1、工程建設管理制度公司擴建一期工程建設項目制度匯編公司擴建一期工程建設指揮部二0一六年五月卷首語為全面推進公司擴建一期工程（以下簡稱擴建工程）建設管 理的科學化、規范化和流程化，本著邏輯嚴密、體系完整、全面 覆蓋的原則，根據集團有關制度規定，公司擴建一期工程指揮部（以下簡稱指揮部） 制訂了包括指揮部組織架構及領導職責、工程管理制度、行政管理制度、關鍵工作流程等四個部分共計二十 篇制度和十四個工作流程， 涉及機構設置及人員職責、 工程進度、 投資和質量控制制度以及工程檔案管理、印章管理和安全生產制度等；其中招標管理制度和合同管理制度適用集團公司現行制 度，未單獨編制。第51頁共160頁公司擴建一期

2、工程建設指揮部二0一六年五月目 錄卷首語 錯誤！未定義書簽。第一部分指揮部機構設置及職責. 5_一一一第一篇組織架構7第二篇指揮部領導職責8第一章總指揮職責8第二章副總指揮職責8第三章財務總監職責9第四章指揮部安全生產第一責任人職責 9第五章指揮部安全生產直接責任人職責 10第六章安全主任職責11第三篇 指揮部部門職責 11第一章辦公室職責 11第二章合同預算部職責 12第三章工程部職責13第四章機電部職責14第五章計財部職責15第二部分工程管理制度 16第四篇質量控制管理辦法16第一章 總則16第二章設計階段質量管理17第三章施工階段質量管理18第四章后期質量管理24第五章 附則25第五篇動

3、態進度控制管理辦法錯誤!未定義書簽。第一章總則錯誤!未定義書簽。第二章進度計劃的制定及管理職責錯誤!未定義書簽。第三章進度計劃的動態控制錯誤!未定義書簽。第四章動態進度控制的考核及問責錯誤!未定義書簽。第五章附則錯誤！未定義書簽。第六篇 動態投資控制管理辦法 335第一章總則335第二章控制預算的編制346第三章動態投資管理356第四章工程變更管理367第五章附則378第七篇工程變更管理辦法 29第一章總則29第二章工程變更的內容和范圍 390第三章工程變更的申報及審批 401第四章工程變更監督454第五章附則465第八篇工程款支付管理辦法 624第九篇詢價實施細則錯誤！未定義書簽。1第十篇工

4、程管理問責制786第H一篇安全生產管理辦法 59第一章總則59第二章安全生產組織管理 59第三章安全責任830第四章施工現場的安全管理 61第五章安全生產檢查872第六章生產安全事故的應急救援和調查處理 873第七章安全考核64第十二篇工程管理信息系統應用管理規定 66第一章總則826第二章管理機構及職責826第三章系統運行管理839第四章系統維護管理854第五章系統安全管理875第六章系統應用考核管理 876第七章附錄 77第三部分行政管理制度 78第十三篇接待管理制度78第十四篇印章管理制度79第十五篇文件收發管理制度80第十六篇工程檔案管理制度 114第十七篇第一章第二章 第三章 第四章

5、 第五章 第六章 第十八篇 第十九篇 第二十篇第一章第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章第四部分保密管理制度125總則125保密范圍和密級確定 125保密措施127保密工作制度128其他132責任與處罰132值班管理制度133安全保衛制度135管理費管理辦法137總則137開支范圍137費用控制138日常費用管理 139個人因公費用統計 145罰則146附則146關鍵工作流程索引錯誤！未定義書簽。第一部分指揮部機構設置及職責第一篇組織架構某公司擴建一期工程建設指揮部（以下簡稱指揮部），是寶應公司擴 建一期工程建設的管理機構，經某授權，負責辦理公司擴建一期工程項目 審批報建，組織工程項

6、目建設，處理與工程建設相關的各項事宜， 負責簽 署工程建設相關合同等。具架構如下：總指揮財務總監副總指揮副總指揮副總指揮計財部合同預算部辦公室工程部機電部政府 溝通 協調 工作第二篇指揮部領導職責第一章總指揮職責（一）對公司擴建一期工程建設投資、質量、進度、安全等總負責。（二）組織制定指揮部管理制度，建立質量、工期、成本控制體系, 貫徹問責、制衡及監督機制。（三）負責審批工程項目招標方案、中標結果。（四）負責審批各種合同文件。（五）審批按照工程變更管理辦法規定應由總指揮審批的設計 變更、修改以及工程簽證；審批合同結算價款。（六）負責審批資金支付。（七）簽發報送集團公司的相關文件。第二章副總指揮

7、職責指揮部設置三名副總指揮，職責分別如下：一、副總指揮（政府派出）負責與政府有關部門的溝通協調工作。二、副總指揮（分管辦公室）（一）分管廉政建設工作。（二）協助常駐工地副總指揮分管工程建設管理工作。（三）分管工程施工安全管理工作。（四）負責項目招投標管理工作。三、副總指揮（常駐工地）（一）協助總指揮具體負責工程建設工作。（二）分管指揮部工程部、機電部工作。（三）分管工程施工質量和進度管理工作。（四）分管工程現場調度管理工作，處理工程建設中出現的重大事情。（五）負責組織召開指揮部工程例會，并簽發相關會議紀要。（六）負責組織施工技術方案的論證及設計變更工作。（七）分管工程建設科研項目的組織實施工作

