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文檔簡介

1、商業銀行開展非法集資風險排查整治活動實施方案總行各部門、支行：根據。的要求，結合實際情況，在全行范圍組織開展 “非法集資風險排查整治”活動，具體實施方案如下：一、組織領導為加強組織，確保工作取得實效，組建成立本次活動工 作領導小組。組長：。；副組長：。；成員：總行各部門、各支行負責人、內審崗、人事崗；領導小組下設辦公室，辦公室由合規風險部、綜合管理 部組成，各職能部門配合本次活動。領導小組辦公室負責本 次活動的具體實施和日常工作，負責匯總相關材料并遞交領 導小組審核后上報。監管分局。二、工作目標本次活動我行要將進一步落實嚴禁非法集資的學習和宣傳活動并舉，著力提升本行員工和社會公眾的金融素質和風

2、險意識， 有效保護銀行消費者合法權益。檢查和整改相結合，扎實推進我 行嚴禁非法集資活動的全面開展，維護經濟金融秩序的穩定。三、活動時間及內容本次活動時間為2019年4月至6月。（一）組織準備階段（4月-5月）1、5月底前完成活動方案的制定、明確工作職責、落實 工作目標；2、 6月底前完成非法集資風險排查和整治活動，并匯總 相關材料歸納總結。（二）組織實施階段（6月上句）1、充分發揮行業優勢，宣傳預防非法集資。開展以“拒絕高利誘惑，遠離非法集資”為主題的宣傳預 防活動，結合我行 2019年“放心消費在村行，普及金融知 識萬里行”活動，通過營業大廳播放宣傳視頻，LED播放滾動屏、金融知識下鄉等方式

3、發揮網點優勢普及金融知識，切 實開展防范非法集資宣傳提示工作，提高社會公眾風險防范 意識和識別能力。2、開展內部專項排查，防范員工參與集資。（1）員工賬戶流水核查。通過核查本行員工個人征信 信用報告以及銀行賬戶流水是否存在非法集資的行為。（2）員工操作風險排查。通過開展飛行檢查、員工道 德風險排查、家訪等活動。（3）機構營業場所檢查。通過盤查營業場所監控、詢 問保安和柜臺柜員、實地走訪等方式。3、全行員工簽署合規履職承諾書（三）整改總結階段（6月下句）1、抓好落實整改。針對檢查發現的管理、操作等方面 存在的風險隱患、薄弱環節，制定整改措施，落實整改到位。2、總結活動成果。全面總結活動成果， 做好活動記錄、 資料收集和上報工作。3、持續推進

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