1、 2012年上半年中國黃金投資分析師 助理級復習題助論 一、 單選 1、 黃金投資分析師如違反職業道德準則和職業紀律規范，將受到什么機構的制裁。 答：黃金分析師資格評審專家委員（基礎P10） 2、 投資業的信用是建立在什么基礎上的債權債務的關系。 答：誠信(基礎P7) 3、 如黃金投資分析師不按照合同約定提供承諾的服務，則客戶可要求黃金投資機構承擔什么責任。 答：承擔違約責任（基礎P10） 4、 回收金供給彈性較大，當金價上漲時，會刺激回收金的數量發生怎樣的變化。 答：增加(拋售）（基礎P27） 5、 什么黃金交易市場沒有固定的交易場所，為無形市場。 答：歐式黃金交易市場（基礎P21） 6、

2、黃金期貨價格與現貨價格之間的關系，什么叫黃金的基差？ 答： 基差是指某一特定商品在某一特定時間和地點的現貨價格與該商品在期貨市場的期貨價格之差，即：基差現貨價格一期貨價格。（助理P24）7、 紙黃金屬于哪一類交易？ 答：實金交易（基礎P33） 8、 通過對黃金價格及成交量或相關數據的歷史走勢圖，運用各種圖表分析技術對市場走勢做出判斷的分析方法屬于哪一類分析方法？ 答: 技術圖標法（基礎P30） 9、 黃金非貨幣化始于何時？ 答：布雷頓森林體系于1971年開始解體，美元與黃金脫鉤。黃金非貨幣化開始。（基礎P15） 10、歐元匯率與黃金價格同用美元計價，在中短周期走勢上會呈現出怎樣的變動關系？ 答

3、：負相關 （助理P37）11、IRR法與NPV法均的比較。 答：首先，二者的共同點是都考慮了貨幣的時間價值。其次，二者的差別有：（1）對再投資收益率的假設不同。（2）IRR是一個相對指標，未考慮投資規模對投資決策的影響，而NPV能體現規模效應（3）當投資期內項目凈現金流多次改變符號時，內部收益率計算方程的解可能不唯一，即有多個IRR，給投資決策造成困難。（4）在某些情況下，IRR法與NVP法得出的結論可能恰好相反。（基礎P155-156） 12、什么樣的市場認為股價反映了全部與公司有關的信息。不管是公共的還是私有的，甚至包括僅為內幕人員所知的信息。 答：強式有效市場（基礎P149） 13、什么

4、樣的市場認為股價反映了全部能從市場交易數據中得到的信息。 答：弱式有效市場（基礎P149） 14、購買兩種收益率波動的相關系數為負的資產的投資行為叫什么？ 答：對沖（基礎P110） 15、幫助企業、政府及其他實體通過發行證券籌集資金，為其經營活動融資的金融機構是？ 答：投資銀行（基礎P126） 16、黃金生產商按照協議在某一確定的日期把黃金賣給商業銀行或重新簽訂滾動協議的交易稱為什么？ 答：黃金掉期（基礎P37） 17、若兩個事件不能在同一次實驗中都發生，則稱它們是什么事件？ 答：互斥事件（基礎P42） 18、需求價格彈性的公式。 答：需求的價格彈性系數=需求變動的百分率/價格變動的百分率（基

5、礎P88） 19、協方差的概念 答：協方差用于衡量兩個變量的總體誤差（基礎P48） 20、標準黃金、鉑金交易通過交易所的什么方式進行。 答：集中競價的方式，自由報價、撮合成交（助理P121） 21、按照隨機原則從調查對象中抽出一部分樣本單位進行調查，再用樣本資料推算總體數值的一種非全面的調查方式稱作什么。 答：抽樣調查（基礎P55） 22、在對調查對象有一定了解的基礎上，有意識地選擇少數典型單位進行的調查方式稱作什么。 答：典型調查（基礎P55） 23、 優先股的基本特征。 答：1.約定股息率。2.優先派股息和清償剩余資產。3.表決權受到一定限制。3.股票可由公司贖回（基礎P118-119）2

6、4、股票的收益率的計算公式。 答：股票收益率=（紅利+期末市值-期初市值）/期初市值（基礎P132） 25、以黃金作為抵押借款時，如果金價下跌，借款期的利息與倫敦同業銀行拆放利率的比較。 答：有關系，如果金價下跌，說明倫敦同業銀行拆放利率與黃金出借利率差擴大（即黃金租賃利率擴大）（助理P25） 26、哪一個理論認為：所有投資者追求利益最大化的結果將使投資品種當前價格充分反映市場信息，此時價格只對新信息做出變動反應。而新信息是不可預測的，所以投資品種價格的變動也是不可預測的。 答：隨機漫步理論（助理P47） 27、道氏理論 答：道氏理論的形成經歷了幾十年。1902年，在查爾斯道去世以后，威廉姆彼

7、得漢密爾頓 (William Peter Hamilton)和羅伯特雷亞(Robert Rhea)繼承了道氏理論，并在其后有關股市的評論寫作過程中，加以組織與歸納而成為今天我們所見到的理論。他們所著的股市晴雨表道氏理論成為后人研究道氏理論的經典著作。（助理P58） 28、開盤價、收盤價、最高價、最低價在同一價位，沒有實體與上下影線的K線形態稱為什么？ 答：一字型（助理P89） 29、只有實體、沒有上、下影線的K線形態稱為什么？ 答：光頭光腳K線（助理P90） 30、衍生品交易的特征，投資和投機的的關系。 答：由于衍生品交易的杠桿作用，投資者以較小的資金就可能獲得較大利潤。衍生品交易為人詬病的是