8、。（八）完成領導交辦的其它工作。第三章財務總監職責（一）協助總指揮負責項目財務管理、成本管理、資金管理、會計核 算和投資控制工作。（二）分管合同預算部及計財部工作。（三）負責項目合同管理、項目概預算及結算管理工作。（四）完成領導交辦的其他工作。第四章指揮部安全生產第一責任人職責（一）總指揮是安全生產第一責任人，對指揮部在工程建設過程中貫徹落實安全生產的規程、規范、制度及有關文件負全面領導責任，對建 立、健全與貫徹落實指揮部安全生產責任制負全面領導責任。（二）建立和完善安全生產保證體系，協調設計、監理、施工及地 方有關部門，密切配合搞好安全生產工作，實行全員、全方位、全過程的 安全管理。（三）確

9、定指揮部安全目標，審定有關安全生產的重要活動和重大 措施，層層落實。（四）建立強力有效的安全管理機制，按規定配備合格的安全員， 健全安全監督體系，完善安全監督手段，支持安全主任認真履行安全監督、 檢查和考核等職責。第五章指揮部安全生產直接責任人職責（一）分管辦公室的副總指揮是安全生產直接責任人，對指揮部在工程建設過程中貫徹落實安全生產的規程、 規范、制度及有關文件負直接 領導責任，對建立、健全與貫徹落實指揮部的安全生產責任制負直接領導 責任。（二）組織制訂指揮部的安全目標，組織有關安全生產的重要活動 和重大措施，確保年度安全目標的實現。（三）建立健全安全監督體系，完善安全監督手段，支持安全主任

10、 認真履行安全監督、檢查和考核等職責，主動聽取安全主任的工作匯報。（四）認真執行勞動安全和工業衛生技術措施，履行安全、衛生、環境設施與主體工程同時設計、同時施工、同時投產的 “三同時"的原則C第六章安全主任職責（一）負責工程建設安全生產以及文明施工工作。對貫徹落實安全 生產的規程、規范、制度及有關文件負直接責任，對建立、健全與貫徹落 實指揮部各崗位的安全生產責任制負直接責任。（二）緊密圍繞工程建設的安全形勢，采用各種生動有效的形式， 進行安全思想、敬業精神和遵章守紀等安全教育。（三）負責組織安全生產監督、檢查和考核工作，檢查、督促、協 助參建單位做好工作。及時掌握安全生產的情況，對存

11、在問題提出整改意 見，指導、督促、檢查有關單位按要求整改安全隱患。（四）負責主持召開安全生產例會，對安全生產例會決定的事項， 負責組織貫徹落實。（五）負責組織制定指揮部的防事故預案，根據安全生產工作的需 要組織開展防事故演練。第三篇指揮部部門職責第一章辦公室職責（一）負責處理指揮部的日常行政事務，協助指揮部領導督促落實各 項工作指令的執行情況，督促各職能部門履行職責。（二）負責行政、后勤和對外接待工作。（三）負責指揮部管理費管理。（四）負責文件收發、檔案管理和保密工作。（五）負責工程簡報編寫、施工大事記以及各種會議的記錄工作。（六）負責車輛管理。（七）負責指揮部固定資產、辦公及生活用品的購置和

12、管理。（八）負責項目向政府等部門報批報建手續辦理、竣工報備工作。（九）協調指揮部內部及外部各方面的關系， 負責聯系、配合處理工 程范圍內的治安社群工作。協助指揮部有關部門處理工程建設中出現的安 全生產事故。（十）負責制定各項規章制度并組織落實。（十一）負責指揮部日常宣傳和對外宣傳報道工作。（十二）負責所有招投標工作。（十三）負責工程的安全生產管理工作。（十四）完成領導交辦的其它工作。第二章合同預算部職責（一）負責項目工程合同管理及合同付款審核工作。（二）負責項目工程成本管理及成本核算。（三）協助工程招投標工作。（四）負責工程概預算管理工作，組織編制工程項目概預算（五）負責工程結算工作。（六）負

13、責制定投資計劃及資金使用計劃。（七）完成領導交辦的其它工作。第三章工程部職責（一）負責土建工程設計、監理的協調和管理工作。（二）負責土建工程施工質量、進度、投資（含現場簽證）控制管理 工作。（三）負責工程裝飾裝修工作。（四）負責施工技術方案和重大技術問題的論證和處理工作，組織或參與工程驗收工作。（五）協助工程設計、監理、材料采購及土建工程施工的招投標工作， 協助監督合同的執行和管理工作。（六）負責工程施工現場安全生產、文明施工管理及安全度汛工作。（七）負責工程施工現場調度協調工作。負責監督檢查并協調設計、 監理和承建單位的工作。負責工程進度計劃管理。（八）負責工程質量、進度、安全、文明施工等技

14、術資料的收集、整理、歸檔工作。（九）檢查監督現場簽證工作，審核現場簽證。審核工程項目和工程 量，協助辦理進度款支付工作。（十）負責工程類相關會議的記錄工作。（H一）協助工程簡報、施工大事記的編寫。（十二）負責工程信息管理。（十三）完成領導交辦的其它工作。第四章機電部職責（一）負責機電工程和生產工藝的設計、監理的協調和管理工作。（二）負責機電工程和生產工藝的施工質量、進度、 投資（含現場簽 證）控制管理工作。（三）負責機電和生產工藝技術方案和重大技術問題的論證和處理 工作，組織或參與工程驗收工作。（四）協助設計、監理、設備采購及機電安裝工程的招投標工作， 協 助監督合同的執行和管理工作。（五）負

