1、1/150證券投資基金在美國稱（ ）。A證券投資信托基金B指數基金C單位信托基金D共同基金參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：118 解析：美國稱共同基金。. 2/150信貸資產證券化試點管理辦法將信貸資產證券化明確定義為：“（ ）作為發起機構，將信貸資產信托給受托機構，由受托機構以資產支持證券的形式向投資機構發行受益證券，以該財產所產生的現金支付資產支持證券收益的結構性融資活動。”A證券業金融機構B銀行業金融機構C保險業金融機構D期貨業金融機構參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：194 解析：本題考查信貸資產證券化的概念。. 3/150以下關于金融債券

2、的說法錯誤的是（ ）。A我國政策性銀行在銀行間債券市場發行的債券屬于金融債券B非銀行金融機構不可以發行金融債券C商業銀行可以發行金融債券D保險公司次級債務也屬于金融債券參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：97 解析：金融債券是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。. 4/150我國證券投資基金法規定，在基金管理人、基金托管人都召集基金份額持有人大會時，代表基金份額（ ）以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案。A10%B5%C50%D20%參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：130 解析：基金

3、管理人、基金托管人都召集基金份額持有人大會時，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案。. 5/150（ ）是對上市公司日常監管的主要內容。A公司治理監管B再融資的監管C并購重組的監管D信息披露的監管參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：353 解析：信息披露的監管是對上市公司日常監管的主要內容。. 6/150以下關于我國證券公司債券說法錯誤的是（ ）。A屬于金融債券B不包括可轉換債券C只允許已上市的證券公司發行D發行需經中國證監會批準參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：100 解析：證券公司債券是指證券公司依法發

4、行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。證券公司債券不包括證券公司發行的可轉債券和次級債券。中國證監會依法對證券公司債券的發行和轉讓進行監督管理。. 7/150外國債券的發行一般由（ ）的金融機構、證券公司承銷。A投資者所在國B發行者所在國C國際性D發行地所在國參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：中 教材頁碼：114 解析：外國債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷。. 8/150將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權類期貨是按（ ）的不同劃分的。A時間標準B合約履行時間C投資者的買賣行為D基礎工具參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：163 解析：按基礎工

5、具劃分，金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權類期貨。. 9/150公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高，這是對（ ）的補償。A信用風險B通貨膨脹風險C利率風險D政策風險參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：264 解析：不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償。. 10/150證券業從業人員執業行為準則于2009年1月19日由（ ）正式頒布實施。A中國證券登記結算公司B中國證券業協會C中國證監會D上海交易所參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：378 解析：證券業從業人員執業行為準則于2009年1月19日由中國證券業協會正式頒布實施。. 11

6、/150下列說法錯誤的是（ ）。A金融遠期合約根據交易雙方需求在場外市場協商確定B在交易所交易的期權分為標準化期權和奇異型期權兩大類C我國商業銀行銷售的“掛鉤理財產品”本質上是結構化金融衍生工具D金融互換是最基礎的金融衍生工具之一參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：158 解析：金融遠期合約是最基礎的金融衍生產品。. 12/150金融期貨的交易對象是（ ）。A外匯B金融期貨合約C債券D股票參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：161 解析：金融期貨交易的對象是金融期貨合約。. 13/150金融期貨交易結算所實行的每日清算制度是一種（ ）。A無資產的結算制度

7、B有負債的結算制度C有資產的結算制度D無負債的結算制度參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：163 解析：本題考查結算所和無負債結算制度的內容。. 14/150股指期貨交易中未被合約占用的保證金是（ ）。A初始保證金B維持保證金C交易保證金D結算準備金參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：168 解析：結算準備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。. 15/150購買者在向出售者支付一定費用后，就獲得了能在規定期限內以某一特定價格向出售者買進或賣出一定數量的某種基礎工具權利，這種金融工具稱之為（ ）。A期權B互換C遠期D期貨參考答案

