1、工作流程設計規范一、總則（一）為保證工作流程設計與優化的規范化、科學化，促進企業規范化管理，制定本規范。（二）本規范規定了工作流程的內容、設計與優化程序、設計與優化方法及具體要求。（三）本規范適用于湖南有色金屬股份有限公司黃沙坪礦業分公司及湖南黃沙坪鉛鋅礦的工作流程設計與優化。（四）在規范化管理活動期間，工作流程設計與規范的組織部門為規范化管理活動辦公室，具體設計由專門小組負責，規范化管理活動領導小組進行審查。規范化管理活動以后，工作流程由企業管理部組織有關單位部門進行設計與優化，并報總經理辦公會或黨政聯席會審定。（五）工作流程定義：工作流程是指為完成一定的工作任務，按照確定的工作標準和步驟，

2、順序進行工作的過程。工作流程不同于工藝流程，工藝流程是指從原料投入到成品產出，順序連續性地通過設備和管道進行的加工處理過程。工作流程也不同于崗位作業流程，崗位作業流程是生產作業現場由單人或同一國工序的多人按先后順序進行設備操作或作業的過程.工藝流程、崗位作業流程分別在技術標準和崗位標準中進行規范，不屬于工作流程的設計范圍。（六）工作流程設計和優化的原則：1、效率原則。工作流程的設計與優化應以提高工作效率為首要考慮因素，節約運行時間和運行成本。2、無邊界原則。工作流程的設計跨部門統籌考慮、統一設計，有關部門要共同參與，加強合作，充分協商。3、實用原則。工作流程的設計與優化必須切合企業實際，便于操

3、作。4、簡明原則。工作流程的內容要簡明易懂。二、工作流程的內容工作流程包括工作程序、責任部門或責任人、工作表單或文件資料。工作程序是指完成某項工作需要依次實施的步驟和采取的措施。責任單位或責任人是指承辦工作流程中某個程序的單位、部門或人員。應提交的工作表單和文件資料是指各個工作步驟中需要提供的表格、原始記錄、單據和其他文件資料，及承辦該步驟的責任單位或責任人對這些表格、單據、文件資料的填寫、審批結果（即責任單位或責任人輸出的工作表單和文件）。三、工作流程的編制程序（一）識別并確定核心業務流程。根據公司的生產經營規模，我公司（礦）的工作流程分為核心業務流程和日常工作流程。根據公司的戰略規劃，核心

4、業務流程可確定為有色金屬及黑色金屬的勘探、采選、銷售等流程，包括地質勘探流程、技術設計流程、井下生產作業流程、選礦作業流程、輔助生產作業流程、產品銷售流程、質量控制流程、計劃與預算管理流程、目標管理與績效管理流程等。（二）工作流程的編制由規范化管理辦公室統一組織。核心業務流程和涉及多個單位、部門的日常工作流程，由規范化管理辦公室確定流程編制的牽頭部門、責任人及參與部門，牽頭部門和各參與部門明確一名熟悉該項工作的管理人員或技術人員組成工作小組。牽頭部門及責任人召集工作小組人員在熟悉現有工作流程的基礎上，對現有流程討論、檢查、分析，確定現有的工作流程哪些環節是必需的、合理的，哪些環節是多余的、不合

5、理的，哪些環節需要調整，并設計新的工作流程初稿。（三）工作流程初稿報送規范化管理辦公室進行初審，規范化管理辦公室提出修改意見。（四）初審后的工作流程發放到相關的單位、部門征求意見，根據反饋的意見進行修訂，并再次與規范化管理辦公室、相關單位、部門協商并征求意見后，報公司（礦）主管領導審查。（五）經主管領導審查同意的工作流程發放到各單位、部門試運行兩個月時間，牽頭部門跟蹤、檢查工作流程的試運行情況，根據試運行情況進行調整、優化。（六）規范化管理辦公室匯總工作流程并統一編號，報規范化管理活動領導小組審議，并經總經理（礦長）批準后頒布，正式實施。執行主體組織實施工作流程，對工作流程的執行情況進行督促、