15、責機電和生產工藝部分安全生產、文明施工管理及安全度汛 工作。（六）負責機電和生產工藝部分施工現場調度協調工作。 負責監督檢 查并協調設計、監理和承建單位的工作。（七）負責機電和生產工藝部分質量、 進度、安全、文明施工等技術 資料的收集、整理、歸檔工作。（八）檢查監督機電和生產工藝部分現場簽證工作，審核現場簽證。審核工程項目和工程量，協助辦理進度款支付工作。（九）負責機電和生產工藝部分相關會議的記錄工作。（十）協助工程簡報及施工大事記的編寫。（十一）負責機電和生產工藝部分信息的管理。（十二）完成領導交辦的其它工作。第五章計財部職責（一）負責工程建設資金籌措工作。（二）負責工程款支付管理。（三）負

16、責財務報表、統計報表編報工作。（四）負責工程決算工作。（五）負責配合上級公司對工程資金使用的監督、審查和檢查工作（六）完成上級領導交辦的其它工作。第二部分工程管理制度第四篇質量控制管理辦法第一章總則第一條 為防止和減少工程質量事故，提高擴建工程質量管理水平， 根據集團公司有關規定，結合本工程實際，制定本辦法。第二條 本辦法所指質量控制是指包括工程前期質量控制 （項目規劃、 可研設計、初步設計及施工圖設計質量控制），過程質量控制（施工組織 設計、施工測量、設備原材料質量控制、工程施工質量控制以及質量驗收 等），事后質量控制（工程總結、資料檔案、質保階段質量管理等）等一 系列質量管理活動的總稱。第

17、三條 擴建一期工程質量管理的總體要求是：建立規范的質量管理 體系，推行科學的質量管理方法，按照建筑工程施工質量評價標準 （GB/T 50375 2006 ）的相關要求，創建合格工程。第四條 工程質量管理的依據：國家和地方的有關法律法規，有關 國家及行業技術規范規程，經批準的設計文件和合同文件。第五條工程參建各單位應建立和完善質量保證體系與檢查體系，成 立工程質量管理機構，按照各自管理職責，實施質量管理工作。第二章設計階段質量管理第六條 設計單位選擇。指揮部組織工作小組從技術水平、同類型工 程設計質量（技術經濟性）、市場口碑、服務水平等方面進行調研，形成 調研報告。按照集團公司有關規定擇優選取設

18、計單位。 在設計合同中約定 對設計質量及投資控制的獎懲措施。第七條 設計工作全過程跟蹤管理。派出包括工藝、土建及機電等專 業工作小組進駐設計院，從構建筑物功能、附屬設施設置、結構設計、外 觀要求、裝修檔次等方面并結合施工方案是否可行、營運管理是否方便以 及地方特點等對初步設計及施工圖設計提出意見和建議，與設計人員充分 交流設計思路，設計成果充分體現業主的建設思路和目標， 全面提高設計 文件質量。邀請行業專家及政府部門領導召開初步設計審查會，進一步提高設計成果質量。第八條 設計文件應詳盡、細致，對于涉及結構安全及工藝控制指標 的各個環節，均須進行詳細計算。用于施工招標的圖紙必須達到施工圖設 計深

19、度。第九條 設計單位應派出具有相當技術水平的滿足工程建設要求的駐 工地設計代表，以及時處理施工過程中的技術問題。第十條 施工圖審查。選擇具有較高資質和豐富經驗的施工圖審查單 位對施工圖設計進行審查。工程部和機電部應就審圖意見進行充分討論， 在不違背規程規范的前提下，應盡量爭取維持指揮部意圖的施工圖設計。設計單位應就指揮部認可的施工圖審查意見作出詳細說明并對施工圖進行修改。第三章施工階段質量管理第十一條嚴格執行質量管理過程控制，包括施工前準備階段和施工階 段質量管理：（一）施工準備階段質量管理。包括圖紙會審和設計交底；施工組織 設計及施工方案控制；承建單位管理人員及特種崗位操作人員資質審查； 施

20、工環境和作業條件準備工作質量控制等，具備條件后方可同意開工。（二）施工階段質量管理包括：（1）開工之前，工程部/機電部會同監理單位按照國家以及行業的有 關規范，針對工程項目進行分解，按照單位（子單位）工程、分部（子分 部）工程、分項工程、檢驗批進行劃分，并附上各項目的驗收標準。（2）施工過程中，以檢驗批為驗收單位，按照施工工序進行驗收， 每完成一道工序即當場驗收，簽名確認，驗收合格方可進入下一道工序。 未驗收而進入下一道工序的，應責成承建單位返工。同時做好施工證據留 存（影像照片等）。（3）對于投入使用的材料、設備，應檢查是否符合合同約定品牌和 質量標準，是否符合國家規定的質量標準。做好第三方

21、檢測的材料見證取 證工作。過程檢查應有檢查記錄（包括使用許可記錄和施工過程中的抽檢（4）在施工過程中指揮部應現場觀察、監督、巡視檢查施工工序， 及時發現質量事故苗頭和潛在質量隱患。對于隱蔽工程應要求監理單位旁 站監督（必要時指揮部要旁站監督），編寫旁站記錄（可附上必要的影像 照片）。第十二條 采用施工區域或單位工程掛牌方法， 實行質量標識，公布單 位工程質量負責人及監理人。按以下規定履行質量驗收管理職責：（一）工程部/機電部現場工程師會同監理工程師對檢驗批工程質量、 設備、中間產品及原材料質量進行驗收，并簽名確認。（二）工程部/機電部負責人每周對檢驗批質量進行檢查，拒絕超前 或滯后填表。負責組

