1、工程項目風(fēng)險及其規(guī)避對策研究-以鄭州城建為例摘要建設(shè)項目往往面臨技術(shù)復(fù)雜，投資大，周期長，參與者多，結(jié)合一些外部環(huán)境 變化的項目，在項目建設(shè)過程的不確定性大大增加，風(fēng)險來。我國對項目風(fēng)險的研 究，與西方一些發(fā)達國家相比較，有很大的差別。我們在項目風(fēng)險研究的國家仍是 在引進，吸收和消化階段，為此我國要建構(gòu)完善建設(shè)項目風(fēng)險理論和研究體系。在 鄭州市城市建設(shè)發(fā)展過程中，工程建設(shè)存在風(fēng)險，危及人民生命財產(chǎn)安全的“豆腐 渣”工程時有發(fā)生；本文通過大量的實地調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，工程質(zhì)量存在的風(fēng)險大多 是人為的，與其說是自然風(fēng)險，不如說是人為風(fēng)險。本文通過對工程建筑中存在風(fēng) 險的分析，對工程出現(xiàn)的風(fēng)險問題，采取以

2、下措施對其規(guī)避：在項目風(fēng)險方面加強 理論研究，建立和改善風(fēng)險預(yù)先警報系統(tǒng)的預(yù)言，提高風(fēng)險預(yù)測識別，提高建造技 術(shù)，改善質(zhì)量，設(shè)計系統(tǒng)建造的項目風(fēng)險管理的改進，在法律系統(tǒng)上完善合同項目 風(fēng)險研究，在項目建筑過程中加強社會監(jiān)督方面的穩(wěn)固群體，增強社會意識等方面, 從而在建筑中避免或減少風(fēng)險。工程項目施工中受內(nèi)部外部的各種影響，呈現(xiàn)較多 各異的不確定，風(fēng)險無處不在，風(fēng)險因素帶來損害的規(guī)模也越來越大，因此要從從 理論和實踐上等方面，對工程項目采取有效的風(fēng)險規(guī)避對策。關(guān)鍵詞：風(fēng)險 工程風(fēng)險 風(fēng)險規(guī)避1 .緒論11.1研究背景11.1.1研究意義21.2課題研究的方法及創(chuàng)新點31.3國內(nèi)外研究的現(xiàn)狀41.

3、3.1國外研究現(xiàn)狀41.3.2我國研究現(xiàn)狀及差距52.工程風(fēng)險及其分類62.1風(fēng)險62.2工程風(fēng)險62.3工程風(fēng)險的特征72.4工程風(fēng)險的分類72.4.1自然風(fēng)險82.4.2人為風(fēng)險83. 城市建設(shè)工程風(fēng)險現(xiàn)狀及出現(xiàn)的原因103.1鄭州城市建設(shè)工程風(fēng)險現(xiàn)狀103.1.1墻體裂縫及龜裂的狀況103.1.2偷工減料、房子漏雨的問題113.1.3房屋結(jié)構(gòu)形式與原簽訂合同平面圖不一致113.1.4小區(qū)內(nèi)頻繁爆管123.1.5磚塊大量碎裂、脫落，工程重建的狀況123.2鄭州城市建設(shè)工程風(fēng)險出現(xiàn)的原因144.工程項目風(fēng)險的規(guī)避對策164.1加強工程項目風(fēng)險的理論研究164.2提高工程風(fēng)險的預(yù)測識別能力17

4、4.2.1調(diào)查和專家打分法174.2.2分解分析法184.2.3圖解法184.2.4蒙特F羅模擬技術(shù)184.3建立健全建筑工程風(fēng)險預(yù)警體系194.4強化建筑技術(shù)水平194.5提高工程項目風(fēng)險管理者的素質(zhì)204.6完善制度體系建設(shè)214.7健全完善合同的風(fēng)險管理工作224.8完善工程項目風(fēng)險機制戰(zhàn)略234.9健全工程項目風(fēng)險管理的法制體系234.10加強社會監(jiān)督，增強社會意識245.研究白勺局限T生及結(jié)論265.1研究的局限性265.2研究的結(jié)論26參考文獻27附錄：攻讀碩士期間發(fā)表論文情況30致謝311.緒論1.1研究背景目前我國經(jīng)濟與社會進入快速發(fā)展期，城市基礎(chǔ)建設(shè)和人民居住不斷加以完 善，

5、隨著建設(shè)規(guī)模擴大，危及人民生命財產(chǎn)安全的“豆腐渣”工程發(fā)生在眼前。就鄭州住宅建設(shè)來說，目前工程質(zhì)量狀況依然面臨嚴峻的狀況，存在著許多風(fēng) 險問題，通過對鄭州城市建設(shè)的大量調(diào)查研究和實踐發(fā)現(xiàn)，住宅質(zhì)量存在風(fēng)險問題 多是人為原因造成的，通過對建設(shè)工程項目風(fēng)險的分析，找出風(fēng)險存在的原因，對 其加強風(fēng)險規(guī)避措施。鄭州托斯卡納小區(qū)，建筑房屋出現(xiàn)了墻體裂縫及龜裂問題，房屋中每個房間出 現(xiàn)很多裂縫，有的甚至出現(xiàn)墻體滲水，每家裂縫位置基本上一樣，外粉刷墻和陽臺也 出現(xiàn)了很多裂縫，據(jù)小區(qū)業(yè)主反應(yīng)在交房時就發(fā)現(xiàn)外墻有裂縫，2009年2月2日業(yè) 主對托斯卡納小區(qū)方圓創(chuàng)世房屋，呈現(xiàn)的裂縫和龜裂狀況向上級部門進行投訴，投

6、 訴反應(yīng)問題后，一些媒體就此問題對托斯卡納小區(qū)建筑狀況進行了曝光，以便開發(fā) 商重視這些問題，盡快整改，說明問題出現(xiàn)的原因，但是開發(fā)商無視房屋出現(xiàn)的風(fēng) 險現(xiàn)狀，至今未請權(quán)威合法的鑒定部門對裂縫原因做出鑒定，給出合理確切的鑒定 書。在鄭州市金源第一城建成的小區(qū)，存在房屋漏雨，墻體裂縫等雜亂問題連續(xù)不 斷的發(fā)生，對此狀況，業(yè)主通過與施工方交談，進行談判，施工方承認當(dāng)時存在偷 工減料的情況，房屋結(jié)構(gòu)要加鋼板網(wǎng)，窗戶上要加玻璃纖維網(wǎng)的地方，沒添加上， 這造成了建筑房屋質(zhì)量問題的漏洞，別的地方建筑施工時也存在偷工減料，這樣的 建筑存在較大的風(fēng)險源，時間長過了保修期，小區(qū)內(nèi)存在的建筑問題，得不到維修 保證。

7、給人們帶來居住的不穩(wěn)定，風(fēng)險因素的增加廣匯PAMA小區(qū)樓盤的座樓建成，該樓盤出現(xiàn)諸多建筑風(fēng)險問題：建筑施工成 的房屋結(jié)構(gòu)形式與簽署的原合同平面圖有所改變；針對此問題，業(yè)主卻沒收到廣匯 實業(yè)集團的通知。晾臺，廚房頂部等出現(xiàn)嚴重脫皮現(xiàn)狀；建成的房屋室內(nèi)天花板多 處暴露鋼筋，這些已超額出國家相關(guān)的一些規(guī)定范圍；臥室窗戶及墻體嚴重滲漏水, 經(jīng)過該公司維修后，仍沒有解決；房屋陽臺及臥室橫梁彎曲；廚房地面高出客廳2.5 厘米。在鄭州市建設(shè)的拆遷安置房，小崗劉社區(qū)，建成的小區(qū)樓房呈現(xiàn)了樓歪歪狀況, 拔地而起的小區(qū)建筑，一旦受外部環(huán)境的影響，若發(fā)生自然災(zāi)害，這樣的建筑保證 不會不出現(xiàn)風(fēng)險，給人們帶來嚴重風(fēng)險損