8、：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：175 解析：本題考查期權的概念。. 16/150按照反洗錢法規定，金融機構對客戶的交易信息在交易結束后應當至少保存（ ）。A5年B2年C3年D1年參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：329 解析：客戶身份資料在業務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存5年。. 17/150我國證券法規定，通過不正當手段獲得內幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于（ ）行為。A內幕交易B操縱市場C虛假陳述D欺詐客戶參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：352 解析：本題考查內幕交易的內容。. 18/150創業板上市

9、公司已披露的重大事件涉及的主要標的，超過約定期限（ ）仍未完成交付或過戶的，應及時披露未如期完成的原因、進展情況和預計完成的時間，并在此后每隔（ ）公告一次進展情況，直至完成交付或者過戶。A3個月；30日B30日；30日C30日；3個月D3個月；3個月參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：357 解析：已披露的重大事件涉及的主要標的尚待交付或者過戶的，應及時披露有關交付或者過戶事宜，其中對超過約定期限3個月仍未完成交付或過戶的，應及時披露未如期完成的原因、進展情況和預計完成的時間，并在此后每隔30日公告一次進展情況，直至完成交付或者過戶。. 19/150我國證券法規定，證券交

10、易所可以根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶（ ）。A停止清算B限制交易C停止交易D強制銷戶參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：365 解析：“根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案”屬于證券交易所的一線監管權力。. 20/150我國證券法規定，中國證券業協會的權力機構為（ ）。A會員大會B股東大會C理事會D董事會參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：369 解析：中國證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。. 21/150（ ）標志著中國資本市場開始逐步納入全國統一監管框架，區域性試點推向全國，全國性資

11、本市場由此開始發展。A上海證券交易所和深圳證券交易所正式營業B國務院證券管理委員會和中國證監會成立C證券法正式頒布并實施D第一家專業證券公司-深圳特區證券公司成立參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：34 解析：1992年10月，國務院證券管理委員會（簡稱國務院證券委）和中國證監會成立，標志著中國資本市場開始逐步納入全國統一監管框架，區域性試點推向全國，全國性市場由此開始發展。. 22/150下列關于虛擬資本的表述正確的有（ ）。A虛擬資本是相對獨立于實際資本之外的一種資本存在形式B虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的重置價格C虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面

12、價格D虛擬資本的變化完全反映實際資本額的變化參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：1 解析：通常，虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至于真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。. 23/150關于有價證券的特征，以下說法正確的是（ ）。A證券的收益性指證券投資一定能盈利B各種證券的流動性是相同的C股票可視為無期限證券D債券期限不具有法律約束力參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：3 解析：證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數額的收益，這是投資者轉讓資本所有權或使用權的回報。不同證券的流動性是不同的。債券

13、的期限具有法律約束力，是對融資雙方權益的保護。股票沒有期限，可以視為無期證券。. 24/150關于證券市場，以下說法不正確的是（ ）。A證券市場的交易對象包括：股票、債券、期貨、權證和外匯等B證券市場是商品經濟發展到一定階段的產物C證券市場可以實現籌資與投資的對接D證券市場是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：4 解析：證券市場上的交易對象是作為經濟權益憑證的股票、債券、投資基金等有價證券，它們本身是一定量財產權利的代表，所以，代表著對一定數額財產的所有權或債權以及相關的收益權。. 25/150自律性組織包括證券交易所和（ ）。A會計師

14、事務所B證券信用評級機構C證券業協會D證券公司參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：18 解析：證券市場的自律性組織主要包括證券交易所和行業協會。. 26/150資產證券化的有關當事人中，證券化基礎資產的原始所有者是證券化產品的（ ）。A信用增級機構B特定目的受托人C資金和資產存管機構D發起人參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：191 解析：發起人也被稱為“原始權益人”，是證券化基礎資產的原始所有者，通常是金融機構或大型工商企業。. 27/150深圳證券交易所中小企業板塊的交易由獨立于主板市場交易系統的第二交易系統承擔，這是指（ ）。A指數獨立B代碼獨立C

15、運行獨立D監察獨立參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：215 解析：運行獨立是指中小企業板塊的交易由獨立于主板市場交易系統的第二交易系統承擔。. 28/150證券公司申請融資融券業務資格的條件之一是，其客戶資產必須安全、完整，客戶交易結算資金必須實行（ ）。A單一商業銀行存管B第三方存管C當地人民銀行存管D完全控制參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：288 解析：客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施。. 29/150期貨IB業務起源于（ ）。A德國B英國C美國D日本參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：289 解析：I

