1、2017年證券市場基本法律法規知識點匯總第一章證券市場基本法律法規一、處罰方面5%15%虛報注冊資本、提交虛假資料等取得公司登記的，對該公司，處以虛報注冊資本金額的 5%15%1罰款；公司的發起人、股東虛假出資，未交付或未按期交付資產的，5%15啕罰款；公司的發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，5%15%J罰款。33。萬提交的會計報告材料中虛假記錄或隱瞞重要事實，對直接負責的主管人員和其他直接負責人處以330萬的罰款；550 萬提供虛假資料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以550萬的罰款；違反公司法規定另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府責令改正，處 550萬的罰款；基金管理人或基金

2、托管人未將基金資產與固有資產分開，或者未對基金資產實行分賬管理的，處理 550萬元的罰款（直接負責人是330萬罰款）；520 萬外國公司擅自在中國境內設立分支機構的，由公司登記機關責令改正或關閉，并處以520萬罰款；二、數字信息1、向不特定對象發行的證券票面總值超過5000萬的，必須采用承銷團；2、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為 10年或15年，開放式基金無發行規模限制3、基金財產的獨立性決定既非基金份額持有人的債務的擔保，也非基金管理人和基金托管人固有財產的債務的擔保。4、證券交易所終止上市公司股票發行的情形，有一個是：公司最近3年連續虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利。5、證券記憶所

3、終止上市公司債券發行的情形，有一個是：公司最近兩年連續虧損。6、以協議方式收購上市公司的，達成協議后，收購人必須在 3日內向國務院證券監管機構及證券交易所做出書面報告，予以公告；7、協議收購，收購上市公司的股份達成30%寸，繼續收購的，應到向所有股東發出要約；8、基金管理人的義務：保存基金的會計賬冊、記錄 15年以上；9、基金管理公司的注冊資本不低于1億元，必須是實繳資本。10、基金公司主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%勺股東，還應具備：注冊資本不低于3億元；持續經營3個以上完整的會計年度；最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；具有良好的社會信譽，

4、最近3年在稅務、工商等行政機關等無不良記錄。11、期貨公司注冊資本最低限額為3000萬；董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格；主要股東及實際控制人具有持續盈利能力，最近3年無重大違法違規行為。12、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日6個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或不批準的決定。13、證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%14、證券公司會計年度結束之日起4個月內，報送年度報告；每月結束 7個工作日內，報送月度報告。15、有限責任公司只能采取發起設立16、設立有限責任公司，股東不能超過 50個，股東可以是自然人、也

5、可以是法人。17、首次股東會會議由出資最多的股東召集和主持18、有限公司董事會成員3-13人，董事任期不超過三年，董事、高級管理人員不兼任理事19、股份有限公司董事會成員是 5-19人，監事會成員不得少于 3人，監事會6個月至少召開一次。20、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%J入公司法定公積金；公司法定公積金累計額達到公司注冊資本的50猊上，可以不再提取。21、資本公積金不得用于彌補公司虧損，法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%22、證券法規定，證券的代銷和包銷期最長不得超過90日。23、證券承銷業務采取代銷和包銷兩種方式。24、向不特定對象發

6、行證券面值總額超過5000萬元的，必須采取承銷團的方式來銷售。25、證券在證券交易所上市交易的，證券法規定采用集中競價交易方式，實行價格優先、時間優先的原則。26、股票暫停：公司最近 3年連續虧損；終止股票上市：最近 3年連續虧損，在其后一個年度內未能恢復 盈利。27、暫停債券上市：公司最近 2年連續虧損。28、公司合并的，應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并 30日內在報紙上公告。29、收購要約的期限是3060天30、收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15天內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。31、期貨公司，注冊資本應當是實繳資本。股東貨幣出資比例不

7、得低于85%32、期貨交易管理條例，結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。國務院期貨監督管理結構應當在受理結算業務資格申請之日起 3個月內做出批準或不批準的決定。 33、證券公司每一會計年 度結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構報送年度報告；自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。34、公司合并可以采取：吸收合并和新設合并兩種方式，新設合并又稱為創設合并。重點1公開發行公司債券，應當符合下列條件：股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣 6000萬元；本次發行后累計公司債券余額不超過公司凈資產的40%最近三年的年均可分配利潤足以支

8、付公司債券 1年的利息和其他3條。【重點2】公司申請債券上市的，滿足以下條件：公司債券的期限為1年以上；公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬等。【重點3】主承銷人應當具備的主要條件如下：1、主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經歷，或者有5年以上的金融管理 工作經驗；2、有足夠數量的證券專業操作人員，其中70%上的人員在證券專業崗位工作2年以上；3、全部從業人員在以往3年內的承銷過程中，沒有因內幕交易、侵害客戶利益、工作嚴重 失誤受到起訴或行政處分：4、承銷機構及其主要負責人在前3年的承銷過程中，無其他嚴重劣跡 .特別是與欺詐、提供虛假信息有關的行為。具有法定最低限額以上的實收

