1、關鍵過程(工序)和特殊過程(工序)管理辦法第一章總則第一條為了加強工程項目施工過程管控，有效防范并遏制質量問題和質量事故的發生，使關鍵過程和特殊過程施工始終處于受控狀態，結合關于印發“關鍵過程和特殊過程管理辦法”的通知（二公局施發2015 33號）、局項目策劃指南（V1.0版）、局、公司技術質量管理相關制度和辦法的要求，對公司原關鍵過程和特殊過程控制規定進行修訂，特制定本辦法。第二條 本辦法適用于公司承建的所有工程項目施工過程的控制。第三條本辦法所指關鍵過程和特殊過程也可指關鍵工序和特殊工序。第二章管理職責第四條 管理職責：1.施工管理部負責制定和完善關鍵過程和特殊過程控制要求，并對項目實施情

2、況進行指導和監督。2.項目部根據項目實際情況，負責識別、確定關鍵過程和特殊過程的界定工作，編制作業指導書，執行首件工程認可制，確認作業人員、機械設備、監測設備的過程能力，并對過程實施進行嚴格控制。3.項目總工職責：3.1策劃初期組織項目各部門結合本工程實際情況具體分析，識別和界定項目關鍵過程和特殊過程，形成控制清單。同時負責組織技術、試驗、質檢等部門在施工前預先鑒定關鍵過程和特殊過程在受控條件下具備能夠實現過程控制目標的能力。3.2關鍵過程和特殊過程開工前，負責指導工程技術管理部門編制首件工程施工方案。3.3負責關鍵過程和特殊過程的首件工程施工過程技術方案指導，并進行首件工程總結。3.4根據首

3、件工程總結，負責組織工程技術管理人員編制作業指導書。3.5根據關于印發實施性施工組織設計管理辦法和技術交底管理辦法的通知（二公局四施發201510號）文件要求，負責組織落實技術交底工作。3.6負責組織技術、試驗、質檢等部門在關鍵過程和特殊過程實施過程中的技術、方案、實施、總結、驗收等過程控制。4.項目生產副經理職責：4.1負責組織機械、物資、生產等部門在關鍵過程和特殊過程施工前預先鑒定在受控條件下具備能夠實現過程控制目標的能力。 4.2負責組織關鍵過程和特殊過程的首件工程生產實施。4.3負責組織工程、生產、機械、物資等部門在關鍵過程和特殊過程實施過程中的生產組織、資源配置、現場實施等過程控制。

4、5.項目各部門共同負責特殊過程能力確認。工程部負責生產、技術、工藝等方面；質檢部負責質量、驗收標準等方面；試驗室負責試驗檢測、儀器檢定等方面；測量隊負責測量控制、儀器檢定等方面；合同部負責分包商資質、能力、合同履約等方面；安全環保部負責安全生產方案、機具投入、實施控制以及環保方案、實施控制等方面監督工作；物設部負責材料、機械設備（包括特種設備）等方面；人財部負責人員、特種工資格和能力等方面。6.工程部將作業指導書整理成冊，分發各相關技術、試驗、質檢、施工等人員，并組織好第三層技術交底工作。7.項目工程部、質檢部、測量隊、試驗室根據關鍵、特殊過程的關鍵特性、重要特性或薄弱環節，建立控制點，按照作

5、業指導書中確定的方法、頻次、項目等進行監視和測量。在施工過程中對關鍵過程和特殊過程負責實施控制和檢查，并做好相關原始記錄。8.現場技術管理人員和質檢人員針對屬于隱蔽工程的關鍵過程，必須全過程旁站監控，加強對過程質量的檢查驗收，做好工序的交接驗收記錄，并應留下音像資料。9.項目作業隊施工操作人員負責嚴格按照關鍵過程和特殊過程作業指導書及技術交底要求進行施工，對過程實施控制。第三章關鍵過程和特殊過程的界定第五條關鍵過程的定義關鍵過程是指對工程質量起決定性作用的過程或工序。一般包括形成產品關鍵、重要特性的過程，精度要求高、費用比重大、施工難度大、質量波動大的過程；以及施工原材料和重要構配件的檢驗和儲