16、B制度起源于美國，目前在金融期貨交易發達的國家和地區（美國、英國、韓國、我國臺灣地區等）得到普遍推廣，并取得了成功。. 30/150證券發行監管以（ ）為中心。A事前問責、事后追究B中介機構盡職盡責C強制性信息披露D發行審核委員會嚴格審核參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：348 解析：證券發行監管以強制性信息披露為中心，完善“事前問責、依法披露和事后追究”的監管制度，增強信息披露的準確性和完整性。. 31/150目前，我國證券公司設立的流程順序是（ ）。A證監會批準-申請經營證券業務許可證-領取營業執照B工商局批準-證監會批準-申請經營證券業務許可證C證監會批準-申請營業

17、執照-申請經營證券業務許可證D證監會批準-工商局批準-領取營業執照參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：268 解析：本題考查證券公司設立的內容。. 32/150證券公司融資融券業務管理辦法規定，證券公司從事融資融券業務，應當與客戶簽訂（ ）。A委托代理協議B融資融券合同C擔保協議D托管協議參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：288 解析：證券公司在向客戶融資、融券前，應當按照有關規定與客戶簽訂融資融券合同。. 33/150我國證券公司應按上一年營業費用總額的（ ）計算營運風險資本準備。A15%B5%C20%D10%參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度

18、：易 教材頁碼：302 解析：證券公司應按上一年營業費用總額的10%計算營運風險資本準備。. 34/150上市公司信息披露應遵循（ ）原則。A真實、準確、完整、及時B真實、準確、完整、審慎C真實、準確、完整、權威D真實、準確、完整、有效參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：336 解析：信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地向所有投資者公開披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。. 35/150下列事項發生時，創業板上市公司無須申請股票臨時停牌并披露臨時報告（ ）。A發生可能對公司股票價格產生較大影響的重大事件，有關信息嚴格控制在少數知情人范圍內B可能對公司股票

19、價格產生較大影響的重大事件尚未處于籌劃階段，有關信息難以保密的C公共媒體中傳播的信息可能對公司股票交易價格產生較大影響，需要進行澄清的D公司股票異常波動，需要進行說明的參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：中 教材頁碼：356 解析：在下列緊急情況下，公司可以向深交所申請相關股票及其衍生品種臨時停牌，并在上午開市前或者市場交易期間通過指定網站披露臨時報告：(1)公共媒體中傳播的信息可能或者已經對上市公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響，需要進行澄清的；(2)公司股票及其衍生品種交易異常波動，需要進行說明的；(3)公司及相關信息披露義務人發生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產生較大

20、影響的重大事件(包括處于籌劃階段的重大事件)，有關信息難以保密或者已經泄漏的；(4)中國證監會或者本所認為必要的其他情況。. 36/150證券登記結算公司將客戶融資買入的證券以（ ）為名義持有人，登記于證券持有人名冊。A證券公司B登記結算公司C客戶D存管銀行參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：288 解析：本題考查融資融券的內容。. 37/150證券公司總經理依據公司法、公司章程的規定行使職權，并向（ ）負責。A董事會B監事會C股東會D證券監督管理部門參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：296 解析：總經理依據公司法、公司章程的規定行使職權，并向董事會負

21、責。. 38/150證券市場本質上是（ ）直接交換的場所。A資本證券B有價證券C價格D價值參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：4 解析：雖然證券交易的對象是各種各種的有價證券，但由于它們是價值的直接表現形式，所以證券市場本質上是價值的直接交換場所。. 39/150以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具屬于（ ）。A股權類產品的衍生工具B貨幣衍生工具C利率衍生工具D信用衍生工具參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：149 解析：信用衍生工具是指以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具，用于轉移或防范信用風險。. 40

