1、土木工程概論主 講：趙 宇土木工程概論第十二章建設項目管理本章內容12.1 建設程序與建設法規12.2 工程項目管理12.3 工程項目招投標12.4 建設監理 現存的許多古代建筑，如長城、都江堰水利工程、大運河、故宮等，規模宏大、工藝精湛，至今還發揮著經濟和社會效益。這不能不令人嘆為觀止。 有項目必然有項目管理，在如此復雜的項目中必然有相當高的項目管理水平相配套，否則將難以想象。雖然人們從史書上看不到當時項目管理的情景，但可以肯定在這些工程建設中各活動之間必然有統籌的安排；有一套嚴密的甚至是軍事化的組織管理；有時間（工期）上的安排（計劃）和控制；有費用的計劃和核算；有預定的質量要求，質量檢查和

2、控制；工程項目中有“運籌帷幄”，有“神機妙算”。引 言 建國以來的基本建設實踐告訴我們，違反建設程序，疏于管理，工程就會出亂子，甚至會帶來不可挽回的重大損失。土木工程建設的復雜性和特殊性，更要求我們建立和完善建設法規，嚴格按基本建設程序辦事，科學統籌，嚴格管理，在國家宏觀調控的前提下，形成市場化運作為主的機制。 引 言 建設程序反映了建設項目發展的內在規律和過程。建設程序分為若干階段，這些階段是有嚴格的先后次序，不能任意顛倒，必須共同遵守，這個先后次序就是我們通常說的建設程序。 建設程序是指建設項目從設想、選擇、評估、決策、設計、施工到竣工驗收，投入生產的整個建設過程中，各項工作必須遵守的先后

3、次序的法則。這個法則是人們在認識客觀規律的基礎上指定出來的，是建設項目科學決策和順利進行的重要保證。 建設程序與建設法規 項目的建設程序并非我國獨有。世界各國包括世界銀行在內，在進行項目建設時，大都有各自的建設程序，以世界銀行為例，它對項目管理一般分為五個步驟： 1.項目的選定。世界銀行根據它制定的貸款計劃，結合各國計劃部門制定的國民經濟發展計劃，經雙方研究確定貸款項目。 2.項目的準備。由建設單位負責組織可行性研究，準備向世界銀行提供各種資料。 3.項目的評估。由世界銀行派人員完成評估報告，經項目的所在國校正后，送交世界銀行董事會審批。 4.貸款談判簽約。 5.項目總結（后評價）。在項目完成

4、一年后左右進行。建設程序與建設法規 在我國按現行規定，一般大中型和限額以上的項目從建設前期工作到建設、投產要經歷以下幾個階段的工作： 1.按照國民經濟和社會發展長遠規劃，結合行業和地區發展規劃的要求，提出項目建議書； 2.在勘察、實驗、調查研究及詳細技術經濟論證的基礎上編制可行性研究報告； 3.根據項目的咨詢評估情況，對建設項目進行決策，在根據可行性研究報告編制設計文件； 4.初步設計經批準后，做好施工前的各項準備工作。 5.建設實施，根據工程進度，做好施工準備。 6.項目按批準的設計內容建成，竣工驗收合格后，正式投產，交付生產使用； 7.生產運營一段時間后（一般為兩年），進行項目后評價。建設

5、程序與建設法規 按基本建設程序辦事，還要區別不同的情況，具體項目具體分析。各行各業的建設項目，具體情況千差萬別，都有自己的特殊性。而一般的基本建設程序，只反映它們共同的規律性，不可能反映各行業的差異性。因此，在建設實踐中，還要結合行業項目的特點和條件，有效地去貫徹執行基本建設程序。 建設程序與建設法規 建設法規是指國家權力機關或其授權的行政機關制定的，旨在調整國家及其有關機構、企事業單位、社會團體、公民之間在建設活動中或建設行政管理活動中發生的各種社會關系的法律、法規的總稱。簡言之，建設法規是在建設活動中國家權力機關或其授權的行政機關制定的用以調整各種社會關系的法律、法規的總稱。 任何法律都以

