協商或調解的單位將原因及下一步處理意見以書面形式報告公司辦公室。公司辦公室根據上述情況，提出新的處理方案或建議，經公司法定代表人同意后實施。第十二條通過仲裁方式處理的糾紛，以仲裁委員會制作的裁決書或調解書為結案依據。代理人接到裁決書、調解書后，應及時報送公司辦公室，由公司辦公室上報公司法定代表人。第十三條通過訴訟方式處理的糾紛，以人民法院的判決書、裁定書或調解書為結案依據。代理人接到判決書、裁定書或調解書后，應及時報送公司辦公室，由公司辦公室上報公司法定代表人。第十四條有關單位對已經發生法律效力的裁決書、裁定書、判決書和調解書，應當自覺執行或配合法院執行。第四章證據材料第十五條證據材料包括：（一）合同及附件、補充協議、當事人簽字、蓋章的會議紀要、對合同的變更記錄、雙方簽訂的協議、同案件相關的有關函件及傳真；（二）履行合同、協議的各種交付憑證，包括發貨單、提貨單、入庫單、托運單、款項支付存根、結算單據等；（三）履行合同、協議中當事人的簽字憑證，如對帳單等；（四）有關行政機關或第三人制作的能證明客觀事實的文書或單據；（五）有關單位作出的鑒定結論、檢驗報告、勘驗筆錄等；（六）照片、視聽資料；（七）其他票據、單證等有關證據材料。第十六條有關單位對移交證據材料的完整性、準確性、真實性負責。第十七條公司各單位應及時留存與每一筆業務有關的原始證據材料并歸檔。第十八條原始證據材料的留存應從業務源頭開始，對原始證據材料的留存歸檔應責任到人。第十九條公司法律糾紛的有關文件、材料由公司辦公室整理后歸檔保存。留存復印件的，應當注明出處或原件保存的單位。原件需移交有關單位的，由公司辦公室負責移交。第五章獎勵與懲罰第二十條公司辦公室對公司法律糾紛管理工作進行檢查和考核，考核結果納入公司績效考核體系。第二十一條有下列情形之一的，視情節輕重和損失大小，對直接責任者追究經濟責任和行政責任；情節嚴重構成犯罪的，移送司法機關處理：（一）由于領導失察或個人的失職、瀆職或其他的違法行為導致糾紛發生并造成經濟損失的；（二）由于有關單位或個人未能妥善保管保存有關證據造成重大損失的；（三）糾紛發生后，有關單位未及時報告，造成超過訴訟時效或法律規定的有關期限給公司造成經濟損失的；（四）在糾紛發生后，有關單位擅自處理或隱瞞不報的；（五）發現有關人員與對方當事人惡意串通損害公司利益的；（六）有其他嚴重損害公司利益行為的。第二十二條公司辦公室發現相關人員有本辦法第二十一條規定的事項時，提出處罰建議，報公司績效考核辦公室。第六章附則第二十三條本辦法由公司辦公室負責解釋。第二十四條本辦法自下發之日起施行。（二）招標管理辦法第一章總則第一條為了規范××公司（以下簡稱公司）招標活動，維護公司利益和投資者的合法權益，根據《中華人民共和國招投標法》等法律、法規、行政規章的規定，并結合公司實際情況，特制定本辦法。第二條招標活動應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。第二章招標范圍第三條新建、擴建、更新改造工程項目的勘察、設計、施工、監理、調試，以及與其有關的設備、材料等的采購，達到下列標準的，必須進行招標：1、新建、擴建工程施工建設單項合同估算價在100萬元以上的；2、更新改造工程項目單項合同估算價在50萬元以上的；3、與工程項目有關的重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在50萬元以上的；4、勘察、設計、監理、調試等服務單項合同估算價30萬元以上的；5、建筑裝飾裝修工程單項合同估算價在50萬元以上的。第四條生產搶檢修、設備維修、維護、技術服務合同達到下列標準的必須進行招標：1、生產性固定資產大修、檢修項目單項且一次性合同額達到50萬元以上的；2、技術服務單項合同額達到30萬元以上的；3、設備維護單項合同額達到30萬元以上的。第五條采購生產性設備、備品備件、原輔材料、低值易耗品等項目支出達到下列標準的，必須進行招標：1、生產性設備一次性采購單價在50萬元以上的；2、單個品種物資一次性估算采購額達到30萬元以上的；3、每類物資批次采購額達到30萬元以上的；4、辦公用品一次性估算采購額在5萬元以上的；5、低值易耗品一次性估算采購額在20萬元以上的。第六條公司零購固定資產項目單項合同額達到30萬元以上的。第七條大型基礎設施、公用事業等關系社會利益、公眾安全的項目及法律法規規定必須招標項目。第八條其他項目單項合同額達到30萬元以上的。第九條采購備品備件、原輔材料原則上選擇廠家直供和選擇資信、實力、供貨業績好的的代理商供應。第十條下列情況采用比質比價、競價的方式采購：1、本辦法規定的限額以下的項目（法定招標項目除外）；2、采購的物資只能以唯一供應商獲得；3、引進設備、備件國產化中涉及技術保密或專有技術的；4、對于生產單位提出的必須在一周內到貨的物資，不按期到貨將嚴重影響生產的生產急需緊急采購物資；對于生產單位提出須立即進行搶檢修的項目，不立即進行搶檢修將嚴重影響生產或產生重大安全隱患的緊急搶檢修項目所需物資，經生產單位確認，項目主管部門審核，按比質比價、競價程序和方式采購。上述采取比質比價、競價方式采購的，50萬元以下的項目由分管副總經理審批，50萬元以上100萬元以下的由總經理審批,100萬元以上的項目由法定代表人審批。在合同審簽過程中，有關比質比價、競價的資料同合同一起報審，并將比質比價、競價的資料歸檔備查。第三章招標組織機構及職責第十一條公司成立招標領導組，統一領導公司范圍內的招標工作。招標領導組組長由公司董事長擔任，副組長由副董事長、總經理擔任。成員由紀委書記、副總經理和董事會秘書組成。第十二條領導組的職責：1、確定招標工作的基本原則和指導思想；2、定期檢查、指導招標工作組的招標工作；3、審批本次招標項目金額在100萬元以上的招標方案；4、定標；5、審定向行政監督部門上報的文件、資料；6、協調和解決招標工作中的其他重大問題。第十三條招標領導組辦公室設在法律事務室，其職責為：1、制定完善招標管理制度；2、負責招標領導組的日常事務；3、對各工作組工作進行指導和考核；4、配合國家主管部門及上級的檢查、指導；5、負責招標領導組的其他工作。第十四條招標工作領導組下設六個招標工作組，分別為工程招標工作組、設備招標工作組、材料招標工作組、電力招標工作組、新建、擴建項目招標工作組、綜合招標工作組。公司擬招標的工程項目、設備、材料、電力項目分別由工程招標工作組、設備招標工作組、材料招標工作組、電力招標工作組負責，組長由分管副總經理擔任；新建、擴建項目如成立專門機構的，同時成立招標工作組負責招標工作，組長由該機構的負責人擔任；其他項目的招標工作，由綜合招標工作組負責，組長由總經理擔任；各工作組的副組長由招標項目主管部門經理擔任。各招標工作組，在招標領導組的領導下開展工作，向招標領導組負責。