22、織分部工程驗收。（三）指揮部副總指揮對分部工程驗收情況進行檢查，負責組織各子 單位工程驗收。（四）監理單位未履行質量管理職責的，應按照監理合同進行懲罰；指揮部工作人員未履行質量管理職責的，按指揮部有關規定進行考核。第十三條對承建單位的監督管理（一）工程部/機電部嚴格審查承建單位的施工組織設計及施工方案；（二）督促承建單位管理人員按要求到位，督促承建單位建立完善的 內部質量保證體系，按“三檢制（自檢、互檢、交接檢）”要求落實質量 管理人員，切實做好工程質量的全過程控制；（三）要求承建單位在重要單位或分部工程開工前， 制定專項施工方 案，經監理及指揮部審核同意后方可組織實施。第十四條對監理單位的監

23、督管理監理工程師核發圖紙及設計修改通知單；審查施工組織設計和技術措 施；依據標準、規程、規范、設計文件監督檢查施工質量；平行抽檢被驗 工程(原材料)質量指標；復核施工質量等級評定結果；參加工程質量事 故調查；審核竣工資料等工作。監理工程師應旁站監督重要工程部位和隱蔽工程。第十五條工程質量驗收程序和組織(一)分項工程及檢驗批驗收程序(1)承建單位將“分項工程質量驗收記錄表”或“檢驗批質量驗收 記錄表”等驗收資料報送監理單位和指揮部審查。(2)工程部/機電部現場工程師和專業監理工程師組織現場檢驗。(3)驗收合格后，現場簽名確認。(二)分部工程驗收程序(1)承建單位將“分部工程質量驗收記錄表”等驗收

24、資料報送監理 單位和指揮部審查。(2)工程部/機電部負責人與監理總監組織分部工程驗收。(3)勘察及設計單位項目負責人參與地基與基礎、主體結構分部工 程驗收。(4)驗收合格后，現場簽名確認。(三)子單位工程驗收程序(1)承建單位將驗收申請書及驗收資料提交監理單位初審。(2)指揮部副總指揮召集主持驗收會議，組織承建單位項目經理、設計單位項目負責人、監理總監等進行現場檢查。(3)通過驗收會議鑒定工程是否達到設計標準， 評定工程質量等級， 對遺留問題提出處理意見，簽署“子單位工程質量竣工驗收記錄”表。(四)單位工程驗收程序(1)承建單位將驗收申請書和施工報告等資料報監理單位初審。(2)指揮部副總指揮(

25、常駐工地)召集、主持驗收會議，承建單位 項目經理、設計單位項目負責人、監理總監等組成單位工程驗收小組。(3)驗收小組察勘現場、檢查工程，重點查看子單位工程驗收遺留 問題處理情況。(4)聽取設計、監理、承建等單位工作報告。(5)查閱檢查驗收資料，重點查看未完工程清單、已完工程質量缺陷清單，外觀質量評定情況、質量保證資料、檢測資料分析情況等。(6)驗收小組評價單位工程質量等級，提出存在的問題，簽署“單 位工程質量竣工驗收記錄”表。(五) 設備安裝單機及聯動試運轉驗收(1)承建單位向指揮部提交書面驗收申請。(2)指揮部和監理單位審查承建單位的調試記錄。(3)指揮部副總指揮(常駐工地)組織監理單位、運

26、營管理單位、設備生產廠家、承建單位項目負責人及有關技術負責人參加， 對機電設備 安裝運轉情況以及安裝技術資料等進行檢查。(4)驗收合格，簽署“設備安裝工程單機或聯動試運轉記錄”表。(六)環保驗收(1)申請試運行。向縣環保局書面提出試運行申請， 環保局現場檢 查，符合條件則批準試運行。(2)申請環保驗收。試運行完成后，向縣環保局提出環保驗收申請。(3)委托檢測。委托有資質的環境監測部門編制環保驗收監測方案，監測部門按照環保局批準的方案進行監測， 并編制驗收監測報告(表)。(4)提交環保驗收材料：需要提供的驗收材料包括：建設項目竣工環境保護驗收申請報告(表)或登記卡；驗收監測報告(表)或調查 報告

27、(表)；建設項目環境影響評價文件及環保局審查批復文件；建 設項目試生產(運行)環保意見；其它相關材料。包括：環保設施設計 單位資質證書；建設項目工藝流程圖；建設項目污染防治設計方案、圖紙; 環保設施操作、維修規程等環境管理制度；試運行記錄；治污工作總結。(5)組織驗收：地方環保局組織成立驗收組(或驗收委員會)現場 驗收，出具驗收意見。(6)批準：對符合驗收條件，驗收材料齊備，并經驗收組驗收合格， 環保局批準驗收。(七)完工驗收(1)承建單位完成所承包工程內容后，經監理總監同意后，向指揮 部提出完工驗收申請。(2)指揮部總指揮主持驗收會議，由質量監督單位代表、指揮部領導及部門負責人、運營管理單位

28、負責人、監理單位總監、設計單位項目負 責人組成驗收小組，對工程質量進行全面驗收。(3)完工驗收必須具備的條件：工程已按施工合同和設計文件要 求完成，具有獨立使用功能；通水聯動試運行正常；承建單位已編制 完成竣工圖等竣工資料；設計、施工、監理等單位已編制總結報告； 質量監督部門已提交質量監督報告。(4)驗收小組在完工驗收報告中填寫工程存在問題的詳細記錄和限 期整改要求，得出驗收結論。(八)竣工驗收1 .竣工驗收條件(1) 完成設計和合同約定建設內容；(2) 承建單位提交了工程竣工報告；竣工歸檔資料齊全；(3) 監理單位、勘察設計單位提交質量評估報告；(4) 建設單位已按合同約定支付工程款證明文件

