1、CX23版本：版本：0101第第 1 頁，共頁，共 1212 頁頁程序名稱：有害物質控制管理程序文件編號：CX23版本：01生效日期：2006-09-30版本修訂狀態日期01初版發行2006-09-30編寫：審核：扌批準：.文件受控印章珠海格力電器股份有限公司珠海格力電器股份有限公司珠海格力電器股份有限公司珠海格力電器股份有限公司CX23版本：版本：0101第第2頁，共頁，共 1212 頁頁1.1. 0 0 目的目的通過建立、實施和保持有害物質過程管理體系，預防受限制或禁用物質在生產用物料、元器件、產品和制程中的使用并符合相關法規及顧客要求。2.2. 0 0 適用范圍適用范圍適用于本公司內對禁

2、限用物質的管理和控制， 確保提供滿足相關法規（WEEE&RoHS 等）、顧客及相關方要求的產品。3.3. 0 0 定義定義有害物質（HS）:泛指任何物質列表于 WEEE 及 RoHS 指令，以及任何顧客所額外要求禁止使用的，且可與“限制物質”互換使用。無有害物質（HSF）:泛指減少或消除列表于 WEEE 及 RoHS 指令，以及其它適用的標準或法律法規。限制物質（RestrietedSubstance）:泛指任何物質列表于 WEEE 及RoHS 指令，以及任何顧客所額外要求禁止使用的，且可與“有害物質”互換使用。4.4. 0 0 職責職責4.1 企業管理部負責組織制訂和不斷完善無有害物

3、質控制管理流程，確保符合體系運作要求和公司內部實際運作要求；負責在與供應商的協議中簽訂有關滿足有害物質要求的控制條款，負責對物料供方進行相關的監督及考核。4.2 制冷技術研究院負責制訂有害物質的含量達標標準，技術條件；負責組織相關單位或人員進行有害物質控制要求的相關培訓。4.3 出口部負責及時提供國外市場的最新信息及要求，負責在客戶化文件中明確相關限用物質要求。4.4 采購部負責尋找符合無有害物質要求的有資質的檢測機構，并負責與其簽訂相關合作事宜的協議。4.5 科管部負責收集國外關于適用于無有害物質的標準或法律法規要求，珠海格力電器股份有限公司珠海格力電器股份有限公司CX23版本：版本：010

4、1第第3頁，共頁，共 1212 頁頁負責監督各職能單位對有害物質控制的相關工作的完成進度；并牽頭組織編制相關標準、通知及相關整改文件，并維護到公司內部網進行正式公布以及相應的考核。4.6 設計部門負責參與制訂或完善相關技術文件，負責出口機型實施有害物質替代或改進后的確認及技術文件的相應完善工作。4.7 篩選分廠負責對所有外協外購物料進行相應的禁限用物質符合性抽查，并及時完善相關抽查制度及檢驗標準。4.8 質控部負責對生產自制件進行檢驗，控制有害物質的使用；在生產過程中嚴格審核各種相關的綠色標識（如 RoHS 綠色標識）。4.9 生產部負責對有害物質要求的產品的生產過程的總體安排及協調，負責生產

5、過程異常的監督與考核。4.10 物資庫負責對有控制要求的禁限用物質的物料及時和正確接收、 入庫、發放。4.11 生產分廠負責設專人對禁限用物質的物料進行區分管理， 嚴格按有害物質控制的相關操作規程和標準的規定，保證生產的順利進行。5.5. 0 0 內容內容5.1 有害物質及綠色標識的識別與確定5.1.1 出口部接到顧客新產品的開發要求時，對新產品項目策劃，應識別并確定顧客要求的產品環境禁限用物質要求及相關環境法規的要求。適當時， 包含公司自身策劃要求的禁限用物質要求。 組織相關部門可行性評估，并把顧客要求傳達相關部門。5.1.2 對產品要求進行評審時，出口部應組織研發設計、采購、生產、質控等部