6、檢查、考評。（七）不涉及其他單位、部門的單位內部工作流程，由本單位按照核心業務流程的格式和要求自行編制，報規范化管理辦公室備案在規范化管理活動結束以后，上述程序中規范化管理辦公室的職責由企業管理部替代，規范化管理活動領導小組的職責由總經理辦公會或黨政聯席會替代。四、工作流程的設計要求（一）工作流程的設計要以提高工作效率為基本原則，除生產性流程外，其他工作流程中涉及的單位、部門不宜過多，一般以不超過10個為宜。流程的設計要盡可能簡化，避免繁瑣、復雜，工作程序以不超過20個步驟為宜，現有的不合理程序或可有可無的程序可以合并或刪除。對涉及的單位和部門較多、工作程序較復雜的工作，可按工作性質分為幾個流

7、程，如：生產作業流程下可分為地質勘探流程、技術設計流程、采掘作業流程、充填作業流程、提升運輸作業流程、選礦作業流程等（參見范例二、范例三）。（二）工作流程按照“先有流程、后有部門”的思路進行設計。首先假定現有部門均不存在，然后確定各項工作所必需的步驟，明確每個步驟的功能（作用），再將該功能與現有單位、部門的職責相對照，確定該步驟該由哪個單位、部門承擔，即確定該步驟的責任單位或責任人。工作流程的設計要以企業大局和工作效率為重，拋棄本位主義思想，切忌從本部門權利出發設計工作流程。（三）工作流程的設計應體現必要的監督和約束功能。我們強調提高工作效率，但不能因此而省略必要的監督和約束程序。對物資采購、

8、產品銷售、工程管理、資金撥付、工資獎金結算、費用報銷、人事管理等工作，必須建立監督和約束機制，工作流程中要有相應的監督程序，要由相關部門共同參與審核把關。（四）工作流程的設計要注意銜接、配合。大流程中的小流程之間及相互關聯的流程之間，必須相互銜接，協調一致，避免出現空檔和相互矛盾。（五）工作流程的設計應做到規范、具體、明確。工作流程應按規定的內容：流程編號、執行主體、執行標準、工作程序、責任單位或責任人、工作表單或文件進行設計，每個環節的內容不得空缺（參見范例一、二、三）?！皥绦兄黧w”為組織實施該流程的關鍵部門，在該流程中起主導作用。執行主體原則上只有一個，包含多個子流程的總流程其執行主體可有

9、23個。流程編制的牽頭部門不一定為該流程的執行主體?！皥绦袠藴省睘閷嵤┰摿鞒瘫仨氉袷氐囊幷轮贫群蜆藴?，有關制度和標準應一一標明?！肮ぷ鞒绦颉睓谝喢鞫笠言擁椆ぷ鞯拿Q、性質和內容表達清楚，文字要簡煉、易懂?！柏熑螁挝换蜇熑稳恕睓谝话阒惶钜粋€單位或一個責任人，如果該程序有多個責任單位或多個責任人，可以采取兩種處理辦法：一是根據承擔該項程序的先后順序將該程序分為二個或二個以上步驟，如“工程費用的審核”可分成“工程結算部門審核7”工程立項部門審核7“審計監察部門審核；并分別確定責任單位或責任人；二是在同一程序的不同責任單位后注明不同的工作內容，如設備采購工作流程中“設備選型”程序，分別由機動能源部

10、和信息中心完成，則在機動能源部后注明“非計算機及其配套設備”、在信息中心后注明“計算機及其配套設備”?！肮ぷ鞅韱魏臀募睓谝獙⑤斎朐摬襟E的表單、文件或該步驟輸出的表單、文件均一一標明，并注明該表單的審批者。工作流程統一格式、統一編號、統一以A4紙印刷。流程編號由企管部確定。具體格式見范例一。五、工作表單的設計要求（一）工作表單是企業日常工作中非常有效的輔助工具，是記錄和傳遞信息、存儲工作成果的重要形式。因此，工作表單的設計一定要嚴謹、清晰。（二）工作表單要根據每個工作步驟所需要提供的信息內容進行分析、設計。首先明確該步驟必須要什么表單，其作用是什么。其次確定工作表單應記載和傳遞哪些信息，這些信