6、存過程。關鍵過程往往存在于容易產生質量通病、容易發生質量事故、隱蔽工程施工、施工重點、施工難點等施工過程和工序之中。第六條 常見的關鍵過程界定，見附件1（常見的關鍵過程、特殊過程一覽表）。第七條 特殊過程的定義特殊過程是指該過程的施工質量不能或不易通過檢驗或試驗來驗證是否達到了要求，可能在后續施工過程中乃至投入使用時才顯露出不合格質量特性的關鍵過程。特殊過程具備以下特點：有關性能在后續過程或使用時才能反映出來；功能性指標無法檢測或只能做破壞性檢測；通過檢驗和試驗難以評定其質量。第八條 常見的特殊過程界定，見附件1（常見的關鍵過程、特殊過程一覽表）。第九條由于受工藝方法、材料性能、操作技能、設備

7、性能、監控或測量手段等因素的影響，項目部應結合實際情況具體分析，在項目前期策劃階段予以識別、界定本項目的關鍵過程和特殊過程，形成項目關鍵過程和特殊過程清單。第十條 在界定關鍵過程和特殊過程時，應根據分部、分項工程施工工藝流程來識別，容易產生質量通病、容易發生質量事故、隱蔽工程施工、施工重點、施工難點等施工過程和工序往往都是關鍵過程。特殊過程是特殊的關鍵過程，針對特殊過程要更進一步加強控制，如粉噴樁等軟基處理、石方路基的填筑、鉆孔樁施工、結構砼澆筑、受力鋼筋焊接、鋼結構焊接、預應力張拉與壓漿及拉索、吊索、鋼梁等鋼結構防護涂裝等。同時，應結合項目工程實際對本辦法中的第五條、第七條所列的關鍵過程和特

8、殊過程進行明確與細化，如鋼結構安裝應具體細化為鋼箱梁、索鞍、索夾、吊索等的安裝；特殊路基處理應具體細化為換填、排水等；砼工程應具體細化為承臺砼、墩柱砼、塔柱砼施工等。第四章關鍵過程控制第十一條項目總工程師根據本項目關鍵過程清單，在關鍵過程實施前組織開展以下策劃準備工作：1.明確過程實施必須滿足的要求，包括該過程實施中必須遵照執行的操作規程、技術標準、規范、規程及業主對該過程實施的要求、項目內部管理制度等。2.明確技術和管理措施，根據內外部的要求，結合項目經理部的總目標，針對該過程設立控制目標；3.為確保過程控制目標的實現，明確在過程實施中負責管理、監控、操作等的責任人及人員職責，及對人員能力、

9、設備、材料等資源的要求；4.針對關鍵過程的控制要點，明確應當進行試驗、測量、檢查、驗證等活動的項目、頻次、方法、合格標準、責任人等；5.分析過程實施中可能會出現的異常情況、質量問題或者在過去及其他項目施工中已多次出現的質量通病，針對這些潛在問題的原因制定預防措施和應急方案第十二條項目總工根據關鍵過程實施前的策劃，組織編制關鍵過程作業指導書，作業指導書必須經項目總工審批后方可實施，同時報備施工管理部和監理及業主，以確保作業指導書的正確性和可行性。作業指導書的主要內容包括：目的；編制依據；適用范圍；概況；關鍵過程的質量控制目標；對現場作業人員能力、設備、材料等資源配置要求；過程涉及部門及作業人員職

10、責與權限；實施計劃；作業步驟和方法；保證措施；應急預案及措施；過程控制的標準、頻次；質量驗收的檢測項目、方法、頻次及合格標準；需保留的記錄等。可采用附件3表格形式，也可采用單行文字材料。第十三條 關鍵過程必須組織實施首件工程認可制。由主管生產副經理組織首件工程生產實施；項目總工程師負責施工過程技術方案指導，對首件的施工步驟、工藝、方法、施工情況、檢測數據、質量評價、存在問題及針對性的改進措施進行全面總結，形成首件施工總結，完善作業指導書。未經首件認可的關鍵過程一律不得批量生產和規模施工。第十四條關鍵過程施工前依據完善后的作業指導書進行書面技術交底，作業指導書應發到現場技術人員和作業人員，并跟蹤

