1、組織構造及業務管理知識分析詳細說明書前言和有關說明 通過與水務資產經營公司籌備組蘇忠明先生的溝通,我們對水務資產經營公司的組織結構、職位設置和職位說明書、考評指標、薪資體系、關鍵流程、對子公司的監管和支持等幾方面內容作出一些建議。由于水務資產經營公司尚未掛牌運作，有關人員尚未到位，特別是三個部門的負責人都未作出最終人選的決定，所以我們僅就公司部門經理級的人員在職責、考評指標、薪資等幾部分作了較為詳細的界定；對于部門經理以下的人員以及對子公司的監管和支持這兩個部分，我們希望能在三位經理到任后，通過與他們的詳細溝通再進一步細化并作出我們第二階段的建議，而在這里只列出了相關的提綱，以說明我們現階段認

2、為下一步可以深入研究的方向，以供公司初步的了解，以便雙方盡快對后續任務達成共識。2一、水務資產經營公司組織結構與職責二、水務資產經營公司職位說明書三、水務資產經營公司考評指標與薪資體系四、水務資產經營公司關鍵流程圖1、工作關系圖2、合同審批權限表3、經費審批權限表4、戰略規劃流程5、預算流程6、項目投資流程7、業績考評流程五、對子公司的監管與支持1、監管制度2、總經理業績考評與獎懲3、公司化改制目錄3董事會總經理辦公會投資發展部財務資產部總經理監事會副總經理副總經理綜合管理部財務顧問市南自來水公司市北自來水公司浦東自來水公司閔行自來水公司城市排水有限公司原水股份有限公司組織結構圖審計師管理顧問

3、投資銀行4董事會人數：按公司法規定3-9人。外部/內部董事：為了充分發揮董事會的作用，建議人數為單數，外部董事人數應超過內部董事人數；如：設5名董事，則內部董事2人，外部董事3人。技術董事：為了在董事會中引入先進的管理經驗、技術和渠道、關系等，建議考慮在董事會中引進國內外大水務集團的高級經理作為“技術董事”沒有投票權，實際意義上的外部顧問，尤其在制訂集團戰略、上海市供排水總體規劃等重大事務時。5董事會總經理辦公會投資發展部財務資產部總經理監事會副總經理副總經理綜合管理部公司戰略計劃審批子公司戰略和子公司重大決策公司重大事務銀行融資資產管理管理債務審計(外包)總公司預算與財務報表處理下派子公司人

4、員：董事、監事規費管理子公司股份的出售、交易新項目投資地產等現有資產的運作資金運作(外包)子公司公司化改制人事管理對子公司考核行政管理后勤服務黨團工作內部規章制定合同管理公共關系法律事務（外包）財務顧問提供以下3方面的顧問建議和方案設計并參與執行:融資:貸款、企業債券短期財務投資:國債一級市場結算:設計結算方案各部門職責管理顧問投資銀行購并交易方案的設計和實施短期資金運作購并方案的設計-購并對象的選擇-購并后整合方案的設計參與方案的實施6部門職位設置：財務資產部 崗位安排部門名稱崗位名稱崗位職責財務資產部經理1名與銀行、稅務建立良好關系，負責公司融資，擬訂公司年度預算財務資產部主辦會計1-2名

5、負責公司帳目、管理子公司審計項目，債務處理工作，規費管理財務資產部會計1名負責公司日常帳目處理，參與子公司審計財務資產部出納1名公司日常現金管理、帳目7部門職位設置：投資發展部 崗位安排部門名稱崗位名稱崗位職責投資發展部經理1名擬訂公司戰略計劃、投資項目立項初審、負責重大項目的運作、參與其他項目工作投資發展部投資理財3名負責公司短期資金運作投資發展部資本運作3名負責公司購并方案的設計和實施投資發展部工程技術3名負責公司工程技術支持與決策8部門職位設置：綜合管理部 崗位安排部門名稱崗位名稱崗位職責綜合管理部經理1名黨團工作、公共關系、法律（外聘）綜合管理部人事專員1名人事管理、內部規章制定、子公