29、；(5) 承建單位簽署工程質量保修書；(6) 規劃驗收、消防驗收及環保驗收文件；2 .竣工驗收程序(1) )成立工程竣工驗收領導小組；(2) 建設單位匯報工程建設情況；(3) 運營管理單位匯報工程運行情況；(4) 勘察單位匯報勘察情況；(5) 設計單位匯報設計情況；(6) 施工單位匯報工程施工情況；(7) 監理單位匯報工程監理情況；(8) 質量監督單位匯報質量監督情況；(9)竣工驗收領導小組察看工程現場，并分為財務組、資料組、技 術質量組三個小組，分別進行檢查；(10)各專業驗收小組向工程竣工驗收領導小組匯報小組檢查情況和評價意見；(11)建設單位、監理單位、設計單位、施工單位接受工程竣工驗

30、收領導小組的質詢；(12)工程竣工驗收領導小組評議被驗收的項目；(13) 形成并通過工程驗收鑒定書，工程竣工驗收領導小組成員簽字。第四章后期質量管理第十六條檔案資料質量管理。檔案資料管理作為工程質量管理的重 要環節貫穿工程建設全過程。 承建單位未提供完整、準確的竣工資料，不 予結算和總驗收。第十七條 工程施工過程記錄文件、往來文件及竣工圖等，均需按照檔案管理制度保存。第十八條 加強質保期質量管理。工程實行質量保修制度，保修期限不低于國家有關規定且遵從合同約定。 各項目均預留質量保證金，以保障 質保期內的質量維修。第十九條因建設工程質量缺陷造成人身或者財產損害，指揮部應協 助運營管理單位向承擔質

31、量保修責任單位追索，完成質量保修工作。第五章附則第二十條 本辦法自發布之日起施行。第五篇動態進度控制管理辦法第一章總則第一條 為充分調動和協調各參建單位的人力、設備、材料等各類 資源供應，在施工期內均能按照最優工期線路推進，有效控制工程施工 進度，達到“零滯留”和“最小工期”目標，根據擴建工程實際情況， 制定本辦法。第二條工程動態進度控制管理的總體要求：確保能夠動態把握工程 總進度目標，實時掌握實際工期進度與計劃工期的差異情況。 通過搭建施 工進度信息采集渠道、使用進度計劃專業管理工具，建立靈敏的進度預警 機制和靈活的糾偏機制。第三條工程施工進度計劃分為三級。一級施工進度計劃為施工總進 度計劃

32、，包括總工期目標、重要里程碑的進度目標，按季度進行動態控制 和糾偏；二級施工進度計劃為實現工程個關鍵節點的關鍵路線，用以指導項目各實施階段子項目的實施進度，按月進行控制和糾偏；三級進度計劃 是對二級進度計劃的進一步細化，由工程部負責編制，按周進行動態控制 和糾偏。第四條 工程部是動態進度控制的責任部門，負責動態進度控制信息 收集匯總及分析。第五條 工程部及各二級施工進度責任人按照各自職責實行追溯問責。第二章進度計劃的制定及管理職責第六條 承建單位按照合同約定，制定一級施工進度計劃（總進度計 劃）、二級施工進度計劃（單項工程施工進度計劃）和三級施工進度計劃， 上報監理單位及指揮部審批。第七條工程

33、部會同監理單位對承建單位上報的進度計劃進行審核、 審查，主要審查進度計劃的合理性以及承建單位實現進度計劃的可能性。 其中一級進度計劃由監理單位和工程部審核，指揮部常務副總指揮審定； 二級進度計劃和三級進度計劃由監理單位會同工程部審核， 總監理工程師 審定。第八條承建單位管理責任（一）按照擬定的進度計劃，安排必需的人力、材料和機械。（二）定期檢查進度計劃完成情況，發現進度滯后應及時向監理單位 及工程部匯報，并提出糾偏措施。第九條監理單位管理責任（一）日常現場管理中，檢查承建單位工料機安排情況，能否滿足進 度要求，出現進度偏差及時發出整改通知。（二）負責每周在例會前根據各承建單位上報進度情況，對二

34、、三級施工計劃進行匯總及動態調整，并上報工程部。（三）負責對進度計劃糾偏方案提出意見并協調處理施工中出現的困難和問題第十條工程部管理責任（一）會同監理單位組織審核施工進度計劃，檢查糾偏并督促實施。（二）會同監理單位檢查現場工作情況， 及時發現影響進度計劃的各 種因素，采取糾偏措施。（三）會同監理單位、承建單位及時調整進度計劃，制定新的、可行 的進度計劃。（四）審查實際進度與計劃進度的差異，分析施工進度的變化原因， 并針對變化情況對一、二級施工進度計劃可能造成的影響進行評估， 審定 承建單位的糾偏措施，參與糾偏措施的制定和核準。第三章進度計劃的動態控制第十一條 承建單位每周末應對照當期三級進度計

