1、XXXXXX有限公司ISO50001-2018能源管理體系內部審核資料目 錄1. 能源管理體系內審年度計劃2. 內部審核實施計劃3. 內審檢查記錄表4. ISO50001-2018能源管理體系查檢表5. 內審不合格報告單6. 內部審核報告7. 糾正與預防措施實施表8. 能源管理體系運行情況報告能源管理體系內審年度計劃一、目的：驗證能源管理體系是否符合標準要求，是否得到有效地保持、實施和改進。二、審核范圍：三、內審依據：3.1 ISO 50001：2018標準3.2 手冊、程序文件3.3 作業文件、技術標準3.4 國家的法律法規四、內審的方式集中審核方式五、內審時間安排(預計)六、內審組長： X

2、XXX 組員： XXXXXXXXXXXXXXXXXXX 七、現場審核計劃計劃于內審前10天發至各被審核單位起草： XXXX 時間： 20-2-18 審核： XXXX 時間： 20-2-18 批準： XXXXX 時間： 20-2-18 內部審核實施計劃 版號：A/01、目的驗證能源管理體系是否符合標準要求，是否得到有效地保持、實施和改進。2、內審范圍3、內審依據3.1 ISO5000-2018標準3.2手冊，程序文件3.3技術標準，工藝操作規程，管理規定3.4國家法律法規4、審核組長：XXXXX組員：XXXXX5、審核時間： 2021 年 2 月20 日-22日6、具體審核安排審核日期受審核部門

3、涉及過程代號備 注2021 年 2 月20 日-22日管理層綜合部品管部生產部技術工程部計 劃： XXXXX 日 期： 2021年2月18日批 準： XXXXX 日 期： 2021年2月18日XXXXXXX有限公司ISO 50001：2018能源管理體系查檢表序號標 準 檢 查 內 容查檢記錄部門稽核結果14.1理解組織及其環境是否對組織及其內外部環境進行識別和評價；對公司外部和內部因素分析，內外部因素有原材料價格、法律法規變更、薪資、水電油價格等管理層符合4.2理解員工和其他相關方的期望；是否對員工相關方的期望進行識別和評價；相關方有政府機構、供應商、員工和其它服務提供商，有相關方的能源文件

4、化信息；提供2019年法律法規清單識別清單，共82項4.3 確定能源管理體系范圍是否確認了能源管理體系的范圍；能源管理體系明確了管理范圍，具體詳見ZC-En-2019 En管理手冊描述。4.4 能源管理體系是否建立并實施了能源管理體系；見文件清單5.1 領導作用和承諾最高管理者承諾提供能源管理體系建立、實施、保持和不斷改進所需的資源? 領導作用與承諾：具體詳見ZC-En-2019 En管理手冊描述。5.2 能源方針是否是否確立能源方針，并實踐和保持能源方針，確定目標、指標？能源方針：安全、健康、綠色、守法、創新；公司制定了能源管理體系方針，并通過場所公示及培訓、傳遞等方式進行內部和外部溝通。查

5、歐初群對此清楚掌握5.3 組織的崗位、職責和權限是否任命管理者代表和批準組建能源管理團隊，明確職責權限?公司任命了任楓鋒為管理者代表，建立了能源管理團隊，明確了職責，具體詳見ZC-En-2019 En管理手冊描述。6.1 應對風險和機遇的措施是否根據公司內外部環境和相關方的需求和期望識別結果，識別出相應的能源風險和機遇，并制定相關措施；通過月度及年度會議對公司的風險和機遇進行識別，并制定了相關措施。6.2 環境目標及其實現的策劃是否制定了相應的能源目標，并策劃了對應的實施方案總經理主持，管理者代表組織，按要求策劃和實施了能源管理體系。7.1 資源是否提供了相應的人力、基礎設施、資金支持？公司確

6、定了組織結構，各職能部門的職能分配表，并規定了各級各崗位人員職責、權限和相互關系，并在公司內對各級員工進行了必要的傳達，同時制定了崗位說明書等。注：具體詳見ZC-En-2019 En管理手冊描述。9.3 管理評審是否定期主持管理評審，明確體系改進方向并實施？見2021年管理評審計劃，改進見能源管理評審報告。25.2 能源方針是否建立適合的能源方針，并滿足標準規定的八項要求？能源方針：安全、健康、綠色、守法、創新；綜合部符合能源方針是否定期評審和更新？有進行評審是否形成文件，并在組織內部各個層面進行溝通傳達？見文件收發文清單35.3 組織的崗位、職責和權限管理者代表是否滿足行政和技術要求？是否明