11、指導實施，使技術人員和作業工人準確理解并掌握施工方法、施工工藝、安全質量要求等內容。施工設備必須準備齊全，經現場工程師檢查認為已經具備開工條件的，可以申報施工。經監理工程師同意后才能正式開工。第十五條 在作業過程中，必須嚴格按照首件認可確定的資源配置、作業程序、工藝、方法、施工參數等組織規模施工。在關鍵過程施工中推行項目領導帶班制度、包保責任制。 第十六條 項目質檢人員針對關鍵過程中需重點控制的關鍵特性、重要特性或薄弱環節，設立控制點，按照作業指導文件中確定的方法、頻次、項目等進行監視和測量，填寫相應記錄。屬于隱蔽工程的關鍵過程，現場技術管理人員和質檢人員必須全過程旁站監控，加強對過程質量的檢

12、查驗收，做好工序的交接驗收記錄，并應留下音像資料。第十七條 項目部每月至少進行一次的質量大檢查中，關鍵過程的控制質量應作為必檢內容，不得遺漏。對排查出的質量隱患要做到措施、責任、資金、時限和預案“五到位”，按時完成整改，同時詳細記錄檢查和處理情況。第十八條 關鍵過程實施時，現場工程師必須自始至終在現場進行檢測和控制，發現過程偏離或達不到質量目標時，應及時報告，進行糾正和處理，并分析問題產生原因采取針對性措施，而且必須是在監理工程師旁站情況下才能實施。第十九條 涉及關鍵過程的分部、分項工程，在監理工程師認可前絕對禁止下道工序的施工，不得進行例外轉序。完工后及時進行質量評定。產品合格的依據只能是檢

13、測數據，目測或經驗不得代替檢測數據。第五章 特殊過程的控制第二十條對于特殊過程，項目部除按照第四章“關鍵過程的控制”相關要求，做好實施前策劃、編制作業指導書、實施首件認可和開展技術交底外，還必須在施工前對特殊過程實現能力進行確認，在施工過程中對過程參數實施連續監控，及時發現、糾正并改進施工中存在的問題，杜絕隱患的產生，確保最終的工程質量。 第二十一條 項目總工程師、主管生產副經理組織技術、試驗、質檢、機械、物資、生產等部門在特殊過程施工前預先鑒定特殊過程在受控條件下具備能夠實現過程控制目標的能力，并就以下方面內容聯合簽字確認，保存確認記錄： 1.對施工步驟、方法、過程參數監控和測量要求等進行評

14、審并批準實施。2.對該過程使用的施工設備、監控測量設備進行鑒定，確認是否滿足施工需要。施工設備鑒定包括：設備的規格型號、數量滿足施工需求；設備運行性能符合要求。監控測量設備鑒定包括檢查認可設備的規格型號是否滿足監控測量要求、是否經檢定或校準合格、是否在檢定合格有效期內、有無偏離校準狀態的情況發生。3.對參與該過程施工和檢測試驗人員的操作技能進行確認和考核，是否持證上崗，確保其操作技能達到技術和質量要求，熟練掌握過程施工步驟和方法，了解設備性能及其維護保養知識，了解過程中可能出現的問題并掌握控制以及應急處理方法。4.特殊過程參與人員在該過程實施中的職責與權限有無明確規定。5.對用于該過程施工的各

15、類原材料進行檢驗或驗證，確保合格。6.過程中需填寫、保存的記錄已有明確規定，并落實到責任人。 7.確認報告格式可參照附件2。第二十二條 項目部必須根據每個特殊過程的特性，確定作業過程控制參數，如時間、溫度、濕度、壓力、電流、預應力值、伸長量等，列出監控指標和目標值，在作業過程中，現場管理及作業人員必須嚴格進行連續監控、測量，并做好過程參數監測原始記錄。第二十三條 有條件的情況下，項目部可運用控制圖、方差分析等統計技術對過程參數記錄進行整理、分析，查看工序質量的波動狀況，判斷工序質量的發展趨勢，及時采取相關措施加強過程控制。第二十四條 發現過程參數偏離或達不到規定要求時，及時進行調整或糾正，分析問題產生原因，并采取針對性措施。第二十五條當發生以下情況之