6、司考核、文秘工作綜合管理部行政專員1名行政管理、后勤管理、合同管理綜合管理部接待文員1名前臺接待9一、水務資產經營公司組織結構與職責二、水務資產經營公司職位說明書三、水務資產經營公司考評指標與薪資體系四、水務資產經營公司關鍵流程圖1、工作關系圖2、合同審批權限表3、經費審批權限表4、戰略規劃流程5、預算流程6、項目投資流程7、業績考評流程五、對子公司的監管與支持1、監管制度2、總經理業績考評與獎懲3、公司化改制目錄10職務名稱：總經理 設立日期：子公司： 部門： 職務代碼：職責：統率公司所屬人員，為董事會提供決策支持，并執行董事會決策。公司戰略 主導制定公司價值最大化總體戰略向公司董事會匯報公

7、司運營情況并接受工作質詢初審公司戰略規劃；尋找市場機會審定現有各項業務的計劃，確保其創造最大價值領導規劃并實施重大交易就具體提案作出決策預算與管理控制 根據公司戰略制定公司組織結構、業務流程及各項管理制度，確保各級經理確定正確的目標和決策，并監測其績效終審公司預算大綱，初審公司年度預算終審公司年度、季度、月度業務計劃、部門預算確定部門經理與子公司總經理的業績考評指標終審水務資產經營公司各部門的管理制度主持對子公司的業績評估人力資源 作為公司最高人力資源主管，根據公司戰略領導制定人力資源政策并監督其執行終審部門經理與子公司總經理的職務說明書決定部門經理的任免并建議子公司總經理的任免11終審公司的

8、薪資體系和福利政策主持對部門經理與子公司總經理的業績考評和獎懲決定其它完成董事會委托與自行發展的其它工作處理公司突發事件組織關系：向上：在重大問題上向董事會匯報，并提供建議；執行董事會的決定向下：副總經理綜合部經理及子公司總經理外部：發展與管理同主要外部團體的關系：有可能建立合作關系或將進入市場的政府機構投資者可能進入行業中的企業或其它可能的戰略合作伙伴任職資格：由董事會任命教育背景：大學本科以上學歷工作經驗：8年以上大型企業高級主管工作經驗能力要求： - 杰出的遠見與商業判斷力 - 領導公司成為一流公司的強烈的進取心，鼓動性與號召力 - 領導和協調重大交易談判的能力12- 出色的行政與人事管

9、理能力 - 對中國政府機構的深刻理解及良好的政府關系，尤其是省、市一級政府目標：1年內制訂公司戰略公司完成了轉型變革的初步工作，初步實現向市場化轉變的目標3年內：基本完成公司向市場化的轉變財務上：財務狀況達到健康的標準，具備了進一步發展的良好的財務基礎；體制和機制上：市場化，建立了現代企業制度；管理與技術水平：逐步縮短同世界級公司的差距，某些方面初步具備平等競爭的能力；人才：建立合理的、支持長期發展的人才梯隊。13職務名稱：財務資產部經理 設立日期：業務單位： 部門：財務資產部 職務代碼：職責：參與公司戰略、財務戰略，主持預算計劃與管理控制、財務管理，同時作為總經理及其他主管在財務方面的內部顧

10、問公司戰略 在制訂公司價值最大化總體戰略方面發揮重要作用參與終審公司戰略規劃，并協助制訂業務發展計劃 - 促進各業務單位在同現有業務密切相關的領域尋找業務機會 - 促進投資發展部在公司戰略規定的領域尋找業務機會 - 協助總經理評估公司現有能力同公司戰略所要求的能力間的差距，找出彌補這種差距的公司能力發展方案 - 主持對具體提案和項目的財務評估并參與業務評估 主持審查現有各項業務計劃，確保其價值最大化 - 不斷評估各項計劃的價值創造潛力 - 評估現有各項業務對其它公司的價值，尋找通過出售現有業務或資產創造價值的機會 - 關注經營環境的變化可能給公司現有業務帶來的價值變化 - 在重大提案上為總經理