8、投機，其實投資于投機并不是涇渭分明，而且沒有投機就沒有衍生品市場。有了衍生品市場反過來又會大大促進投資。市場上的各類衍生品為黃金持有者，不論是個人還是機構，提供了較多的能增加回報，降低成本及風險的投資選擇和調整投資組合的理想工具。此外，黃金衍生品的出現，增加了不同衍生工具市場之間和不同國家之間的聯系，便利了各種套利機會行為，從而有利于消除市場上得不正確定價，減緩市場的不完善，加劇市場競爭，縮小產品的買賣差價，提高了黃金市場體系效率。（基礎P35-36） 31、正確理解“數量指標”的概念 答: 數量指標是反映社會經濟現象發展總規模、總水平或工作總量的統計指標（基礎P52） 32、由于產生信息的物

9、質世界和精神世界在不斷變化，現有的信息只能反映他們在過去某個時刻的運動狀態和方式，因此這些信息的作用會逐漸減弱，這體現了信息的什么特點？ 答：時效性（助理P3） 33、投資信息所屬類別在黃金價格形成機制中所處的層次與信息的時效性之間的關系。 答：黃金投資信息屬于較高層級的地緣政治信息及較低層級的價格走勢信息，由于較高層級的信息往往反映了更為深刻的國際政治或經濟環境的變化，其對于黃金價格走勢的影響較為深遠，而價格走勢信息僅僅反映了過去時點上得投資品種成教情況，相對而言時效性較弱。（助理P5-6） 34、投資信息反映事件的重大程度與信息的時效性之間的關系。 答：對于國際政治信息來說，主要國家的戰略

10、動向變化的原油戰略資源富集地區的緊張局勢其影響的時間較長，而一般的地區性沖突事件的影響相對較短較小；對于黃金價格走勢信息來說，成交量或持倉量的極端一場變化比正常變化的影響時效要長。（助理P6） 35、地區性沖突事件的影響比主要國家戰略變化動向小，所以影響較小且時間較短，這體現了什么？ 答：投資信息所反映事件的大小程度（助理P6） 36、對信息進行分析、鑒別和判斷信息的時效性的方法屬于什么？ 答：比較（助理P8） 37、對信息進行分析和概括，形成有科學價值的新概念、新結論的做法稱為什么？ 答：研究（助理P8） 38、黃金投資信息分類的主要依據是什么？ 答：信息在相關金價印象因素中所處的層級（助理

11、P8） 39、信息整序的作用主要體現在什么地方？ 答：作用是不僅能得到有序的信息系統，還能迅速，有效的檢索信息，還是信息工作環節中的基礎工作。（助理P10） 40、黃金的準官方價格指的是什么？ 答：準官方價格是被中央銀行用作于官方黃金進行有關活動而采用的一種價格，在世界黃金交易中成為一個較為重要的黃金價格。（助理P25） 41、倫敦市場的定盤價每日有幾個？ 答：兩個（助理P26） 42、期貨交易中的主力合約。 答：主力合約一般式指持倉量最大的合約，由于其持倉量最大，交易活躍，往往能代表該品種的價格趨勢。（助理P27） 43、 黃金價格的變動與基本面因素之間的關系。答：黃金價格的大趨勢完全由基本

12、面因素及其變化決定，黃金價格的較大波動一定有相應的基礎面變化所致，黃金價格走勢的技術特點尤其決定因素的特點所決定（助理P29） 44、根據道氏理論，長周期來看，黃金價格達到創紀錄高點后，會經歷數次大規模反彈，每一個反彈的高點都比前一個高點（低，高，不確定？） 答：低（助理61） 45、短周期黃金價格趨勢分析相較中、長期分析較為突出的特點是什么。 答：短周期的趨勢分析與長周期、中周期趨勢的分析方法沒有本質不同，只不過因為時間跨度較短、心理方面的影響更大些。在短周期分析中，依據形態分析和波浪理論分析得出的量度漲。跌幅，重要阻力和支撐位比應用于長周期分析更為有效。(助理P35) 46、根據持倉量分析

13、，價格上升，成交量、持倉量增加，說明什么？ 答：表明價格持續上漲（助理P44） 47、基本分析的概念。 答：基本分析主要是根據對影響供需關系種種因數的分析來預測價格走勢。（助理P40） 48、技術分析的作用。 答：主要是預測短周期內價格漲跌的趨勢。（助理P40） 49、價格與成交量的關系。 答：價格的形成取決于供求關系，當人們對某種投資品種的需求增加并超過其供給時，就會促使其價格上漲，反之則會導致價格下跌。成交量是價格運動趨勢的先行指標或同步確認指標。量是價的先行者。當量增時，價遲早會跟上來，當價漲而量不增時，價遲早會掉下去（助理P43） 50、黃金價格上漲，成交量上升說明什么。 答：黃金將持

14、續上漲（助理P44）51、價格下跌，向下跌破形態趨勢線或移動平均線，出現大成交量是什么信號？ 答：價格繼續下跌，趨勢發生變化的信號（助理P45）52、市場行情持續上漲，出現急劇增加的成交量，但上漲乏力，價格下跌并在低點形成大成交量，價格僅小幅變動，此時投資者應當如何決策？ 答：進貨的信號（助理P45）53、觸及切線后沒有轉向，保持原有的趨勢，這叫做什么？ 答：突破（助理P45） 54、在波浪理論中，證券價格的波動遵循波浪起伏的規律。 答：上升是5浪，下跌是3浪（助理P46）55、隨機漫步理論的主要依據原理是什么。 答：所有投資者追求收益最大化的結果將使投資品種當前價格充分反映市場信息，因此任何