8、失。鄭州市建成的小區(qū)“匯景嘉園” 2011 年7月17日小區(qū)建成，8棟剛建成封頂?shù)臉欠浚|(zhì)量存在多處漏洞，手摸墻體，磚 塊大量碎裂、脫落；手輕拍磚塊，磚塊便成為灰渣；這樣的建筑存在嚴重風(fēng)險人們 無法居住，已建成封頂?shù)臉潜P面臨著必須拆除的狀況。在城市建筑的快速發(fā)展的同時，樓脆脆、樓歪歪事件呈現(xiàn)眼前，建筑工程追求 了一種量，而忽略了質(zhì)的保證，這樣脆弱的建筑，帶給人們的風(fēng)險因素較多，給人 們提供不了一種穩(wěn)定祥和的保證，在自然災(zāi)害面前，這些脆弱的建筑將會功虧一簧, 給國家和人民帶來種種嚴重的損失。鄭州市在城建中出現(xiàn)的風(fēng)險源多是人為因素造 成的，人為原因是導(dǎo)致風(fēng)險發(fā)生的主體：施工單位在施工過程中沒按原簽

9、訂合同要 求施工，呈現(xiàn)漏洞，建筑施工方施工技術(shù)方面存在薄弱環(huán)節(jié)；施工中，存在偷工減 料的情況，施工方無視自身道德方面的素質(zhì)，監(jiān)理單位在監(jiān)管施工實踐環(huán)節(jié)，未認 真履行職責(zé)，對施工中存在偷工減料的情況，缺乏重視，不依法進行，使施工方存 在僥幸心理；施工項目時，驗收不嚴，政府監(jiān)管力度需進一步加強；房屋結(jié)構(gòu)形式 與原簽定合同平面圖不一致，工程合同方面存在漏洞；施工單位在施工中偷工減料, 建設(shè)工程師職業(yè)道德觀念滯后，道德素質(zhì)有待提高。由于建設(shè)工程通常是復(fù)雜的技術(shù)，巨大的投資，周期長，參與者廣泛，連同項 目外部環(huán)境的變化不斷，使項目的不確定性不斷增加，風(fēng)險隨之而來在各種項目建 設(shè)過程中。建設(shè)工程項目風(fēng)險是

10、在項目目標(biāo)的規(guī)定范圍內(nèi)，無法實現(xiàn)這一計劃目標(biāo) 的可能性。建設(shè)工程項目存在風(fēng)險是不可避免，但我們可采取有效措施對建筑中存 在的風(fēng)險加以規(guī)避，使風(fēng)險控制最低程度，避免風(fēng)險的發(fā)生。對工程質(zhì)量，項目的 風(fēng)險，成本和安全性和其他潛在損失的時間限制，風(fēng)險因素是在從工程項目開始貫 穿到最終，所有的風(fēng)險進行綜合分析與處理，找出各種風(fēng)險來源，對其規(guī)避。1.1.1研究意義迅速發(fā)展的科學(xué)技術(shù)，加上節(jié)奏的生活，社會環(huán)境因素不斷變化，工程項目所 涉及的不確定因素不斷增加，人們面臨的風(fēng)險不斷上升，風(fēng)險損失有很大規(guī)模，針 對這些問題要對其風(fēng)險加以規(guī)避，加強工程項目風(fēng)險的理論研究與實踐的科學(xué)發(fā) 展。加強工程項目風(fēng)險規(guī)避措施對

11、各施工項目組和整個經(jīng)濟發(fā)展、社會穩(wěn)定和諧 有深度意義。首先，對建設(shè)項目提供一個安全的生產(chǎn)環(huán)境，促進決策更加科學(xué)化，系統(tǒng)化， 以促進經(jīng)濟效率的提高，保證工程項目目標(biāo)的順利實現(xiàn);第二，規(guī)避風(fēng)險的分配，有 利于資源，使最好的組合，有助于減少的風(fēng)險損失和其不良后果，有利于以創(chuàng)造穩(wěn) 定的社會環(huán)境中發(fā)展經(jīng)濟，人民生活得到保障，促進社會和諧，人民可以在生活和 工作中和平生活工作，為對社會做出更多的貢獻，創(chuàng)造良好的氛圍。加強對整個經(jīng) 濟目標(biāo)的風(fēng)險，社會和諧，社會的運作和快速穩(wěn)定發(fā)展中具有重要作用。1.2課題研究的方法及創(chuàng)新點本文通過采用文獻分析法，實證和理論研究結(jié)合，對工程項目建筑進行分析， 并采取相應(yīng)的規(guī)避

12、對策。本文研究的創(chuàng)新點：通過城市建設(shè)工程風(fēng)險的分析，遇到 的風(fēng)險問題，與國內(nèi)外研究的分析比較，縮小國內(nèi)外建筑風(fēng)險方面研究差距并力爭 有所突破和創(chuàng)新，提出一系列的實際工程項目風(fēng)險的對策問題，依法直接提出了一 系列的措施，以了解真正的問題，解決現(xiàn)實問題，對各種材料、科學(xué)理論和運用 各種方法，有效率做檢查，并且繼續(xù)擴展它的應(yīng)用范圍。通過城市建設(shè)工程風(fēng)險現(xiàn)狀，豆腐渣工程的屢屢出現(xiàn)，采取一系列工程項目的 規(guī)避措施，豆腐渣工程追究畢竟是在事后，而現(xiàn)在我們還需要有超前建立監(jiān)理的制 度，因為建筑物建設(shè)了，人力財力付出了，人們總是希望心存僥幸，而正是這樣的 僥幸造成了難以修復(fù)的創(chuàng)傷和災(zāi)難，所以采取工程項目風(fēng)險的

13、預(yù)測和識別方法，加 強理論研究、工程技術(shù)、管理者素質(zhì)、完善合同管理、法制體系等。突出并具體強調(diào)了：(1)對工程建筑中出現(xiàn)的風(fēng)險問題采用預(yù)測和識別方法，調(diào)查和專家打分法、 經(jīng)驗數(shù)據(jù)法、分解分析法、圖表法等，使用一種綜合處理方法,制定了一項特別風(fēng)險 研究報告或風(fēng)險列表、劃定風(fēng)險指數(shù)達到一定報警范圍，不能接近或超過這個指標(biāo), 以便更加準(zhǔn)確的避免風(fēng)險的發(fā)生，構(gòu)架科學(xué)合理的風(fēng)險預(yù)警機制。(2)在設(shè)計施工、建設(shè)過程中加強社會公眾監(jiān)督，增強社會意識，對出現(xiàn)違法 建筑，公眾通過一些廣播、報紙、電視、互聯(lián)網(wǎng)和其他媒體上的監(jiān)理單位考核 與監(jiān)督、輿論監(jiān)督可以形成一種無形而巨大的輿論氛圍，公眾在這種氛圍下能更 好地監(jiān)

14、督工程項目的順利進行。以社區(qū)公共對話機制，使用社區(qū)的”共享的公共事 務(wù)”特征、社區(qū)工作者和社區(qū)組織的自發(fā)性，項目的實施進行有效監(jiān)督，存在的問 題，反映，采取議會制。會議組織由政府部門，施工單位，公眾和其他利益相關(guān)者 參與，社區(qū)工作者，形成政府，部門，公共經(jīng)常性的溝通和對話，在面對風(fēng)險的問 題，作為一種機制，制度和平臺建設(shè)，人都不是專家，也可以說，任何人是專家， 專家預(yù)測，因為設(shè)定的文化認同；這正是專家們所應(yīng)促成和生產(chǎn)的。建筑施工地點 在哪個社區(qū)，社區(qū)的居民形成有效的機制，對工程風(fēng)險進行有效的監(jiān)督，在面對 危及國家的自身利益和社會的安全風(fēng)險，公民的心聲增加，因此，強調(diào)了民事主體 地位，通過公開討

15、論，對話，協(xié)商機制，將風(fēng)險因素有效置于民主監(jiān)控之下。1.3國內(nèi)外研究的現(xiàn)狀對出現(xiàn)的風(fēng)險因素我們要采取對策對其規(guī)避，加強風(fēng)險管理方面的措施，對其 進行預(yù)測、識別、分析，在有效地避免風(fēng)險的基礎(chǔ)上，用最低費用來實現(xiàn)最大項目 安全管理的方法。13.1國外研究現(xiàn)狀風(fēng)險作為一門新學(xué)科的研究，在工程項目研究方面，得到廣泛應(yīng)用和不斷發(fā)展。 風(fēng)險管理思想萌芽開始在原始人類生存活動的遠古時代，但作為系統(tǒng)科學(xué)研究的方 法論，是在二十世紀初的德國產(chǎn)生。第一次世界大戰(zhàn)后，德國有一個嚴重的經(jīng)濟危 機，經(jīng)濟的失敗，因此，德國提出了包括風(fēng)險管理，業(yè)務(wù)管理的學(xué)識。1929年一1933 年美國卷入中最嚴重的全球經(jīng)濟危機，這促使風(fēng)