35、劃，檢查進度計 劃的完成情況。如提前完成任務，應適當調整后期計劃；如比原計劃推遲， 應說明原因，并提出調整措施。對于重要的階段性進度計劃應每天進行分 析和糾偏。第十二條監理單位承建單位的進度進行匯總并上報，對比原計劃推 遲的，應對承建單位的調整措施是否可行提出意見或建議。第十三條監理單位和工程部在審核施工進度計劃時，應審查施工實 際進度與計劃進度的差異，分析施工進度的變化原因，并針對變化情況對 總進度目標可能造成的影響進行評估。 對工期滯后的單位工程，應制定補 救措施，若周進度延遲超過 2天、月進度延遲超過7天的、重要階段性 進度計劃連續2天未完成工作量的，應及時上報指揮部領導。第十四條進度計

36、劃延遲，工程部和監理單位應責成承建單位提出整 改措施，若工程部會同監理單位確認整改措施可行， 可在下一進度周期內 補償的，則不調整進度計劃；若措施操作性較差，工程部和監理單位應會 同承建單位一同制定可行的整改計劃，確實無法實現的，應調整二級進度 計劃；若累計進度延遲天數達到 1個月的，應調整一級進度計劃。對于 重要的階段性進度計劃，進度延遲應及時檢查，提前預警。未經指揮部常 務副總指揮同意不得調整進度計劃。第十五條 工程部每月根據二級進度計劃的完成情況， 并對照實際完 成工程量，對一級進度計劃進行檢討，當月進度延遲可暫不調整一級進度 計劃，若第二個月關鍵工序累計延誤達到 10天或以上的，相應調

37、整一級 進度計劃，并報總指揮審批，作為內部控制進度。第十六條施工例會是工程進度動態控制的基本平臺。施工例會分 為周例會和月例會。周例會負責檢查承建單位上周施工進度并確定本周 施工計劃，對工期延誤原因進行分析，對二、三級施工進度計劃進行糾 偏。月例會對本月施工進度執行情況進行評定，以及對總施工進度計劃進行檢查和糾偏。第十七條 工程部/機電部每月對已完成的工程量進行統計、 匯總（列 表），并與合同總工程量進行對照，比較當月完成工作量的比例。第四章 動態進度控制的考核及問責第十八條工程部負責對各參建單位進度完成情況進行階段性考核。對造成延誤工期的，將分清責任，依各自合同規定對責任單位進行處罰。其中承

38、建單位自身原因包括但不限于人力投入不夠、 施工組織不力、材料 采購不及時、施工人員怠工、施工質量差造成返工等。監理單位因素包括 過程管理不到位、通知驗收后不及時組織驗收等原因。第十九條工程部負責對進度計劃動態控制進行分析總結和考核， 不 予追究的情況包括：（一）周計劃進度滯后，經周施工例會同意修改二級進度計劃，在 下周努力趕上而未影響當月月度計劃的。（二）月計劃進度滯后，經月施工例會同意修改一級進度計劃，在 下月努力趕上，不影響最近里程碑進度計劃的。第二十條經分析發現工期拖延可能導致里程碑或總工期計劃推遲時，對責任單位給予警告，持續一周后仍未能改進的，應書面通知責任單 位領導；對可能導致里程碑

39、或總工期計劃推遲的，應組織承建單位簽訂工 期承諾書，承諾書應包括對延遲情況進行扣罰，在支付進度款時實施。第二十一條 指揮部、監理及各承建單位須對各單位工程落實責任人。責任人對所負責單位工程的施工進度管理承擔相應責任，實行問責制。第五章附則第二十二條全部施工計劃文件及施工計劃圖，進度協調會會議紀 要，均需按照檔案管理制度保存。第二十三條 本辦法自發布之日起施行。附件某公司擴建一期工程（單體工程）進度評估表分部工程計劃工期本周計劃 工作量本周實際 完成工作量 （百分比）影響性評估開始日期完成日期第六篇動態投資控制管理辦法第一章總則第一條 為加強工程投資管理，控制工程建設成本，規范項目決策、 可行性

40、研究、工程設計、承包發包、施工管理和竣工結算等各項工作，實 現對工程總投資的即時跟蹤和動態控制， 最大程度的控制工程造價，實現 投資效益的最大化，根據集團有關規定，結合擴建工程實際情況，制定本 辦法。第二條 工程動態投資控制的總體思路是：工程施工前的各階段對工 程總投資（S）實施優化，制定控制預算（S0）。在此基礎上，通過對工 程造價進行動態的分析和預測，準確及時掌握投資的動態變化（S）情況，通過有針對性的實施工程優化等措施， 實現投資額的控制。總體思路 可以概括為“一定一跟蹤"，“一定”是指通過嚴格的流程和科學的方法， 確定控制預算，“一跟蹤”是指利用變更管理對基準造價的變化情況進

41、行 即時跟蹤。第三條工程動態投資控制管理公式：nS SoSji、j 1式中：S工程總投資，隨So和S的變化而變化；So控制預算，控制預算的編制詳見本辦法第二章； S投資的動態變化，詳見本辦法第三章；第四條 投資控制的責任部門為合同預算部， 合同預算部根據項目進 展情況，對投資變化情況進行跟蹤、 統計、分析和預測，為工程控制投資 決策提供依據。分析資料以月為周期。第二章控制預算的編制第五條 控制預算的編制按“三算二限”原則進行。“三算”指可研 階段的投資估算、初設階段的投資概算和施工圖設計階段的投資預算。“二 限”指投資概算不得超過投資估算，施工圖預算不得超過投資概算。第六條控制預算的編制可分為