11、、副總經理和部門經理、子公司總經理提供其對公司價值影響的專家意見 - 主持制訂財務業績標準極其監督制度參與規劃和實施公司重大交易財務戰略 擬訂、建議并實施公司總體財務戰略，以支持公司的業務戰略14擬訂公司資本結構與紅利政策的建議主持重大財務交易的談判與實施，包括借貸與債券發行，參與資本運作的談判與實施，包括股票、子公司上市、股權重購以及購并等等預算計劃與管理控制 制訂預算計劃與相關業務流程，確保高層經理決策所需信息的準確、及時與完整，并監測績效主持制定公司預算大綱，并參與終審主持制定公司預算，并參與終審部門預算和業務計劃主持制訂公司的財務預算流程參與對子公司的業績考評財務管理確保履行公司各項外

12、部申報和規定的義務建立資產管理制度并監督其實施確保公司現金與出納管理的安全和效率管理稅務，確保公司履行報稅與納稅義務，處理稅收返還尋找機會以減輕公司稅務負擔同相關銀行保持密切的關系擬定風險管理方案，審定通過后，監督其實施其它完成總經理委托與自行發展的其它工作15組織關系：向上：在所有重大問題上向總經理提供建議和分析結果；并執行財務方面決定向下：財務資產部直接向他負責外部：開發與管理同各主要團體的關系金融機構（商業銀行和投資銀行）外部審計師工商、稅務機構任職資格：由總經理提名，董事會任命教育背景：大學本科以上學歷，財務相關專業工作經驗：五年以上大型企業高級財務主管工作經驗或會計師、審計師事務所高

13、級職位經驗技能（語言、計算機等）：中文讀寫聽流利；熟練使用計算機能力要求： - 敏銳的商業判斷力和出色的分析能力，尤其在重大業務和財務分析方面16- 領導和協調重大交易談判的能力 - 較強的行政與人事管理能力應熟悉： - 金融市場 - 財務與管理會計 - 稅務17職務名稱：投資發展部經理 設立日期：業務單位： 部門：投資發展部 職務代碼：職責：參與公司重大事務；擬訂公司戰略計劃；參與公司年度預算制定；新項目開發；子公司合資、購并、重大投資項目；短期投資；制訂投資發展部年度預算；管理投資發展部制訂公司戰略計劃擬訂并參與終審公司戰略計劃與業務發展計劃 - 促進各業務單位在同現有業務密切相關的領域尋

14、找業務機會 - 領導投資發展部在公司戰略規定的領域尋找業務機會 - 協助總經理評估公司現有能力同公司戰略所要求的能力間的差距，找出彌補這種差距的公司能力發展方案 - 主持對具體提案和項目的業務評估 主持審查現有各項業務計劃，確保其價值最大化并符合公司戰略規劃 - 不斷評估各項計劃的價值創造潛力 - 評估現有各項業務對其它公司的價值，尋找通過出售現有業務或資產創造價值的機會 - 關注經營環境的變化可能給公司現有業務帶來的變化 - 參與制訂業績標準極其監督制度參與規劃和實施公司重大交易參與制訂公司年度預算主持擬訂公司新項目投資計劃并參與公司年度融資計劃 18 -制定公司新項目投資計劃，向財務部門提

15、出年度資金需求以及需要財務部門提供的支持 -針對本部門的項目計劃，聽取財務部門對資金成本的建議，并調整需求計劃新項目的開發根據公司戰略，主持對相關領域的研究主持尋找新項目機會及項目的價值評估對投資項目的初審并參與對項目的終審組織重大項目的尋找、立項和實施工作，參與其他項目主持項目總結，完善項目管理系統參與建立同金融機構、其他行業公司及政府機構的關系主持子公司合資、購并、重大投資項目的設計和操作子公司改制 -設計子公司的公司化改制方案 -根據方案選擇合適的合作方并主持方案的實施子公司重大項目投資 -對子公司新項目的評估和初審短期投資主持短期投資項目的部門內審核并監督項目的執行管理投資發展部擬定投