16、險問題成為許多經(jīng)濟學(xué)家研究的重 點。風(fēng)險管理在美國真正的事務(wù)在十九五十年代導(dǎo)致了更多注意并且得到促進開始 了。那時，美國商業(yè)區(qū)二事發(fā)生了，自動傳輸設(shè)備問題導(dǎo)致火美國通用汽車公司 的一家公司，導(dǎo)致巨大的經(jīng)濟損失；其次是美國鐵，并且鋼鐵工業(yè)由于不滿情緒與 人壽保險小組福利救濟和退休金問題，導(dǎo)致工作者的結(jié)束一半舉行罷工，給美國經(jīng) 濟非常嚴肅的損失帶來。通過這二個事件在工商界發(fā)生促進風(fēng)險研究繼續(xù)傳播，并 且風(fēng)險管理是迅速發(fā)展。1963年，美國發(fā)表了保險手冊，出版了有關(guān)企業(yè)風(fēng)險管理 方面的文章，得到在歐洲國家普遍關(guān)注，然后成為一個獨立學(xué)科，改變風(fēng)險管理研 究趨向系統(tǒng)，知識，專業(yè)化，風(fēng)險問題研究成為企業(yè)管

17、理學(xué)科。外國研究關(guān)于風(fēng)險的問題，出版在技術(shù)開發(fā)和系統(tǒng)的理論研究的主要方面；發(fā) 表的書和論文，有一定數(shù)量、質(zhì)量研究和文章的風(fēng)險問題。美國和英國許多部門 在工程學(xué)項目研究在工程學(xué)項目風(fēng)險因素方面，制定了手冊，對技術(shù)的風(fēng)險研究經(jīng) 常校正和編輯，從而有效促進發(fā)展了工程學(xué)項目風(fēng)險的研究理論，使其趨向規(guī)范化 和合理化進程。國外建筑市場工程質(zhì)量監(jiān)管取得了良好成果，有其自身的特點，需要借鑒國外的 許多建筑經(jīng)驗。丁士昭教授專門對美國和德國的建筑業(yè)進行深入研究，并深入研究 了質(zhì)量保證體系等方面。他發(fā)現(xiàn)在歐洲和美國和其他工業(yè)化國家，建筑產(chǎn)品質(zhì)量的 監(jiān)督和控制貫穿在工程的全過程，即從項目開始，政府、業(yè)主及建筑產(chǎn)品的生

18、產(chǎn)者, 對建筑產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)督進行嚴格的控制。王素卿、趙宏彥等人對其他工業(yè)化國家, 在英國和德國，工程質(zhì)量和安全監(jiān)督的檢查管理，英國和德國政府認真重視，建筑 施工需有建筑許可證、審查制度、現(xiàn)場監(jiān)督和許可制度，以確保工程質(zhì)量和安全。 徐波等人在研究法國的建設(shè)工程質(zhì)量保險系統(tǒng)，并按其實施狀況的其他國家。研 究表示，法國政府部門在工程學(xué)質(zhì)量監(jiān)督?jīng)]有直接地介入為項目，但是對法律和工 程學(xué)質(zhì)量保險的主要用途和其他經(jīng)濟手段，要檢查的項目以控制機構(gòu)中的方式，促 進工程的質(zhì)量管理，質(zhì)量，使施工企業(yè)提高工程質(zhì)量3劉祖和分析了劉祖和美國、 德國、法國、新加坡和一些其他發(fā)達國家在法律、法規(guī)，所有者在應(yīng)用程序中， 法律

19、規(guī)范灌輸在項目管理經(jīng)驗的整個過程。4這些國家在建筑中，重視法規(guī)和立法工作的重要性，嚴格要求工程質(zhì)量，政府 的干預(yù)是有限的，以維護社會秩序和維護公眾利益，對質(zhì)量管理的重點建設(shè)項目， 進行可行性研究，監(jiān)管措施貫穿在設(shè)計和施工的全過程。通過對國外一些國家，在 整個施工過程中的研究表明，美國，法國，德國，新加坡，英國和其他國家的工程 質(zhì)量安全模式，值得我們?nèi)ソ梃b。1.3.2我國研究現(xiàn)狀及差距我國風(fēng)險概念起步較晚，從風(fēng)險決策開始。由周士富率先于1980年提出的“風(fēng) 險”，這是由于我們國家改革開放前，長期執(zhí)行集中的中央計劃經(jīng)濟體制，導(dǎo)致風(fēng) 險方面的研究滯后。1991年，顧昌耀和邱苑華在航空學(xué)報上第一次提及

20、到第一 復(fù)雜數(shù)字，并對風(fēng)險決策進行調(diào)查研究。10多年，我們的國家與風(fēng)險分析相聯(lián)系， 風(fēng)險決策理論有一些，但是討論項目風(fēng)險工作中不積極，機會較少，討論項目風(fēng)險 因素更少。從被出版的書以及文章發(fā)表方面，我們的項目風(fēng)險研究主要從外國網(wǎng)絡(luò) 計劃技術(shù)的介紹開始，側(cè)重于項目時間規(guī)劃，經(jīng)費控制。從軟件和申請觀點的發(fā)展, 管理的我國大學(xué)學(xué)校，計算機技術(shù)研究院其他單位，開發(fā)了項目管理的學(xué)院計劃發(fā) 展的一些軟件，但是沒有項目的風(fēng)險的計劃調(diào)和中技術(shù)的主要使用。在項目風(fēng)險研究，與西方發(fā)達國家有很大差距，我們的科研水平仍然是在采用 引進，吸收和消化階段。外資建設(shè)項目法律制度的完善;系統(tǒng)中的公共建設(shè)項目居于 主導(dǎo)地位，政

21、府參與較少，主要以保障市民的利益;工程和建筑工程師的技術(shù)改進， 質(zhì)量控制嚴格等。為了盡快減少與外國的差異，有所突破進展和創(chuàng)新，提出了一系 列針對實際施工中工程項目出現(xiàn)的風(fēng)險問題的規(guī)避對策，為科學(xué)管理工作者提出了 一系列的理解現(xiàn)實問題，并通過實例和理論相結(jié)合解決實際問題，同時也對各種歷 史和現(xiàn)實問題進行了詳細的實證分析，詳細和豐富的經(jīng)驗材料，在各種學(xué)術(shù)的科學(xué) 性和有效性的各種方法進行測試，并不斷的延伸其應(yīng)用范圍。2.工程風(fēng)險及其分類2.1風(fēng)險“風(fēng)險”英文名“risk”，源于法文“risque”，意為在危險的懸崖間航行。法國“risque” 和從意大利“和”希臘“風(fēng)險的risicare,意味著風(fēng)險

22、利潤機會的發(fā)生。因此，風(fēng)險的 定義由兩部分組成：一是危險事件發(fā)生的可能性，二是風(fēng)險一旦發(fā)生，其后果具有 不同嚴重程損失。在某個特定的時間段里，人們所期望達到的目標(biāo)與實際出現(xiàn)的 結(jié)果之間產(chǎn)生的距離則稱之為“風(fēng)險”。們風(fēng)險,是指影響未來事件、行為以及結(jié)果 的種種不確定性，“風(fēng)險是一種不確定性7，。是事件行為發(fā)生的各種可能性，對過程 造成的不同影響。風(fēng)險包含事件行為發(fā)生的幾率與后果，無論風(fēng)險是自身的不斷變 化，還是群眾的認知水平不斷提高，風(fēng)險問題是我們時刻要面對的，并找出合理的 規(guī)避措施。與以社會相比，我們處于一個不斷開放、無時不有不確定性的年代，我們 是處在風(fēng)險叢林之中和一個“時刻處在冒險不可選擇