11、息由誰提供、由誰審核。在上述分析的基礎上設計工作表單并命名。要盡可能使工作流程中的信息表格化、系統化、規范化，減少“申請報告”之類的公文（參見范例四）。（三）工作表單的設計既要充分體現所需提供的信息，又要盡可能使表單簡明、易懂，避免繁瑣、復雜。保留必需的欄目，合并或去掉不必要的及重復的欄目。工作表單中所有項目均應填寫，無法填寫的項目自左下至右上劃橫線表示。（四）工作表單一般采用A4紙規格，記錄內容少的表格也可采用210mmM15mm規格，原始記錄和統計臺帳采用270mmX390mm（8開）或195mm>270mm（16開）規格。（五）工作表單與工作流程同時設計、同時審查。范例一:設備（工

12、具、器具）購置流程流程編號Q/HSP-GXXX2006執行主林機動能源部現行湖南黃沙坪鉛鋅礦招投標管理辦法>>、設備管理標準、物資管理標準、設備備件采購管理補充規定等工作程序非招標設備責任單位/責任人提供的工作表單或H作文件需用單位、部門申請單位簽章的“設備、工具、器具購置申請及審批表”生產管理部（生產設備）企業管理部（非生產設備）部門主任簽字的“設備工具器具購置申請及審批表”機動能源部（非計算機類設備）信息中心（計算機及其配套設備）同上企業管理部同上副總經理（副礦長）總經理（礦長）副總經理、總經理簽批的“設備申請及審批表”企業管理部部門主任簽署的“設備購置計劃機動能源部（物供部、

13、企管部、監察部等部門參與）責任單位共同審核的“招標文伴物資供應部設備詢價表物資供應部部門主任簽批的“設備采購合同”物資供應部倉庫保管員簽字的“設備入庫驗收通知單”機動能源部驗收人員及主任簽字的“設備入庫單、發票”財務部部門主任簽署的“付款憑證”機動能源部設備臺帳、卡片物資供應部聯系記錄和信函物資供應部退貨單或維修通知注：該工作流程只作范例，不作為正式工作流程，正式工作流程以今后頒布的為準范例二:工程項目建設總流程流程編號Wr標準Q/HSP-GXXX2006執行主體建設工程管理辦法基建工程管理部技術管理部工作程序責任單位/責任人提供的工作表單或H作文件使用單位或主管部門項目建議書企業管理部工程項

14、目建設年度計劃、工程項目施工申請及審批表工程主管技術部門企業管理部可行性研究報告或技術經濟論證材料、審批文件基建工程管理部（土建工程）技術管理部（技改工程）機動能源部（機電工程）設計方案或設計圖、工程預算清單基建工程部（招標工程）長富公司（非招標工程）招投標文件、施工合同、施工計劃施工單位施工力榮檢測試驗報告隱蔽工程記錄等工程主管技術部門及其他肩關部門施工計劃單、施工合同、施工設計圖（方案）、工程量驗收清單及簽證、隱蔽工程驗收記錄、驗收報告、檢驗試驗報告等工程主管技術部門及其他肩關部門工程預算清單、工程結算單，其他同上工程主管技術部門工程結算單招投標文件質量合格文件工程保修書其他同上范例三:工程項目計劃與立項工作流程流程編號Q/HSP-GXXX2006執行主體企業管理部執行標準建設工程管理辦法工作程序責任單位/責任人提供的工作表單或H作文件各單位、部門申請單位簽章的“項目建議書”或“工程項目申請表”企業管理部（基建部、技木部、機能部等參與）年度建設工程計劃建議總經理辦公會（礦務會）年度建設工程計劃決定稿企業管理部總經理簽發的“年度建設工程計劃”工程所在單位;或主管單位申請單位簽章的”工程項目施，申請及審批表”企業管理部計劃員（基建部等有關部門參與）工程量清單工程主管部門企業管理部可行性研究報