16、資發展部計劃與年度預算主持擬訂投資發展部工作人員的職務說明書與業績考評標準主持投資發展部的人員招聘、任免、培訓、業績考評與獎懲決定19其它參加總經理聯席會議完成其它總經理委托與自行發展的工作組織關系：向上：對總經理負責，提供新項目開發方面的建議；并執行新項目決策平行：同各部門和業務單位密切合作向下：投資發展部人員直接對他負責外部：同其下屬人員發展并管理同主要外部團體的關系，包括：相關政府機構希望進入行業的相關企業金融機構、投資者任職資格：由總經理任命教育背景：大學本科或以上學歷工作經驗：5年以上大型企業管理或管理咨詢公司、投資銀行收購與兼并部高級以上職務工作經驗技能（語言、計算機等）：能熟練使

17、用計算機能力要求： - 出色的商業判斷力，尤其是分析能力 - 出色的談判能力 - 行政與人事管理能力 - 良好的組織、協調與溝通技能 - 杰出的團隊領導能力20職務名稱：綜合管理部經理 設立日期：業務單位：水務資產經營公司 部門：綜合管理部 職務代碼：職責：參與公司重大事務；人力資源管理；水務資產經營公司辦公后勤；合同管理；水務資產經營公司行政財務管理；文件檔案管理；公共關系;法律事務管理；管理綜合部人力資源管理設計水務資產經營公司和子公司總經理績效考評方案并組織水務資產經營公司和子公司的績效考評定崗定員招聘薪資體系的設計和實施內部培訓水務資產經營公司辦公后勤主持擬定公司的辦公制度，并監督執行

18、接待車輛管理安全制度及管理合同管理制定合同管理的流程與制度并確保公司所有合同的簽定和執行符合流程與制度監督法律事務：合同條款符合法律印章保管與合同歸檔保管21水務資產經營公司行政和財務管理公司水務資產經營公司、黨組織、工會預算及執行水務資產經營公司資產管理零星采購管理會議與文件檔案管理公司文件的收、發、存會議組織、會議紀要制度文本的管理督辦總經理辦公會議決議的執行大事記、對外信息發布公共關系公司CI 的管理與推廣建立和維護政府及新聞機構的關系管理綜合部主持擬定綜合部年度、季度、月度工作計劃和預算、現金流計劃，終審后負責執行主持擬定綜合部人員職位說明書及績效指標主持綜合部的招聘、任免、培訓、考核

19、及獎懲參與公司重大事務參與制定公司戰略規劃參與總經理聯席會議22其它完成總經理委托和自我發展的其它工作組織關系：向上：向總經理匯報平行：與水務資產經營公司其他部門經理、子公司保持信息互通和協作關系向下：綜合部任職資格：由總經理任命教育背景：大學本科以上學歷工作經驗：5年以上大型企業中級以上管理經驗技能（語言、計算機）：熟練使用計算機要求：- 出色的行政管理能力與人際溝通技能- 公共關系經驗 23一、水務資產經營公司組織結構與職責二、水務資產經營公司職位說明書三、水務資產經營公司考評指標與薪資體系四、水務資產經營公司關鍵流程圖1、工作關系圖2、合同審批權限表3、經費審批權限表4、戰略規劃流程5、

20、預算流程6、項目投資流程7、業績考評流程五、對子公司的監管與支持1、監管制度2、總經理業績考評與獎懲3、公司化改制目錄24投資發展部經理財務資產部經理總經理副總經理副總經理綜合管理部經理綜合稅率加權平均資本成本現金流（保證日常業務和公司開支需要、還貸需要）預算質量新項目預期投資收益率和收益額短期投資收益率項目成功率項目按計劃實現程度新業務比重吸收外部資本額資產增值比率人事管理考評和薪資系統設計與執行合同制度建設與執行公共關系維護行政和后勤管理法律事務支持凈資產收益率營收增長率國有資產增值率新項目成功率水務資產經營公司考評KPI指標25總經理KPI指標54321權重資料來源凈資產收益率高于目標1