23、的社會”。8在當(dāng)代風(fēng)險無處不發(fā)生在人們面前，風(fēng)險發(fā)生其造成的損失重大，逐步促使人 們加強探索風(fēng)險的成因。它不僅改變整個社會，但也改變了人類的思維方式和行為， 即使從傳統(tǒng)社會運行過程中，風(fēng)險的基本制度和文化變化是不斷增加公共風(fēng)險的一 個重要特點和優(yōu)勢。公共風(fēng)險有兩個基本屬性：一是關(guān)聯(lián)性，即人的風(fēng)險面向的 公共角色都是相互連接、相互影響的；二是共同參與性，公共風(fēng)險時刻與公眾相 連，公共風(fēng)險的發(fā)生損害需要政府和社會的共同重視，加強關(guān)注，協(xié)同應(yīng)對,人們將 其領(lǐng)域的風(fēng)險分為兩類：自然的和人為風(fēng)險,或如吉登斯所提出的兩種：外部風(fēng)險與 人造風(fēng)險。公共風(fēng)險在社會中處于主要方面。風(fēng)險性是工程的本質(zhì)屬性，工程是

24、人類將基礎(chǔ)科學(xué)體系和研究成果應(yīng)用于自然資源的開發(fā)、利用，創(chuàng)造出具有使用價值 的人工產(chǎn)品或技術(shù)服務(wù)的有組織的活動。tl02.2工程風(fēng)險工程是一個實踐的活動過程，是社會建構(gòu)的一項產(chǎn)物，它不會是理想化，絕對 完美化的，這要和本時代所具有的時代特點和該地方社會人文、經(jīng)濟因素等多方面 相結(jié)合。不僅是機械的一種活動，也是一個社會活動中不斷實踐的過程，一個哲學(xué) 家，批判和不斷分析歸納工程思維和實踐的密切聯(lián)系的工程活動。工程是人們整體 運用科學(xué)研究的成果和技術(shù)方面的不斷運用，有組織，有計劃化地去改造客觀世界 的詳實的實踐活動，以取得的實際的工程實踐成效。tl,工程的不確定性因素存在整個工程活動期間，工程活動是

25、實踐的活動，是實踐 地理解世界的活動，在工程活動中，人們不斷改變，并時刻創(chuàng)造出實踐意識，來轉(zhuǎn) 化客觀實在利于生存和發(fā)展各種對象，技術(shù)因素在工程項目具有不可估量的作用。 建筑活動的實踐范圍以工程活動過程顯現(xiàn)，相互聯(lián)系并相互作用。在人類的實踐思 想與工程活動過程的范圍中，包括主體，客體和環(huán)境因素以及其它一些因素。工程 具有科學(xué)性，整體性特征，工程是對技術(shù)，政治，經(jīng)濟，環(huán)境，文化等的方面的綜 合分析與不斷協(xié)調(diào)的過程。關(guān)于工程建筑風(fēng)險的定義有以下：“工程風(fēng)險的工程項目在整個施工實踐過程 中，由自然的災(zāi)難，意外事況發(fā)生而造成的人身損害、財產(chǎn)導(dǎo)致?lián)p失和其他經(jīng)濟原 因造成的損失，各種不確定性的總稱。”“工程

26、項目的規(guī)劃、分析和實踐活動的整 個過程都存在事先不可確定的內(nèi)部和外部的各種因素，這些因素稱為工程風(fēng)險。”2 工程風(fēng)險是實施一項工程項目規(guī)定的計劃，按照技術(shù)要求，可能發(fā)生也可能不會發(fā) 生，而一旦發(fā)生就會造成損失的危險。風(fēng)險在政策制定、設(shè)計、獲得，建筑， 委任和調(diào)用操作階段，每個鏈接也許遇到不確定性，在項目的目標(biāo)規(guī)定的特定情況 下，目標(biāo)不可能達到的各種可能性。從對工程風(fēng)險的定義，各有其說，沒有統(tǒng)一的規(guī)定，但對工程風(fēng)險的概述界定 都有些共同的心聲，即風(fēng)險一旦發(fā)生，造成嚴重損失，產(chǎn)生了一些不利的負面影響。 不確定性是風(fēng)險最本質(zhì)的特征。U52.3工程風(fēng)險的特征項目活動是社會活動中最基本的形式，是人類社會

27、的物質(zhì)基礎(chǔ)的基石和不停發(fā) 展，工程活動的實踐要通過多種技術(shù)，和建筑工人的施工操作，以實現(xiàn)共同的社會 綜合經(jīng)濟效益，創(chuàng)造物質(zhì)財富由于該技術(shù)存在片面性，在創(chuàng)造物質(zhì)財富的工程活動 的同時，也帶來了難以想象的風(fēng)險源，社會正變得越來越復(fù)雜，不確定性因素增加。 工程風(fēng)險是現(xiàn)代社會風(fēng)險的重要來源，工程風(fēng)險可說是一個技術(shù)運用，也可說是一 個思維實踐活動的過程。工程項目風(fēng)險是由環(huán)境的不確定和主觀上不能準(zhǔn)確預(yù)見從 而使項目的最終結(jié)果與項目主體的期望產(chǎn)生背離。tl6城市建設(shè)項目多位于一些密集位置，地面、地下結(jié)構(gòu)復(fù)雜，加上外部特殊的環(huán)境, 構(gòu)成項目風(fēng)險的不同來源。為了確保項目的順利進展的城市,在項目實施的進程必 須使

28、所有種類的危險都是控制在某個范圍內(nèi)。因此，對城市項目風(fēng)險進行科學(xué)分類, 有利于針對不同風(fēng)險，制定相應(yīng)的措施，有效地規(guī)避風(fēng)險因素的發(fā)生。工程項目的實施，在整個工程活動期間，不確定性因素時有發(fā)生，持續(xù)不斷。 其風(fēng)險因素有：自然和人為因素，但大多為人為因素。把工程項目中存在的各種風(fēng) 險，視為無法避免的客觀存在，卻把工程活動中存在風(fēng)險的偶然性，作為工程風(fēng)險 事故的推脫，確實有失偏頗。盡管工程活動中存在的風(fēng)險，具有客觀存在性，但仍 可以通過人們的主觀能動減少或避免風(fēng)險源。風(fēng)險損失所產(chǎn)生的因素可將風(fēng)險分為自然風(fēng)險和人為風(fēng)險。tl72.4.1自然風(fēng)險自然風(fēng)險是指由各種危險因素直接引發(fā)的風(fēng)險，造成人類生命財產(chǎn)

29、安全的損 失。主要包括：風(fēng)暴風(fēng)險，洪澇災(zāi)害，地震風(fēng)險，極端天氣等。在地區(qū)的建造之前, 對這些風(fēng)險，如果環(huán)境條件，龐大無法估計的信息，地質(zhì)和地形，氣候條件和做對 分析和調(diào)查的某些理解，確保建造質(zhì)量，可以減少風(fēng)險，避免風(fēng)險損失如：汶川地震，海地地震，青川縣發(fā)生的地震，造成大量的建筑物倒塌，重大 人員傷亡；2010年2月27日智利發(fā)生里氏8.8級地震，據(jù)統(tǒng)計有799人在地震中 遇難，與海地發(fā)生7.3級地震約30萬人死亡相比，微乎其微。這與智利有良好的建 筑，抗震功能顯著分不開的。它還會檢查是否有的地震研究界一句諺語所說的地 震不殺人建筑物殺人，所以導(dǎo)致的施工過程、施工質(zhì)量是不同,造成的損壞風(fēng)險大小

30、不同。通過地震自然風(fēng)險因素造成的建筑物倒塌，建筑物損失程度的不同，引起當(dāng) 今城市建筑快速發(fā)展，一棟棟建筑物拔地而起，這些建筑物在建筑時候是否質(zhì)量安 全都符合要求，還是建成的建筑物存在種種風(fēng)險淵源，在無自然風(fēng)險因素的影響下, 一些建筑物就不能確保其自身的建筑安全質(zhì)量，一旦在自然風(fēng)險的影響下，這些聳 立的建筑物能抵擋住自然風(fēng)險因素的侵入嗎，不能完全保證這建筑物的質(zhì)量安全。 在這樣的情況下，城市快速發(fā)展的群中，宜居城市，宜教城市口號體系的發(fā)展理念, 要求我們在建筑施工的全過程，要合理合法的確保建筑工程的質(zhì)量安全，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險 及時對其規(guī)避，防止風(fēng)險的發(fā)生，以減少不必要的損失。人的建設(shè)活動能控制自然 災(zāi)難