第十五條招標工作組的工作范圍和職責：工程招標工作組工作范圍是工程部負責的項目；設備招標工作組工作范圍是裝備能源部所負責的項目；材料招標工作組工作范圍是供應部負責的項目；電力招標工作組工作范圍是電力管理部負責的項目；新建、擴建項目招標工作組的工作范圍是新建、擴建項目成立的專門機構負責的項目；綜合招標工作組工作范圍是公司招標的其他項目。招標工作組的職責：1、具體負責招標的日常事務；2、編制年、季招標工作計劃；3、編制項目招標方案，包括擬招標項目的招標依據、基本情況、項目審批情況、設計情況、投資估（概）算金額、資金來源、招標方式、招標范圍、標段劃分、投標單位的資質和資信審查情況、招標工作組成員名單及計劃開標時間和招標前的準備工作；4、市場調研工作；5、編制招標文件和標底（無標底的可不編制標底）；6、招標前向招標領導組組長報審本次招標項目估（概）算金額在200萬元以上的招標方案；7、招標前向招標領導組副組長報審本次招標項目估（概）算金額在100萬元以上的招標方案；8、招標前招標工作組組長負責審批招標項目估（概）算金額不滿100萬元的招標方案；9、組織招標文件的評審和匯簽；10、編制定標請示報告；11、負責開標、評標、詢標的組織工作；12、負責招標過程中文件的整理、歸檔工作；13、起草和整理向有關行政監督部門上報的文件、資料；14、配合、接受上級及國家主管部門的檢查、指導。第十六條各招標工作組根據擬招標項目的需要可設立資格審查組、標底組、技術組、商務組、評標組、監督組等各工作小組。第十七條標底組、資格審查組中應有兩名成員為計劃經營部、財務部委派的人員，其他成員應根據招標項目的情況，由公司其他有關人員組成。標底會由招標工作組組長組織召開。第四章招標程序和要求第十八條根據公司年度下達的項目建設大綱、更新改造計劃、設備購置計劃以及物資采購計劃等，由各招標工作組按年、季編制招標工作計劃。第十九條招標項目按照國家有關規定需要履行項目審批手續的，項目主管部門應當先履行審批手續，取得批準。第二十條工程、采購等各項目主管部門向工作組遞交《招標申請書》，項目招標申請書應載明物資類別、名稱、數量、質量和時間要求、預估價格等，本次招標項目估（概）算金額在200萬元以上的應附加市場調研報告。第二十一條由招標工作組編制招標方案。第二十二條依據批準的項目招標方案，項目主管單位配合招標工作組組織有關人員編制招標文件或由招標工作組委托招標代理機構編制招標文件。第二十三條招標項目可根據項目特點決定是否編制標底,需確定標底的項目由工作組確定標底。招標項目的標底，應當根據設計圖紙、招標文件及有關資料，參照國家規定的技術、經濟標準規范及定額進行編制。編制完成后封存，一個項目只能編制一個標底。標底編制過程和標底必須保密。第二十四條招標工作組可自行招標或委托中介機構招標。依法必須招標的項目，采取自行招標方式的，根據國家規定需辦理有關自行招標核準手續的，由招標工作組辦理。招標工作組自行招標的，應依據批準的項目招標方案編制招標文件。工作組編制的招標文件中有關合同主要內容條款應經財務部、法律事務室審查。依法必須進行招標的項目自行辦理招標事宜的，工作組應當向有關行政監督部門備案。須委托招標代理機構進行招標項目，由招標工作組辦理委托具備法定條件的招標代理機構代理招標的有關事宜。第二十五條設備、材料招標自行辦理或委托招標代理機構辦理的時間，要充分考慮時間上的提前量，包括招標過程、簽訂技術協議及供貨合同、合理生產周期、運輸時間等四個方面。第二十六條招標工作組在擬定的工程招標文件中一般包括以下主要內容：1、投標邀請書；2、投標須知；3、提交投標文件的方式、地點和截止時間；4、現場勘察時間、招標答疑時間、開標時間、開標地點和方式（開標應當在招標文件確定的提交投標文件截止時間的同一時間公開進行）；5、要求投標人提供的有關營業執照、資質證、法定代表人證件或授權委托代理人委托書、項目經理證件、資信證明等，采用工程量招標的，應提供工程量清單；6、投標文件的編制和投標報價要求，可隨附投標文件格式化范本；7、合同的主要條款；8、是否全部響應招標文件所有內容等承諾性說明；9、投標保證金、履約保證金或擔保方式要求；10、開標會議議程；11、評標的依據、標準、方法和中標原則。第二十七條招標工作組在擬定的設備招標文件中應包括商務部分和技術部分，一般包括：1、招標內容及要求；2、投標邀請；3、投標須知；4、投標書格式和要求；5、投標報價表；6、合同主要條款、供貨范圍、數量、付款方式；7、技術質量及服務；8、保證金金額、技術規范書、技術要求及執行標準等內容；9、有關要求投標人提供的證明本單位資質的有關資料。第二十八條招標工作組在擬定的材料招標文件中一般包括：1、投標邀請書；2、招標內容及要求；3、投標須知；4、投標書格式和要求；5、投標報價表；6、合同主要條款、供貨范圍、付款方式；7、技術質量及服務；8、投標保證金金額、技術規范書、技術要求及執行標準等內容；9、有關要求投標人提供的證明本單位資質的有關資料。第二十九條招標工作應采用公開招標或邀請招標的方式進行。公開招標是指招標人以招標公告的方式邀請符合資質條件的不特定的法人或者其他組織投標。招標公告應當載明招標人的名稱和地址、招標項目的性質、數量、實施地點和時間以及獲取招標文件的辦法等事項。采用公開招標的項目應由招標工作組對投標人進行資質和資信審查。邀請招標是指招標人以投標邀請書的方式邀請符合資質條件的特定的法人或者其他組織投標。投標邀請書應當載明招標公告中所提到的招標人及招標項目的有關事項。工程項目采用邀請招標方式的，應當向三個以上具備承擔招標項目能力、資信良好的特定的法人或者其他組織發出招標邀請。設備、備品、備件、材料和其他項目采用邀請招標方式的，應當向三個以上具備承擔招標項目資質、生產能力、業績、信譽（產品質量、交貨能力、售后服務、廉政情況）等資信良好的特定法人或者其他組織發出招標邀請。公開招標或邀請招標時，如果提交投標文件的合格投標人數不符合以上規定，招標人應當重新組織招標。第三十條法律、法規規定應當公開招標的項目需采用公開招標方式，其他項目招標時，視項目情況，具體招標方式由招標工作組確定。第三十一條公司招標工作組適時對外發出招標公告或招標邀請書，招標公告和招標邀請書應由公司蓋章。第三十二條由招標工作組向投標單位發售招標文件。第三十三條投標人按照招標文件的要求提交投標文件，投標文件應當對招標文件提出的實質性要求和條件做出響應。第三十四條投標人應當在招標文件要求提交投標文件的截止時間前，將投標文件密封送達投標地點。在招標文件要求提交投標文件的截止時間后送達的投標，為無效的投標文件，招標人應當拒收。各招標工作組應指定專人接受投標文件，按投標順序在標書上編號，簽收并妥善保存，不得透漏任何可能影響公平競爭的有關信息。第三十五條為保證招標工作的嚴肅性，招標文件中應要求投標人提交投標保證金和標書費，投標保證金一般不得超過投標總價的百分之二，最高不得超過八十萬元。