21、0%以上高于目標5-10%目標5%低于目標5-10%低于目標10%以上30%財務部營收增長率高于目標10%以上高于目標5-10%目標5%低于目標5-10%低于目標10%以上20%財務部新項目成功率高于目標10%以上高于目標5-10%目標5%低于目標5-10%低于目標10%以上20%綜合部國有資產增長率高于目標10%以上高于目標5-10%目標5%低于目標5-10%低于目標10%以上30%財務部26財務資產部經理KPI指標54321權重資料來源綜合稅率高于目標10%以上高于目標5-10%目標5%低于目標5-10%低于目標10%以上15%財務部加權平均資本成本高于目標10%以上高于目標5-10%目標

22、5%低于目標5-10%低于目標10%以上30%財務部現金流90-100%滿足需要80-90%滿足需要70-80%滿足需要60-70%滿足需要低于60%滿足需要25%總經理預算質量準確性95-100%準確80-95%準確60-80%準確40-60%準確低于40%準確15%總經理靈活性需求時間1天需求時間2天需求時間3天需求時間4天需求時間5天以上15%27投資發展部經理KPI指標54321權重資料來源新項目預期投資收益率高于目標10%以上高于目標5-10%目標5%低于目標5-10%低于目標10%以上15%財務部新項目預期投資收益額高于目標10%以上高于目標5-10%目標5%低于目標5-10%低于

23、目標10%以上10%財務部短期投資收益率高于目標10%以上高于目標5-10%目標5%低于目標5-10%低于目標10%以上15%財務部項目成功率高于目標10%以上高于目標5-10%目標5%低于目標5-10%低于目標10%以上10%綜合部項目按計劃實現程度實現95-100%實現80-95%實現60-80%實現40-60%實現40%以下10%綜合部新業務比重高于目標10%以上高于目標5-10%目標5%低于目標5-10%低于目標10%以上10%財務部吸收外部資本額高于目標10%以上高于目標5-10%目標5%低于目標5-10%低于目標10%以上15%財務部資產增值比率高于目標10%以上高于目標5-10%

24、目標5%低于目標5-10%低于目標10%以上15%財務部28綜合管理部經理 KPI指標54321權重資料來源人事管理培訓完成95-100%完成80-95%完成60-80%完成40-60%完成40%以下10%相關部門人員流動合理流動率、人員績效高合理流動率、人員績效較高一定流動率、人員績效一般較高流動率、人員績效較低高流動率、人員績效低15%考評和薪資體系設計與執行公正有序執行、效果好公正有序執行、效果較好有序執行、效果一般能夠執行、效果一般執行混亂、效果差20%相關部門合同制度建設和執行制度健全、執行完全制度健全、基本執行制度建立、基本執行制度建立、執行不力制度缺乏、未能執行15%相關部門公共

25、關系維護好較好一般較差差15%總經理行政和后勤管理井井有條、滿意度高井井有條、反映良好基本有序、反應尚好時有差錯、反應較差差錯率高、反應差15%相關部門法律事務支持支持有力、滿意度高支持有效、反應良好能夠支持、反應尚好支持不夠、反應較差支持甚少、反應差10%相關部門29建議水務資產經營公司薪資水平和結構（一）職位基本工資(固定)*獎金額度(浮動)考評得分指標得分指標權重實得獎金獎金額度考評得分總經理60000/年40000-90000/年4項考評指標財務資產部經理48000/年32000-72000/年5項考評指標投資發展部經理48000/年短投15-30萬8項考評指標資本運作10萬1.1-2