6、一定的社會關系為其調整對象。建設法規作為我國法律體系的組成部分亦不例外。調整對象是區分法律部門的重要標準。根據我國實際，建設法規是調整建設活動中所發生的各種社會關系。建設程序與建設法規建設程序與建設法規 任何一種法律法規都重在實施。建設法規的實施，指國家機關及其公務人員、社會團體、公民實現建設法律規范的活動，包括建設法規的執行、司法和守法三個方面。 建設法規所研究的內容涉及各類建設部門，如城市規劃、市區公用事業、村鎮建筑、工程建筑、房地產以及相關的環境保護、土地資源、礦產資源等。因此學習建設法規應從掌握基本概念、基本建設程序著手，并按建設程序的各過程學習相應法律、法規的基本內容。 建設法規的構

7、成分為三個部分：建設行政法律、建設民事法律和建設技術法規。1.建設行政法律 建設行政法律是指國家制定或認可，體現人民意志，由國家強制力保證實施的并由國家建設管理機構從宏觀上、全局上管理建筑業的法律規范。它在建設法規中居主要地位。如中華人民共和國建筑法（以下簡稱建筑法）就是我國工程建設和建筑業的一部大法，是建筑活動的基本法。又如城市規劃法、工程設計法、稅法等。建設程序與建設法規2.建設民事法律 建設民事法律是指國家制定或認可的，體現人民意志的，由國家強制力保證其實施的調整平等主體的公民之間、法人之間、公民與法人之間的建設關系的行為準則。如建設合同法、建設企業法等。3.建設技術法規 建設技術法規是

8、指國家制定或認可的，由國家強制力保證其實施的工程建設勘察、規劃、建設、施工、安裝、檢測、驗收等技術規程、規則、規范、條例、辦法、定額、指標等規范性文件。如施工驗收規范、建設定額等。 建設程序與建設法規建設法規分類 城市規劃法 （城市規劃） 市政公用事業法 （城市建設與市政公用事業） 村鎮建設法 （村鎮建設） 風景名勝區法 （風景名勝區） 工程設計法 建筑法 （工程建設與建筑業） 城市房地產管理法 住宅法 （房地產業） 標準化法 地震法 環境保護法 （相關部門） 土地管理法 水法 礦產資源法 森林法建設程序與建設法規 工程項目管理是指從事工程項目管理的企業（以下簡稱工程項目管理企業）受業主委托，

9、按照合同約定，代表業主對工程項目的組織實施進行全過程或若干階段的管理和服務。工程項目管理企業不直接與該工程項目的總承包企業或勘察、設計、供貨、施工等企業簽訂合同，但可以按合同約定，協助業主與工程項目的總承包企業或勘察、設計、供貨、施工等企業簽訂合同，并受業主委托監督合同的履行。 在工程項目管理過程中，人們的一切工作都是圍繞著一個目的為了取得一個成功的項目而進行的。那么怎樣才算是一個成功的項目？時間、條件、視角不同，就會有不同的標準。工程項目管理 通常一個成功項目至少必須實現如下的預期目標： 1在預定的時間內完成項目的建設，及時地實現投資目的，達到預定的項目要求。 2在預算費用（成本或投資）范圍

10、內完成，盡可能地降低費用消耗，減少資金占用，保證項目的經濟性。 3滿足預定的使用功能要求，達到預定的生產能力或使用效果，能經濟、安全、高效率地運行并提供較好的運行條件。 4能為使用者（用戶）接受和認可，同時又照顧到社會各方面及各參加者的利益，使得各方面都感到滿意，企業由此獲得了信譽和形象。 5能合理、充分、有效地利用各種資源。工程項目管理 6項目實施按計劃、有秩序地進行，變更較少，沒有發生事故或其它損失，較好地解決項目過程中出現的風險、困難和干擾。 7與環境協調一致，即項目必須為它的上層系統所接受，這里包括： （1）與自然環境的協調，沒有破壞生態或惡化自然環境，具有良好的審美效果； （2）與人