42、三個階段實施，按照工程建設的進程依次為可行性研究階段、初步設計階段和施工圖設計階段。第七條在可行性研究階段，指揮部對項目的各種設計方案從技術和 經濟兩方面進行綜合評價，確定最優建設方案，合理估算投資額。第八條進入初步設計階段后，指揮部通過對整個設計過程的跟蹤監 控和對設計成果的審核，據此確定項目初步設計概算。第九條 施工圖設計階段形成的成果為施工圖預算。首先由指揮部組 織技術人員審核施工圖，計算工程量，確定設備檔次并詢價，編制內部控 制預算；其次分別聘請兩家中介機構編制預算和審核預算； 然后報集團審 定、批準，最終形成工程項目控制預算。第十條 集團批準的工程預算（即控制預算）是工程招標和成本控

43、制的依據，未經批準，任何人不得以任何理由調整或變更控制預算。第三章動態投資管理第十一條 工程投資的動態變化（S）是指工程建設過程中因招標、工程變更和結算等因素導致的工程投資的變化值。S= S1+ S2+ S3式中：S1為公司擴建一期工程所有項目因招標帶來的投資變化總和，Si = n SS1j j 1（j=1、2、3）；S2為公司擴建一期工程所有項目因工程變更帶來的投資變化總和，S2= n S2j （j=1、2、3）； j iS3為公司擴建一期工程所有項目因工程竣工結算帶來的投資變化總和，S3= n S3j （j=1、2、3）； j i第十二條工程動態投資資料編報（一）每月25日前，合同負責人編

44、制單項合同投資動態情況統計表 報合同預算部。（二）合同預算部匯總審核并分析合同投資動態情況，對異常變動原因進行分析，提出意見報指揮部領導。第四章 工程變更管理第十三條 工程變更是指項目實施全過程中針對合同文件約定與合同 執行發生變化而引發的任何更新行為。這類行為或是相對于合同簽訂時的 條件發生了變化，或是有可能引起合同標的、數量、質量、價款、工期等 的變化。第十四條 工程變更管理是動態投資控制的核心和重要環節。其主要 思路為：設置規范化的工程變更審批流程，建立科學的變更管理數據庫， 設定工程變更對工程總投資的影響指針，密切追蹤每一次工程變更帶來的 工程總投資的變化情況，并在此基礎上及時對工程投

45、資實施偏差分析和動 態調控，最終實現施工階段投資的動態控制。第十五條工程變更的管理方針是“科學分類、規范流程、按職會審、依法支付”。科學分類是指按照不同標準對全部變更進行嚴密的分類。科學分類是工程變更動態控制的基礎條件。規范流程是指工程變更的程序必 須確保規范化，任何部門和個人不得違規進行變更簽證。 按職會審是指變 更的審核須按照相關規定進行。依法支付是指工程變更帶來的工程進度款 的支付必須依據有關規定進行。第十六條 工程變更原則、類別、內容和范圍、申報和審批等內容，詳見工程變更管理辦法。第五章附則第十七條 工程招標及合同管理執行集團的現行制度；詢價采購詳見詢價采購實施細則；工程款支付審核詳見

46、工程款支付管理辦法。第十八條設備、材料等設備采購合同的動態投資管理參照本辦法進行。第十九條 本辦法自發布之日起施行。第七篇工程變更管理辦法第一章總則第一條 為有效控制擴建工程造價，規范施工過程的工程變更行為，加強變更管理的追溯問責機制以及在變更實施過程中的權力制衡，根據集團公司有關規定，制定本辦法。第二條 工程變更是指項目實施全過程中針對合同文件約定與合同執行發生變化而引發的任何更新行為。這類行為或是相對于合同簽訂時的條 件發生了變化；或是有可能引起合同標的、數量、質量、價款、工期等的 變化；且將導致合同費用的增減。第三條工程變更可分為設計變更和現場簽證變更。（一）設計變更是指項目實施過程中，

47、對合同明確的有效施工圖紙發 生的實質內容變化而引起的變更。（二）現場簽證變更是指項目實施過程中，除有效施工圖紙以外的、合同工程量清單未包含或清單雖包含但數量不明確的、或因運營管理需要，需要施工現場通過簽證予以確認的變更。第四條 工程變更的基本原則如下（一）在工程實施過程中，必須嚴格控制變更，不得隨意更改原設計、 擴大或縮小建設規模、提高或降低技術標準。（二）在工程實施過程中，由于設計、建設環境、工程地質、社會需 求、運營管理需要等原因，確需進行變更時，嚴格按照本辦法規定的程序 辦理相應變更手續。（三）在工程實施過程中，承建單位實施未經批準的變更項目， 將承 擔發生的全部費用，并被追究由此而引發

48、的對建設單位的所有風險、 危害 和損失的責任。（四）在工程實施過程中，同一專業、同一位置、同一時段的類似變 更必須按單項變更申報，不得分割變更項目、改變變更類別。第二章 工程變更的內容和范圍第五條 工程變更的內容包括完善設計、優化設計、新增工程、突發 事件以及補救措施等。完善設計是指由于設計存在錯、 缺、漏項，或因項目實施過程中新頒 布國家標準，或因運營管理需要，或因不可抗力等原因，必須對原設計文 件進行修改、完善和補充的變更行為。優化設計是指由于通過現場勘察、核對、分析、論證和比選，在保證 使用安全、不降低技術標準和不改變工程建設規模的前提下，對原設計進 行優化的變更行為，其目的是保證質量、