22、/150外匯期貨交易在20世紀70年代由（ ）率先推出。A芝加哥商業交易所B法蘭克福交易所C倫敦國際金融期貨交易所D紐約證券交易所參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：164 解析：外匯期貨交易自1972年在芝加哥商業交易所所屬的國際貨幣市場率先推出后得到了迅速發展。. 41/150我國目前的滬深300股指期貨合約是在（ ）進行交易的。A上海期貨交易所B中國金融期貨交易所C深圳證券交易所D上海證券交易所參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：167 解析：經中國證監會批準，中國金融期貨交易所首個股票指數期貨合約為滬深300股指期貨合約。. 42/150對股份有

23、限公司而言，發行優先股票的作用在于可以籌集（ ）的公司股本。A長期穩定B短期C中短期D中期參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：68 解析：對股份公司而言，發行優先股票的作用在于可以籌集長期穩定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負擔。. 43/150證券公司的內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定，并與經營規模、業務范圍、風險狀況及所處的環境相適應，以（ ）實現內部控制目標。A預計成本B最高成本C最低成本D合理的成本參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：297 解析：證券公司的內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規

24、定，并與經營規模、業務范圍、風險狀況及所處的環境相適應，以合理的成本實現內部控制目標。. 44/150某投資者買了一張票面年利率為10%的債券，其名義利率為10%，若一年中通貨膨脹率為5%，則投資者的實際收益率為（ ）。A10%B15%C5%D不確定參考答案：C 測試方向：計算題 難易程度：易 教材頁碼：260 解析：實際收益率=名義收益率-通貨膨脹率。. 45/150依據我國證券法證券公司下列事項中，無需經中國證監會審批的是（ ）。A變更業務范圍B上市證券公司增加注冊資本C變更上市證券公司實際控制人D變更實際控制人的高級管理人員參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：268

25、解析：證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業務范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業、解散、破產，必須經中國證券監督管理機構批準。證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經證券監督管理機構批準。. 46/150凈資本表明證券公司可變現以滿足支付需要和（ ）的資金數。A可分配利潤B業務擴展C投資需求D應對風險參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：300 解析：凈資本指標反映了凈資產中的高流動性部分，表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數。. 47/150負責證券投資者保護基金籌

26、集、管理和使用的是（ ）。A證券投資基金B社保基金理事會C中國證券登記結算機構D中國證券投資者保護基金有限責任公司參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：364 解析：保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。. 48/150中央匯金投資有限公司于2010年在銀行間債券市場發行的人民幣債券稱為（ ）。A政策性金融債B中央政府債券C企業債券D政府支持機構債券參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：96 解析：為探索國有金融機構注資改革的新模式，中央匯金投資有限公司于2010年在全國銀行間債券市場成功發行了兩期人民幣債券，共1090億

27、元。匯金債券被命名為政府支持機構債券。. 49/150在日本發行的外國債券被稱為（ ）。A武士債券B東方債券C遠東債券D東洋債券參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：113 解析：在日本發行的外國債券被稱為武士債券，它是由非日本發行人在日本債券市場發行的以日元為面值的債券。. 50/150基金運作費用若大于基金凈值十萬分之一，應采用（ ）的方法計入基金損益。A預提或待攤B待攤C預提D直接計入參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：136 解析：按照有關規定，發生的這些費用如果影響基金份額凈值小數點后第5位的，即發生的費用大于基金凈值十萬分之一，應采用預提或待攤

28、的方法計入基金損益。若發生的費用小于基金凈值十萬分之一，應于發生時直接計入基金損益。. 51/150信息披露義務人及其董事、監事、高級管理員違反信息披露有關規定的，中國證監會可以采取的監管措施不包括（ ）。A追究刑事責任B出具警示函C責令改正D監管談話參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：361 解析：中國證監會可以采取以下監管措施：責令改正；監管談話；出具警示函；將其違法違規、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；認定為不適當人選；依法可以采取的其他監管措施。. 52/1501999年11月4日，美國國會通過（ ），標志著金融業分業經營制度的終結。A商業銀行法B金融服務現

