1、信陽市南灣湖生態環境保護試點項目工程驗收工作方案為了進一步增強信陽市南灣湖生態環境保護試點項目工程驗收工作的可操作性，明確各級相關部門的驗收責任，嚴把項目驗收質量關，進一步規范信陽市南灣湖生態環境保護試點項目（以下簡稱“項目”）工程驗收工作，根據國家的法律、建設工程施工質量驗收規范、建設工程監理規范，結合信陽市工作實際，制定本方案。一、驗收組織1 .自驗：由施工企業的技術負責人組織，由相關科室、項目經理、各工種負責人參加的驗收；2 .初驗：由現場總監理工程師組織專業監理工程師，依據有關法律、法規、工程建設強制性標準、設計文件及施工合同，對承包單位報送的竣工資料進行審查，并對工程質量進行竣工預驗

2、收。3 .竣工驗收：由信陽市南灣湖生態環境保護試點項目辦公室負責組織。竣工驗收組成員由市環保局、財政局有關領導和相關科室、項目辦人員及抽選的相關專業專家組成。二、驗收依據1、中華人民共和國建設工程質量管理條例；2、工程建設強制性標準條文；3、建筑工程施工質量驗收統一標準；4、各分部分項工程的施工質量驗收規范；5、設計文件及圖紙；6、施工及監理合同；7、經批準的設計變更。三、驗收條件（一）自驗應具備的條件1 .項目建設任務已完成，各單項工程運行正常；2 .施工單位已提交施工資料、施工管理工作報告、竣工圖、工程質量保修書；3 .監理單位已提交由總監理工程師簽署的工程報驗單、工程質量評估報告，監理工

3、作總結及監理資料；4 .有完整的技術檔案和施工、監理管理資料等。（二）初驗應具備的條件1 .自驗提出的問題已整改完畢；2 .初驗中請、設計工作報告、監理工作總結報告、施工管理工作報告已提交；3 .項目整體效能發揮正常；4 .已進行工程審計，并具備財務決算條件；5 .工程管護主體已經落實。（三）竣工驗收應具備的條件1 .建設任務已全面完成，財務決算已經完成并通過審計;2 .初驗提出的問題已整改完畢，初驗合格；3 .項目竣工驗收申請、初驗報告、竣工報告、監理總結、工程結算與審計報告等已經提交；4 .后期管護協議已簽訂。4、 驗收資料申請竣工驗收需提交的資料、驗收備查資料、驗收備查資料見后附件。5、

4、 驗收程序(一)自驗程序1 .成立項目自驗驗收組2 .召開自驗會議(1) 宣布參加驗收單位及驗收組成員；(2) 查看項目工程現場；(3) 施工、監理、設計單位匯報工程施工、監理和設計工作情況；(4) 查看工程資料；(5) 驗收組成員發表意見；(6) 起草、討論驗收結論；(7) 通過驗收結論并簽字；(8) 項目承包單位向上一級管理部門提交“項目自驗報告”。(二)初驗程序1、 成立項目初步驗收組。2、 召開初步驗收會議。(1)宣布初步驗收組成員的分工；(2)聽取施工、監理、設計、工程審計等單位工作總結匯報；(3)查看項目檔案資料；(4)查看外業工程；(5)召開初步驗收組會議，驗收組成員發表意見，討

5、論并形成“初步驗收工作報告”；(6)宣讀“初步驗收工作報告”。(三)竣工驗收程序信陽市南灣湖生態環境保護試點項目建設辦公室接到竣工驗收申請后，確定驗收時間及驗收組組成成員、人員等有關事宜，對初驗合格的項目進行驗收，并對項目從業單位服務人員質量或工程質量進行信用評價。六、驗收方法1 .驗收采取室內查看檔案資料和項目區實地抽驗、檢測工程相結合的方法進行。(1)內業檔案資料查看以本文所附的項目文件歸檔范圍逐項核對；(2)外業工程主要核查各分部分項工程的工程量，采取隨機抽查的方式。抽查率：分部工程不少于工程總量的30%;分項工程不少于工程總量的10%;較大或重要分部工程應全部核查。其中，以具有資質的工

6、程造價咨詢機構出具的工程結算審核報告，對工程量進行抽查；以具有資質的檢測機構，根據設計標準提供的質量檢驗報告，對工程量進行抽查；隱蔽工程驗收已監理工程師的驗收評定意見為準。(3)項目資金使用和管理驗收：審查竣工決算報告及審計報告，對項目資金到位、支出、核銷情況進行檢查；審查項目財務總賬及原始憑證，檢查現金管理、費用開支范圍和標準等情況，有無違規范圍及超標準開支等現象；檢查項目資金是否專款專用、單獨核算，有無挪用、侵占、轉移項目資金；審查項目資金支出審批程序是否符合有關規定；檢查設計變更有無超出投資范圍等情況；檢查資金撥付文件、財務賬目、財務報表、竣工決算表等財務資料是否齊全、完整等。2.綜合評

7、定項目驗收情況。驗收組根據驗收情況，匯總項目驗收意見，討論并形成“竣工驗收報告”，并簽字認可。(1)項目實施管理執行制度較好、完成建設任務、質量建設標準較高，資料規范且齊全，綜合評定所有指標符合驗收條件的，確定項目“合格”。由信陽市南灣湖生態環境保護試點項目建設辦公室下發項目驗收通過通知。(2)對綜合評價項目所有技術指標不符合驗收條件，存在問題的，認定項目為“不合格”，提出整改意見，要求限期整改。七、驗收成果（一）各標段對項目進行初驗后，形成“初驗報告”上報信陽市南灣湖生態環境保護試點項目建設辦公室。（二）信陽市南灣湖生態環境保護試點項目建設辦公室組織項目竣工驗收后，組織驗收組形成“竣工驗收報