招標人與中標人簽訂合同后5日內，應當向中標人和未中標的投標人退還投標保證金。第三十六條投標人在開標前購買標書、繳納投標保證金、收取的標書費和投標保證金一律交公司財務部，所收取的標書費用，由財務部門統一管理，招標工作組使用，必須做到專款專用。第五章開標、評標、定標第三十七條開標由招標工作組組長負責組織召開，邀請所有投標人參加。開標應當按照下列規定進行：由投標人的代表和監督人員檢查投標文件的密封情況，經確認無誤后，由工作人員當眾拆封，宣讀投標文件的主要內容。開標過程應當記錄并由各工作組存檔備查。發現投標文件有下列情形之一，按廢標處理：1、投標文件未按招標文件要求密封的；2、投標文件未經法人代表或授權的委托代理人簽字蓋章的；3、未按招標文件要求攜帶法人授權委托書、營業執照、（工程項目招標還需企業資質等級證、項目經理證）等有效證件的；4、投標人名稱、工程項目的資質證明原件與原資格預審不一致且無合法證明的；5、投標文件主要內容（包括報價、工期、質量等）有重大遺漏內容或關鍵字跡模糊無法辨認的；6、未按招標文件要求提供投標保函或提交投標保證金的；7、投標單位的法定代表人或其授權委托人未參加開標會的（經招標人同意用來函形式參加投標的除外）。第三十八條評標由評標委員會負責。1、依法必須招標項目由項目招標部門、計劃經營部、財務部等相關人員和專家組成，成員人數為5人以上單數，其中技術、經濟等方面的專家不得少于成員總數的三分之二。以上項目的專家成員采取隨機抽取或直接確定的方式從省級以上人民政府有關部門提供的專家名冊或者招標代理機構的專家庫內的相關專家名單中確定。2、依本辦法需招標項目由項目招標部門、計劃經營部、財務部等相關人員和專家組成，成員人數為5人以上單數，成員中應有計劃經營部、財務部委派的人員。前款專家應當從事相關領域工作滿八年并具有高級職稱或具有同等水平的人員。評標委員會設負責人,評標委員會負責人由評標委員會成員推舉產生或者由招標工作組確定。評標委員會成員與投標人有利益關系的應當回避。第三十九條評標應當采取保密措施，保證評標活動在嚴格保密的情況下進行。第四十條評標委員會應當按照招標文件確定的評標標準和方法，對投標文件進行評審和比較；評標結束后，評標委員會負責人寫出書面評標報告，并推薦合格的候選人。評標報告應包括以下主要內容：1、基本情況和數據表；2、評標委員會成員名單；3、開標記錄；4、符合要求的投標一覽表；5、廢標情況說明；6、評標標準、評標方法或評標因素一覽表；7、經評審的投標人排序；8、推薦的中標候選人名單和簽訂合同前要處理的事宜；9、澄清、說明、補充事項紀要。第四十一條評標委員會推薦的中標候選人應當在一至三人，并標明排列順序。第四十二條招標工作組根據評標報告編寫定標請示，定標請示按下列審批權限審批：1、本次招標項目估算金額在100萬元以下的由分管副總經理審批；2、本次招標項目估算金額在100萬元以上200萬元以下的由總經理審批；3、本次招標項目估算金額在200萬元以上500萬元以下的由法定代表人審批；4、本次招標項目估算金額在500萬元以上的由領導組會簽。定標請示批準后，由招標工作組按批準的定標請示內容發放中標通知書，并通知未中標的投標人。招標人和中標人應當自發出中標通知書之日起三十日內，訂立書面合同。合同簽訂前，應按公司《合同管理辦法》規定進行合同評審。第六章引進設備招標第四十三條利用外匯的引進設備及備件招標，按中鋁股份營字（2002）112號《中國鋁業股份有限公司進出口管理暫行辦法》規定執行。第四十四條中國鋁業國際貿易有限公司無力承擔的，招標工作組經請示招標領導組批準后可委托有資質的招標代理機構完成招標工作。第七章監督第四十五條招標工作應當執行回避制度。公司各級領導干部，主管工程、設備、物資采購的工作人員及其配偶、子女和其他近親屬，不得參與投標活動。第四十六條公司招標工作人員應按政府規定的有關程序，自覺接受政府行政監督，對招標活動的監督按公司紀律檢查委員會制定的有關規定執行。公司紀律檢查委員會、監察審計部委派人員參與監督和資質審查，負責對招標活動的全過程進行監督。第四十七條有下列情形之一的，尚未造成經濟損失的，由有關部門對直接責任人進行通報批評教育、紀律處分；造成經濟損失的，按其情節輕重和損失大小予以不同的經濟罰款、行政處分，構成犯罪的，依法移交司法機關處理。1、將必須進行招標的項目采取分解項目或以其他方式規避招標的；2、對于違反本辦法規定，不履行招標審批程序的，視同規避招標進行處理；3、向他人透露已獲取招標文件的潛在投標人的名稱、數量或者可能影響公平競爭的有關招標的其他情況，或者泄露標底的；4、投標人與招標人串通投標，投標人以向招標人參加招標的有關工作人員或者評標委員會成員行賄的手段謀取中標的；5、其他違反《中華人民共和國招投標法》和本辦法的規定進行招標的。第八章附則第四十八條公司各部門應根據××公司招標管理辦法制定本部門的招標管理辦法實施細則。第四十九條在本辦法發布前已經制定的招標管理辦法與本辦法相抵觸的，原辦法廢止。第五十條本辦法如有同法律、法規相抵觸的，適用法律、法規的規定。第五十一條由中國鋁業股份有限公司集中采購物資適用中國鋁業股份有限公司的規定。第五十二條本辦法中如有同中國鋁業股份有限公司的有關招標管理規定相抵觸的，適用中國鋁業股份有限公司規定。第五十三條本辦法所稱的“以上”包括本數，所稱的“不滿”、“以下”不包括本數。第五十四條本辦法未盡事宜適用《中華人民共和國招投標法》及相關法律、法規規定辦理。第五十五條本辦法自下發之日起執行，由法律事務室解釋。（三）合同審查管理規定為加強合同審查管理，充分發揮合同在生產經營中的作用，維護公司的合法權益，根據《中華人民共和國合同法》以及《公司合同管理辦法》規定，并結合公司辦公室實際工作情況，特制定本規定。1.合同審查的目標1.1確保合同審查率百分之百。1.2將合同審查同企業管理相結合，確保公司效益最大化同時控制合同風險。2.合同審查的范圍：公司對外簽訂的所有合同。3.責任分工3.1合同預審：公司所有對外合同需經法律事務人員預審；3.2合同審簽：3.2.15萬元以下標準文本合同由法律事務人員審簽。3.2.25萬元以上或5萬元以下無標準文本合同，經法律事務人員預審后由法律事務主管審查簽訂。3.2.3對公司有較大影響的合同，經法律事務主管請示部門領導后簽署審核意見。3.2.4法律事務主管出差期間，可以授權法務人員簽訂其負責范圍內的標準文本合同；無標準文本合同和50萬元以上的合同由法務人員預審，經法律事務主管審核電子版同意，由辦公室分管領導審查并簽署審查意見。4.要求4.1時間要求日常性標準文本合同力爭1日內審查完成，重大合同或其他無標準文本的合同由法律事務科根據實際情況確定審簽時間。4.2審查要求法律事務科在審查合同時，要做到嚴謹細致。