9、貨幣資本，沒有違反國家有關證券市場管理法規和政策，沒有受到過證監會給予的通報批評。【重點4】股份有限公司申請股票上市，符合以下條件：1、股票經國務院證券管理部門批準已向社會公開發行；2、公司股本總額不少于人民幣 3000萬元；公開發行的股份達到公司股份總數的25姒上;3、公司股本總額超過人民幣 4億元的，公開發行股份的比例為10%A上；4、最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載；【重點5】申請設立期貨公司，應當符合公司法的規定，并具備下列條件：1、注冊資本最低限額為人民幣 3000萬元；2、董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格；3、主要股東和實際控制人具有持

10、續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄；4、有合格的經營場所和業務設施；5、有符合法律、行政法規規定的公司章程；6、有健全的風險管理和內部控制制度；7、國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。【重點6】證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規定:6個月作出批復;1、在境內設立證券公司或在境外設立、收購經營機構的，受理之日起2、增加注冊資本且股權結構有重大變化，減少注冊資本，分立、合并或審查股東等3個月;3、變更業務范圍，公司章程中的重要條款或者審查高級管理人員等45個工作日；4、設立、收購、撤銷境內分支機構，或停業、解散、破產等 30個工作日；5、審查董事、監事任職資格的，受

11、理之日起20個工作日作出批復。第二章：證券從業人員管理1 .參加資格考試的人員，若違反考場規則，2年內不得參加考試。2 .證券投資顧問變更崗位，證券分析師變更崗位，證券公司或證券投資咨詢機構在10個工作日內，向證券業協會申請注銷有關人員的原注冊登記。3 .證券投資顧問、證券分析師離職，證券公司或證券投資咨詢機構在合同解除之日起10個工作日內，通過中國證券業執業證書管理系統提交離職備案。4 .個人申請保薦人資格，提交材料，申請期間，申請文件內容發生重大變化的，自變化之日起2個工作日內向證監會提交更新資料。5 .對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內作出書面批復決定；對保薦代表人資格的申

12、請，自受理之日起20個工作日內作出書面批復決定。6 .保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向證監會書面報告，由證監會予以變更登記。7 .保薦機構應當于每年 4月份向證監會報送年度執業報告。8 .保薦代表人執業證書申請資料存在虛假、誤導的，協會自作出不予審核決議之日或注銷證書之日起3年 之內不再受理申請人的執業注冊申請。9 .協會在收到完整申請材料之后20日內完成注冊。下列行為不得注冊投資主辦人：被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年；被協會采取紀律處分未滿 2年等10 .協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每2年檢查一次。有下列行為的不予通過年檢：2年內沒有管

13、理客戶委托資產；被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年；被協會采取紀律處分未滿 2年。11 .誠信信息以電子文檔形式保存，電子文檔長期保存。12 .獎勵信息、處罰信息效力期限是3年，但因證券期貨違法行為的行政處罰、市場禁入信息，效力期限是5年。13 .任何個人和機構可以通過協會網站查詢公開誠信信息。14 .查詢申請符合條件、材料齊備的，協會自收到申請10工作日內出具誠信報告，查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。（除查詢公開誠信信息及會員等按規定權限查詢本單位人員）15 .會員或從業人員對誠信信息（獎懲等），協會在15工作日內處理書面更正申請。16 .證券公司對證券經紀人進行不少于60小時的執業

14、前培訓，不少于 20小時的法律職業道德。17 .證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地的證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。18 .保薦工作底稿應當真實、準確、完整的反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于10年。19 .證券業從業資格考試有關問題通知規定，管理資質測試的合格成績有效期3年。【重點11個人申請保薦代表人資格，具備的條件：1、具備3年以上的保薦相關業務經歷；2、最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人；3、最近3年未受到過證監會的行政處罰等。【重點2】申請財務顧問主辦人，具備的條件：1、最近24個月無違反誠信的不良

15、記錄；2、最近24個月未受到行業自律組織的紀律處分；3、最近36個月未受到違法違規處罰。等【重點3】申請投資主辦人，具備的條件：1、具有3年以上的證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷，并取得證券從業資格；2、良好的誠信操守，最近 3年內沒有受到監管部門的行政處罰。3、協會在收到完整材料后 20日內完成注冊。【重點4】不得注冊為投資主辦人的條件：1、被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年；2、被協會采取紀律處分未滿 2年等【重點5】協會對投資主辦人每2年檢查一次，不予通過年檢的情況：1、2年內沒有管理客戶委托資產；2、監管機構采取重大行政監管措施未滿2年；3、被協會采取紀律處分未滿 2年等財務