7、確能源管理團隊，指定相關人員，并由相應的管理層授權，共同開展能源管理活動？查公司制定了崗位說明書，有對管理者代表進行規定，查培訓考核合格；制定了組織架構，規定了對應的權責及流程。綜合部符合是否向最高管理者報告能源績效和管理體系績效？見每月能源目標分解及完成情況統計匯報、能源評審報告及管理評審報告是否策劃有效的能源管理活動，制定相關工作要求，確保能源方針的落實、能源管理活動及體系開展的有效性？ZC-EnP-03-能源運行控制程序規定了能源管理目管理內容及要求；ZC-EnP-01-能源評審管理程序對能源評審內容及要求進行了規定。通過從上到下方針宣貫及管理文件、技術文件的學習、培訓確保各項能源管理方

8、針落實、能源管理活動及體系開展的有效性。46.2 目標，能源指標及其實現的策劃是否建立能源目標、指標體系，并全面覆蓋，與方針保持一致并滿足法律法規和其他要求？是否建立能源管理實施方案，并管理職責、方法、時間進度明確，確定驗證方法？通過對體系運行期間能源使用情況進行評審，確定了下個運行期間的能源基準、績效參數及目標指標要求，具體內容見能源評審報告。根據公司目標，將目標對各部門進行了分解，實現了全覆蓋，各項目標、指標與方針保持一致，并滿足法規等要求。通過每月的能源各項指標完成情況進行統計分析，具體見每月能源目標分解及完成情況統計表，從中可以看出2019年8月至2021年1月各項目標均完成。綜合部符

9、合57.2 能力是否識別主要能源使用與體系運行控制的培訓需求和培訓計劃？見培訓計劃；綜合部不符合是否按計劃組織開展相關培訓并保持記錄？見培訓記錄；查2021年3月份一位新進員工未進行能源相關培訓7.3 意識是否通過培訓提高人員能力意識？見培訓評價；67.4 溝通是否建立關于能源績效、能源管理體系運行的內部溝通程序文件和機制？提供ZC-QEP-03信息交流控制程序，對公司內外部溝通進行了規定，溝通方式包括電話、會議、郵件、座談交流、微信平臺等 綜合部符合內部溝通程序機制運行是否暢通，員工提出的改進建議是否能夠得到評估以及采納實施？與外界的交流，是否形成方法并實施？78.3 采購采購決策中是否考慮

10、對能源績效的評價要求?查設備采購合同中體現了體現能效要求，設備驗收也做了要求；電器配件同樣要求；提供有原料采購合同及驗收記錄，提供合格供方名錄及評價表。綜合部符合采購能源服務、產品和設備時，對供應商評價過程是否考慮能源績效的要求?在能源采購中，應制定各類能源產品的采購規范，確立能源采購方式、渠道和流程，準確計量能源數量和檢驗能源質量，并形成記錄?89.1.2 法律法規要求和其他要求的合規性評價是否建立獲得節能法律法規的渠道？查EP-01-R04-合規性評價報告，能源法律法規清單，共識別82項綜合部符合節能法律、法規等識別是否全面？是否確定準則和方法，以確保將法律法規及其他要求應用于能源管理活動

11、中？是否定期評審和更新適用的法律法規及其他要求？99.1 能源績效和能源管理體系的監視、測量、分析和評價是否按GB17167標準要求對能源使用配備能源計量器具?查正馳能源計量器具清單，共配備28pcs；查現場電表有做校驗；每月對產品質量合格率、能源目標分解及完成情況改最新、每月水電氣能源月報進行了統計綜合部符合計量器具是否定期校驗，且具有相關記錄?對能源利用過程的運行參數進行日常性的監測?采用規范的表格，建立能源統計報表，保證數據的可追溯性?定期對重點用能設備進行監測，并提供監測報告?106.4 能源績效參數是否識別能源績效參數，能夠監視測量能源績效？提供2019年7月30日及2021年2月2