26、.4萬綜合管理部經理36000/年24000-54000/年7項考評指標*獎金額度建議為基本工資的60-150%，具體比例依照公司實際情況決定。單位：元30建議水務資產經營公司薪資水平和結構（二）職位基本工資(固定)*獎金額度(浮動)考評得分指標得分指標權重實得獎金獎金額度考評得分高級職員24000/年中級職員18000/年初級職員12000/年單位：元*獎金額度建議為基本工資的60-100%，具體比例依照公司情況決定31建議水務資產經營公司薪資水平和結構（三）職位基本工資(固定)獎金額度(浮動)考評得分指標得分指標權重實得獎金獎金額度考評得分投資理財24000/年*建議按照當年公司短期投資收

27、益額的1%提取資本運作24000/年建議按照當年所參加項目的收益情況考核，建議獎金額度為10萬元工程技術24000/年比照其他部門方式發放單位：元*建議公司最低收益率為10%，超出部分按公司獲得收益總額提取。32一、水務資產經營公司組織結構與職責二、水務資產經營公司職位說明書三、水務資產經營公司考評指標與薪資體系四、水務資產經營公司關鍵流程圖1、工作關系圖2、合同審批權限表3、經費審批權限表4、戰略規劃流程5、預算流程6、項目投資流程7、業績考評流程五、對子公司的監管與支持1、監管制度2、總經理業績考評與獎懲3、公司化改制目錄33水務資產經營公司工作關系圖34水務資產經營公司經費審批權限表35

28、水務資產經營公司合同審批權限表36流程名：戰略規劃流程流程文件編號： 流程總責任人：總經理本流程共 1頁之第 1 頁生效日期：流程制訂人：審核：簽署：備注 董事會財務資產部總經理總經理辦公會 綜合管理部 責任人 流程協調人：投資發展部經理董事長、總經理、投資發展部經理投資發展部擬訂公司戰略計劃修改公司戰略計劃1組織公司戰略討論會終審否發布執行指令是初審是否1發布指令制定公司戰略計劃下達行業戰略規劃總經理、各部門經理投資部經理董事長、總經理總經理1.公司戰略計劃水務資產經營公司關鍵流程圖37流程年度業務計劃及預算流程流程文件編號本流程共1 頁之第1 頁生效日期:財務資產部集團董事會責任人備注總經

29、理,投資部經理總經理各部門經理流程協調控制部門:財務資產部經理總責任人:總經理制訂人:審核:簽署:總經理綜合管理部初審發布公司戰略計劃發布預算大綱1財務部經理投資發展部NY終審YN擬訂年度業務計劃1擬訂年度預算大綱終審N發布執行Y擬訂各部門年度預算23董事長,總經理,財務部經理總經理,各部門經理1.公司年度業務計劃2.公司年度預算大綱3.各部門年度預算4.公司年度預算擬訂年度預算4總經理水務資產經營公司關鍵流程圖38流程年度業務:項目投資流程流程文件編號本流程共1 頁之第1 頁生效日期:財務資產部集團董事會責任人備注投資部經理或項目人員投資部經理或項目人員總經理、項目相關人員財務部經理流程協調

30、控制部門:投資發展部經理總責任人:總經理制訂人:審核:簽署:總經理綜合管理部總經理董事長、總經理投資發展部擬訂立項報告初審擬訂項目報告初審參與初審終審發布執行指令執行財務支持與監管YNYNNY撰寫項目執行情況報告審核財務部經理總經理、投資部經理或項目人員1231.項目立項報告:介紹項目情況,預計收益,需要投資額度等2.項目報告:項目具體內容,涉及單位,預計收益及其在時間上的分布,實施步驟和時間及每步所需資金投入時間和方式,參與人員等3.項目執行情況報告:實際收益或結果,與預期作差異分析,項目中的經驗與不足等水務資產經營公司關鍵流程圖39流程年度業務:業績考評流程流程文件編號本流程共 頁之第1 頁生效日期:財務資產部集團董事會責任人備注綜合部經理和人事專員綜合部經理人事專員人事專員流程協調控制部門:綜合管理部經理總責任人:總經