6、門進行評審，并對產品中使用的禁限用物質和生產中可能的禁限用物質的使用和交叉污染情況及過程控制信息與顧客進行溝通。5.1.3 企管部根據公司已識別的有害物質，制定“有害物質清單”，若客戶有其他禁限用物質要求，實時更新有害物質清單，并在公司內傳達相關部門。珠海格力電器股份有限公司珠海格力電器股份有限公司CX23版本：版本：0101第第4頁，共頁，共 1212 頁頁5.1.4 所有的采購的有禁限用物質要求的原材料和零部件必須按我公司要求在最小包裝上進行綠色標識（如綠色 RoHS 標識），對于供應商自己的綠色標識，必須通知我公司采購部，采購部把信息傳達給制冷技術研究院和篩選分廠，經過制冷技術研究院的評

7、審、確認和備案后方可使用，但如有變更必須提前通知我公司采購部，認可后方可實施。5.1.5 無綠色標識的原材料、零部件不能用作綠色產品生產。5.1.6 倉庫、總裝、配件等各生產使用及物料管理部門，負責按規定的標識方法進行標識， 并保持標識的完好及可追溯性記錄， 標識不明或無標識，須及時報告篩選分廠確認和驗證并重新標識，不能使用綠色標識不明或無標識的物料用于無有害物質要求的生產。5.1.7 采購部門負責將綠色標識要求及規范提供給指定供方，并監督其實施。無綠色標識的綠色采購產品拒絕入庫或作不合格處理，由倉庫和篩選分廠監督實施。5.1.8 提供綠色原材料、零部件的供方必須按以上綠色標識方法或其他綠色標

8、識進行標識，并保持可追溯性記錄；若物料領用后再入庫，由倉管員驗證其標識的完善性，并防止物料受到污染。5.1.9 所有原材料、零部件必須有對應的批次號、生產日前、規格、供應商等可追溯性記錄和標識，各相關部門必須保持記錄及標識的完好。根據批次號、規格或生產日前等信息能方便的找到污染的可能及材料來源。5.2 設計控制5.2.1 制冷技術研究院制定環保產品中有害物質控制管理規定，并根據顧客對環境管理物質的要求對其適時的更新和完善。批準后經科管部正式下發相關部門執行。5.2.2 設計部門根據已識別的顧客對環境管理物質的要求，根據已識別與確定的“有害物質清單”，選擇符合規定環保要求的零部件、原材料及輔助材

9、料。珠海格力電器股份有限公司珠海格力電器股份有限公司CX23版本：版本：0101第第5頁，共頁，共 1212 頁頁5.2.3 設計開發時，要求在技術文件及技術圖紙的設計上要注明是否符合含有害物質的控制要求。在進行設計評審時，應增加有關有害物質的符合性情況。5.2.4 符合禁限用物質要求物料的產品開發設計，參照產品開發控制程序執行。5.3 供方控制5.3.1 供應商的外包方、供應商需建立同樣的有害物質過程保證體系。企管部需建立“合格綠色供方名錄”。5.3.2需要開發新供方或新物料時，則采購部提出申請并提供待開發對象，企管部負責進行開發工作，對含有害物質的物料（RoHS 及顧客要求等）原則上要求供

10、應商自行送權威機構檢測。5.3.3 供方自行委托有資質的檢測機構進行檢測的，需同時提供其檢測報告，并由采購部交篩選分廠。5.3.4 供方委托我公司檢測的，由采購部負責同物料供方簽訂相應的委托珠海格力檢測的供方聲明，并由供方填寫委托檢測的供方申請表，并負責提供檢測樣件及物料的同質材料組成，由篩選分廠負責送檢，檢測費用由供方承擔。由采購部負責提供一份正式檢測報告給供方。5.3.5 樣件送檢原則：同一廠家采用相同材料、相同工藝物料的多系列產品可以只檢測其中一個規格，但供方對提供合格報告的樣件與供貨的一致性負責。5.3.6 供應商若發現物料變更或不符合要求，自身的工藝變更或交叉污染可能造成禁限用物質不

11、符合要求，應在事件發生后的 24 小時內通知我公司采購部，采購部協同相關部門對已經出貨的產品、其他產品、零部件的影響程度和影響范圍進行跟蹤。同時，企管部、篩選分廠應評價供應商處理措施的有效性，并對處理效果進行確認、評估。必要時，企管部應評審供應商后續管控的機制的有效性。5.3.7 對涉及有害物質控制要求的相關新供方的開發和評價內容中，增加對有害物質含量控制的符合性及控制手段的審查要求。必要時，采購部負珠海格力電器股份有限公司珠海格力電器股份有限公司CX23版本：版本：0101第第6頁，共頁，共 1212 頁頁責要求供應商制定明確的環境物質的削減計劃并確定削減計劃定期評審時機。5.3.8 其他相