15、時點價格都等于投資價值。既然課用于預測的信息已經在證券價格中反映出來，那么價格只對新的信息做出上漲或下跌的反應。而新信息是不可預測的，所以投資品種價格的變動也是不可預測的。（助理P47） 56、相反理論的基本要點是什么。 答：投資買賣決定全部基于群眾的行為，當所有人都看好時，就是上漲趨勢即將結束的前兆，而當人人看淡時，則下跌趨勢可能完成。（助理P49） 57、我國黃金投資咨詢的主體。 答:主體是從事該項業務、提供黃金投資咨詢服務的專門機構及其人員。（助理P138） 58、咨詢業務的作用。 答：1.提高信息質量。增強市場的資源配置能力，提高市場效率。2.規范市場參與者的行為，提高資金利用效率。3

16、.提高投資者的理論與實踐水平，引導理性投資。（助理P140） 59、投資咨詢業務的兩種形式。 答：投資委托，投資咨詢（助理P139） 60如黃金投資分析師不按照合同約定提供承諾的服務，則客戶可要求黃金投資機構承擔什么責任 答：承擔違約責任（助理P10） 61、結合我國傳統道德文化的核心理念，對黃金投資業的根本要求是什么？ 答：誠信（基礎P7）62、黃金投資分析師應將投資分析、預測或建議中所使用和依據的原始信息資料進行適當保存以備查證，保存期應自投資分析、預測或建議做出之日起不少于幾年？ 答：兩年（助理P8） 63、純度最高的熟金稱為什么？ 答：純金（助理P13） 68、正確理解回歸分析 答：回

17、歸分析就是在相關分析基礎上，借助于函數關系式來表達具有相關關系的現象之間數量變動的統計規律性，并由給定的自變量，來揭示因變量在數量上的平均變化和求得因變量的預測值，這種統計方法就稱為回歸分析（基礎P61） 73、供給的價格彈性系數用公式表示 答：供給彈性系數=供給量變動的百分率/價值變動的百分率（基礎P90） 74、需求曲線是一條與橫軸垂直的直線時（橫軸代表需求），表明什么？ 答：需求完全缺乏彈性（基礎P89） 78、股票的基本特征。 答：1.不可償還性。2.參與性。3.收益性。4.流通性5.價格的波動性和風險性6.有限責任（基礎P118） 82、認為投資買賣決定全部基于群眾行為，當所有人都看

18、好時，就是上漲趨勢即將結束的前兆；當人人看淡時，下跌趨勢可能完成。這一理論稱作什么。 答：相反理論（助理P49） 84、理解循環周期理論 答：循環周期理論主要通過周期的長短軸和不同的重疊來推測未來循環周期的高點和低點可能出現的時點，從而指定交易策略。（助理P48） 87、信息來源于物質世界，又來源于精神世界，但信息不等同于物質本身可以離開它的原物質存在，這體現了信息的的什么性質？ 答：相對獨立性（助理P2） 88、黃金盤面信息包括哪些 答：黃金價格走勢和相關投資市場走勢（助理P5） 89、 較高層級的地緣政治信息往往比較低層次的價格走勢信息具有更加深遠的影響，這體現了什么 答：投資信息所屬類別

19、在黃金價格形成機制中所處的層次（助理P5） 90、投資信息易變程度越高與信息的時效性是否有關系，如果有，是怎樣的關系。 答：負相關（助理P6） 91、世紀初期黃金的供求信息對黃金價格影響的時效性相較20世紀80年代短了很多，這體現了什么 答：在不同的背景下，相近投資信息的時效性也有差異黃金的貨幣屬性在黃金價格決定機制中的作用越來越突出，黃金的供求信息對黃金價格的影響時效性就短的多（助理P6） 92、原始信息的特點是什么 答：原始數據一般情況下處于初始的、零散的、無序的、彼此獨立的狀態，即不能傳遞、分析、又不便于利用，加工可以使其變換成便于觀察、傳遞、分析、利用的形式。（助理P7） 93、對信息

20、材料進行編目和索引，使其更加方便提取和利用的做法稱為什么？ 答：編輯（助理P8） 94、按事件、問題、目的和要求等標準對信息進行整理歸并的方法是什么。 答：分類（助理P7） 95、使原始信息升華增值為更有效信息的做法稱為什么。 答：綜合 96、信息分析的甄別作用主要體現在什么地方。 答：鑒別與篩選，整序，預警，參謀和指導97、信息的預警作用主要體現在什么地方。 答：提醒人們采取必要措施，預防和制止不利變化的發生或減少其造成的損失，做好適應未來變化的必要準備或計劃好應對方策。（助理P10） 98、信息的析義原則 答：為了正確判斷信息的真實意義，把握信息的實際價值，就必須對信息加以立體型、自構式的

21、層次分析，這也叫做信息的析義原則。（助理P10） 99、理解影響黃金價格的因素 答：1.供求關系。2.國際地緣政治形勢。3.國際經濟形勢。4.國際金融形勢。5.金融市場間的聯動影響。6.通貨膨脹。（基礎P80） 100、了解記賬價格 答：記賬價格是在1971年8月布雷頓森林體系解體后提出的。由于市場價格的強大吸引力，在市場價格和官方價格之間存在巨大差額的情況下，各國因為其官方黃金儲備定價的需要，都提高了各自的黃金官方價，于是就產生了為確定官方儲備的準官方記賬價格。（助理P25） 101、形成黃金現貨價格的三個市場分別為什么 答：主要指歐洲（以倫敦為代表），北美（以紐約為代表），和亞洲（以中國香