16、顧問接受委托的，應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時可安排1名項目協辦人參與。第三章證券經紀1. 證券經紀業務的法律法規包括三方面：證券經紀業務管理方面的；證券經紀業務營業部管理方面的；融資融券方面的法律法規。2. 證券經紀業務構成要素：委托人、證券經紀商、證券交易所、證券交易的對象。其特點是：業務對象廣泛、證券經紀商中介性、客戶指令的權威性、客戶資料保密3. 建立客戶回訪制度，對新開戶客戶1 個月內回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶（不包含休眠及中止交易的客戶）總數的10%；客戶回訪留痕資料保存不少于3 年。4. 證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或電子檔案，保存不少于3

17、年。5. 證券公司對證券經紀業務人員考核應還包括：行為的合規性、服務適當性、客戶投訴情況。6. 證券營業部負責人應當每3 年至少強制離崗一次，強制離崗應連續不少于10 個工作日。7. 證券營業部負責人離任的，證券公司進行審計。審計結束后3 個月內，上交審計報告。8. 證券公司代理開立證券賬戶，對投資者相關資料的真實性、準確性、完整性進行審核，妥善保管相關開戶資料至少20 年。9. 證券登記結算機構應當選擇商業銀行作為結算銀行，證券和資金結算實行分級結算原則。10. 證券登記結算機構收取的違約金應當計入證券結算風險基金。11. 證券監管機構的監管措施包括：證券公司向監管機構的報告制度，信息披露，

18、檢查制度。【重點1】結算參與人發生資金交收違約的，為完成與對手方結算參與人的資金交收，證券登記結算機構按照下列順序動用資金：1、違約結算參與人的擔保物中的現金部分；2、證券結算互保金中違約結算參與人交納的部分；3、證券結算互保金中其他結算參與人交納的部分；4、證券結算風險基金，最后是其他資金。【重點2】結算參與人發生證券交收違約的，為完成與對手方結算參與人的證券交收，證券登記結算機構按照下列順序動用證券：1、違約結算參與人提交的用以沖抵的相同證券；2、委托證券公司以專用清償賬戶中的資金買入的相同證券；3、其他來源的相同證券。（第二節證券投資咨詢）1. 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，具備

19、的條件其中：100萬元注冊資本。2. 證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，提交的文件：年檢申請報告、年度業務報告、經注冊會計師審計的財務會計報告。3. 證券、期貨投資咨詢機構提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2 年。4. 證券投資咨詢機構利用薦股軟件，遵循“客觀公正、誠實信用”原則。5. 中國證監會及其派出機構依法對證券公司和投資咨詢機構的投資顧問業務進行監督管理。6. 證券投資顧問服務協議應當約定5 個工作日內，客戶可以書面通知解除協議。7. 證券公司、證券投資咨詢機構按照“公平、合理、自愿”的原則，與客戶協商簽訂。8. 證券公司、證券投資咨詢機構應當提前5 個工作日將廣告宣傳方案和時間安排

20、向公司住所地證監局、媒體所在地證監局報備。9. 證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不少于5 年。10. 發布證券研究報告相關業務檔案的保存期限自發布之日起不少于5 年。11. 證券分析師不得同時注冊為證券投資顧問。12. 擔任發行人股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商或財務顧問，自確定并公告發行價格之日起40 日內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告、（第三節財務顧問）1. 證券公司從事財務顧問業務條件，其中包括：公司控股股東、實際控制人信譽好且最近3年無重大違法違規記錄；財務顧問主辦人不少于5 人。2. 證券公司申請從事財務顧問業務提交的文件包括：最近3 年無違法違規記錄的說明

21、；內核部門人員名單和最近 3 年的從業經歷；審計過的公司最近2 年的財務會計報告。3. 財務顧問建立并購重組檔案和工作底稿制度，底稿真實、準確、完整，保存不少于10 年。4. 財務顧問不再符合財務顧問業務管理辦法條件的，在5 個工作日內向中國證監會報告并公告；財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在5 工作日內向中國證監會報告。（第四節證券承銷和保薦）1. 發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的債券，依法采用承銷方式的，聘請保薦人。2. 保薦人的資格及其管理辦法由國務院證券監督管理機構規定。3. 同次發行的證券，其發行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。4. 證券發行規模達到一定數量的，可以