12、應的對供應商的評審及監督參照供方評審及監督程序執行。5.3 采購控制5.4.1 采購部負責及時將批準生效的 環保產品中有害物質控制管理規定 、包裝標識等相關綠色采購要求以書面形式傳達到供方。5.4.2 綠色采購的供方（包括供方的原材料供方）必須是經我公司承認和認可的合格綠色供應商。5.4.3 供方在新物料或整改物料供貨前需提供該物料的有害物質含量符合性第三方檢測報告，原則上所有的新物料或整改后物料批量供貨前需按照物料試用確認管理辦法進行試用、確認（對裝配性能、使用性能無影響的整改物料，允許技術員確認后直接使用）。珠海格力電器股份有限公司珠海格力電器股份有限公司CX23版本：版本：0 01 1第

13、第 7 頁，共頁，共 1212 頁頁 5.4.4 對于更改的物料，采購部必須要求供應商將具體更改物質、位置及是否涉及到我司生產工藝變更的書面材料提供給技術部（工藝） ； 對于生產工藝需要變更才可以使用的物料必須經技術部 （工藝）確認后才可以批量正常供貨。5.4.5 對符合有害物質含量要求的所有外協外購物料，必須在送貨單的備注欄上注明（如 RoHS 要求或其它顧客要求）；屬有害物質替代物料的送檢，供方在送貨單中需注明是有害物質替代符合性檢驗的要求，并由廠家在送檢單上作特別說明。5.4.6 屬零星采購類的生產物料（包括生產輔料），采購部業務員根據需求采購合格物料，并要求供應商按需求貼綠色標識。對于

14、明確要求需符合有害物質要求的零星采購物料（含所有用于出口產品的零星物料），需經過篩選檢驗確認后按才能按有害物質物料打單入庫，分廠按各自的需求進行領料。5.4.7 若供應商來貨是普通物料但按有禁限用物質要求的物料打單入庫，倉庫拒收物料，采購部應要求供應商重新按普通物料打單，入庫。如果物料是緊急情況下需作為有禁限用物質要求的物料用，采購部可辦代用申請，篩選檢驗合格后并由篩選補貼相應綠色標識，可作為禁限用物質物料使用。5.4.8 對其它相關的采購控制參照采購控制程序執行。5.5 生產控制5.5.1 對含有害物質控制要求的訂單，出口部、生產部在下達出口排期或生產計劃時需在備注欄進行注明。5.5.2 生

15、產分廠根據生產計劃打印物料需求，開領料單到物資庫領取或由物資庫配送符合有害物質限用要求的物料。5.5.3 分廠必須按批次進行領取物料生產， 各批次余料必須馬上退庫處理，禁止把物料存放在生產現場或不做任何標識放在分廠的制品倉庫。5.5.4 生產分廠負責根據生產工藝的禁限用物質管理要求及重點控制環保物料要求，制定、完善并及時更新崗位作業指導書、操作規程等工藝指導性文件，并監督實施。珠海格力電器股份有限公司珠海格力電器股份有限公司CX23版本：版本：0101第第8頁，共頁，共 1212 頁頁5.5.5 生產部對生產區域的物料標識和區分，工藝控制和切換，不良品維修和返工等進行日常管控和監督。5.5.6

16、 在生產使用現場， 禁限用物料的擺放需做好綠色標識進行分開放置，更換機型或生產線時，需由專人負責清理現場物料，做到禁限用物料與非禁限用物料嚴格進行區分。5.5.7 對于生產過程中存在物料傳遞、交接的環節，如果是執行有害物質限制使用要求生產的，則上道工序人員和單位需要在加工出來的半成品物料標識上做出顯著的綠色標識，以方便下道工序人員和單位進行區分，各檢驗人員在此過程中需嚴格監督相關操作過程。5.5.8 配套分廠生產禁限用物質要求的零部件時，也需按要求做相應的綠色標識來加以區分。5.5.9 為了避免不符合有害物質控制要求的物料對產品造成影響，要求生產含禁限用物質要求的產品時，必須對生產線做一次全面