22、港為代表）。（助理P26） 102、黃金期貨連續價格圖的構建方法是由什么價格形成的。 答：是有主力合約價格相連而成。（助理P27） 103、根據道氏理論，連接黃金價格創紀錄高點和此后歷次反彈形成的高點可以暗示什么 答：繼續上漲（牛市）104、在中長期黃金價格走勢較為明顯的情況下，黃金走勢的壓制、支撐作用主要通過什么線來體現 答：切線。（助理P45） 105、根據持倉量分析，價格下跌，成交量增加、持倉量減少，說明什么 答：黃金價格下降的動能減弱 106、美元是黃金的計價貨幣，美元幣值與黃金價格是否存在相關性，如果有，是什么關系？ 答：負相關。（助理P37） 107、技術分析和基本分析的價格決定基

23、礎是否相同，為什么。 答：技術分析和基本分析都認為價格是由供求關系所決定的。基本分析主要是根據對影響供需關系種種因素的分析來預測價格走勢，而技術分析則是根據價格本身的歷史變化來預測未來走勢。 108、技術分析的最基本要素是什么 答：價（助理P42-43） 109、黃金價格上漲，成交量減少說明什么 答：反轉的信號。（助理P45） 110、黃金價格長周期下跌，形成谷底后反彈乏力，二次跌入谷底，第二谷底的成交量低于第一谷底，這是什么信號？ 答：價格上漲的信號（助理P45） 111、價格長時間下跌后出現恐慌性賣出，這是什么新號？ 答：價格大幅度下跌（助理P45） 112、按一定的方法和原則在由投資品種

24、價格的數據所繪制的圖表中畫出一些直線，然后根據這些直線的情況推測投資品種的未來趨勢，這些直線叫做什么。 答：切線（助理P46） 113、 突破之后，原來的壓力線成為什么？答：阻力線（助理P46） 114、K線理論預測未來價格走勢所采用的方法是什么 答：對若干周期內的K線組合和K線形態進行分析，判斷市場多空雙方的實力對比和變化趨勢115、正確理解循環周期理論 答：循環周期理論主要通過周期的長短軸和不同的重疊來推測未來循環周期的高點和低點可能出現的時點，從而指定交易策略。（助理P48） 116、自2002年10月上海黃金交易所成立以來，我國個人投資者的比重是否有變化，如果有，是什么變化？ 答：開展

25、了針對個人黃金投資的產品和業務，中國的黃金交易正在逐步走向自由化，個人投資者比重也在增加。（助理P137） 117、咨詢業務出現的動因的是什么 答：自2002年10月上海黃金交易所成立以來，我國黃金市場逐漸發展壯大，黃金市場開放的步伐日益加快。參與到黃金投資市場中來的除了機構投資者、自營機構外，個人投資者的比重也日益上升。通機構投資者、自營機構相比，個人投資者獲取信息的手段最少、最差，對市場狀況的分析于預測的能力最弱，防范和抗衡市場風險的能力最低，非常需要有專門的機構于個人給他們的投資決策于風險防范提供良好的、專業的建議。于是黃金投資咨詢服務應運而生。（助理P137） 118、咨詢業務作用的是

26、什么 答：1.提高信息質量。增強市場的資源配置能力，提高市場效率。2.規范市場參與者的行為，提高資金利用效率。3.提高投資者的理論與實踐水平，引導理性投資。（助理P140） 119世界官方黃金總儲備量在2004年大約為31423噸，接近世界已開采的全部黃金存量的比例是多少？ 答：25% 120上海黃金交易所的權力機構是什么？ 答：會員大會（助理P124） 121原始統計數據的特征的是什么？ 答：產生于統計調查階段，這樣是說明總體單位特征的，通常稱為標志值 122實時價格數據是指什么？ 答：分時價格走勢、買賣報盤價差、前后成交價格之間的價差。 123在波浪理論中，上升是第幾浪，下跌是第幾浪？ 答

27、：上升是1、3、5、b下跌是2、4、a、c（助理P71） 124國際貨幣市場包括哪些？ 答：如短期信貸市場、短期證券市場及票據市場組成。（基礎P114） 125哪個理論指出了證券價格的無序性？ 答：隨機漫步理論（助理P47） 126在黃金行情軟件中，畫圖工具的功能是什么？ 答：速阻線（助理P21） 127 哪種方法是指通過交易對手的一些財務指標來度量他們的對外支付能力，即信用風險？答：信用打分法128 信息得以利用的關鍵是什么？ 答：加工129黃金投資咨詢的服務形式包括幾種？ 答：1，接受投資者或者客戶的委托、提供專門的咨詢服務2，面向大眾、提供沒有特定服務對象的咨詢服務130會員可以按照交易

28、所規定的條件和程序轉讓會員資格，轉讓方必須提前幾個工作日向交易所提出申請？ 答：60個工作日（助理P127） 131上海黃金交易所的會員單位年產金量約占全國的比例是多少？ 答:75% 132抵押價格的定義是什么？ 答：這是意大利1974年為實現向聯邦德國借款，以自己黃金作為抵押而產生的價格。 133當美國發生通貨膨脹，美元匯率及金價會產生什么變化？當證券市場是熊市時，金價會產生什么變化？在經濟蕭條階段，金融形勢會怎樣發展，金價會如何變化？ 當美國發生通貨膨脹，美元匯率及金價會產生什么變化？ 答：美元匯率下降，黃金上漲 當證券市場是熊市時，金價會產生什么變化？ 答:上漲 在經濟蕭條階段，金融形勢