29、代化法案C格拉斯-斯蒂格爾法案D金融服務法案參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：26 解析：1999年11月4日，美國國會通過金融服務現代化法案，廢除了1933年經濟危機時代制定的格拉斯-斯蒂格爾法案，取消了銀行、證券、保險公司相互滲透業務的障礙，標志著金融業分業制度的終結。. 53/150CBOE中國指數期貨是標準化合約，代號為CX，交易時間為芝加哥時間（ ）。A9:00-15:00B9:25-15:15C9:30-15:00D8:30-15:15參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：246 解析：中國指數期貨是標準化合約，代號為CX，交易時間為芝加哥時

30、間8:30-15:15，交易平臺為CBOEdirect電子交易平臺。合約標準為每點100美元，最小變動價位為0.05點，合約結算日為到期月的第三個星期五，采用現金結算。. 54/150在一國境內設立，經該國有關部門批準，從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金，稱之為（ ）。ALOFBQFCETFDQD參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：129 解析：QD是指在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。它為國內投資者參與國際市場投資提供了便利。. 55/150與封閉式基金相比，（ ）是開放式基金所特有的風險。A巨額贖回風險B管

31、理能力風險C市場風險D技術風險參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：140 解析：巨額贖回風險是開放式基金所特有的風險。若因市場劇烈波動或其他原因而連續出現巨額贖回，并導致基金管理人出現現金支付困難時，基金投資者申請贖回基金份額，可能會遇到部分順延或暫停贖回等風險。. 56/150證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結算公司集中完成，（ ）作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結算。A證券交易所B存管銀行C證券登記結算公司D客戶參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：376 解析：證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結算公司集中完成，主要模

32、式為：證券登記結算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結算。. 57/150（ ）導致期貨交易具有高度的杠桿作用。A保證金制度B大戶報告制度C逐日盯市制度D每日限價制度參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：162 解析：由于期貨交易的保證金比率很低，因此有高度的杠桿作用，這一杠桿作用使套期保值者能用少量的資金為價值量很大的現貨資產找到回避價格風險的手段，也為投機者提供了用少量資金獲取盈利的機會。. 58/150下列關于企業年金的表述，錯誤的是（ ）。A企業年金的受托人可以指定專業投資機構運用企業年金進行證券投資B企業年金不得購買投資性保險產品C企業年金是一種

33、補充養老保險基金D企業年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可進行短期債券回購參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：15 解析：企業年金財產限于境內投資，投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據、債券回購、萬能保險產品、投資連結保險產品、證券投資基金、股票，以及信用等級在投資級以上的金融債、企業（公司）債、可轉換債（含分離交易可轉換債）、短期融資券和中期票據等金融產品。. 59/150證券交易所應當與上市公司訂立（ ），以確定相互間的權利義務關系。A上市協議書B上市公告書C上市推薦書D上市章程參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：368 解析：證券交易

34、所應當與上市公司訂立上市協議，以確定相互間的權利義務關系。. 60/150交易雙方在集中的交易所內以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數量特定金融工具的協議，我們稱之為（ ）。A金融期貨B金融互換C結構化衍生工具D金融期權參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：161 解析：本題考查金融期貨的概念。. 61/150中國金融期貨交易所采用的風險控制手段包括（ ）。A限期平倉B限制開倉C限制出倉D提高交易保證金標準參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：169 解析：交易所有權根據市場情況采取提高交易保證金標準、限制開倉、限制出倉、限期平倉

35、、強行平倉、暫停交易、調整漲跌幅停板幅度、強制減倉或者其他風險控制措施。. 62/150按照聯結的基礎產品分類，可將結構化金融衍生產品分為（ ）。A股權聯結型產品B利率聯結型產品C商品聯結型產品D匯率聯結型產品參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：196 解析：按聯結的基礎產品分類，可分為股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品。. 63/150中證100指數是以剔除（ ）等基本不流通股份后的流通股本為權數計算的。A戰略投資者持股B凍結股份C受限的員工持股D公司創建者、家族和高級管理者長期持有的股份參考答案：A B C D 測試方向：常識題