應當對合同做認真的推敲，審查合同的標的、內容、主體等方面合法合規，合同條款是否齊全、完備、嚴謹，以保證所簽訂的合同合法有效，切實可行。5.審查5.1：合同手續完備性審查：5.1.1合同承辦人員持合同承辦部門負責人、財務部、計劃經營部（使用5#合同章的合同和使用1#、4#合同章的更改、改造項目部分）簽署意見的合同審簽表5.1.2新增供應商簽約方的營業執照復印件（加蓋對方公章并經合同承辦人員核對）5.1.3合同文本。5.2合同主體資格審查5.2.1訂立合同的主體資格是否合法和適當5.2.1.1簽約人合法性5.2.1.2擔保人的合法性。5.2.1.3新增供應商，付款方式對公司具有一定風險的，可要求合同承辦部門出具資信情況調查情況說明。5.3合同可行性審查5.3.1根據自身、對方企業的條件和能力，分析、預見、判定合同能否履行，保證合同的順利履行。主要審查項目主要包括商業信用、生產供貨能力、支付能力。5.4合同內容審查5.4.15.4.2合同條款完備5.4.3合同的文字準確6.審查意見的簽署6.1對于合同條款要進行嚴格審查，對于發現的問題，將審簽意見寫入合同審簽表內，要求承辦部門進行修改，并對修改情況進行檢查。6.2對于公司重大合同或所存在的問題具有普遍性，法律事務科可以下發法律意見書。7.重大合同的審查7.1重大合同為合同標的超過人民幣100萬元，或其他重大復雜的，對公司有重大影響的合同。7.2對于重大合同，實行法律事務科提前參與制度，法律事務科可以對重大合同的招標、議標、合同談判、簽訂、履行進行全程參與。通過參與了解合同簽訂背景，確定合同審查的關鍵點，在參與過程中，適時提出相關的法律建議。8.合同審查評價8.1評價時間次月的5日前對上月審簽的合同的簽訂情況進行審查評價8.2評價內容合同審查中存在的問題，合同的修改情況，是否需要修訂文本格式等，總結經驗和不足。（四）合同授權委托管理規定為進一步規范公司（以下簡稱公司）對外經濟活動的授權委托程序，依據國家有關法律法規和《公司合同管理辦法》，特制定以下規定。1.適用范圍和目標范圍：本規定適用于公司合同的授權行為。2.適用原則2.1公司對外合同（包括協議、契約等）由法定代表人或受委托人簽訂，未經授權委托，任何人不得對外簽訂合同；法定代表人直接簽訂的合同除外。2.2任何未經公司法定代表人授權而以公司名義簽訂的合同均為無效合同，但事后公司予以追認的除外。2.3受委托人在授權范圍和期限內簽訂合同，不得擅自超越授權權限從事經營活動，委托代理人不得再另行委托他人辦理授權委托業務。3.合同授權委托的類別3.1公司合同授權委托分定期委托和專項委托。定期委托是在一定期限內按照權限或者業務授權委托代理人；專項委托是法定代表人根據特定時期、特別事項的需要進行授權委托代理人。4.合同授權委托辦理程序4.1定期授權辦理程序4.1.1定期委托，根據法定代表人授權情況定期由法律事務科辦理。4.1.2每年12月31日前，法律事務主管根據法定代表人授權情況擬訂授權委托書草案，經法定代表人審核，承辦人根據法定代表人的審核審核意見修改后，交付法定代表人簽字。4.1.3法定代表人簽署后并加蓋公司公章，復印件交付受委托人并由受委托人在定期授權委托書簽收單上簽字，原件由法律事務科負責歸檔留存。4.1.44.2專項委托，由合同承辦部門在審簽合同時，提出授權委托申請，由公司辦公室辦理授權委托手續。4.2.1常規性合同授權由法律事務科根據合同情況，請示公司法定代表人后辦理專項授權委托書。委托書復印件交付給合同承辦單位，原件法律事務科歸檔留存。4.3需要交付授權委托書原件的，需由經辦人向法律事務室提出申請。4.3.1申請書內容包括申請單位名稱、需要授權人的姓名、身份證號、授權期限、用途等，申請應由部門領導簽字并加蓋部門印章。4.3.2法律事務科根據申請，經審查符合條件的，辦理授權手續；不符合條件的，應說明情況并要求經辦人補充。4.3.3法律事務科根據申請書內容請示法定代表人并辦理相關的授權委托手續。4.3.4授權委托書一式兩份，一份留法律事務室備查，另一份交被委托人作為代理人的法律依據。5.授權委托書的管理5.1公司辦公室法律事務科是公司辦理授權委托手續的主管部門，承擔辦理授權委托的具體工作。授權委托書由公司辦公室法律事務科統一管理，統一編號、統一印制。5.2授權委托書應內容明確、格式規范，并載明受委托人姓名、授權范圍、代理權限和有效期限。5.3法定代表人授權委托代理人簽訂合同，必須采用書面形式，由法定代表人簽發5.4各部門應指定專人建立相關臺賬并負責授權委托書的登記和存檔工作，每年年底由辦公室對各業務部門授權委托的使用情況進行檢查。5.5授權委托事項發生變更時，承辦部門應按申報授權委托程序向辦公室提出辦理變更手續。6.違反授權委托的責任6.1委托代理人在超出授權范圍或委托權限終止后，仍以公司名義簽訂的合同均為無效合同。6.2因承辦部門管理不善，導致代理人未嚴格依照本規定行使職權而給公司造成經濟損失的，應按有關規定追究相關人員的責任。7.附則7.1其他事項按照《公司合同管理辦法》執行。7.2本規定自制定之日起執行。7.3本規定由辦公室負責解釋。（五）合同法律監督規定1.為了規范公司合同行為，維護公司合法權益，履行法律事務科職責，根據《公司合同管理法》制定本規定。本規定適用于公司辦公室法律事務科對公司合同進行監督管理，所實施的合同監督活動。2.法律事務科合同監督職責2.1對法定代表人授權委托代理人簽訂、履行合同情況進行檢查；2.2對合同簽訂、履行過程中的存在的各種違法問題進行糾正，提出處理建議；3.監督的方式3.1不定期對合同的執行情況進行檢查，出具合同檢查情況書面報告；3.2每月對上月合同簽訂、履行情況進行調查，出具合同簽訂、履行情況報表。3.3對合同履行情況檢查中發現問題及時出具法律意見書;4.具體措施和方法4.1合同的檢查4.1.1每年安排不少于2次對合同簽訂、執行情況的檢查并出具合同檢查報告。4.1.2合同檢查報告應當明確所抽查合同的基本情況，合同執行中存在的問題，解決的建議。4.1.3合同檢查的對象主要為合同承辦單位和合同執行單位。檢查的內容主要是合同簽訂、到貨、檢驗、工作程序、質量管理和索賠等。4.1.4合同檢查可以同合同管理部門、審計部門聯合進行檢查。4.2合同簽訂、履行情況月度調查4.2.1時間：每月3日前對次月的合同簽訂、履行情況進行調查，并于5日前出具合同簽訂、履行情況報表。4.2.2合同簽訂、履行情況月度調查范圍為合同的承辦單位。4.2.3調查內容：當月內合同簽訂、生效數量、到貨情況、入庫情況、采購方式以及價格確定依據。（六）供應商資質審查管理規定1.為進一步規范法律事務科對供應商資質審查的管理，特制訂本規定。2.供應商資質審查的范圍主要是營銷中心、裝備能源部新增供應商。3.供應商資質審查的要求3.1要求審查部門提供新增供應商的資質材料。