8、告”，并出具驗收是否合格意見。8、 驗收責任項目驗收實行分級責任制：各施工單位對項目自驗負責；項目監理機構對項目初驗負責；信陽市南灣湖生態環境保護試點項目建設辦公室對項目竣工驗收負責；抽選的驗收專家對職責分工的專業工程和任務負責；驗收成員按照自己所承擔的分工職責負責。9、 有關要求（一）要嚴格項目驗收程序，項目自驗、初驗、竣工驗收必須按規定程序嚴格執行，對不具備驗收條件而又通過驗收的項目，要追究驗收人員和有關領導的責任。（二）驗收工作要堅持“客觀、公正、實事求是”的原則，驗收專家和成員應對分工負責驗收內容的真實性負責。（三）驗收人員要嚴格遵守廉政自律各項規定。附件：信陽市南灣湖生態環境保護試點

9、項目文件歸檔清單附件:信陽市南灣湖生態環境保護試點項目文件歸檔清單序號歸檔文件一、前期工作文件一可行性研究義件1可行性研究義件2可行性研究報告摘要3現場踏勘才氏告4可行性研究有關的會議紀要、領導講話5專家評審意見一勘查、測繪、設計文件1可行性研究審批文件2工程地質勘察報告3水文地質勘察報告、自然條件4有關行政主管部門（環保、土地、水利、農業、林業）對項目實施的意見5項目規劃圖6初步設計文本及其說明7施工圖設計及其說明8項目施工圖9群眾參與及專家評審意見三招投標、合同文件1設計招標文件2設計承包合同3施工招投標文件4施工承包合同5工程監理招投標文件6工程監理委托合同四開工審批文件1項目列入年度計

10、劃的申報文件2項目列入年度計劃的批復文件或年度計劃項目表3規劃審批申報表及報送的文件和圖紙4建設工程開工審查表5投資許可證、審計證明等6工質量監督手續五財務文件1工程可行性研究階段的投資估算材料2工程設計階段施工預算材料3施工階段的決算材料六建設、施工、監理機構及負責人1項目領導機構成立文件及負責人名單2工程項目管理機構及負責人名單3工程項目監理機構（項目監理部）及負責人名單4工程項目施工管理機構（施工項目經理部）及負責人名單二、監理資料1施工合同文件及委托監理合同2勘察設計文件3監理規劃4監理實施細則5分包單位資格報審表6設計交底與圖紙會審會議紀要7施工組織設計（方案）報審表8工程開工/復工

11、報審表及工程暫停令9測量核驗資料10工程進度計劃11工程材料、構配件、設備的質量證明文件12檢查試驗資料13工程變更資料14隱蔽工程驗收資料15工程計量單和工程款支付證書16監理工程師通知單17監理工作聯系單18報驗中請表19會議紀要20來往函件21監理日記22監理月報23質量缺陷與事故的處理文件24分部工程、單位工程等驗收資料25索賠義件資料26竣工結算審核意見書27工程項目施工階段質量評估報告等專題報告28監理工作總結三、施工一建筑安裝工程（一）土建（建筑與結構）工程1施工技術準備文件施工組織設計技木交底圖紙會審紀錄施工預算的編制和審查施工日志2施工現場準備工程測量控制網設置資料工程定位測

12、量資料基槽開挖線測量資料施工安全措施施工環保措施3驗槽記錄和地基處理記錄4工程圖紙變更記錄圖紙會審紀要設計變更記錄工程洽商記錄5工程材料、預制構件的出廠合格證、質量檢測報告及復試試驗報告傳、水泥、鋼筋、防水材料、隔熱保溫、防腐材料、輕集料的出廠合格證，出廠質量檢驗報告及當地有資質的材料檢測中心出具的具有MA標識的復試報告砂、石等大宗材料的質量檢驗才氏告預制構件（鋼、混凝土）出廠合格證、試驗記錄工程材料見證取樣送審表進場物質批次匯總表工程物質進場報驗表6施工試驗記錄土壤（素土、灰土）擊實試驗才氏告土壤（素土、灰土）回填的干密度檢測報告砂槳配合比砂槳（試塊）抗壓強度試驗報告混凝土配合比混凝土（試塊

13、）抗壓強度試驗才氏告混凝土抗滲試驗才氏告商品混凝土出廠合格證、復試才骷鋼筋接頭（焊接）試驗才氏告防水工程試水試驗報告7隱蔽工程檢查記錄基礎和主體結構鋼筋工程鋼結構工程防水工程高程控制8施工記錄工程定位測量檢查記錄預檢工程檢查記錄冬期混凝土攪拌測溫記錄冬期混凝土養護測溫記錄沉降觀測記錄工程竣工測量新型建筑材料施工新技術9工程質量事故處理記錄10工程質量檢驗記錄檢驗批質量驗收記錄分項工程質量驗收記錄分部（子分部）工程質量驗收記錄（二）電力、排灌工程1一般施工記錄施工組織設計技木交底施工日志2圖紙變更記錄圖紙會審設計變更工程洽商3設備、產品質量檢查、安裝記錄設備、產品質量合格證、質量保證書設備裝箱、商檢證明和說明書、開箱才骷設備安裝記錄設備試運行記錄設備明細表4預檢記錄5隱蔽工程檢查記錄6施工試驗記錄電氣接地電阻、絕緣電阻、綜合布線等測試記錄變配電設備安裝、檢查、通電、滿負荷測試記錄7質量事故才氏告及處理意見8工程質量檢驗記錄檢驗質量驗收記錄分項工程質量驗收記錄分部（子分部）工程質量驗收記錄四、竣工圖一綜合竣工圖1綜合圖總平