36、難易程度：易 教材頁碼：240 解析：基本不流通的股份包括：公司創建者、家族和高級管理者長期持有的股份；國有股；戰略投資者持股；凍結股份；受限的員工持股；交叉持股等。. 64/150證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務，可以提供的服務包括（ ）。A代理客戶進行期貨交易B代理期貨公司收取期貨保證金C提供期貨行情信息、交易設施D協助辦理開戶手續參考答案：C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：290 解析：證券公司受期貨公司委托從事IB業務，應當提供的服務包括：協助辦理開戶手續；提供期貨行情信息、交易設施；中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代

37、期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。. 65/150股權類期貨合約的基礎資產包括（ ）。A股票數量B單只股票C股票組合D股票價格指數參考答案：B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：165 解析：股權類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價格指數為基礎資產的期貨合約。. 66/150我國證券交易所對權證上市資格的要求包括（ ）。A標的股票交易的活躍性B權證存續期C權證存量D標的股票的流通股份市值參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：180 解析：上海證券交易所和深圳證券交易所對權證的上市資格標準不盡相同，但均對

38、標的股票的流通股份市值、標的股票交易的活躍性、權證存量、權證持有人數量、權證存續期等作出要求。. 67/150根據現行規定，證券業從業人員禁止行為包括（ ）等。A違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾B買賣法律明文禁止買賣的證券C在經紀業務中接受客戶的全權委托D接受利益相關方的賄賂對其進行賄賂參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：380 解析：本題考查證券業從業人員的禁止行為。. 68/150證券投資基金是一種（ ）投資工具。A集中資金B降低風險C分散投資D專家管理參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：139 解析：證券投資基

39、金是一種集中資金、專家管理、分散投資、降低風險的投資工具，但投資者投資于基金仍有可能面臨風險。. 69/150全國銀行間債券市場參與者中，非金融機構只能與（ ）進行以套期保值為目的的遠期利率協議交易。A非做市商的金融機構B具有結算代理業務資格的金融機構C具有做市商資格的金融機構D所有金融機構參考答案：B C 測試方向：常識題 難易程度：中 教材頁碼：160 解析：非金融機構只能與具有做市商或結算代理業務資格的金融機構進行以套期保值為目的的遠期利率協議交易。. 70/150證券交易所具有的特征是（ ）。A投資者直接進入交易所買賣證券B交易對象限于合乎一定標準的上市證券C通過公開競價的方式決定證券

40、交易價格D有固定的交易場所和交易時間參考答案：B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：212 解析：交易采用經紀制，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經紀人間接進行交易。. 71/150下列選項中既可以是證券發行人，也可以是證券投資者的有（ ）。A股份有限公司B政府機構C保險公司D商業銀行參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：7 解析：本題考查證券市場參與者的內容。. 72/150關于股票，下列表述正確的有（ ）。A股票是一種代表財產權的有價證券B股票與它代表的財產權有不可分離的關系C股票本身具有價值D股票與它代表的財產權分離參

41、考答案：A B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：47 解析：雖然股票本身沒有價值，但股票是一種代表財產權的有價證券，它包含著股東具有依其持有的股票要求股份公司按規定分配股息和紅利的請求權。股票與他代表的財產權有不可分離的關系，二者合為一體。. 73/150以下關于可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處的說法正確的有（ ）。A所換股份的來源不同B發債主體和償債主體不同C發行目的不同D適用的法規不同參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：111 解析：可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處是：第一，發債主體和償債主體不同；第二，適用的法規不同；第三，發行目

42、的不同；第四，所換股份的來源不同；第五，股權稀釋效應不同；第六，交割方式不同；第七，條款設置不同。. 74/150金融衍生工具的特性包括（ ）。A跨期性B聯動性C杠桿性D不確定性或高風險性參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：146 解析：由金融衍生工具的定義可以看出，它們具有下列四個顯著特性：跨期性、杠桿性、聯動性、不確定性或高風險性。. 75/150現代證券交易所的計算機運行系統通常包括（ ）。A監察系統B信息系統C交易系統D結算系統參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：224 解析：現代證券交易所的運作普遍實現了高度的計算機化和