主要包括：當年年檢的有效營業執照、稅務登記證、組織機構代碼證、經營許可證（若存在）、特種經營許可證（若存在），以上材料要求原件或經合同承辦單位核實的復印件，復印件要加蓋法人的公章。4.供應商資質審查程序4.1法律事務科對供應商資質的審查為書面審查，不能說明該供應商的供貨能力和信譽情況以及以往業績，主要根據合同承辦部門提交的供應商資質材料，查驗資質文件的有效合法性。4.2審查符合標準的，由法律事務科人員簽字確認，如不合格的，可返回合同承辦單位或在審簽表上直接簽署更正建議。5.參與年度供應商評審的要求法律事務科人員如參與年度供應商評審的，必須要求合同承辦單位提供上一年度內供應商的履行合同情況，包括供貨價格、質量、售后服務等，從生產能力、供貨質量、合同兌現率、售后服務、質量整改方面，根據現場調查結果，由法律事務科連同其他審查人員對供應商進行綜合評審后進行評定。6.法律事務科人員可以協助或建議合同承辦單位建立供應商業績評價辦法、供應商供貨質量信息反饋等供應商管理制度。（七）法律糾紛證據管理規定為進一步規范法律糾紛證據的收集和管理程序，根據《民事訴訟法》和《公司法律糾紛管理辦法》，制定本規定。1.法律糾紛證據的范圍1.1合同及附件、補充協議、當事人簽字、蓋章的會議紀要、1.2對合同的變更記錄、雙方簽訂的協議、同案件相關的有關函件及傳真；1.3履行合同、協議的各種交付憑證，包括發貨單、提貨單、入庫單、托運單、款項支付存根、結算單據等；1.4履行合同、協議中當事人的簽字憑證，如對帳單等；1.5有關行政機關或第三人制作的能證明客觀事實的文書或單據；1.6有關單位作出的鑒定結論、檢驗報告、勘驗筆錄等；照片、視聽資料；1.7其他票據、單證等有關證據材料。2.證據收集程序2.1法律事務科根據法律糾紛的性質和案情，集體討論確定擬收集的證據的目錄。2.2證據目錄中涉及的所有證據必須在法院確定的舉證期限內收集完成，如實在無法收集完成的，應向法院提交延期舉證申請書。2.3涉及已經移交公司辦公室檔案科的證據，根據復印、借用用檔案的相關規定在舉證期限起始日起3日內辦理復印、借用手續后復印或借用。2.4涉及其他單位協助取得的證據材料，在舉證期限起始日起3日，將起訴或應訴材料復印后連同協助舉證通知書一并交付協助取證的相關單位，協助舉證通知書應明確證據材料清單和交付法律事務科的期限，交付法律事務科的期限不超過法院確定的舉證期限起始日起10日。2.5對需要法院收集的證據，法律事務科應在舉證期限起始日起10日內向法院遞交舉證申請書。2.6涉及需要到其他單位調取的證據，法律事務科應在舉證期限起始日起10內調取。2.5證據移交的，同相關單位應辦理移交手續。3.證據的使用和判斷3.1法律事務人員負責將所有證據進行分類識別、整理。3.2法律事務主管從以下方面對證據進行認真審查和判斷：3.2.1證據的來源；3.2.2證據的形成和制作；3.2.3證據形成的時間、地點和周圍環境；3.2.4證據的種類；3.2.5證據的內容和形式；3.2.6證據要證明的事實及其與本案的關聯性；3.2.7證據間的關系；3.2.8證據提供者的基本情況；3.2.9證據提供者與本案的關系；證據的合法和客觀性；證據的證明力。3.3法律事務主管編制擬提交法院的證據目錄，擬提交法院的證據應當復印后進行統一編號，證據名稱和編號同證據目錄要一致。證據復印件要加蓋公司印章。3.4將證據原件、證據復印件、證據目錄一同提交法院，法院經審核證據原件同復印件一致性后，留存證據復印件，原件待正式開庭時遞交。3.5正式開庭時，必須攜帶原件，有證人的證人要出庭作證，開庭前，要對證人進行模擬詢問。3.6法庭質證時用證據原件質證。3.7庭審結束但尚未判決前，證據仍由法律事務科保管。4.證據的保管和歸還4.1證據待庭審結束后2日內歸還原單位，如二審涉及需要繼續使用的證據，可以暫由法律事務科保管，但期限超過30日的，應先予歸還，使用時重新辦理借用手續。4.2證據材料由法律事務人員進行保管和歸檔。（八）調研管理規定為進一步完善法律事務調研程序，特制定《法律事務調研管理規定》。本規定主要適用于公司辦公室法律事務科。1.調研范圍合同簽訂、執行情況、法律風險防范、授權委托事項完成情況以及同本科室相關聯的業務情況。2.調研議題的確定每季度月末，法律事務科通過會議討論形式，選取近期需要進行調查研究的事項，確定調研課題和調研日程。3.調研方式通過走訪現場管理人員、到現場實地調查的方式，掌握相關信息，并針對存在的問題，進行深入了解。4.調研結果調研結束后，法律事務科在三日內進行內部研討，形成調研報告，報送部門領導。同時，就調研中涉及到的法律事務問題，形成法律意見書下發給相關單位。5.法律事務科對調研信息資料和調研報告歸檔留存。（九）法律事務檔案管理規定1.為加強公司辦公室法律事務檔案管理工作，確保法律事務內部檔案安全和方便利用，特制定本規定。2.法律事務科文件、資料保管、歸檔范圍2.1雙方股東發布的法律事務相關規章制度2.2公司發布的法律事務相關規章制度2.3合同管理類2.3.1合同審簽表2.3.2資質文件2.3.3自行承辦的合同2.3.4合同簽訂履行情況匯總表2.4.招標管理類2.4.1招標、議標材料2.4.2招標文件審查登記表2.4.3重大招標項目相關材料復印件2.5.訴訟類2.5.1法律糾紛證據材料2.5.2訴訟案卷材料2.6.授權委托類：定期授權、專項授權、授權委托書簽收單、授權委托書申請單2.7.其他類2.7.1法定代表人身份證復印件2.7.2三大體系法律法規清單2.7.3風險管理清單2.7.4新頒布的法律法規清單2.8.領導安排的重要材料的保管、歸檔主要包括公司根本管理制度，董事會、股東會會議通知、決議、會議記錄等材料、董事、監事的工商登記備案相關資料。2.9.法律事務科需要保管、歸檔的其他資料。3.自留檔案要求3.1自留電子檔案由科室內部專人負責管理，對于重要電子檔案材料，要設置文件密碼。3.2書面檔案科室內部自留書面檔案，要建立專門檔案盒予以保存。涉及公司利益的重大材料要存放于科室保險箱。具體要求如下：3.2.1材料完整齊全。3.2.2系統、條理、檔案材料分類準確。4.公司檔案歸檔要求屬于公司檔案需要移交公司辦公室檔案科的，要嚴格按照《公司檔案管理辦法》的規定執行，并辦理相關的移交手續5.存檔資料的借閱、復印、使用5.1領導安排保管的重要資料，由所安排保管的領導簽字后方可借閱、復印、使用。5.2法定代表人身份證復印件，需公司法定代表人本人簽字、公司辦公室主任簽字后方可復印、使用。5.3授權委托書的對外使用根據其相關規定執行。5.4法律事務自行承辦的合同的復印、使用，經辦公室領導簽字后復印、使用。5.5其他材料法律事務科所保存的資料的檔案的，經法律事務主管簽批后方能對外復印、使用。二、工作職責（一）法律事務科工作職責1.協助公司領導正確執行國家法律、法規，對公司重大經營決策活動提供法律意見。