11、文環境的協調，沒有破壞或惡化優良的文化氛圍和風俗習慣； （3）項目的建設與運行和社會環境有良好的接口，為法律允許，或至少不能招致法律問題，有助于社會就業、社會經濟發展。工程項目管理 以工程建設作為基本任務的項目管理的核心內容可概括為“三控制、二管理、一協調”，即進度控制、質量控制、費用控制，合同管理、信息管理和組織協調。在有限的資源條件下，運用系統工程的觀點、理論和方法，對項目的全過程進行管理。所以項目管理基本目標有三個最主要的方面：專業目標（功能、質量、生產能力等），工期目標和費用（成本、投資）目標，它們共同構成項目管理的目標體系。 要取得完全符合上述每一個條件的項目幾乎不可能，因為這些條件

12、之間有許多矛盾，常常相悖。在一個具體的項目中常常需要確定它們的重要性（優先級），有的必須保證，有的盡可能照顧，有的又不能保證。這就屬于項目目標的優化。工程項目管理 工程項目管理的具體方式及服務內容、權限、取費和責任等，由業主與工程項目管理企業在合同中約定。工程項目管理主要有如下方式： 1.項目管理服務（PM） 項目管理服務是指工程項目管理企業按照合同約定，在工程項目決策階段，為業主編制可行性研究報告，進行可行性分析和項目策劃；在工程項目實施階段，為業主提供招標代理、設計管理、采購管理、施工管理和試運行（竣工驗收）等服務，代表業主對工程項目進行質量、安全、進度、費用、合同、信息等管理和控制。工程

13、項目管理企業一般應按照合同約定承擔相應的管理責任。 工程項目管理 2.項目管理承包（PMC） 項目管理承包是指工程項目管理企業按照合同約定，除完成項目管理服務（PM）的全部工作內容外，還可以負責完成合同約定的工程初步設計（基礎工程設計）等工作。對于需要完成工程初步設計（基礎工程設計）工作的工程項目管理企業，應當具有相應的工程設計資質。項目管理承包企業一般應當按照合同約定承擔一定的管理風險和經濟責任。 工程項目管理 現代化的項目管理是在本世紀50年代以后發展起來的。 20世紀50年代，人們將網絡技術應用于工程項目的工期計劃和控制，取得了很大成功。最重要的是美國1957年的北極星導彈研制和后來的登

14、月計劃。當時以及后來很長一段時間，人們一談起項目管理便是網絡，一舉例便是上述兩個項目。20世紀60年代，利用大型計算機進行網絡計劃的分析計算已經成熟，人們可以用計算機進行項目工期的計劃和控制。但當時計算機還不普及，一般的項目不可能使用計算機進行管理。而且當時有許多人對網絡技術接受遲緩，所以網絡技術尚不十分普及。工程項目管理 20世紀70年代，計算機網絡分析程序已十分成熟，人們將信息系統方法引入項目管理中，提出項目管理信息系統。這使人們對網絡技術有更深的理解，擴大了項目管理的研究深度和廣度。 20世紀80年代，微機得到了普及，這使項目管理理論和方法的應用走向了更廣闊的領域。由于計算機及軟件價格降

15、低，數據獲得更加方便，計算時間縮短，調整容易，程序與用戶友好等優點，使尋常的項目管理公司和企業都可以使用現代化的項目管理方法和手段。 20世紀90年代，人們擴大了項目管理的研究領域，包括合同管理、項目形象管理、項目風險管理、項目組織行為。在計算機應用上則加強了決策支持系統和專家系統的研究。工程項目管理現代化的項目管理特點：1項目管理理論、方法、手段的科學化。 這是現代化項目管理最顯著的特點。 （1）現代管理理論的應用，例如系統論、信息論、控制論、行為科學等在項目管理中的應用。（2）現代管理方法的應用，如預測技術、決策技術、數學分析方法、數理統計方法、模糊數學、線性規劃、網絡技術、圖論、排隊論等