17、的清理，將流水線上非禁限用物質的殘留物料全部清理干凈。5.5.10 在進行禁限用物質物料的生產時， 相關生產工藝改進過程中， 涉及到設備改造的，由設備動力部或工裝部按技術部（工藝）要求執行設備的改造，并更新相關操作標準要求，生產分廠按新的標準執行設備操作和維護。5.5.11 技術部（工藝）負責制訂生產輔料有害物質控制的工藝文件，負責公司生產自制件、整機的加工流程控制、工藝改進等。5.6 倉儲控制5.6.1 符合禁限用物質要求的物料，按照倉庫控制管理辦法執行。5.6.2 收貨時，倉管員需檢查包裝箱標識及送貨單的一致性。6.5.3 物資庫對同一類物料集中存放，分開叉板放置，按相關綠色標識進行具體區

18、分。5.6.4 生產分廠向物資庫發出的計劃單和到物資庫開出的領料單，如需禁限用物質物料都要求在備注欄注明。5.6.5 物資庫倉管員發放配送物料時，禁限用物質物料和非禁限用物質物珠海格力電器股份有限公司珠海格力電器股份有限公司CX23版本：版本：0101第第9頁，共頁，共 1212 頁頁料必須分開叉板擺放。5.6.6 物資庫倉管員在發放沒有綠色標識的尾數物料時，要在臨時包裝上增加綠色標識，領料員對禁限用物質物料標識進行確認，屬物資庫配送物料，由倉管員進行標識確認。5.6.7 凡涉及分廠退回的禁限用物質物料，分廠需保持原有外包裝箱上的綠色標識完整，并按禁限用物質物料和禁限用物質物料分開填單進行退料

19、。5.7 監控和測量5.7.1 篩選分廠負責對所有外協外購物料進行相應的有害物質符合性抽查，并及時完善相關抽查制度及檢驗標準，配置相關檢測設備和專門檢測人員。5.7.2 對新增原材料、零部件，可能影響環境管理物質的情況下，在提供首批量物料時，供方必須提供不使用禁用物質的自我聲明，連同供方的出廠檢驗報告或提供該物料的有害物質含量符合性的第三方檢測報告，一同交篩選分廠檢驗。5.7.3 篩選分廠必須驗證零部件、原材料關于環境管理物質相關資料的完整性和符合性，并檢查有無綠色標識。經驗證符合要求后，方可作為合格品入庫，否則作不合格品處理，按不合格品控制程序執行。5.7.4 禁限用物料來料檢驗不合格，如果

20、僅是限制使用有害物質含量超標而無其他質量問題，采購部可以申請作為非禁限用物質物料代用，由供應商重新按非禁限用物質物料打單入庫，由供應商去除包裝內外所有CX23版本：版本：0101第第 10 頁，共頁，共 1212 頁頁綠色標識后，可作為非禁限用物質物料使用。5.7.5 質控部負責對生產自制件進行檢驗，控制有害物質的使用；可委托篩選分廠檢驗。不定期地抽取生產過程中有禁限物質要求的物料，委托篩選分廠進行含量測試，發現異常，及時通知采購部及供應商等相關部門作出相應處理，并跟蹤實施。5.7.6 質控部制定相應檢驗標準，對生產過程中各種相關生產物料的標識內容進行檢查，尤其需要監督各種物料的下料環節，避免

21、出現禁限用物質物料和非禁限用物質物料的混用，確保產品所使用的物料具有本公司規定的綠色標識。5.7.7 為明確產品生產的特殊過程及其控制方法，特別時輸出不能由后續進行監視或測量加以驗證的生產過程，為防止交叉污染，每次產品生產前做產前標識，物料、設備、工藝和人員確認，并對首件產品進行確認。5.7.8 質控部負責首件檢驗、過程巡檢及最終檢驗，發現一場及時向相關主管報告并妥善處理，包括對不合格品的標識、隔離，甚至暫停生產并追溯已經出貨產品、零部件的影響程度。5.7.9 對外協外購件的檢驗或監視測量具體可參照 外協外購件檢驗程序 、監視測量與數據分析程序執行。5.8 不符合、糾正預防措施5.8.1 各部門發現生產工藝、產品等不符合要求，或發現不合格品時，必須立即組織相關人員進行處理和糾正，必要時向相關部門提出糾正預防措施的通知，限期整改。5.8.2 具體參照不合格控制程序、不合格與糾正預防程序執行。5.9 變更管理珠海格力電器股份有