29、會怎樣發展，金價會如何變化？ 答:上漲 134哪種風險是指金融機構因信息系統或內控機制失靈而造成意外損失的風險？ 答:操作風險 135金幣本位制始于哪年？ 答:1881年英國136. 在趨勢分析方法中，表示什么趨勢？答：橫盤整理137在黃金行情軟件中，系統工具圖形的功能是什么？ 答:轉換為TICK圖 138上海黃金交易所的組織機構及業務部門設置、職能分別是什么？ 答:助理P123（答案太多，大家自己看書）139信息的哪個屬性是指信息對客觀事物運動狀態及方式描述的真實性和準確度？ 答:真偽性 140黃金期貨價格一般以什么為標準？ 答:是comex黃金期貨主力合約價格為標準 141在上海黃金交易所

30、，客戶保證金帳戶每日金額不低于多少元？ 答:10000元 1422001年10月下發的關于規范黃金制品零售市場有關問題的通知中規定，兼營黃金制品零售業務的大中型綜合商場營業面積應不得少于多少平方米？ 答:3000平方米 143會員大會決議必須經全體會員多少以上的比例通過？ 答:二分之一144信息分析與判斷的基本方法包括哪些？ 答:（1）層次分析法（2）因果分析法（3）相關分析法（4）比較分析法（5）推理分析法 145熟金包括哪些？ 答:成色不同分為純金、赤金、色金3種，含其他金屬不同分為：清色金、混色金、K金 146道氏把次要趨勢定義為多長時期？ 答:延續3個星期或者數月。 147辦事公正的具

31、體要求包括哪些？ 答:堅持真理；公私分明、公平公正、光明磊落。 148在上海黃金交易所中，負責交易所信息發布與管理的是哪個部門？ 答:信息部 149目前上海黃金交易所的會員中，數量最多的是哪類會員？ 答:綜合類會員 150在形態理論中哪些形態屬于持續形態？ 答:三角形，三角旗形和旗形，梯形，楔形151在長周期內，美元與黃金呈現了什么聯動關系？ 答:負相關 152會員單位所享受的權利和義務分別是什么？ 答:助理P127 （答案太多，大家自己看書）153在黃金行情軟件中，變更參數的操作是什么？ 答:點擊需要改變參數的指標，單擊鼠標右鍵菜單中的技術分析指標參數，修改參數后單擊“確定”按鍵。 154上

32、海黃金交易所的總經理由哪個機構進行任免？ 答:中國人民銀行 155廉潔自律這一行為要求黃金投資從業人員正確處理好三個方面的關系，這三方面分別是什么？ 答:（1）公與私的關系（2）苦與樂的關系（3）榮與辱的關系 156黃金投資分析師違規操作會受到什么懲罰？ 答: 警告，暫停執業，取消執業 157在趨勢分析方法中，如果上升趨勢要持續下去，每個相繼的低點與前一個低點相比具有什么特點？ 答:高于前一個低點 158上海黃金交易所的會員中可進行批準的其他業務的會員是哪類會員？ 答:金融類會員 159屬于K線組合形態中的反轉形態包括哪些？ 答:烏云蓋頂、刺透形態、吞沒形態、流行線與倒錘子、啟明星、十字黃昏星

33、和十字啟明星、反擊線、向上跳空兩只烏鴉、三子烏鴉、平頭頂部和平頭底部形態、三山和三川形態、圓形頂部和圓形底部形態、塔形頂部和塔形底部形態、提腰帶線形態孕線形態和十字孕線形態。 160機構投資者、自營機構和個人投資者各自有什么特點？ 答: 參考助理級P19-20。與個人投資者相比，機構投資者和自營機構有以下特證：投資管理專業化、投資結構組合，個人投資者獲取信息的手段最少、最差，對市場狀況的分析與預測的能力最弱，防范和抗衡市場風險的能力最低，非常需要有專門的機構與個人給他們的投資決策與風險防范提供良好的、專業的建議。 161當黃金的貨幣屬性凸顯時，黃金的當期供給對黃金價格產生什么影響？ 答：供給與

34、價格成負相關 162當價漲而量不增時，價會怎樣變化？ 答: 遲早掉下了。 163 接受客戶指令時出現的各種風險屬于什么風險？答: 操作風險164主浪的有什么特點？ 答: 主浪有一個特點，即不管是上升還是下降，對主浪的細分必然是分成5個小浪165為和其會員進行資金往來清算，交易所在清算銀行開設了什么賬戶？ 答:專用清算賬戶 166在上海黃金交易所，下列屬于會員大會的職權是什么？ 答: 助理P124 （答案太多，大家自己看書）167國際貨幣基金組織的網址是什么？ 答: 168在K線理論中，什么形態的出現表明多空雙方力量的一種均衡狀態，使市場暫時失去 了方向，并經常出現于反轉行

35、情中，是一種值得警惕，并可能隨時改變行情趨勢方向的K 線形態？ 答:十字星 169上海黃金交易所對會員資格實行什么制度，對會員交易員資格實行什么制度？ 答:年審制度，對交易所會員資格實行審查制度 170上海黃金交易所會員的資金清算有幾種方法？ 答:三種：1、日常清算制度 2、保證金、準備金和首付款制度 3、交割制度171哪項維護就是幫助客戶解決實際問題的一種服務，要為客戶提供各種方便，回 答他們 提出的各種問題，提供全過程維護？ 答:功能維護172在黃金行情軟件中，快捷鍵F12有什么作用？ 答:網上下單 173連續下跌之后，在低位出現大量成交，價格卻沒有進一步下跌，價格僅小幅變動， 是什么信號