16、。（3）管理手段的現代化，最顯著的是計算機的應用，以及現代圖文處理技術、精密儀器的使用，多媒體的使用等。工程項目管理2項目管理的社會化專業化。 以往人們進行工程建設要組織起管理班子，一旦工程結束這套班子便解散或賦閑。因此管理人員的經驗得不到積累，只有一次教訓，沒有二次經驗。在現代社會中，需要專業化的項目管理公司，項目管理今天不僅是學科，而且成為一門職業。專門承接項目管理業務，提供全套的專業化咨詢和管理服務。這是世界性的潮流，現在不僅發達國家而且發展中國家上馬大型的工程項目都聘請或委托項目管理（咨詢）公司進行項目管理，這樣能取得高效益的工程，達到投資省、進度快、質量好的目標。工程項目管理3項目管

17、理的標準化和規范化 項目管理是一項技術性非常強的十分復雜的工作，要符合社會化大生產的需要，項目管理必須標準化、規范化。這樣項目管理工作才有通用性，才能專業化、社會化，才能提高管理水平和經濟效益。這使得項目管理成為人們通用的管理技術，逐漸擺脫經驗型管理以及管理工作“軟”的特征，而逐漸硬化。工程項目管理4項目管理國際化 項目管理的國際化趨勢不僅在中國而且在全世界越來越明顯。項目管理的國際化即按國際慣例進行項目管理。國際慣例能把不同文化背景的人包羅進來，提供一套通用的程序，通行的準則和方法，這樣統一的文件就使得項目中的協調有一個統一的基礎。工程項目管理國際慣例通常有： 世界銀行推行的工業項目可行性研

18、究指南；世界銀行的采購條件；國際咨詢工程師聯合會頒布的FIDIC合同條件和相應的招投標程序；國際上處理一些工程問題的慣例和通行準則等。工程項目管理 招標投標是市場經濟中的一種交易方式，通常用于大宗的商品交易。它的特點是由唯一的買主（或賣主）設定標的，招請若干個賣主（或買主）通過秘密報價進行競爭，從中選擇優勝者與之達成交易協議，隨后按協議實現標的。因而招標投標是一項經濟活動的兩個側面，是招標單位和投標單位共同完成的交易過程。 從招標和投標雙方共同的角度來看，招標投標就是建筑產品的交換方式。 建筑工程采用招標投標方式決定承建者是市場經濟、自由競爭發展的必然結果。這種方式已成為國際建筑市場中廣泛采用

19、的主要交易方式。工程項目招投標 招標：項目建設單位（業主）將建設項目的內容和要求以文件形式標明，招引項目承包單位（承包商）來報價（投標），經比較，選擇理想承包單位并達成協議的活動。對于業主來說，招標就是擇優。由于工程的性質和業主的評價標準不同，擇優可能有不同的側重面，但一般包含如下四個主要方面：較低的價格、先進的技術、優良的質量和較短的工期。業主通過招標，從眾多的投標者中進行評選，既要從其突出的側重面進行衡量，又要綜合考慮上述四個方面的因素，最后確定中標者。 工程項目招投標 投標：承包商向招標單位提出承包該工程項目的價格和條件，供招標單位選擇以獲得承包權的活動。對于承包商來說，參加投標就如同參

20、加一場賽事競爭。因為，它關系到企業的興衰存亡。這場賽事不僅比報價的高低，而且比技術、經驗、實力和信譽。特別是當前國際承包市場上，工程越來越多的是技術密集型項目，勢必給承包商帶來兩方面的挑戰，一方面是技術上的挑戰，要求承包商具有先進的科學技術，能夠完成高、新、尖、難工程；另一方面是管理上的挑戰，要求承包商具有現代先進的組織管理水平，能夠以較低價中標，靠管理和索賠獲利。 工程項目招投標 招標單位又叫發標單位，中標單位又叫承包單位。 標：發標單位標明的項目的內容、條件、工程量、質量、工期、標準等的要求，以及不公開的工程價格（標底）。 招投標的適用范圍包括工程項目的前期階段（可行性研究、項目評估等），

