1、東方花旗證券有限公司關于康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市輔導基本情況表東方花旗證券有限公司與康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司（以下簡稱“康龍化成”、“公司”）于2017年4月11日簽署了康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司（作為輔導對象）與東方花旗證券有限公司（作為輔導機構）關于首次公開發行人民幣普通股（A股）股票與上市之輔導協議（以下簡稱“輔導協議”），現將相關情況予以公示，接受社會各界監督。擬上市公司名稱康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司公司注冊地址北京市北京經濟技術開發區泰河路6號1幢八層公司辦公地址北京市北京經濟技術開發區泰河路6號1幢八層公司法

2、定代表人Boliang Lou（中文譯名：樓柏良）輔導計劃（一）輔導機構和輔導對象輔導機構：東方花旗證券有限公司輔導對象：康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司（二）輔導目標與輔導內容輔導目標：促進康龍化成進一步建立規范的法人治理結構和完善的運行機制；形成獨立運營和持續發展的能力，督促公司的董事（包括獨立董事）、監事、高級管理人員、持有5%以上（含5%）股份的股東和實際控制人（或其法定代表人）（以下統稱為“接受輔導的人員”）全面理解境內發行上市的有關法律法規、境內證券市場規范運作和信息披露的要求，樹立進入證券市場的誠信意識、法制意識，具備進入證券市場的基本條件；同時促進參與輔導工作的其他中介機構

3、履行勤勉盡責義務。輔導內容：具體輔導內容包括但不限于以下部分：1督促接受輔導的人員進行全面的法規知識學習或培訓，聘請輔導機構內部或外部的專業人員進行必要的授課，確信其理解發行上市的有關法律、法規和規則，理解作為公眾公司規范運作、信息披露和履行承諾等方面的責任和義務。2督促輔導對象按照有關規定初步建立符合現代企業制度要求的公司治理基礎，促進接受輔導的人員增強法制觀念和誠信意識。3核查輔導對象在公司設立、改制重組、股權設置和轉讓、增資擴股、資產評估、資本驗證等方面是否合法、有效，產權關系是否明晰，股權結構是否符合有關規定。4督促輔導對象實現獨立運營，做到業務、資產、人員、財務、機構獨立完整，主營業

4、務突出，形成核心競爭力。5核查輔導對象是否按規定妥善解決了商標、專利、土地、房屋等法律權屬問題。6督促規范輔導對象與控股股東及其他關聯方的關系。7督促輔導對象建立和完善規范的內部決策和控制制度，形成有效的財務、投資以及內部約束和激勵制度。8督促輔導對象建立健全公司財務會計管理體系，杜絕財務造假。9督促輔導對象形成明確的業務發展目標和未來發展計劃，并制定可行的募集資金投向及其他投資項目的規劃。10針對輔導對象的具體情況確定書面考試的內容，并接受中國證監會及其派出機構的監督。11對輔導對象是否達到發行條件進行綜合評估，協助輔導對象開展首次公開發行股票的準備工作。（三）輔導方式本次輔導工作將遵循注重

5、理論與實踐相結合、培訓與整改相結合的原則，采取多種靈活有效的輔導方式，包括組織自學、進行集中授課與考試、問題診斷與專業咨詢、中介機構協調會、經驗交流會、案例分析等。（四）輔導步驟和時間安排針對康龍化成的具體情況，整個輔導計劃及實施方案作如下安排：1、第一階段：摸底調查本階段的輔導重點在于對公司進行全方位的摸底調查，重點了解公司的財務會計管理體系、內控制度建設、法人治理結構、業務情況、同業競爭與關聯關系、企業發展規劃、擬募資金的投資意向等情況以及接受輔導的人員對有關法律法規知識的了解與掌握程度和其誠信意識。通過摸底調查，形成全面具體的輔導方案并開始實施，同時確定下一階段的輔導重點。本階段即將結束

6、時，輔導機構將結合對公司摸底調查的情況，向接受輔導的人員發放一批輔導材料，并敦促接受輔導的人員提前進行自學。2、第二階段：全面培訓、規范運作本階段輔導重點在于集中學習和培訓，診斷問題并加以解決。（1）對輔導對象的董事（包括獨立董事）、監事、高級管理人員及持有5%以上（含5%）股份的股東和實際控制人（或其法定代表人）進行培訓，培訓內容包括：A股發行上市流程及關鍵事項介紹、現代企業制度法律框架、信息披露及證券法律責任、公司法人治理結構理論及制度設計、IPO中的會計信息披露及新舊會計準則銜接、內部控制模型及構建、上市涉及的評估問題等。（2）針對第一階段調查所發現的輔導對象存在的問題，輔導機構會同輔導

7、對象董事、監事或有關高級管理人員認真研究整改方案，通過召開中介機構協調會及其他方式進行分析和解決。（3）輔導機構協助輔導對象按照“五獨立”原則，建立結構優化、產權明晰、責權明確和運行高效的現代企業制度，進一步突出輔導對象的主營業務。（4）輔導機構協助輔導對象建立、健全內部控制制度。（5）輔導機構協助輔導對象確定董事、監事和高級管理人員，建立、健全公司法人治理結構。（6）輔導機構協助輔導對象制定控股股東、董事、監事及高級管理人員的行為規范，規范股東、董事、監事及高級管理人員在輔導對象日常經營管理、關聯交易等事項中的行為。（7）協助輔導對象制定長期穩定的股利分配政策，并指導公司實施分紅派息等工作。

8、（8）對輔導對象發展戰略和公司管理問題提出建設性意見，配合輔導對象制定長遠的發展戰略規劃。3、第三階段：考核、總結及驗收本階段輔導重點在于完成輔導計劃，進行考核評估，做好首次公開發行股票申請文件的準備工作。（1）就前期輔導內容對接受輔導的人員進行考試，并視情況決定是否追加輔導內容和考試。（2）完善輔導工作底稿，準備輔導驗收。（3）輔導機構協助公司建立完善的募集資金專項存儲、使用制度。（4）輔導機構配合公司制作首次公開發行A股股票的申請文件。在輔導工作結束至輔導機構向中國證監會推薦輔導對象的股票發行申請文件期間，輔導機構仍將持續關注輔導對象的重大變化，對發生與輔導工作總結報告不一致的重大事項，將及時向中國證監會北京證監局報告。輔導機構將根據國家法律、法規和政策的規定或輔導對象的合理要求，對上述輔導計劃適當地予以調整或修訂。（五）輔導人員輔導機構針對康龍化成成立了由蘇躍星、崔洪軍、荊飛、周穎、肖斯峻、趙倩、曲娛、鄔溪羽組成的輔導小組，具體負責康龍化成首次公開發行股票并上市工作的輔導事宜。輔導小組成員均為固定人員，其