31、，人們通過主觀能動性，應(yīng)對一定的自然風(fēng)險因素。2.4.2人為風(fēng)險人為風(fēng)險，是主要是人類活動中造成的風(fēng)險因素的產(chǎn)生。在建造項目中，人 類的實踐活動貫穿在建筑的全過程，工程項目的進展，與人類的施工操作技能緊 密相連。(1)政治法律風(fēng)險:出現(xiàn)政治局面混亂、國際間關(guān)系緊張，矛盾無處不在國；政 府干預(yù)經(jīng)濟過多，政府政策對公眾的透明度不高；相關(guān)法制體系不健全，運用法律不 公正因素等。(2)經(jīng)濟風(fēng)險:經(jīng)濟不穩(wěn)，通貨膨脹，通貨緊縮的局面；物價波動起伏差別大， 亂收費用；項目融資短缺，設(shè)備建筑材料供應(yīng)不充分，施工方缺乏信用和誠實守則; 經(jīng)濟基礎(chǔ)落后，私自轉(zhuǎn)包工程。(3)社會人文風(fēng)險:當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗習(xí)慣，宗教觀念，種

32、族和諧度。工程項目在某一 地方施工，對周圍的居民群眾，帶來一些不便，施工的噪聲噪音，交通的阻礙等， 對當(dāng)?shù)貛硪恍┯绊懀蚱屏嗽械钠胶饩置妗?4)安全健康環(huán)境風(fēng)險：工程建筑中材料質(zhì)量欠佳，建成的房屋質(zhì)量安全得不 到保證，造成公眾的人身安全健康，財產(chǎn)安全等的損失(5)技術(shù)風(fēng)險：當(dāng)?shù)亟ㄖと思夹g(shù)能力較差，項目采用了復(fù)雜，高新技術(shù)，技術(shù) 水平跟不上這些新型的技能；或采取了非常規(guī)的方法,施工者不按照原工程規(guī)劃施 工，偏離技術(shù)，技術(shù)操作得不到保障，施工過程中操作不合理，不規(guī)范，不確定因 素加大，風(fēng)險接踵而至。(6)管理組織風(fēng)險：工程項目中組織協(xié)調(diào)不合理，施工計劃草率，不按項目管 理的基本原則來實踐工程

33、活動；組織內(nèi)部目標(biāo)不一致，缺乏與其他項目資源的溝通, 未達成一致共識，相互間有沖突等，而造成的風(fēng)險(7)合同風(fēng)險:在工程項目中，施工方，業(yè)主，監(jiān)理單位等組成的合同方，在簽 訂合同時表達合同內(nèi)容有誤，出現(xiàn)了合同糾紛；施工方?jīng)]按原簽訂合同要求施工，索 賠合同方面的規(guī)定制定不嚴密等，造成合同風(fēng)險。現(xiàn)實世界是人與自然組成的相互矛盾，相互促進，并相互影響著。人們在尊重 客觀規(guī)律的基礎(chǔ)上，通過主觀能動性，對自然界進行有效改造，在符合規(guī)律的條件 下，積極創(chuàng)造，建立起人與自然的和諧共處，不斷發(fā)展。工程項目風(fēng)險中，人為因素居于主要原因，通過調(diào)研分析，建設(shè)中出現(xiàn)的風(fēng)險 源，與人類的不作為密不可分。在工程施工中，通

34、過人們的工程建設(shè)活動，控制自 然災(zāi)難，人們通過主觀能動性，從而抵擋發(fā)生自然災(zāi)害帶來的風(fēng)險，建立起人與自 然和諧共處，協(xié)調(diào)發(fā)展，共建美好家園。3.城市建設(shè)工程風(fēng)險現(xiàn)狀及出現(xiàn)的原因3.1鄭州城市建設(shè)工程風(fēng)險現(xiàn)狀通過訪談小區(qū)業(yè)主，小區(qū)物業(yè)管理部門，鄭州城建中出現(xiàn)的風(fēng)險因素多是人為 原因所致。隨著鄭州城建的快速發(fā)展，在建筑過程中呈現(xiàn)了各種風(fēng)險源，有自然和 人為風(fēng)險，通過對鄭州城建中出現(xiàn)的各種風(fēng)險，經(jīng)過調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，由自然和人為 因素，但大多歸咎于人為因素造成的風(fēng)險；人類既然可以通過主觀能動性，來利用 和創(chuàng)造自然的活動，但目前的工程建筑卻呈現(xiàn)了豆腐渣工程，這主要是人類的主觀 不作為因素造成風(fēng)險發(fā)生。合理

35、分析工程風(fēng)險出現(xiàn)的淵源，建構(gòu)工程風(fēng)險的規(guī)避對策，以保證工程實踐的 順利進展。鄭州市城市建設(shè)工程項目的風(fēng)險，有風(fēng)險的可預(yù)見性差，周期長，造成 的損失大，在同一時間等多種危險因素共存。鄭州市在建設(shè)過程中，各種工程問題 發(fā)生在眼前，出現(xiàn)了一些風(fēng)險狀況。3.1.1墻體裂縫及龜裂的狀況鄭州托斯卡納小區(qū)，建筑的房屋出現(xiàn)墻體裂縫及龜裂，房間出現(xiàn)很多裂縫，墻體 滲水，每家裂縫位置基本上相同，外粉刷墻和陽臺也存在多處裂縫，業(yè)主于2009 年2月2日對此小區(qū)房屋出現(xiàn)的這些問題狀況，向上級進行投訴，媒體也對其進行 了曝光，但開發(fā)商無視房屋質(zhì)量風(fēng)險問題，至今未未請權(quán)威的鑒定部門對裂縫原因 做出鑒定，也未對就此原因給出

36、合理的鑒定書。圖3.1房屋內(nèi)裂紋3.1.2偷工減料、房子漏雨的問題在鄭州市的金源第一城小區(qū)內(nèi)，發(fā)現(xiàn)建筑房子漏雨，墻壁裂縫等問題連續(xù)不斷, 小區(qū)業(yè)主找施工方論證，在建造時施工方承認有偷工減料現(xiàn)象，鋼和玻璃光纖網(wǎng)沒 有，其他地方也有偷工減料現(xiàn)象。圖3.2房屋裂紋3.1.3房屋結(jié)構(gòu)形式與原簽訂合同平面圖不一致廣匯PAMA樓盤建成，該樓盤存在諸多質(zhì)量問題：房屋結(jié)構(gòu)形式與原簽訂合同 所附平面圖有變動，與原圖不一致；業(yè)主并未收到針對此問題廣匯實業(yè)集團任何形 式的通知；晾臺，衛(wèi)生間等頂部多處嚴重脫皮；房屋天花板出現(xiàn)暴露鋼筋現(xiàn)狀，已 超出國家相關(guān)規(guī)定；臥室窗戶及墻體嚴重滲漏水，公司維修不到位，漏水問題解決 不

37、了；房屋陽臺及臥室橫梁彎曲；廚房地面高出客廳2.5厘米。圖3.3房子室內(nèi)大梁鄭州市的拆遷安置房，小剛劉建筑，呈現(xiàn)了樓歪歪局面，施工方?jīng)]按原合同 方案施工，這樣建筑的高樓，隨著環(huán)境的影響，一旦發(fā)生災(zāi)害，不堪設(shè)想，將帶來 很大的風(fēng)險。3.1.4小區(qū)內(nèi)頻繁爆管發(fā)生在鄭州市的城美苑小區(qū)，業(yè)主反映，小區(qū)居民從2005年秋季開始入住房 屋，不到一年時間，小區(qū)內(nèi)爆管現(xiàn)象連續(xù)不斷的發(fā)生，路面經(jīng)常被破開，整日有維 修方在維修管道，小區(qū)內(nèi)亂成一團，影響最大是居民飲用水問題，冬天爆管時暖氣 供應(yīng)不暖和。爆管漏水狀況在鄭州一些小區(qū)仍存在，重新修建工程施工設(shè)施，重新 走電路系統(tǒng)、更換暴漏的水管，安裝電表、更換存在問題的