2.對公司所有合同、招標文件進行審查，對合同簽訂、履行情況進行檢查、監督。3.參與審查公司重要規章制度。4.參與公司的合并、分立、投資、擔保、租賃、資產轉讓、招標、重大合同談判等重大經濟活動。5.辦理公司授權委托事宜。6.處理公司法律糾紛事務。根據法定代表人的委托，代表公司參加訴訟和非訴訟活動，維護公司合法權益。7.跟蹤國內法律、法規、規章的修訂和變化，定期收集整理、公布并適時提出應對建議。8.配合公司有關部門進行法律知識宣傳、公司知識產權事務。9.選聘、聯絡外聘律師開展工作，對外聘律師的服務進行監督和評價。10.提供與公司生產、經營有關的法律咨詢業務。11.公司領導安排的其他法律事務。（二）法律事務主管工作職責1.負責法律事務科的全面工作，組織實施并檢查落實法律事務科各項工作的完成情況，安排布置臨時性工作并督促落實。2.負責法律事務科的基礎管理工作。3.負責公司合同、招標文件、規章制度的審查工作，對合同簽訂、履行情況進行檢查、監督。4.負責辦理公司的授權委托事宜。5.參與公司的合并、分立、投資、擔保、租賃、資產轉讓、招標、重大合同談判等重大經濟活動。6.處理公司法律糾紛事務。根據法定代表人的委托，代表公司參加訴訟和非訴訟活動，維護公司合法權益。7.配合公司有關部門進行法律知識宣傳、公司知識產權事務。8.安排專人負責跟蹤國內法律、法規的修訂和變化，定期收集整理、公布新頒布的法律法規。9.選聘、聯絡外聘律師開展工作，對外聘律師的服務進行監督和評價。10.完成領導交辦的其他工作。（三）法律事務員崗位職責1.根據法律事務主管的安排，完成科室工作。2.負責公司合同、招標文件、規章制度的初步審核和登記工作并對合同簽訂、履行情況進行檢查、監督。3.參與公司的合并、分立、投資、擔保、租賃、資產轉讓、招標、重大合同談判等重大經濟活動。4.協助法律事務主管辦理公司授權委托事宜。5.協助法律事務主管處理公司法律糾紛事務。根據法定代表人的委托，代表公司參加訴訟和非訴訟活動，維護公司合法權益。6.配合公司有關部門進行法律知識宣傳、公司知識產權事務。7.負責跟蹤國內法律、法規的修訂和變化，定期收集整理、公布新頒布的法律法規。8.聯絡外聘律師開展工作，對外聘律師的服務進行監督和評價。9.完成領導交辦的其他工作。三、工作行為規范（一）法律事務科日常行為規范1.行為準則1.1愛崗敬業，恪盡職守，高質高效地完成本職工作任務。領導交辦的事務要迅速處理，并及時匯報辦理結果，做到件件有著落，事事有回音。1.2嚴守工作紀律，遵守作息時間。工作日保證提前十分鐘到辦公室，打掃完衛生后，準時進入工作狀態。不遲到，不早退，有病有事要請假。不在辦公時間串崗閑聊，不做與工作無關的事。1.3尊敬領導和同事，待人真誠。同事之間友好相處，平等對待，虛心學習他人的長處和優點，互相團結，互相幫助。1.5不斷提高自身素質，刻苦學習，勤奮工作，主動承擔任務，創新工作方法，甘于吃苦，自覺奉獻。1.6誠實守信，言行一致。做到“今日事、今日畢”，“當日清、當日報”。1.7科室成員要保證工作期間衣著干凈，外表整潔，形象良好。1.8工作時間內不脫崗。主管因事請假，要向部門負責人申請。科員請假半天，要向主管申請，一天以上要向部門負責人申請。請假人員須事先安排好工作，非特殊、緊急情況，不得用電話或請人代假。1.9正常工作期間，科室成員有事外出要填報外出登記表，科室主管外出要向部門負責人報告去向，科員要向科室主管報告去向，并保證通信暢通，便于聯系。2.電話禮儀2.1電話鈴響三聲內，要接聽電話，開頭語為：“你好，這里是華澤公司辦公室法律事務科”。聲音清晰、悅耳、吐字清脆，接電話時，應有“我代表單位形象”的意識。2.2打電話時要保持良好的心情。2.3打電話過程中絕對不能吸煙、喝茶、吃零食，即使看不見對方，也要當作對方就在眼前，盡可能注意自己的姿勢。2.4隨時牢記5WIH技巧，5W1H是指①When何時②Who何人③Where何地④What何事⑤Why為什么⑥HOW如何進行。電話記錄既要簡潔又要完備。2.5接電話時也要盡可能問清事由，避免誤事。首先應了解對方來電的目的，如自己無法處理，也應認真記錄下來，委婉地探求對方來電目的。2.6要結束電話交談時，一般應當由打電話的一方提出，然后彼此客氣地道別，說一聲“再見”，再掛電話，不可只管自己講完就掛斷電話。2.7使工作順利的電話術2.7.1遲到、請假由自己打電話；2.7.2外出辦事，隨時與單位聯系；2.7.3外出辦事應告知去處及電話；2.7.4延誤拜訪時間應事先與對方聯絡；2.7.5用傳真機傳送文件后，以電話聯絡；2.7.6同事家中電話不要輕易告訴別人；3.文件管理3.1文件的起草要全面、客觀、完整地體現領導意圖，合理使用文種，符合格式要求，重點突出，觀點鮮明，結構嚴謹，條理清楚，語言簡潔，通俗易懂。3.2文件在送領導審批或簽發之前，必須反復校對確保無誤。3.3打印、發放文件必須經相關領導審核后方可印發。3.4凡正式行文應加蓋單位公章。使用印章必須報經部門領導批準同意，對需加蓋印章的文書內容必須認真審閱。3.5打印文件要注意保存原稿，應將原稿與一份成文一并存檔保留，以備查閱。4.會議禮儀規范4.1著裝整潔大方。4.2提前到場。事先閱讀會議通知，提前到達會場，自覺簽到，不得早退。4.3保持安靜。進入會場后，將移動電話關機或置于靜音狀態，不隨意接、打電話，如確實需要接、打電話，應輕步走出會議室。4.4專心聆聽。做好記錄，不與周圍的人私下小聲說話或交頭接耳，不在會議上看報紙、玩手機、打瞌睡。4.5切題發言。發言要先做好準備，發言次序遵從議程表或主持人的安排。發言音量適中，以參會人員都能聽到為宜；發表見解要言簡意賅，不脫離主題。4.6文明禮貌。會議結束，讓上級領導、客人先離開會場。離開會場時，座椅歸位，清理好自己區域內衛生。（二）公司訴訟代理人行為規范1.為了保障代表公司辦理訴訟案件的代理人依法履行職責，規范訴訟代理人辦理公司訴訟業務的行為，制定本規范。2.本規定適用于公司人員作為公司代理人參與訴訟案件的行為規范。3.公司訴訟代理人辦理訴訟案件中，應當按照法定代表人授權的范圍和權限，誠實守信，勤勉盡責，忠實地維護公司的利益。4.公司訴訟代理人應當保守國家機密、商業秘密及個人隱私；5.出庭準備5.1公司訴訟代理人在舉證期限內要將訴訟案件的委托代理手續及時提交法院。授權委托書應載明委托人、受托人、案由、代理權限和審級并由法定代表人簽字，公司蓋章。5.2公司訴訟代理人要認真整理證據，編制證據目錄，遵守舉證時限，按對方當事人人數和法院需要提交證據份數；要按時到達開庭地點，保證準時出庭。6.