36、？ 答:反轉信號 174鉑代理手續費扣除交易所手續費后，最高上限不得超過多少？ 答:千分之一 175在上海黃金交易所中，誰將行使決定對嚴重違規會員的處罰的職權？ 答：理事會 176金融市場的“蓄水池”作用體現了金融的什么功能？ 答: 聚斂功能 177DIF向上突破DEM為什么信號？MACD買賣信號具有什么特性？ 答:買入信號。特點：（1）屬于中長線指標，它可以過濾許多偽信號，準確揭示趨勢方向。 （2）買賣信號明顯滯后，容易喪失最佳戰機。 178在上海黃金交易所中，負責交易所工作協調、文秘、外事、信息、宣傳、人力資源、勞動工資和行政事務的是哪個部門？ 答:綜合部 179 是

37、哪家網站的網址？ 答:國際清算銀行網站 180在黃金價格長期走勢分析和短期走勢分析中都很常用的市場價格是什么？ 答:全球市場的現貨黃金連續成交價格181金融市場歷來被稱為國民經濟的“晴雨表”，是國民經濟的信號系統，這體現了金融的什么功能？ 答:反映功能（宏觀經濟學角度） 182. 上海黃金交易所中非標準品種交易通過什么方式進行？ 答:自主報價，協商成交。 183投資咨詢起始于什么時期？ 答:18世紀 184上海黃金交易所理事長的產生過程需要什么程序？ 答:由中國人民銀行提名，理事會選舉產生，理事長不得兼任總經理。 185循環周期理論與技術分析四大要素中的哪個要素對應？ 答:時間 187哪種理論

38、從物極必反的哲學角度指出了投資市場價格運動的盛衰交替規律？ 答:相反理論 188黃金的期貨價格與現貨價格的關系？遠期的期貨價格與近期的現貨價格的關系？ 答:期貨價格一般高于現貨價格，但期貨價格向現貨價格運動，當到交割日時，期貨價格等于現貨價格。 遠期的期貨價格高于近期的期貨價格。 189 上海黃金交易所的綜合類會員可進行的業務包括哪些？ 答:可以進行自營和代理業務 190 K線組合形態中的持續形態包含哪些？ 答:紅三兵、跳空窗口、分手線、含窗口形態、上升三法與下降三法 191黃金真正成為世界貨幣，是在什么時期實行“金本位制”以后？ 答:18世紀英國開始施行金本位制 192投資品種價格處于低位，

39、其投資風險將如何變化？ 答:投資風險變小 193. 進行技術分析最根本、最核心的因素是什么？ 答:價格沿著趨勢運動 194會員交易員管理具體要求包含哪些？ 答:會員交易員在交易所內從事交易、交割、結算業務的，須經其會員授權，經交易所專業培訓并取得資格證書。會員交易員在同一時期內，只能受聘于一家會員，不得在其他處兼職。會員交易員在交易所從事的業務活動均由該會員承擔全部責任。會員資格一經轉讓或被取消會員資格，該會員對其交易員的授權自動失效。195在投資決策中，客戶的責任包括哪些？ 答:客戶的責任，參與投資方案的制定是客戶不可以讓渡給投資經理或者其他人的責任。 第一，客戶必須制定與他們的投資目標一致

40、的投資政策，這意味著投資者必須知道他們試圖做什么（投資目標），并了解怎樣利用投資方案來促進投資目標的實現。 第二，制定適合于投資經理操作的目標，需要有較為長遠的目標而避免因為短視而使得投資組合的表現不能達到最佳。 第三，確定投資經理是否遵守了投資政策，即定期了解投資經理是否在按照投資政策進行投資管理。196持倉量分析的主要原則包含哪些？ 答:1、價格上升，成交量、持倉量增加，說明價格還有繼續上漲的動能。 2、價格上升，成交量、持倉量減少，說明價格上升的動能在減弱。 3、價格上升，成交量增加，但持倉量減少，說明價格上升的動能在減弱。 4、價格下跌，成交量 、持倉量增加，還有繼續下跌的動能，但如拋

41、售過度，期價反會呈現觸底強勁反彈。 5、價格下跌，成交量、持倉量減少，說明價格下跌的動能衰竭。 6、價格下跌，成交量增加但持倉量減少，說明價格進一步下跌的可有性在降低。197哪項假設是進行技術分析最根本，最核心的因素？ 答:價格沿著趨勢運行。 198波浪理論主要考慮的因素中最重要的因素是什么？ 答:波浪理論主要考慮三個因素：價格形態、高低點之間的比率、價格變動的時間。其中最重要的是價格形態。 199根據各國和地區的法律規定，各國和地區投資咨詢的業務范圍各不相同，但通常包括幾大類？ 答:1、通過合同或契約，代表特定客戶對投資組合進行管理（代客理財） 2、通過合同或契約，以發送投資分析報告等形式，

42、向特定客戶提供投資咨詢建議（理財顧問） 3、通過公開發布投資分析報告、出版報考及書籍、開辦投資講座等，向公眾提供投資價值判斷和建議。 201在當今，黃金的用途包括哪些？ 答:1、黃金作為飾品和用具 2、黃金是多種工業和高技術領域的重要原材料 3、黃金是最佳儲備資產 202上海黃金交易所的資金清算原則是什么？ 答: 集中、直接、凈額的資金清算原則 203期貨、期權、互換、遠期的概念分別是什么？ 答: （基礎P120-121答案太多，大家自己看書） 204當第二谷底的成交量低于第一谷底時，是價格的什么信號？ 答: 上漲信號 205不確定的消息傳播風險屬于那種風險？ 答: 投資咨詢風險 206以倫敦