38、門窗等。圖3.4電梯間和兩邊的裂紋3.1.5磚塊大量碎裂、脫落，工程重建的狀況2011年7月17日，鄭州匯景花園小區(qū)剛剛建落成的八棟樓房，建成后的房屋， 質(zhì)量存在多出漏洞，嚴重的風(fēng)險問題，已建成樓盤不得不拆除。根據(jù)有關(guān)部門檢測, 這些建筑物，在建設(shè)市違規(guī)使用了煤砰石燒結(jié)磚，造成工程項目主體結(jié)構(gòu)不穩(wěn)，安 全系數(shù)不保證。開發(fā)商，承包商，監(jiān)理單位監(jiān)管條件下，問題磚仍然是用來安置住 房建設(shè)，觸壁，然后大量的碎磚，拿起磚頭，輕拍便分斷成兩部分，腳踢，便成一 堆灰渣。剛建筑封頂?shù)姆课荽嬖趪乐仫L(fēng)險因素，民心工程成了“豆腐渣”工程，導(dǎo)致 浪費了大量的人力，財力，物力等，損失嚴重；這樣的建筑一旦入住，風(fēng)險時刻危

39、 及人們的安全，在無自然風(fēng)險的影響下，也得不到人身居住安全的保障；更不說在 面臨自然風(fēng)險的影響下，這樣的建筑脆弱的將不堪一擊。圖3.5樓脆脆中的“磚塊”圖3.6墻體裂縫工程未嚴格按照合同要求去建造，合同是約束簽訂各方的權(quán)利義務(wù)，建筑施工 中，建筑工人疏忽了合同方面的約束，建筑施工中簽訂的各方合同具有法律效力的, 一是簽訂時合同沒嚴格規(guī)定，本身出現(xiàn)漏洞問題，另一方面是簽約各方，施工單位 施工中，沒按合同履行的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容，去認真實施建筑工程活動。政府監(jiān)管盡管 力度大，但由于工程太多、人員少，采取的是巡查方式，但并不是每天都去現(xiàn)場， 加上體制內(nèi)缺乏激勵措施，工作人員缺乏積極主動性，出現(xiàn)問題很難發(fā)現(xiàn)

40、問題。3.2鄭州城市建設(shè)工程風(fēng)險出現(xiàn)的原因隨著社會的發(fā)展，城市的建設(shè)拔地而起，“十二五”的規(guī)劃中，把鄭州打造成宜 居城市，但是在快速的城建發(fā)展過程中，出現(xiàn)這樣的現(xiàn)狀，值得去深思，探討。從 這些現(xiàn)狀中，找出原因，分析原因，并要對其風(fēng)險狀況實施規(guī)避對策，從而減少城 建中的風(fēng)險，避免風(fēng)險的發(fā)生。從這些事件當(dāng)中，可以看出鄭州城建的風(fēng)險山以下原因問題：(1)墻體裂縫及龜裂，房子漏雨，偷工減料，房屋結(jié)構(gòu)形式與原簽訂合同所附平 面圖不一致，小區(qū)內(nèi)頻繁爆管，磚塊就大量碎裂、脫落，施工單位在施工過程中沒 按相關(guān)要求施工，施工出現(xiàn)漏洞，多是人為因素造成的，人為風(fēng)險是導(dǎo)致出現(xiàn)問題 的主要原因工程師道德意識低，工程師

41、道德意識低，施工工人技術(shù)薄弱，相關(guān)的監(jiān) 管部門不到位等；(2)監(jiān)理單位不認真履行職責(zé)的監(jiān)督職責(zé)，在發(fā)展商、建筑、檢查管理單位的管 理層在當(dāng)前形勢下，問題磚卻被仍用于安置房建設(shè)施工，監(jiān)管方面存在嚴重漏洞， 監(jiān)管方面的不到位導(dǎo)致工程風(fēng)險的形成；(3)相關(guān)管理單位在驗收過程中出現(xiàn)了墻體裂縫及龜裂，房屋漏雨，卻能驗收 通過，使居住的居民住宅房屋存在風(fēng)險因素，驗收中管理不嚴，政府監(jiān)管力度薄弱；(4)房屋結(jié)構(gòu)形式與原簽定合同平面圖不一致，建筑的小區(qū)呈現(xiàn)了樓歪歪狀況, 小區(qū)內(nèi)頻繁爆管，建筑中各方工程合同方面存在漏洞，不按原合同施工，各方不依 法履行其簽署合同的權(quán)利和義務(wù)(5)施工單位在施工中不遵循道德素質(zhì)，

42、偷工減料，施工方在建設(shè)過程中，遇 到脆弱的問題磚，視而不見，仍埋頭施工，建成的剛封頂?shù)男^(qū)，進行重建，造成 了人力、財力、物力的嚴重損失，建筑工程師職業(yè)道德觀念落后，自私自利的行為， 道德素養(yǎng)差；(6)近年來極端天氣的出現(xiàn)，冬季出現(xiàn)極端冷寒天氣，夏季出現(xiàn)極炎熱天氣， 這樣的極端天氣出現(xiàn)，對建筑施工方的各種物料，會造成一定的影響。施工作業(yè)， 建筑材料遇到極端天氣，熱脹冷縮，導(dǎo)致材料變化，材料外部內(nèi)部結(jié)構(gòu)變動，與原 材料相比有一定的差異，會出現(xiàn)達不到原符合的一定的標(biāo)準(zhǔn)，出現(xiàn)風(fēng)險源。隨著城市建筑的拔地而起，呈現(xiàn)了了樓脆脆、樓歪歪建筑，工程項目有嚴重漏 洞，面對這樣的建筑，一旦入住，風(fēng)險便接蹤而至，風(fēng)

43、險可能對工程的質(zhì)量、工程 期限、工程安全因素造成潛在的損失，對人員、財產(chǎn)造成很大損失，人為因素造成 的風(fēng)險是可以減少和避免的。作為項目施工方，業(yè)主應(yīng)事先預(yù)測、識別風(fēng)險并對風(fēng) 險進行分析歸類，進而采取有效對策，避免或降低風(fēng)險，更好地保證工程項目建設(shè)順 利進行。科學(xué)學(xué)專家貝爾納曾說：在現(xiàn)實社會主義社會中，隨著科學(xué)的發(fā)展，不斷 為利潤服物消除了弊病，為造福人類，最大程度發(fā)展生產(chǎn)就成為首要事情。4.工程項目風(fēng)險的規(guī)避對策在不定的因素和各種各樣的壓力時，在優(yōu)化風(fēng)險決定、風(fēng)險因素歸入到他們的 每日決定行動里和目標(biāo)程序之前，風(fēng)險規(guī)避措施的的深入，為了減少有害后果損失 的風(fēng)險。我們的國家項目風(fēng)險研究近年來提高

44、了進展，但仍然有一些嚴重的問題：項 目建筑質(zhì)量風(fēng)險，合同風(fēng)險管理工作方面風(fēng)險的完善，工程項目風(fēng)險施工者素質(zhì)低, 在研究理論的項目方面要加強研究水平。Flanagan and Norman認為風(fēng)險要從系統(tǒng)方位出發(fā)，鑒別工程項目面臨各種不 同風(fēng)險，確保對各種風(fēng)險都能采取相適應(yīng)的措施。19澳大利亞風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)曾 表述“本標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在活動、職責(zé)、項目、產(chǎn)品和資產(chǎn)的生命期的各個階段實施.”。 20這些表明，風(fēng)險因素的發(fā)生不是一次性的，存在于項目的始終，應(yīng)對所有的風(fēng) 險進行全面分析，歸類，找出風(fēng)險發(fā)生的原因，對其進行規(guī)避。針對此風(fēng)險狀況， 運用以下措施規(guī)避工程項目風(fēng)險：4.1加強工程項目風(fēng)險的理論研究深入研究

45、工程建設(shè)中出現(xiàn)的風(fēng)險因素，加強項目風(fēng)險方面的理論研究。目前，我 們國家研究項目風(fēng)險和國外先進發(fā)達國家比仍在采用，引入環(huán)節(jié)。為減小與國外的差距，要加強工程項目風(fēng)險方面的各種研究。21在學(xué)校各高校開設(shè)有關(guān)工程項目風(fēng)險的學(xué)科，計劃并培養(yǎng)一批高水平的研究工 程風(fēng)險問題的人員，經(jīng)過不斷的實踐經(jīng)驗，進行歸納總結(jié)，深入研究風(fēng)險理論方面 的調(diào)研，深入研究編訂，并裝訂成冊，發(fā)表文章著作，讓更多的人們獲得這方面的 知識，認識到其研究風(fēng)險理路的重要性，讓科學(xué)的理論成果深入人心，使工程項目 建筑活動朝向更好更快的順利進展。在科學(xué)研究院，著重專門培養(yǎng)一批專業(yè)人士， 從事工程項目風(fēng)險的理論研究，與建筑施工企業(yè)相關(guān)聯(lián)，對施