參加庭審6.1要求訴訟代理人遵守法庭規則和法庭紀律；首次發言應說明出庭身份；6.2公司訴訟代理人為特別授權的唯一代理人的，陳述起訴、答辯意見時應觀點明確、說理清晰全面；舉證、質證應圍繞證據的合法性、真實性和關聯性有針對性地發表意見；庭審辯論中應圍繞爭議焦點，運用證據和法律進行論證，重點突出，觀點鮮明；及時掌握庭審變化情況，對新的辯論焦點進行針對性的答辯；休庭后認真閱讀庭審筆錄，需要補正的及時申請補正；應有書面代理意見或辯護意見，并提交人民法院；6.3尊重審判人員，非因審判人員明顯違反法定程序不得當庭評論庭審活動，對于庭審中存在的問題，可在休庭后向其提出。7.庭審禮儀7.1要求公司訴訟代理人應有良好的文化修養和風度，尊重其他訴訟參與人，不得有不恰當的、過激的言辭和行為；7.2出庭應穿著職業裝，出庭服裝應當保持清潔、平整、不破損；出庭時男同志不留披肩長發，女同志不施濃妝，不佩戴過分醒目的飾物；使用語言規范、文明、準確；7.3嚴禁酒后參加庭審；庭審中坐姿端正，儀表端莊；集中精力，專注庭審；不得使用通訊工具，不得隨意進出法庭。第二部分基礎信息一、人員名冊及基本信息序號姓名職務年齡性別學歷政治面貌12二、業務聯系單位基本信息（一）內部業務聯系單位基本信息部門類別聯系人電話備注辦公室手機小號部門類別聯系人電話備注辦公室手機小號（二）外部業務聯系單位基本信息1.股東常用聯系表序號姓名所在單位辦公電話移動電話備注1234562.河津市法院常用聯系表序號姓名所在單位辦公電話移動電話備注12345678910111213141516第三部分臺賬及記錄一、臺帳（一）合同審簽臺賬××部門××月份合同審簽登記臺賬單位：萬元序號合同名稱合同編號金額采購方式供應商單價/數量審簽日期經辦人委托代理人備注（二）授權委托書辦理臺賬授權委托書辦理臺賬序號合同名稱承辦部門承辦人委托書編號授權內容委托代理人授權期限辦理時間備注（三）法律糾紛辦理臺賬法律糾紛辦理臺賬序號案件名稱部門名稱主要內容發生時間辦理時間處理結果備注（四）招標文件審查臺賬××部門招標文件審查臺賬序號招標文件名稱文件編號預估金額審簽日期經辦人定標人中標通知書工作組組長是否委托備注（五）規章制度審查臺賬規章制度審查登記臺賬序號制度名稱承辦部門承辦人審查時間審查意見備注（六）供應商資質審查臺賬供應商資質審查臺賬序號名稱經營范圍注冊資本承辦單位承辦人審查時間備注二、記錄（一）會議記錄會議名稱時間：××年××月××日地點：××會議室主持：參加：記錄：會議內容：（二）庭審記錄庭審時間：地點：參加人：案件名稱：當事人名稱：庭審程序：法庭宣讀紀律：原告宣讀訴狀：被告宣讀答辯狀：庭審質證：代理意見：記錄人：第四部分業務流程及作業文本一、業務流程及流程說明（一）合同管理流程及流程說明1.合同簽訂流程及流程說明業務流程名稱合同簽訂流程運行責任科室法律事務室流程圖流程說明1.合同簽訂前的主要準備工作：按照相關規定，對合同對方進行資信審查；合同歸口業務部門組織相應的準備工作。如：市場調研、詢價；以及合同的預算書審查、制定技術方案、完成設計圖紙、編制招標方案，確定標底等；根據《招標管理辦法》進行招標、比質比價、競價；做好與所承辦合同相關的其它必要工作；2.訂立合同依據：公司年度計劃，費用渠道已落實；對計劃外項目，各單位提出申請，經總經理辦公會討論后，增補計劃。3.公司所有合同均根據審批權限逐級審核：3.1.銷售合同:金額在10萬元以下（含10萬元），由部門經理審批；金額在10萬元—100萬元（含100萬元），由分管副總審批；金額在100萬元—500萬元（含500萬元），由總經理審批；金額在500萬元以上，由法定代表人審批。3.2.原輔材料、燃料、設備、備品備件、檢修、基本建設及更新改造合同：金額在5萬元以下（含5萬元），由部門經理審批；金額在5萬元—50萬元（含50萬元），由分管副總經理審批；金額在50萬元—200萬元（含200萬元），由總經理審批；金額在200萬元以上，由法定代表人審批。3.3.其他定量的合同：金額在50萬元以下（含50萬元），由分管副總經理審批；金額在50萬元—100萬元（含100萬元），由總經理審批；金額在100萬元以上，由法定代表人審批。3.4.關聯交易合同：由部門經理審核、分管副總經理簽字、總經理簽字、經過董事會討論通過、股東會批準、法定代表人或委托代理人簽訂.4.合同由法定代表人或經公司法定代表人授權獲得“授權委托書”的委托代理人簽訂。5.加蓋合同專用章時，合同多頁，須加蓋騎縫章并有小簽。6.合同承辦部門、財務部門、法律事務室各持一份，使用5#合同章的合同計劃經營部留存一份。2.資信調查流程及流程說明業務流程名稱資信調查流程運行責任科室法律事務室流程圖流程說明1.主體資格調查：審查營業執照、稅務登記證、組織機構代碼證、經營許可證（若存在）、特種經營許可證（若存在）原件或經核實的復印件，復印件要加蓋法人的公章。2.如果是企業法人所屬的分支機構，可以在授權范圍內，以其所屬的企業法人名義簽訂合同，調查時，應同時調查其所屬的企業法人主體資格。3.對外方當事人的調查：3.1企業的法律地位和性質；3.2企業組織是否合法存在；3.3法定名稱、法定代表人姓名、國籍、企業的注冊地；3.4企業是有限公司還是無限公司，是否具備法人條件，自身狀況以及資信能力。4.對保證人的調查：4.1是否具有民事行為能力；4.2是否具有代為清償債務能力；4.3下列人員不能成為保證人：國家機關、學校、幼兒園、醫院等以公益為目的的事業單位、社會團體、企業法人分子機構（除法人單位的書面授權外）、職能部門。5.簽約人是否合法：簽約人是法定代表人的，要求出具法定代表人身份證明書，簽約人是委托代理人的，要求出具法定代表人的授權委托書，委托書有法定代表人簽字，公司蓋章。審查內容：審查其是否具有代理人身份和代理資格，代理行為是否超越了代理權限，代理權是否超出代理期限。6.主體信譽情況調查6.1財產狀況調查：近期經營年報表、資產負債表、損益表、利潤表、所有者權益表（若需要）、資信證明（若需要）、業績情況、有業務往來的金融機構出具的資本信用證明。6.2生產能力調查：對方企業廠房、設備條件、原材料、輔助材料、能源供應狀況、生產規模、技術水平、交貨能力。6.3經營能力的調查：經營金額、銷售渠道、經營做法、近年的盈虧情況、產品銷售情況及市場競爭能力強弱情況、經營業績。6.4是否同公司曾經合作，合作信譽，企業信用情況、客戶評價等。6.5調查方式：6.6實地調查6.7委托調查：通過行政、銀行、法律服務部門、其他企業協助、咨詢。6.8間接調查方式：信息、媒體收集有關企業的資信情況。3.合同審查流程及流程說明業務流程名稱合同審查流程運行責任科室法律事務室流程圖流程說明1.程序性審查：1.1合同承辦人員持合同承辦部門負責人、財務部、計劃經營部（使用5#合同章的合同和使用1#、4#合同章的更改、改造項目部分）簽署意見的合同審簽表1.2新增供應商簽約方的營業執照復印件（加蓋對方公章并經合同承辦人員核對）、法定代表人證明（見樣本3）、合同交公司辦公室法律事務人員審查。2.