21、以及建設階段的勘測設計、工程施工、技術培訓、試生產等各階段的工作。由于這兩個階段的工作性質有很大差異，實際工作中往往分別進行招投標，也有實行全過程招投標的。 工程項目招投標 標底：招標單位自行編制或委托經建設行政主管部門批準具有編制標底資格和能力的中介機構代理編制，并經當地工程造價管理部門（招投標辦公室）核準審定最終形成發包價格，是招標者對招標工程所需費用的自我測算和予期，也是判斷投標報價合理性的依據。 建設項目投標報價：施工單位、設計單位或監理單位根據招標文件及有關計算工程造價的資料，按一定的計算程序計算工程造價或服務費用，在此基礎上，考慮投標策略以及各種影響工程造價的因素，然后提出投標報價

22、。 項目招標方式主要有公開招標、邀請招標和協商議標三種。 工程項目招投標 承發包是承包方和發包方之間的一種商業行為。發包是訂貨，即訂購商品。承包則是接受訂貨生產并按規定供貨。承發包的特點是先承接訂購、后生產交貨，是一種期貨交易。訂購商品或委托任務并負責支付報酬的一方稱為發包方。接受訂貨或委托并負責完成任務從而取得報酬的一方稱承包方。發包方與承包方之間經濟上的權利與義務關系，應通過經濟合同予以明確。工程項目招投標 工程項目承發包關系是業主委托設計單位或施工單位完成擬建土木工程產品相應任務而形成的相互關系，它反映土木工程產品所有者與生產者之間的經濟關系。業主作為土木工程產品的所有者向設計單位或施工

23、單位發包，而設計單位或施工單位則作為土木工程產品的生產者向業主承包，并在經濟上直接對業主負責。招標投標是實現工程承發包關系的主要途徑，即業主通過招標進行發包，設計單位或施工單位通過投標進行承包。這樣所形成的承發包關系才能真正符合市場經濟發展的客觀規律。在我國，經常把招標投標與承發包合稱為招標承包制。 工程項目招投標 建筑市場上常見的承發包方式有很多，包括平行承發包、總分包、施工聯合體、施工合作體、工程項目總承包、 BOT方式等。 1平行承發包 業主把設計任務分別委托給多個設計單位，把施工任務分別發包給多個施工單位，在這種情況下，各設計單位之間是平行或并列的關系，各施工單位之間也是平行或并列的關

24、系，故稱為平行承發包，或稱為分別承發包。工程項目招投標 2總分包 業主把一個項目的全部設計任務委托給總包設計單位，總包設計單位再把部分設計任務委托給分包設計單位，這種方式稱為設計任務總分包。而業主把一個項目的全部施工任務發包給總包施工單位，總包施工單位再把部分施工任務分包給其他施工單位，這種方式稱為施工任務總分包。在采用總分包方式時，業主只與總包單位發生經濟關系，總包單位就其所承包的內容向業主負全責。國際上一般規定，總包施工單位不得將所承包的任務全部分包出去；我國一般規定，總包施工單位自己至少要承擔主體結構的施工。工程項目招投標 3施工聯合體 若業主把一個項目的全部施工任務一次性全部發包出去，

25、但是作為承包方的不是一個總包施工單位，而是若干個施工單位，這些施工單位以施工聯合體的名義與業主簽訂合同，這種承發包方式稱為施工聯合體。 4施工合作體 若業主把一個項目的全部施工任務一次性全部發包出去，若干個施工單位以施工合作體的名義與業主簽訂合同，這種承發包方式稱為施工合作體。合作體比聯合體相對要松散，比如，聯合體是聯合施工，盈利共享、虧損共擔；而合作體實際是分別組織施工，自負盈虧。工程項目招投標 5工程項目總承包 若業主把一個項目的全部設計任務和全部施工任務一次性發包給一個單位，這種方式稱為工程項目總承包，實踐中通常簡稱為總承包。籠統地說，工程項目總承包要既包設計，又包施工；既包主體工程，又