46、工中出現(xiàn)的風(fēng)險問題, 加以分析，專研出其存在風(fēng)險的致成原因，并歸納風(fēng)險類別，提出相應(yīng)的規(guī)避對策, 以減少避免風(fēng)險的發(fā)生。在基礎(chǔ)研究、項目風(fēng)險、風(fēng)險模型，不斷出現(xiàn)的變化逐步取得進展。在風(fēng)險 管理的研究，從傳統(tǒng)的”拆分”的發(fā)展思路逐漸變成了“一體化”的發(fā)展理念，以”綜合” 類型為主要方法。4.2提高工程風(fēng)險的預(yù)測識別能力建筑工程風(fēng)險識別的過程中的特點有：一是個別性。不同的風(fēng)險之間，每個問題 都是不相同的，沒有兩個是完全一樣的風(fēng)險。不同類型的建筑工程，其風(fēng)險自不必言 說，而同一建筑工程如果建筑施工的地點不同，其工程風(fēng)險狀況也不盡相同；即便是 建筑地點相同的建筑工程項目，由不同的施工方來承建,其風(fēng)險也

47、各異。二是主觀性0 風(fēng)險識別是由人為來操作實踐的，同一種風(fēng)險因素由不同的人去識別,其結(jié)果呈現(xiàn)不 同。從風(fēng)險其自身來說是風(fēng)險是客觀存在的，但風(fēng)險識別通過人的主觀行為來實踐, 在識別時，要減少主觀能動性的作用，對風(fēng)險識別結(jié)果的影響。22三是復(fù)雜性。 建設(shè)項目的風(fēng)險因素和風(fēng)險事件的發(fā)生，較為復(fù)雜，并相互連接，相互影響，給風(fēng)險識 別帶來一定的復(fù)雜性。四是不確定性。根據(jù)這個特性，建設(shè)項目識別的不確定性是 影響結(jié)果之間的主觀性和復(fù)雜性。在實踐中，風(fēng)險識別本身有一定程度的人為主觀 意識方面的制約，由于鑒定結(jié)論錯誤的風(fēng)險，可能導(dǎo)致風(fēng)險識別出來的結(jié)果與實際 情況不符，造成一定的損失。從定義風(fēng)險，風(fēng)險有隱藏的功能

48、，人很難準(zhǔn)確地查明和預(yù)測。風(fēng)險識別活動應(yīng)明 確工程項目的風(fēng)險，屬于自然，或?qū)儆谌藶轱L(fēng)險，這些風(fēng)險因素將會發(fā)生何種情況的項 目，進行歸類。風(fēng)險辨識方法主要有收集各種不同資料、分析不確定性因素、明確 風(fēng)險事件發(fā)生原因。除了原有風(fēng)險辨識的方法，還可對建筑施工過程中采用以下方 法：專家調(diào)查法、分解分析法、圖解法、以及在工程項目中得到一定程度的進展并 加以應(yīng)用的蒙特卡羅模擬技術(shù)法等。4.2.1調(diào)查和專家打分法調(diào)查和專家打分方法有兩個步驟：第一，要明確一項建筑項目可能遇到的所有 風(fēng)險因素，對其進行分類，并填寫識別清單。在過去承擔(dān)的工程項目施工研究中， 或是在其他類似工程項目的實踐運用中，經(jīng)常會歸納、總結(jié)出

49、工程項目運轉(zhuǎn)過程中 可能出現(xiàn)的風(fēng)險因素，或者一些成功的經(jīng)驗，抑或失敗的教訓(xùn)。這些歸類，以表 格形式，然后列出本項目的信息，總結(jié)建筑，在環(huán)境狀況，項目建筑管理比較分析 的監(jiān)督狀態(tài)特征過程中，總結(jié)可能的風(fēng)險因素。風(fēng)險調(diào)查是對建設(shè)工程項目特征 的分析，一方面，區(qū)別辨認的風(fēng)險方法的具體分析并且證實了，另一方面，設(shè)計不 是早先辨認的主要風(fēng)險來源的調(diào)查的風(fēng)險，發(fā)現(xiàn)。從組織、技術(shù)、經(jīng)濟、合同和 環(huán)境因素的分析、工程風(fēng)險的調(diào)查，確定建設(shè)工程項目風(fēng)險的特征，及對應(yīng)潛在風(fēng) 險的其他方面。其次，利用專家經(jīng)驗有下列方式：一種是召集有關(guān)專家開研討會，讓各專家各 抒己見，充分發(fā)表自己的意見，對這些意見進行匯總總結(jié)；另一種

50、是采用問卷調(diào)查 的形式，各專家都不知道其他專家的想法和建議。采用專家調(diào)查法時，對所提出的 問題要具有一定的指導(dǎo)性和代表性，各有各自的意見和見解，內(nèi)容要求具體，并有 具有一定的深度。在項目風(fēng)險中各專家的發(fā)表的見解，由專門成立的專業(yè)人員對各 個風(fēng)險因素分類，并對其分析風(fēng)險原因。4.2.2分解分析法分解分析方法，按步驟，可分為：鑒定項目的結(jié)構(gòu)分解法，分類單個項目和工 程，部分工程建設(shè)部門從建設(shè)項目，最小單位開始逐步分解，從而識別項目風(fēng)險。 第二種方法是風(fēng)險因素分解分析，更好地識別風(fēng)險，導(dǎo)致項目的風(fēng)險因素是不同的, 不同的項目風(fēng)險之間目前的情況是不同的，根據(jù)各自的風(fēng)險特征，使用適當(dāng)?shù)模?理的分解方法

51、分析，因此，要具體的，明確風(fēng)險因素。4.23圖解法風(fēng)險識別的原因從搜索結(jié)果，或從反饋結(jié)果查找原因。事先確定工程施工期可能 會出現(xiàn)的不確定性因素，不確定因素若發(fā)生，其后果將會造成什么影響。圖解法有以 下方法：一種是原因分析法，原因分析圖依據(jù)列出清單方法，對風(fēng)險的存在的分析, 辨認風(fēng)險起因。二是流程圖、具體生產(chǎn)或者經(jīng)營活動，與步符合序列，形成一個 流程圖系列的模塊的復(fù)數(shù)，在每個模塊表明各種各樣的潛在的風(fēng)險因素或冒事件， 因而授予政府決策人員的風(fēng)險清楚的思路；再結(jié)合工程風(fēng)險具體的風(fēng)險因素或風(fēng)險 事件，從而給決策者一個確切的結(jié)果，識別建筑施工中工程存在哪些風(fēng)險的方法， 對其風(fēng)險因素進行識別。4.2.4

52、蒙特卡羅模擬技術(shù)蒙特卡羅方法是一種隨機抽樣的方法。在不確定性問題的研究方面，通常會估 算最好，最壞和最有可能的三種情況。如果只考慮三個估計的不確定因素，工程項 目的建設(shè)將使決策出現(xiàn)一些偏差或錯誤。例如一個保守的決策者，若用保守的估計, 使用所有因素中最壞的，所得出的決策便會過于保守，會丟掉一些不應(yīng)失去的機會; 同理，如果一個樂觀的決策者，若使用所有最好的，也會造成決策的誤導(dǎo)偏差。蒙 特卡羅方法的應(yīng)用，可避免這些情況的發(fā)生，有利于在復(fù)雜情況下的風(fēng)險決策更為 精確。這種方法主要依靠一些歷史資料和數(shù)據(jù)以及專家的個人經(jīng)驗，屬于較傳統(tǒng)的分 析方法，因其計算簡單、程序簡易，仍有一定的應(yīng)用推廣。應(yīng)用蒙特卡羅