43、無形化，建立起了安全、高效的電腦運行系統，該系統通常包括交易系統、結算系統、信息系統和監察系統四個部分。. 76/150以下屬于非系統風險的是（ ）。A財務風險B利率風險C經營風險D信用風險參考答案：A C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：261 解析：非系統風險包括信用風險、經營風險、財務風險等。. 77/150下列行為中，屬于欺詐客戶的行為的有（ ）。A違背客戶的委托為其買賣證券B為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣C挪用客戶所委托買賣的證券D不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：351 解析：欺

44、詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規，在證券發行、交易及相關活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。欺詐客戶行為包括：違背客戶的委托為其買賣證券；不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件；挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或假借客戶的名義買賣證券；為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。. 78/150關于公司型基金，下列論述正確的是（ ）。A是非獨立法人機構B委托基金管理公司管理基金資產C基金資產歸公司所有D設有董事會、

45、股東大會參考答案：B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：122 解析：公司型基金是在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。. 79/150根據基礎資產不同，資產證券化可以分為（ ）等類別。A未來收益證券化B應收賬款證券化C不動產證券化D信貸資產證券化參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：190 解析：根據證券化的基礎資產不同，可以將資產證券化分為不動產證券化、應收賬款證券化、信貸資產證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等類別。. 80/150債券的投資收益來自（ ）。A分紅收益B再投資收益C資本利得D利息收益參考答案：B C D 測試方向：常識題

46、 難易程度：易 教材頁碼：255 解析：債券的投資收益來自三個方面：一是債券的利息收益；二是資本損益；三是再投資收益。. 81/150深圳證券交易所在確定和調整深證成分股指數中的成分股時一般考慮的因素包括（ ）。A平均總市值B行業代表性C平均可流通股市值D交易活躍程度參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：243 解析：本題考查深圳證券交易所選取成分股的一般原則。. 82/150證券市場按證券進入市場的順序而形成的結構關系，可以劃分為（ ）。A一級市場和二級市場B股票市場和債券市場C初級市場和次級市場D發行市場和流通市場參考答案：A C D 測試方向：常識題 難易程

47、度：易 教材頁碼：4 解析：層次結構指按證券進入市場的順序而形成的結構關系。按這種關系劃分，證券市場的構成可分為發行市場和交易市場。證券發行市場又稱一級市場或初級市場，證券交易市場又稱二級市場、流通市場或次級市場。. 83/150證券市場上的機構投資資者包括（ ）。A企業和事業法人B金融機構C各類基金D政府機構參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：8 解析：機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業和事業法人及各類基金等。. 84/150分析公司財務狀況，重點在于研究公司的（ ）。A安全性B穩健性C盈利性D流動性參考答案：A C D 測試方向：常識題 難易程度：易

48、教材頁碼：59 解析：分析公司財務狀況，重點在于研究公司的盈利性、安全性和流動性。. 85/150債券收益的表現形式有（ ）。A紅利收入B利息收入C本金收入D資本損益參考答案：B D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：81 解析：債券收益可以表現為三種形式：利息收入；資本損益；再投資收益。. 86/150在編制股價指數時，選擇樣本股需要考慮的標準是（ ）。A樣本股已發行5年以上B樣本股近期的市場價格一直保持上漲姿勢C樣本股的市價總值要占上市的全部股票市價總值的大部分D樣本股票價格變動趨勢能反映股票市場價格變動的總趨勢參考答案：C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：236 解

49、析：樣本股的選擇主要考慮兩條標準：一是樣本股的市價總值要占在交易所上市的全部股票市價總值的大部分；二是樣本股票價格變動趨勢必須能反映股票市場價格變動的總趨勢。. 87/150證券金融公司的職責包括（ ）。A為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務B證監會確定的其他職責C對證券公司融資融券業務運行情況進行監控D監測分析全市場融資融券情況，運用市場化手段防控風險參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：312 解析：本題考查證券金融公司的職責。. 88/150上市公司必須依法履行信息披露的義務，信息披露的內容包括（ ）。A公司所有的股東B經營狀況C財務狀況D對股東