26、包外圍設施；既包土建施工，又包設備安裝；還可能包與工程建設有關的設備定貨、材料采購以及其他工作。工程項目招投標 6BOT方式 BOT是英文Build-Operate-Transfer三詞的縮寫，字面意思是建設、經營和轉讓。采用BOT方式營建土木工程是20世紀80年代中期出現的，主要用于基礎設施和公共工程項目，如隧道、公路、發電廠等。按常規，這些項目應當由政府發起、組織和投資。但是，發展中國家常常面臨著基礎設施薄弱和資金不足的雙重困難；即使發達國家，在興建大型基礎設施項目時也往往暴露出政府資金不足的矛盾。這客觀上需要采用一種新的方式來興建這些對社會經濟發展迫切需要的工程項目，BOT方式即在這種條

27、件下應運而生了。例如，馬來西亞的南北干線公路、澳大利亞悉尼海底隧道、香港東區海底隧道和太姥山隧道、英吉利海峽海底隧道以及我國深圳沙頭角火力發電廠等項目，都是采用BOT方式營建。工程項目招投標 BOT方式與其他承發包方式的根本區別，在于建設項目是由承包商和銀行投資團體負責籌措資金、組織實施以及經營管理。這種方式的實質，是將國家的基礎建設和經營管理權在一定時期內私有化。在到達特許權期限時，該財團應當把該項目無償地轉交給政府經營管理，從而完成“建設經營轉讓”的全過程。 工程項目招投標一、建設監理概述 建設監理制度，是我國工程建設管理體制的一項重要改革。自1988年我國開始試行建設監理制以來，逐年迅速

28、在全國推廣開來。10余年的監理實踐表明，實行這項制度可以有效地控制建設工期、確保工程質量、控制建設投資，從而促進工程建設水平和投資效益的提高，保證國家建設計劃的順利實施，為我國建設事業的穩步、持續、高速、健康發展發揮獨特的作用。 建設監理是指監理單位受建設單位的委托對工程建設全過程或項目實施階段進行監督和管理的活動。 建設監理是商品經濟發展的產物，而且隨著商品經濟的發展不斷得到充實和完善。建設監理 建設監理大致包括對投資結構和項目決策的監理、對建設市場的監理、對工程建設實施的監理。目前我國的建設監理尚處于初級階段，主要是指后兩種監理。其對象包括新建、改建和擴建的各種工程項目。政府和公有制企事業

29、單位投資的工程以及外資、中外合資建設項目一般都要實行招標承包制和建設監理。其他所有制單位投資的工程，也要引導實行這兩種制度。 我國工程建設首次應用建設監理制度是在1983年利用世界銀行貸款建設的魯布革水電站引水工程上進行的。由此引發了我國工程項目建設管理體制的重大改革。1988年7月25日，國家建設部印發了關于開展建設監理工作的通知，提出爭取用五年或稍多一點的時間，把我國建設監理工作的方針、政策、法規和相應的監理組織建立起來形成體系，使建設監理工作有法可依，并就監理試點工作進行了部署。建設監理 1989年7月28日國家建設部頒發了建設監理試行規定，這是我國第一個建設監理的法規性文件。它比較全面系統地規范了建設監理各方面的行為。到1992年，國家建設部連續頒發了5個有關建設監理的文件。1995年建設部和國家計委聯合發布了工程建設監理規定等系列法規文件。我國建設監理起步晚，建設監理的法規建設還落后于建設監理的發展，要形成一套具有中國特色的建設監理法規體系，還需要不斷探索、總結和完善。建設監理 工程建設監理制度是我國建設體制深化改革的一項重大措施，它是適應市場經濟的產物。建立并推行建設監理制度，是建立和完善社會主義市場經濟