43、黃金市場和蘇黎世黃金市場為代表的區域性市場是哪種黃金交易？ 答: 歐式交易 （基礎P21)207在上海黃金交易所中，哪個部門行使提名各專門委員會委員人選的職權？ 答: 理事會 （助理P125)209申請成為上海黃金交易所會員，須具有良好的信譽和經營歷史，近幾年內無嚴重違法行為記錄？ 答: 3年 （助理P126)210比較分析法中的橫向對比又叫什么？ 答: 靜態對比 （助理P11)211匯率風險屬于什么風險？ 答: 市場風險 （基礎P98)213客戶保證金管理的主要原則有哪些？ 答: (助理P134答案太多，大家自己看書）214在上海黃金交易所交易的商品中，Au（T5）是什么交易品種？ 答: 現

44、貨保證金交易品種 （助理P122)215哪種分析方法是對同類事物的信息進行對比以確定相似點和相異點，從而判斷其優劣的邏輯方法？ 答: 比較分析法 （助理P11)216. 代理客戶向委托會員發出結算單有異議，應在次日開市前1小時向委托會員提出，在多長時間內如不提出異議，視為客戶對記載事項已確認？ 答: 次日收市前 （助理P132)217沙金的主要特點？ 答:顆粒大小不一，形狀各異，大的如蠶豆，小的如細沙，顏色因成色高低而不同，九成以上為赤黃色，八成以上為淡黃色，七成為青黃色。(基礎P13) 218在上海黃金交易所，理事會的職權包含哪些？ 答:(助理P124 答案太多，大家自己看書）220 上海黃

45、金交易所會員的數量由哪個機構確定，會員大會通過？答: 理事會 （助理P127)44 黃金由誰定價？答：倫敦黃金交易所221在上海黃金交易所，客戶的最低開戶金額為多少元，保證金帳戶每日金額不低于多少元？ 答: 開戶最低金額10000元，保證金帳戶每日金額不低于10000元 （助理P130)222在上海黃金交易所，總經理職權包含哪些？ 答:（助理P125 答案太多，大家自己看書）223文明禮貌的具體要求包括哪些？ 答: 儀表端莊，語言規范，舉止得體，待人熱情 （基礎P4)224上海黃金交易所的會員單位中用金量約占全國的比例是多少？ 答: 80% （助理P126)225黃金的準官方價格有哪些？ 答:

46、 記賬價格和抵押價格 （助理P25)226. 上海黃金交易所實物交割實行的交割原則是什么？ 答: “一戶一碼制”原則 （助理P122)227國際貨幣基金組織的網址是什么？ 答: （助理P4)228.信息的什么屬性使信息可以通過各種媒體存儲？ 答: 可存儲性 （助理P3)229上海黃金交易所會員均可進行的業務有哪些？ 答: 自營業務 （助理P121)230團結互助的具體要求包括哪些？ 答: 平等尊重，顧全大局，互相學習，加強協作。（基礎P6) 231上海黃金交易所中的黃金現貨交易是指交易雙方在黃金交易成交后多長時間可以辦理交易清算和交割的交易？ 答：當日（T+0）（助理P

47、130)232形態理論中的主要反轉形態包含哪幾種？ 答:（1）、雙重頂和雙重底 （2）、頭肩頂和頭肩底 （3）、復雜形頭肩形態（4）三重頂（底）形態 （5）圓頂或圓底 （6）V形反轉 （助理P104）233職業道德的特征是什么？ 答: 范圍上的有限性，內容上的穩定性和聯系性，形式上的多樣性 （基礎P2)234. 對稱三角形通常屬于什么形態？ 答: 持續形態 (助理P109)二、多選 1、對黃金投資分析師遵紀守法這一職業守則的具體要求有哪些？ 答：學法，知法，守法，用法，遵守企業或所在機構的紀律和規范2、黃金投資分析師應當對在執業過程中的工作原則。 答：基礎P6-8,1.遵紀守法，廉潔自律； 2

48、.謹慎客觀，公平公正公開； 3.誠信盡職，具有團隊精神； 4.講究效率，善于創新； 5.為服務對象保守商業秘密； 6.樹立服務意識，尊重用戶 3、關于信息收集的重要性。 答：助理P1， 在黃金投資中，相關信息的收集、整理是從方法論基礎到實踐應用中至關重要的一環。對于黃金的屬性、價格形成機制和價格影響因素的掌握而言，相關信息收集、整理是正確解讀和預測黃金價格的方法論運用的前提。如果將黃金屬性、價格形成機制、價格影響因素看成是黃金價格走勢的函數表示的話，那么黃金投資信息就可以看做是這個函數中參數的具體數值，沒有這些具體數值，就難以對黃金價格進行分析和判斷。黃金投資的相關信息是進行黃金價格解讀與預測

49、的直接材料，相關信息的收集與整理過程，會直接影響到黃金價格解讀和預測的準確性與前瞻性。 4、信息根據來源可進行如何分類。 答：助理P4，按信源類型分類分為內源性信息和外源性信息 5、黃金價格的歷史走勢信息時刻都在變化，是否會導致時效性較長？是否會容易受到新的市場心理和市場行為的影響？ 答：不會；會。 6、關于對信息加工的正確理解。 答：助理P7，信息整理與加工是指將收集到的信息（成為原始信息）按照一定的程序和方法進行分類、分析、整理、編輯等，使其具有可用性。 7、2004年，在國際地緣政治層面相對風平浪靜的基礎上，匯率成為黃金價格的主導因素，則應當關注哪些方面信息？ 答：助理P8，美元匯率相反