49、方便施工、降低造價、縮短工期、 方便管理及減少運營費用等。優化設計包括取消已實施得部分設計工程和 已招標的部分工程項目。新增工程是指工程正式開工之后，至項目進行竣工驗收之前，由于國 家頒布新標準、新規程規范后，必須實行的，或因實際運行管理需要，在 集團批準的施工圖預算外新增內容并予以實施的變更行為。突發事件指由于社會、救災、搶險、應急等因素引發，必須無條件實 施的變更。補救措施指由于不按施工技術規范和有關規程施工， 造成不良后果所 引起的變更，其增加的工程費用由承建單位負責， 但其變更程序按本辦法 執行。第六條 工程變更的范圍包括（一）地質資料不準確引起的變更。（二）原設計缺、錯、漏項引起的變

50、更。（三）構（建）筑物位置、結構型式改變引起的變更。（四）一般地基處理改變（包括地基換填等）及工程量變化引起的變更。（五）改移原屬地方道路、路口、河溝、渠灌等引起的變更。（六）救災、搶險等應急事件引起的變更。（七）其它變更（包括機械設備、零星用工等）。第三章 工程變更的申報及審批第七條工程變更執行的依據，一是設計單位出具設計修改通知單； 二是指揮部發出的工程聯系單（見附件1）;三是承建單位提出變更， 上報方案或變更申請給指揮部及監理部審核， 指揮部審核同意后以工程 聯系單形式下發承建單位實施。第八條 工程變更按照有關特征分為I、n、田、iv四類。其中，I 類變更為新增工程；II類變更為由于設計

51、圖紙存在錯項、缺項、漏項，或 由于不可控因素，或營運管理需要等原因需對原施工圖設計進行修改的； 田類變更為優化設計；IV類變更為現場簽證。第九條工程變更審批流程工程部或機電部審核變更項目的必要性和合理性，審核變更工程量并對其正確性負責。合同預算部對變更項目必要性進一步核實， 審核變更預 算（估算）費用并對其正確性負責。指揮部領導按照審批權限實施審批。 但當出現下列情形之一的，經副總指揮部口頭同意，承建單位可先組織實 施后辦理現場簽證手續：一是由于安全、救災、搶險、應急等引起的突發 事件，且必須無條件實施的；二是預算費用低于1000元（含1000元）的簽證項目。審批格式見附件 2。第十條工程變更

52、審批權限為實現變更實施過程的監督制衡，指揮部內部審核時，需由不同部門 按各自的權責分別實施審核。工程部/機電部計算或審核工程量，合同預 算部審核單價及合價。指揮部領導按照權限分別實施會審。（1）當單項變更項目增減費用在5萬元以下（含5萬元）時，由副 總指揮和財務總監聯合審批生效。（2）當增減費用在5萬元以上及增加費用50萬元以下（含50萬元） 時，由總指揮審批生效。（3）當單項變更增加費用在50萬元以上時，需報上級公司審批。第十一條若由于工程變更導致工程預算投資總額超過集團批準總額、 需要增加項目預算的，需另擬文上報集團審批。上報材料必須說明變更緣由 和依據、變更內容和范圍、變更工程量以及相應

53、的增減投資預算（或概算）。第十二條 若由于工程變更（包括設計變更和工程簽證）或其他非工程 因素，導致某分項工程的實際投資額超過集團批準的分項工程預算，或變更工程為新增工程（I類變更）的，則：（一）費用不滿50萬元的，副總指揮審核，總指揮審批后方可實施；（二）費用在50萬元以上的，總指揮審核后報上級公司審批，方可 實施；第十三條I、n、m類變更申請獲批后，則（一）若按照第十條約定，變更項目需上報集團審批的，指揮部會同 監理單位、承建單位對設計修改通知單進行審查， 確定設計修改內容及設 計深度滿足要求，明確變更項目實施的各方責任和義務， 并形成設計變 更會審紀要（見附件3）。若設計變更后的工程量和

54、費用與申報時一致的， 可在設計變更會審紀要內說明，無需再行計量計價。（二）承建單位需填寫工程變更申報表（見附件4）,設計、監理 和指揮部對變更項目提出審核意見， 承建單位應盡快組織實施，并在實施 完成后7個工作日內對變更項目進行確認，填報變更工程計量計價確認 單（見附件5）。若變更工程量需在現場進行計量的，則執行現場簽證流 程。若I類變更（新增工程）需另外選擇承建單位的，則按照招投標的有 關規定執行。（三）監理單位及指揮部在20個工作日內，完成對變更工程計量計價確認單的核實及審核。(四)若承建單位在變更項目實施完成后 7個工作日內未填報變更 工程計量計價確認單的，則：(1)工程部或機電部會同監

55、理單位，按照設計修改通知單/工程聯系 單進行工程量計算或現場計量，該工作需在 7個工作日內完成。(2)合同預算部在7個工作日內對變更工程量進一步核實，并按照 合同約定對變更工程量進行計價；(3)審批結果抄送承建單位執行。承建單位如有異議，需在 7個工 作日內提出書面意見，否則視為同意并按此結算。(五)若經審核后的增加費用未超過申報預算的，審核結果作為結算 依據；若超過申報預算的，按照審核后的增加金額大小重新報批。第十四條IV類變更(即現場簽證)申請獲批后，則(一)簽證實施過程，承建單位、監理單位和指揮部等各相關專業工 程師及時到現場進行計量，做到真實、準確及完整，堅決杜絕事后簽證。(二)簽證項目實施完成后，現場工程量簽證按下列流程進行審批：(1)承建單位填報現場簽證確認單(見附件6),說明簽證原因、 詳細的實測數據、計算圖表和相應的工程預算書等。(2)監理單位及指揮部在20個