12、5日編制的兩份能源評審報告，確定了2019年8月以后及2021年年度能源績效參數，確定參數能夠滿足標準要求，具體內容見能源評審報告；生產部符合績效參數設立、更新的方法是否形成記錄并進行定期的評審？是否定期評審，保持能源績效參數對能源績效的有效性，并記錄？116.5 能源基準確立了三級能源基準，并記錄？提供2019年7月30日及2021年2月25日編制的兩份能源評審報告，確定了2019年8月以后及2021年年度三級能源基準（公司級、部門級、崗位級），查看2021年度能源評審報告中對能源基準的調整為：電單耗0.64，產品單耗0.079；確定參數能夠滿足標準要求，具體內容見能源評審報告生產部符合是否

13、定期或適時調整能源基準，使其與企業現行的狀態相適應？128.1 運行的策劃和控制建立主要能源使用的有效運行和維護準則？公司制定了設備操作規程、能源制度等先關文件制度，見設備操作規程清單、能源制度清單；查設備維護維修計劃、注塑機操作指引、注塑工藝參數記錄對設備運行、維護進行了規定并開展實施；現場安全警示、消防器材的符合性;查包裝作業規范、OQC作業指導書,生產報表及出貨檢驗記錄，工藝參數設定與規定相符,應急響演練對用電相關進行了規定生產部符合是否根據運行準則運行和維護設備、設施、系統和過程？準則是否傳達至相關組織及工作人員？138.2 設計是否考慮能源績效改進的機會及運行控制的需要?ZC-En-

14、2019 En管理手冊中對先關設計要求進行了規定，內容符合相關規定；本年度無新、改、擴建項目；故無相關設計；技術工程部符合是否按規定進行節能評估和審查?能源績效評價的結果是否納入項目設計規范和采購活動?147.5 文件化信息是否建立能源管理手冊？程序文件?作業指導書?見文件清單、收發文登記；現場查文件8份，其中1份行車操作指引未加蓋受控章；品管部不符合文件的發布、評審、更新、處置、借閱（打印）等有痕跡、有授權?文件的狀態管理：現行文件處于有效狀態、更改及作廢文件易于辨識？有效文件發放至相關使用部門？159.2能源管理體系的內部審核是否定期進行內部審核？內部審核范圍是否明確、編制內部審核計劃、明

15、確方案，職責分配明確？見2021年能源內審計劃、計劃明確規定了審核范圍，日期，小組職能等。品管部符合169.3 管理評審是否有法律、法規和標準及其他要求的變化？見2021年管理評審計劃，計劃明確規定了審核范圍，日期，小組職能等。品管部符合是否有政府主管部門和節能監察機構考核、審計、監察、檢查的改進要求及內部提出的改進建議？是否有能源目標、指標及節能改進方案的實現程度？是否有內部審核和外部評價結果？是否有糾正措施和預防措施的實施情況及以往管理評審的后續措施？是否有對下一階段能源績效的規劃？是否有能源方針、基準、標桿及目標指標等變更的重大決策？是否有能源管理體系的改進措施？是否有實施改進的資源需求

16、變化？1710.1 不符合與糾正措施是否識別評審不符合或潛在不符合？針對不符合與糾正措施在ZC-EnP-03-能源運行控制程序中做出了規定品管部符合是否分析確定不符合或潛在不符合產生的原因？是否評估采取措施的要求，并制定和實施適宜的措施？內審不合格報告單 版號：A/0 共2 項 第1項受審部門綜合部陪同人員徐小梅審核依據R標準，條款 7.2 能力 程序，條款號 手冊、條款號 其它嚴重程序嚴重 一般不合格事實描述： 查未按要求對2021年2月份一位新進員工進行能源相關培訓審核員(簽字) XXX 受審部門代表(簽字)：XXX日 期： 2021年 02 月 21 日 日 期： 2021年 02 月

17、21日不合格原因及糾正或預防措施計劃(由受審方填報)： 該員工為單獨入職，計劃與下一批新進員工共同進行培訓，培訓于2月21日完成制訂人(簽字) XXXX 管理者代表(簽字) XXXX日 期： 2021年 02 月 21日 日 期： 2021年 02 月21日糾正措施效果驗證 經過培訓考核，該員工符合相關規定要求，可以上崗。審核員(簽字) XXXX 日 期：2021年 02 月21日內審不合格報告單 版號：A/0 共2 項 第2項受審部門品管部陪同人員王振中審核依據R標準，條款 7.5 文件化信息 程序，條款號 手冊、條款號 其它嚴重程序嚴重 一般不合格事實描述： 查現場發現一份行車操作指引未加