50、價格可能產生重大影響的信息參考答案：B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：355 解析：上市公司信息披露的主要內容包括：招股說明書與上市公告書；定期報告；臨時報告。選項BC屬于，選項D屬于。. 89/150中國證監會成立后，推動了（ ）等一系列證券期貨市場法規和規章的建設，標志著資本市場法規體系初步形成。A公開發行股票公司信息披露實施細則B關于嚴禁操縱證券市場行為的通知C禁止證券欺詐行為暫行辦法D股票發行與交易管理暫行條例參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：中 教材頁碼：34 解析：中國證監會成立后，推動了股票發行與交易管理暫行條例、公開發行股票公司信息披露實

51、施細則、禁止證券欺詐行為暫行辦法、關于嚴禁操縱證券市場行為的通知等一系列證券、期貨市場法律法規和規章的建設，資本市場法規體系初步形成，使資本市場的發展走上規范化軌道，為相關制度的進一步完善奠定了基礎。. 90/150通常，判斷股票的流動性強弱主要分析以下哪些方面（ ）。A股票的價格彈性或者恢復能力B市場深度C換手頻率D報價緊密度參考答案：A B D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：48 解析：通常，判斷股票的流動性強弱主要分析三個方面。首先是市場深度，其次是報價緊密度，最后是股票的價格彈性。. 91/150證券投資基金作為一種新型的投資工具，其主要特征是（ ）。A由專家管理和運作B組

52、合投資，分散風險C經營穩定，收益較高D將眾多投資者的小額資金匯集起來進行組合投資參考答案：A B D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：121 解析：證券投資基金作為一種新型的投資工具，經營穩定，收益可觀，為中小投資者提供了較為理想的間接投資工具，大大拓寬了中小投資者的投資渠道。. 92/150OTC交易的衍生工具的特點是（ ）。A通過各種通訊方式進行交易B實行分散的、一對一交易C通過集中的交易所進行交易D實行集中的、一對多交易參考答案：A B 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：149 解析：場外交易市場（簡稱OTC）交易的衍生工具是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行

53、分散的、一對一交易的衍生工具。. 93/150在期貨交易成交后，需通過經紀人向交易所或結算所繳納一定數量保證金的主體包括（ ）。A擔保公司B賣方C買方D經紀公司參考答案：B C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：162 解析：為了控制期貨交易的風險和提高效率，期貨交易所的會員經紀公司必須向交易所或結算所繳納結算保證金，而期貨交易雙方在成交后都要通過經紀人向交易所或結算所繳納一定數量的保證金。. 94/150按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權的種類有（ ）。A股權類期權B金融期貨合約期權C貨幣期權D利率期權參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：177

54、解析：按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨期權、互換期權等。. 95/150由于恒生指數具有（ ）等特點，該指數一直是反映和衡量香港股市變動趨勢的主要指標。A指數連續性好B基期選擇恰當C成分股代表性強D計算頻率高參考答案：A B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：245 解析：由于恒生指數具有基期選擇恰當、成分股代表性強、計算頻率高、指數連續性好等特點，因此，一直是反映和衡量香港股市變動趨勢的主要指標。. 96/150創業板市場的特點包括（ ）。A監管要求嚴格B前瞻性C高風險D高技術產業導向參考答案：A B C D 測試方向：

55、常識題 難易程度：易 教材頁碼：215 解析：創業板市場是不同與主板市場的獨特的資本市場，具有前瞻性、高風險、監管要求嚴格以及明顯的高技術產業導向的特點。. 97/150場外市場交易的功能包括（ ）。A拓寬融資渠道，改善大型國有企業融資環境B拓寬融資渠道，改善中小企業融資環境C為暫不具備在證券交易所上市交易的證券提供流通轉讓的場所D提供風險分層的金融資產管理渠道參考答案：B C D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：232 解析：場外交易市場是我國多層次資本市場體系的重要組成部分，主要具備以下功能：拓寬融資渠道，改善中小企業融資環境；為不能在證券交易所上市的證券提供流通轉讓的場所；提供風險分層的金融資產管理渠道。. 98/150根據證監會的規定，可以接受證券公司提供IB業務的期貨公司有（ ）。A證券公司全資擁有的期貨公司B證券公司控股的期貨公司C與證券公司有其他關聯關系的期貨公司D與證券公司被同一機構控制的期貨公司參考答案：A B D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：290 解析