22、聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不超過2 家。 5. 中國證監會對保薦機構和保薦代表人進行監督管理；中國證券野協會對其進行自律管理。6. 保薦工作底稿應真實、準確、完整的反映保薦工作的全過程，保存期限不少于10 年。7. 發行人和承銷商在發行過程中心披露的信息，應當真實、準確、完整、及時。8. 承銷商應保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3 年并存檔備查。9. 發行人披露的招股意向書不含發行價格、籌資金額，其內容格式應當與招股說明書一致。10. 向不特定對象發行的證券票面總值超過5000 萬元的，應由承銷團承銷。11. 承銷團應當由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。12. 證券公司

23、承銷證券，采用包銷或代銷的方式。13. 上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或上市公司配股的，應采用代銷方式。14. 證券公司承銷證券有不合規行為的，證監會可以采取12-36 個月暫不受理其證券承銷相關業務文件的監管措施。（第五節證券自營）1. 證券自營業務范圍一般包括四個方面：一般上市證券的自營買賣；一般非上市證券的買賣；兼并收購中的自營買賣；證券承銷業務中的自營買賣。2. 證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金。3. 風險控制指標管理辦法，證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于2000 萬元。4. 證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理等之一，凈資本至少5

24、000 萬元。5. 證券公司經營證券經紀業務，同時經營承銷與保薦、證券自營、證券資產管理等之一的，凈資本至少1億元；經營承銷與保薦、證券自營、證券資產管理等其中兩項及以上，凈資本至少2 億元。6. 證券公司應建立獨立的實時監控系統。7. 建立自營業務的逐日盯市制度，定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。8. 自營業務決策機構原則上按照“董事會 - 投資決策機構-自營業務部門”的三級體質設立。9. 董事會是自營業務的最高決策機構，投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構。10. 證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交

25、易日內報證券交易所備案。11. 證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料等至少妥善保存20年。12. 每年06.30和12.31后30日內，向證監會報送各家會員截止到該日的證券自營業務情況。13. 加強內幕交易的主要措施：加強自律管理；加強監管。【重點3】證券公司經營證券自營業務的，必須符合下列規定：1、自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;2、自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%3、持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%4、持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%（第六節證券資產管理）1 .證券公司從事資產管理業務遵循原則6個：守法合

26、規、公平公正、資格管理、約定運作、集中管理、風險控制。2 .證券公司可以從事的資產管理業務：為單一客戶辦理定向資產管理業務；為多個客戶辦理集合資產管理 業務、為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。3 .證券公司開展資產管理業務，投資主辦人至少5人，且需有3年以上從業經歷。4 .集合資產管理計劃的合格投資者不得超過200人。5 .合格投資者的條件： 個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元；公司、企業等機構凈資產不低于 1000萬元。6 .證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬號和資金賬戶。7 .資金賬戶名稱應當是“集合資產管理計劃名稱”。證券賬戶名稱是“證券公司名稱-資產托

27、管機構名稱-集合資產管理計劃名稱”。8 .證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立限定性集合資產管理計劃；非限定性集合資產管理計劃。（第七節其他業務）1 .證券公司從事融資融券業務遵守的原則：合法合規、集中管理、獨立運行、崗位分離。2 .證券公司經營融資融券業務，在證券登記結算機構開立2個證券賬戶、2個交收賬戶，在商業銀行開立2個資金賬戶。3 .融券專用證券賬戶，不得用戶證券的買賣。4 .證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券，使用融券專用賬戶證券賬戶 內的證券。5 .未按照要求提供有關情況、從事證券交易時間不足半年、缺乏風險承擔能力、最近20個交易日日均證券類資產低于

28、50萬元或有重大違紀等， 以及本公司的股東和關聯人，證券公司不得為其開立信用賬戶。6 .可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經交易所認可的四大類證券：股票、證券投資基金、債券、其他證券。7 .標的證券為股票的， 應當符合下列條件： 在上海證券交易所上市交易超過3個月、股東人數不少于4000人。融資買入標的股票的流通股本不少于1億元或流通市值不低于 5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于 8億元等5個交易日，基金持有戶數不少于20008 .標的證券為交易型開放式指數基金的，條件是：上市交易超過戶；最近5個交易日內的日平均資產規模不低于5億元等9 .

29、 保證金可以由標的證券以及交易所認可的其他證券沖充抵。10 . 證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取保證金。證券可以充抵保證金，但貨比資金的比例不低于應收保證金的15%。11 . 證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規定：凈資本與各項風險資本準備之和的比例不低于100%；對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%；融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%；充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。12 . 證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金。13 . 證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。14 . 投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數量不得低于1/2 ， 證券公司的人員數量不得超過1/3.15 . 直投子公