18、蓋受控章審核員(簽字) XXXX 受審部門代表(簽字)：XXXX日 期： 2021年 02 月 21 日 日 期： 2021年 02 月 21日不合格原因及糾正或預防措施計劃(由受審方填報)： 該文件未員工私自打印替換原文件，原文件損毀。已將該文件進行校對，該文件為最新版本，加蓋受控章；培訓該員工不得私自打印替換，需到DCC管理員處申請更換。制訂人(簽字) XXXXX 管理者代表(簽字) XXXXX日 期： 2021年 02 月 21日 日 期： 2021年 02 月21日糾正措施效果驗證 經過培訓考核，該員工清楚掌握相關規定要求。審核員(簽字) XXXXX 日 期：2021年 02 月21日

19、 內部審核報告 版號：A/01、由李國輝為審核組長，共2人組成審核組，于2021年2月20-22日為期3天，對本組織的能源管理體系實施了現場審核。2、審核涉及范圍：a、產品：PP、ABS材料電池殼體b、現場: XXXXXX塑業有限公司3、審核依據文件：R ISO50001-2018標準 R程序文件R 能源管理手冊 其他文件4、審核涉及的部門和主要人員：部 門姓 名職 務管理層綜合部生產部品管部技術工程部 5、審核概況 審核組在審核期間對涉及的5個部門進行了審核，抽樣檢查了能源管理體系各過程覆蓋的相關要素，發現不合格事實2項，共開出不合格報告2個，其中嚴重不合格0個，一般不合格2 個。6、基本評

20、價a)文件化能源體系建立的符合情況：R符合 基本符合 不符合b)能源體系的實施和運行情況：R有效 基本有效 存在嚴重問題c)能源采購、轉換、使用情況是否符合要求：R符合 基本符合 不符合7、對存在問題的整改要求：a)審核組建議對審核中發現的問題在15天內整改完成。b)驗證和確認方式：R文件資料驗證 R現場驗證8、審核結論：R符合要求，通過現場審核基本符合要求，確認后通過現場審核存在問題，應進一步采取糾正措施不符合要求9、簽字和批準：審核組長 XXXXX 審 核 員 XXXXX 批 準 人 XXXXX 報告日期： 2021年 2月 22日糾正與預防措施實施表 版號：A/0項目名稱表號責任部門責任

21、部門負責人不合格及潛在不合格事實：負責人： 年月日不合格原因及糾正或預防措施計劃：編制人：批準人： 年月日措施實施情況：實施人： 年月日措施效果驗證：驗證人： 年月日能源管理體系運行情況報告審核時間：2021 年 2 月20 日-22日一、審核目的檢查評價公司能源管理體系運行的符合性和有效性，為公司能源管理體系的初次認證作準備。二、審核范圍公司能源管理體系涉及的所有部門及所屬的相關場所、人員、活動、設施。三、審核依據1、ISO 50001：2018標準2、公司“能源管理體系手冊”和相應的程序文件匯編。3、有關法律法規及標準規范等。四、審核人員 組長：XXXX組員：XXXX五、審核綜述本次審核于

22、2021年2月20上午由審核組長XXXXX帶隊，一行2人，依據公司“能源管理體系手冊”體系要素和相應的制度文件匯編分別進行，共審核檢查了公司與能源管理體系有關的管理層、綜合部、生產部、技術工程部、設備科、品管部等職能部門及各崗位和人員的工作情況。審核中肯定了各部門、崗位在體系運行中的成績，指出了存在的問題和明確的改進要求。1.體系運行效果評價本次審核通過交談、查閱相關文件、資料和記錄等方式審核檢查，審核組認為，公司能源管理體系文件發布以來，公司領導及各部門和所有管理崗位人員比較重視能源管理體系運行工作，能夠通過多種形式開展教育活動，宣傳公司的能源方針和目標，對能源管理相關人員進行了能源管理體系的標準、管理手冊、程序文件及管理文件和要求的培訓，按照能源管理體系文件的規定，各部門和各崗位進一步明確了各自的管理職責，調整充實和完善各級職能部門和崗位的責任制和管理目標，在原有生產技術、文明生產和成本資金管理工作的基礎上，