50、信息，應關注主要國家央行政策、相關國家首腦表態等。 8、理解信息層次分析法 答：助理P10，信息的價值有大小之分，也有表面性與實質性的區別，也就是說，信息本身的內容是分層次的。為了正確判斷信息的真實意義，把握信息的實際價值，就必須對信息加以立體性、自構式的層析分析，這也叫做信息的析義原則，堅持信息析義原則，就是要透過事物的表面，看到事物的本質，看到事物本質的深處即里層之中。 9、理解比較分析法 答：助理P11，比較分析法是對同類事物的信息進行對比以確定相似點和相異點，從而判斷其優劣的邏輯方法。 10、常用的黃金市場價格有哪些 答:（1）一是倫敦市場的定盤價； （2）二是全球市場的現貨黃金連續成

51、交價格； （3）三是COMEX黃金期貨的主力合約價格。 11、黃金技術分析的兩大重要前提 答：助理P28 1.黃金的屬性；2.定價機制12、 黃金價格超長期持續上漲的原因有那些。 答：助理P30，1.首先，黃金與信用貨幣的各自特征性決定了以信用貨幣標記的黃金價格從長期來看必然上漲。黃金退出流通領域的核心原因在于黃金的生產和供給跟不上現代經濟發展的需求，不能夠進行信用創造。相反信用貨幣取代黃金的原因則是具備無窮的發行能力，從長期來看，信用貨幣的供給量將遠遠超過黃金的生產和供給量，因此，以信用貨幣標記的黃金價格必然上漲。 2.其次，1944年布雷頓森林體系建立后，以美國為首的西方國家紛紛才用了以信

52、用泡沫刺激經濟增長和作為配置資源的手段，導致在第二次世界大戰后國際經濟體系內累積的信用泡沫越來越多，進一步加大了黃金價格上漲的內在動力。 13、黃金價格中長周期趨勢分析的方法包括哪些分析方法。 答:（1）形態分析 （2）均線分析 （3）波浪理論分析方法 14、技術分析理論基礎的三大假設中，哪些因素會使得技術分析總結出的規律能夠應用于投資市場的實際操作。 答：助理P42,1.價格沿趨勢移動；2.歷史會重演 15、技術分析中，對“量”的分析具體指什么。 答：助理P43-44，量是技術分析的另一個基本要素，主要是指投資品種的成交量（或成交額），在期貨市場中，還包括持倉量。技術分析要做的工作就是利用過

53、去和現在的成交價和成交量資料來推測市場未來的走勢。（答案太多，大家自己看書） 16、黃金的兩大屬性 答：基礎P12，商品屬性與貨幣屬性 17、關于黃金投資工具的價格機制 答：基礎P93,1.利率等短期資本成本影響黃金投資工具價格；2.貨幣供應量和游資在金融投資市場的結構分布影響黃金投資工具價格；3.全球重要貨幣、股市、期貨（商品）及衍生工具市場聯動對黃金投資價格影響。 18、根據衍生品風險管理指引金融風險分類包括哪些。 答:（1）市場風險（2）信用風險（3）流動性風險（4）結算風險（5）操作風險（6）法律風險（7）國家風險 19、風險決策的兩大基本原則 答：基礎P108,1.投資者的風險偏好；

54、2.投資者的風險承受能力。 20、風險升水 答：風險升水就是風險投資的預期收益率與無風險投資的預期收益率的差額，是人們承擔分先所要求的額外補償。 21、中華人民共和國金銀管理條例規定生產過程的金銀成品和半成品是否可以自行處置？是否禁止黃金白銀的走私和倒把？是否規定境內機構一切黃金收入和支出都納入國家金銀收支計劃？是否規定采煉的黃金必須交售給中國人民銀行？ 答：基礎P163，不可以；是；是；是。 22、1999年的華盛頓條例關于黃金的內容 答：基礎P172，具體內容如下： 1) 黃金是全球貨幣儲備的一個重要組成部分。 2) 除非事先確定，以上機構不會進入市場銷售黃金。 3) 事先已經確定的黃金銷

55、售要通過一個銷售協議程序進行，該程序未來5年有效。每年的黃金銷售額不能超過400噸，在這一期限內的銷售總額不能超過2000噸。 4) 該協議的簽署方同意在這段時間內不增加黃金租賃，不增加黃金期貨期權的使用。 5) 該協議5年之后在進行評審和續簽。 23、影響黃金供給的因素 答：基礎P27，1.礦產金；2.回收金（再生金）；3.中央銀行拋售。 24、世界上黃金價格主要的三種類型 答: 助理P24，（1）市場價格； （2）生產價格； （3）準官方價格。 25、黃金的功能 答: 基礎P17-18,1.財富儲藏手段；2.特殊的資產保值增值形式；3.防范金融風險和預防支付危機的保障；4.黃金能分散和降低風險；5.黃金的市場籌資功能 26、黃金投資信息分析與判斷的作用 答：助理P9，信息分析與判斷有以下作用：鑒別與篩選作用、整序作用、預警作用、參謀和指導作用。 27、交易所會員包括哪些 答:（1）金融類會員 （2）綜合類會員 （3）自營會員 28、正確理解回歸分析 答：基礎P61，回歸分析就是在相關分析基礎上，借助于函數關系式來表達具有相關關系的現象之間數量變動的統計規律性，并由給定的自變量X值，來揭示因變量Y在數量上的平均變化和求得因變量的預測值，這種統計分析方法就稱為回歸分析。 29、需求曲線是一條