合同主體資格審查：2.1訂立合同的主體資格是否合法和適當2.2簽訂合同主體需為：依法成立的法人或其他組織。法人依法設立并領取營業執照的分支機構。未領取營業執照的法人的分支機構、職能部門如有法人的合適充分的授權。廠家代理商是否具有代理人身份和代理資格，代理行為是否超越了代理權限，代理權是否超出代理期限。3.簽約人合法性簽約人是法定代表人的，應出具法定代表人身份證明書；簽約人是委托代理人的應出具授權委托書；委托書有公司蓋章，法定代表人簽字3.1資質文件營業執照（注冊資本額----經營范圍---年檢）-----稅務登記證---組織機構代碼證生產許可證（若存在）---代理資質證或授權（若存在）---特種經營許可證（若存在）3.2如果是企業法人所屬的分支機構，可以在授權范圍內，以其所屬的企業法人名義簽訂合同，審查時，應同時調查其所屬的企業法人主體資格。3.3擔保人的資質。3.3.13.3.23.3.33.3.4新增供應商，付款方式對公司具有一定風險的，同時，應審查其信譽情況，具體可要求合同承辦部門出具資信情況調查報告。4.合同可行性審查4.1可行性審查定義：根據自身、對方企業的條件和能力，分析、預見、判定合同能否履行，保證合同的順利履行。合同內容審查4.2主要審查項目商業信用生產供貨能力支付能力4.3合同內容審查4.3.1合同名稱：符合相關法律規定同公司制度規定的要求一致性；同合同內容一致性；協議、契約、合約，都是合同5.合同內容5.1雙方基本情況單位的名稱應當準確，一字不少，不多，不錯5.2合同條款是否完備標的條款：標的物名稱---牌號商標--規格型號---生產廠家---原產地---花色、特定使用要求.數量條款：合同數量、期限質量條款：對于質量條款而言其最核心的是明確、可操作。質量標準包括：等級、技術標準、質量標準（國際標準、國家標準、企業標準、行業標準、自行約定標準）合同的價格：價格包括合同單價、總金額、總金額包括的內容、稅率。計價依據：是依據驗收單確定的數量，還是依據入門單據，還是依據裝車量，應當盡可能的明確。否則難免不生疑義。交提貨時間、方式、地點和數量：交付時間：如果可以明確的約定交付時間，就直接約定具體的時間點。如果要求在某一時間以前，或者在某一期間內，就應當明確約定交付期間。如果訂立合同當時，交付的時間尚不能確定的，可約定由一當事人之通知確定交付時間。供貨方式：買受人自提還是出賣人送貨。是一次性交貨還是分批供貨。如是分批供貨，每批貨的數量貨物包裝（包裝標準、包裝費承擔、包裝物回收）驗收條款：驗收方式（全面驗收、依照樣品驗收、依據封印驗收、依據試運行驗收、依據現狀驗收、依據雙方約定的其他方式驗收）；驗收標準（同質量標準吻合）驗收期限購貨企業自提的，在提貨時當面點清驗收，供貨企業送貨或代運的，貨到后日內驗收完畢，特殊情況的雙方在到貨時或合理期限內驗收，沒驗收的，不得動用，一旦動用，就視為驗收合格。驗收異議：驗收異議提出期限，驗收異議提出方式，驗收費用約定。結算條款：結算方式、付款時間或收款時間所有權、風險轉移條款。合同解除、違約責任。結合合同實際請況避免法律漏洞的其他條款。對合同簽訂地、簽訂時間、訴訟管轄地約定。6.合同內容注意事項是固定價還是可調價、價格變化大的貨物是否調價以及調價的措施。進口貨物需要提供原產地證明、銘牌配套貨物的清單、品牌、型號、規格。計價依據：是依據驗收單確定的數量，還是依據入門單據，還是依據裝車量，應當盡可能的明確。否則難免不生疑義。（二）合同授權委托辦理流程及流程說明1.合同定期授權委托流程及流程說明業務流程名稱合同定期授權委托流程運行責任科室法律事務室流程圖流程說明1.公司辦公室是合同授權委托承辦部門，負責辦理授權委托書的簽字、蓋章手續、統一管理，統一印制。2.法定代表人授權委托代理人簽訂合同必須采用書面形式，由法定代表人簽發授權委托書，規定授權范圍、代理權限和有效期限。3.定期授權委托的期限原則上為一年，如法定代表人對定期授權期限變更的，法律事務科根據法定代表人指定的期限重新起草定期授權委托書草案并辦理相關授權。4.法定代表人簽署定期授權委托書并加蓋公司公章，復印件交付受委托人并由受委托人在定期授權委托書簽收單上簽字，原件由法律事務科負責歸檔留存。2.合同專項授權委托流程及流程說明業務流程名稱合同專項授權委托流程運行責任科室法律事務室流程圖流程說明1.公司辦公室是合同授權委托承辦部門，負責辦理授權委托書的簽字、蓋章手續、統一管理，統一印制。2.法定代表人授權委托代理人簽訂合同必須采用書面形式，由法定代表人簽發授權委托書，規定授權范圍、代理權限和有效期限。3.常規性合同授權由法律事務科根據合同情況，請示公司法定代表人后辦理專項授權委托書。委托書復印件交付給合同承辦單位，原件法律事務科歸檔留存。4.需要交付授權委托書原件的，需由經辦人向法律事務室提出申請。5.申請書內容包括申請單位名稱、需要授權人的姓名、身份證號、授權期限、用途等，申請應由部門領導簽字并加蓋部門印章。6.法律事務科根據申請，經審查符合條件的，辦理授權手續；不符合條件的，應說明情況并要求經辦人補充。7.法律事務科根據申請書內容請示法定代表人并辦理相關的授權委托手續。8.授權委托書一式兩份，一份留法律事務室備查，另一份交被委托人作為代理人的法律依據。（三）法律糾紛辦理流程及流程說明1.訴訟、仲裁案件流程及流程說明業務流程名稱訴訟、仲裁案件流程運行責任科室法律事務室流程圖流程說明1.公司辦公室收到有關法律文書或接到公司各單位報送的法律糾紛應在2日內通知有關單位，有關單位在接到通知2日內以書面形式向公司辦公室說明案件的相關情況，并到公司辦公室辦理法律糾紛登記手續。2.收到有關部門提交的有關案件情況說明材料后，5日內向公司法定代表人和總經理匯報法律糾紛情況，并向法定代表人提出法律糾紛案件處理方案和建議；公司辦公室根據有關單位案件匯報情況，提出證據清單；3.有關單位在收到證據清單5日內向公司辦公室提交有關證據材料，公司辦公室根據案件情況向公司法定代表人提出委托公司法律事務人員、外聘律師或其他人員參加仲裁、訴訟活動的建議并根據法定代表人的委托辦理有關授權委托手續；4.根據案件情況向公司各單位調取與法律糾紛相關的各類證據材料，各單位和相關人員應當支持與配合；5.將法律糾紛處理結果報告公司董事長（總經理）6.整理法律糾紛材料并歸檔。7.糾紛包括：因合同關系引起的經濟糾紛；因侵權行為引起的民事糾紛；因行政機關的具體行政行為引起的行政糾紛；因勞動關系引起的勞動爭議糾紛；其他法律糾紛。8.證據材料包括：8.1合同及附件、補充協議、當事人簽字、蓋章的會議紀要、對合同的變更記錄、雙方簽訂的協議、同案件相關的有關函件及傳真；8.2履行合同、協議的各種交付憑證，包括發貨單、提貨單、入庫單、托運單、款項支付存根、結算單據等；8.3履行合同、協議中當事人的簽字憑證，如對帳單等；8.4有關行政機關或第三人制作的