53、模擬技術(shù), 可直接處理不同風(fēng)險因素的各種不確定性，涉及工程經(jīng)費的不確定性，用一個概率分 布的形式標(biāo)示。應(yīng)用蒙特卡羅模擬技術(shù)，采用計算機軟件模擬過程中,應(yīng)用程序的簡 單、節(jié)省大量時間。4.3建立健全建筑工程風(fēng)險預(yù)警體系項目的業(yè)主風(fēng)險預(yù)警管理，在項目實施中，應(yīng)貫穿在整個項目實踐活動中，根 據(jù)各階段建設(shè)，分別在各環(huán)節(jié)識別、分析、預(yù)測風(fēng)險因素，確定風(fēng)險等級，發(fā)出預(yù) 警號別，采取有效措施防范并規(guī)避措施。四明確風(fēng)險預(yù)警體系，施工方業(yè)主首先要明確風(fēng)險預(yù)警計劃方案，同時與企業(yè)總 目標(biāo)之間相互要相互一致。預(yù)警指標(biāo)體系的構(gòu)建，有以下基本原則：一堅持全面性 原則。在預(yù)警指數(shù)系統(tǒng)，相互連接、相互補充，目前的情況可以反

54、映出項目風(fēng)險的存 在和風(fēng)險的程度。一個指數(shù)只能反映某一地區(qū)的項目，以使預(yù)警指數(shù)系統(tǒng)可以準(zhǔn)確 地、敏感地反映該項目面臨著一些風(fēng)險因素，每一個索引必須是相輔相成的,這一目 標(biāo)的影響，反映了每個鏈接的項目。二是堅持客觀性原則。警告指示燈工作正常這就 要求它的索引必須真實、可靠，能夠準(zhǔn)確顯示工程風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)的真實情況,每個項 目的數(shù)據(jù)是客觀的和準(zhǔn)確的。三是堅持靈敏性原則。這一原則要求預(yù)警指標(biāo)的變化, 可直接反映不同工程項目風(fēng)險。四是堅持可比性原則。風(fēng)險預(yù)警、索引選擇選擇類 似、相同的索引風(fēng)險因素，對其分別進行比較歸類，或同時期內(nèi)各部門之間可相互比 較指標(biāo)，或部門與其他同行也可進行相互比較等。244.4

55、強化建筑技術(shù)水平提高建筑工人技術(shù)素質(zhì)，根據(jù)建筑企業(yè)的實際和建筑工人自身的成才需求，提 高建筑工人科學(xué)文化、技術(shù)技能和業(yè)務(wù)素質(zhì)，增強建筑施工者的學(xué)習(xí)運用能力、創(chuàng) 新能力、競爭能力和適應(yīng)能力，有針對性地推進建筑工人知識化進程，為建筑企業(yè) 提供一個強有力的人力資源隊伍。建筑是一項長期的系統(tǒng)工程。在工程項目方面，由于對風(fēng)險研究技術(shù)有缺乏知識 狀態(tài)，使得一些問題，不能被明顯的檢測出來。的首先，建筑企業(yè)要把提高工人素質(zhì)的工作納入企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，根據(jù)市場競爭和 企業(yè)不斷發(fā)展需要，明確各類人才培養(yǎng)的目標(biāo)，并運用相應(yīng)措施。其次，完善現(xiàn)有 的技能鑒定機制。建筑企業(yè)應(yīng)組織年度員工職業(yè)技能鑒定，理論和實際操作考試相結(jié)

56、合,合資格人士獲得相應(yīng)資質(zhì)。三是要培養(yǎng)好人才。企業(yè)應(yīng)利用優(yōu)良的人才，良好 的規(guī)劃人員,任責(zé)其所有的功能和責(zé)任。對優(yōu)秀的職工要對其個人職業(yè)生涯進行規(guī) 劃，看清自己的職業(yè)道路，激勵其向積極的人生目標(biāo)前進。構(gòu)建好建筑工人的人才發(fā)展機制，提供可靠的物質(zhì)和精神保障。吸收國內(nèi)外先 進技術(shù)措施，并培養(yǎng)高素質(zhì)高質(zhì)量的技術(shù)人才。技術(shù)乃是人的生存方式，是人的必 然境遇。26工程技術(shù)是人類改變或控制客觀環(huán)境的手段或活動,它的任務(wù)是改造世界，使自 然資源的最優(yōu)化為人類服務(wù)。制定人才發(fā)展戰(zhàn)略，落實人才培養(yǎng)計劃，通過績效管 理來提高全員的建筑方面業(yè)務(wù)技術(shù)水平、職業(yè)道德水平和風(fēng)險應(yīng)對能力。工程技術(shù)在工程建筑中越發(fā)顯的重要，

57、工程的建筑不是憑空的施工行為，它要 求每個施工者都要具有一定的技術(shù)含量，達到一定專業(yè)水平，工程的每一步進展， 都要依靠施工者的技術(shù)操作。技術(shù)水平的缺失，不按照建筑行業(yè)專門制定的建筑標(biāo) 準(zhǔn)，去任其操作，建造的工程構(gòu)造發(fā)生改變，安全體系得不到保障，會造成工程風(fēng) 險的發(fā)生。因此，在工程項目建筑過程中，要嚴格審核施工者的技術(shù)水平，達不到 標(biāo)準(zhǔn)者，暫不能加入施工隊伍，待學(xué)習(xí)技術(shù)水平達到標(biāo)準(zhǔn)后，方可參與施工活動； 施工單位要不定期的對施工者技術(shù)方面，進行考核，測試，并頒發(fā)技術(shù)合格許可證, 合格者繼續(xù)施工，不合格者加強學(xué)習(xí)，合格后方可參加施工行為；要不定期的請技 術(shù)含量高的專業(yè)人士，到施工單位進行技術(shù)指導(dǎo)培

58、訓(xùn)，不斷的提升技術(shù)水平，以適 應(yīng)建筑工程不斷發(fā)展的需要。技術(shù)理念深入施工者心里，不斷的提高自身的建筑技 術(shù)水平，按照標(biāo)準(zhǔn)施工，確保工程的質(zhì)量安全。4.5提高工程項目風(fēng)險管理者的素質(zhì)為確保項目風(fēng)險施工的順利進行,建立一個高素質(zhì)的管理團隊，并進行相應(yīng)的風(fēng) 險知識培訓(xùn)，加強建筑工作人員的的安全培訓(xùn)工作，規(guī)范建筑施工技術(shù)人員的安全 生產(chǎn)行為，從而保證建筑人員具有較高的風(fēng)險監(jiān)管水平。馬丁和辛金格曾指出，工程實質(zhì)上是社會的一種實驗。2的工程師在建筑樹立了 ”公眾利益代管”社會的角色，在建設(shè)生產(chǎn)安全、他們負責(zé)維護的影響生活、環(huán)境等工 作，為人民群眾創(chuàng)造一個良好的安全環(huán)境。工程建筑項目的施工，每個工程師都要

59、具有崇高的職業(yè)道德素養(yǎng)，在公共安全、健康、財產(chǎn)存在風(fēng)險的情況下，要遵守“人 們要不斷地適應(yīng)改造，幫助完成那些不會危害公眾安全幸福的工程，要警告公眾要齊 心協(xié)力，反對不能滿足這些條件的工程”的技術(shù)規(guī)范。SI各個工程師不應(yīng)只在擁有自己的看法，但也有一個基本的義務(wù)類型職業(yè)責(zé)任，而 且還要提供貨物，占領(lǐng)外界關(guān)注。工程風(fēng)險需要工程師對他們的具體工作，在工作的 社會影響力，全面權(quán)衡的工程技術(shù)活動，互動和社會工程,有良好的道德意識。Q9從工程師履行其義務(wù)的責(zé)任來看，工程師實際受影響的因素有較多的障礙因 素。在設(shè)計過程中，存在較為狹窄的工程師，只專注專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的活動，而忽略了 其他因素對工程的影響，要轉(zhuǎn)變工

60、程師狹隘的工作思維方式，全面考慮他們的工作, 工作所包含的全部局面，因一小部分環(huán)節(jié)出現(xiàn)風(fēng)險，就可造成整個全局的喪失，每 個施工者都要全面衡量，在建筑施工時，關(guān)注每個環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的風(fēng)險因素，及時 整改規(guī)避，為了整體方向，整體利益，逐步向具有特殊意義的道德方面提升，而不 只像鴕鳥似的沉浸在當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)方面的工作。對重要信息的無知是負責(zé)任行為的一 個明顯的障礙。30工程師和施工者在建筑實踐活動中，是施工項目的監(jiān)控者，建筑過程得每個步 驟都需要工程師的規(guī)劃，建筑的每個環(huán)節(jié)需要施工者去操作，他們時刻與工程項目 密切聯(lián)系，工程建筑中發(fā)生風(fēng)險狀況，他們也是獲知的前鋒者。倘若工程師、施工 者在建筑施工中，地基不