1、TopS大家網(wǎng)25 / 25第一部分：單選題請?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。1準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報(bào)送的文件。 A機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本) B機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本) C機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書 D國家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書2公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的（）。公司將本次配股募集資金用于國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、技改項(xiàng)目的，可不受此比例的限制。 A20 B30 C40 D503按照（）劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交

2、易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 A交易品種的對象 B交易規(guī)模 C交易場所 D交易性質(zhì)4為了促使資金流向國民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家 （） 的規(guī)定。 A貨幣政策 B財(cái)政政策 C產(chǎn)業(yè)政策 D價(jià)格政策5可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（）的債券。 A股票 B另一種債券 C期貨 D現(xiàn)金6證券（）業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中，每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。 A清算 B交割 C交收 D登記7在年度報(bào)告中，對持股（）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。 A2 B5 C8

3、D108綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的（? A經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B代理業(yè)務(wù) C自營業(yè)務(wù) D承銷業(yè)務(wù)9證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來看一般可分為（）。 A證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn) C系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)10（）不是證券公司的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。 A證券公司自身 B投資者 C證券交易所 D證券管理部門11（）屬于明文列示的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)操縱市場行為。 A內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券 B證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述 C證券經(jīng)

4、營機(jī)構(gòu)自營買賣持有其10以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票 D以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間共同買進(jìn)或賣出某一種證券12證券買賣雙方在交易達(dá)成之后，于下一營業(yè)日進(jìn)行證券和價(jià)款的收付，完成交收的交收方式稱為（）。 A當(dāng)日交收 B次日交收 C例行日交收 D特約日交收13根據(jù)規(guī)定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的（）。 A地方債券 B企業(yè)債券 C國際債券 D金融債券14根據(jù)公司法的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采取（ ） 設(shè)立的原則。 A登記 B行政許可 C注冊 D協(xié)議15下面 （） 不是新股上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。 A市場性 B連通性 C經(jīng)濟(jì)性 D公平性16目

5、前，我國對（）實(shí)行T+3交收方式。 AA股 BB股 C基金券 D債券17經(jīng)營A種股票、國債、債券及基金等買賣的席位，稱為（） A普通席位 B特別席位 C代理席位 D自營席位18證券自營業(yè)務(wù)資格證書自證監(jiān)會簽發(fā)之日起（）內(nèi)有效。 A半年 B1年 C一年半 D2年19（）是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的符合標(biāo)準(zhǔn)的條件。 A證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在近半年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為 B證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營、分帳管理 C設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)專用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施 D在近1年內(nèi)未受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰20準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會

6、報(bào)送的文件。 A全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” B一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” C主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” D一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”21從處理方式來看，證券公司都以（）為對手辦理清算與交割、交收。 A證監(jiān)會 B交易所或清算機(jī)構(gòu) C另一證券公司 D上市公司22設(shè)某客戶在上海證券交易所市場做國債回購交易,1998年7月1日買入201003回購品種,成交收益率為7.5%,計(jì)算這筆交易的回購價(jià). A100.583 B120.012 C113.651 D124.86223假如某投資者在深圳證券交易所市場做國債回購交易，買入14天回購品種，到時(shí)這

7、筆交易的回購價(jià)為100.23元,計(jì)算回購年收益率. A5% B6% C7% D8%24證券交易雙方在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從成交日算起15天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交收的交收方式稱為（）。 A當(dāng)日交收 B次日交收 C例行日交收 D特約日交收25股票交易如果在證券交易所進(jìn)行，可稱謂（）。 A柜臺交易 B店頭交易 C場外交易 D上市交易26在三級清算模式中，（）是由各地資金集中清算中心(各地清算代理機(jī)構(gòu))同本地證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理的證券清算。 A一級清算 B二級清算 C三級清算 D四級清算27證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的角度來看一般可分（） A證券自營風(fēng)險(xiǎn)和代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn) B基本風(fēng)險(xiǎn)

8、和非基本風(fēng)險(xiǎn) C系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)28準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報(bào)送的文件。 A業(yè)務(wù)人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書 B23以上業(yè)務(wù)人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書 C主要業(yè)務(wù)人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書 D23主要業(yè)務(wù)人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書29機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于（）米。 A10 B15 C20 D530證券的回購交易實(shí)際是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。 A股票 B公司債券 C有價(jià)證券 D可轉(zhuǎn)換債券31下面的（）不是新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)

9、。 A市場性 B連通性 C經(jīng)濟(jì)性 D公平性32目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（）。 A國債 B公司債 C轉(zhuǎn)債 D股票33工作地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆。 A4 10 B5 10 C4 15 D10 434證券交易所所撤銷會員資格，須經(jīng)（）審定。 A中國證監(jiān)會 B地方證管辦 C中國人民銀行 D交易所理事會35上市公司應(yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，編制公司股份變動(dòng)報(bào)告，并將上述兩個(gè)報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會和證券交易所備案。 A10 B20 C30 D1536刑法第（）條規(guī)定，編造、

10、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。 A183 B182 C181 D18037自營買賣上市證券具有吞吐量大、（）等特點(diǎn)。 A交易手續(xù)簡單 B費(fèi)時(shí)少 C比較分散 D流動(dòng)性強(qiáng)38根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（）證券。 A國債 B股票 C基金 D企業(yè)債券39對于（）方來說，在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出（S）。 A以券融資 B以資融券 C以券融券 D以資融資40（）不是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。 A證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自身 B投資者 C證券交易所 D證券管理部門41（）不屬于股票交易中的競價(jià)方式。

11、 A口頭競價(jià) B書面競價(jià) C電腦競價(jià) D間接競價(jià)42包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為（） A一級清算模式 B二級清算模式 C三級清算模式 D四級清算模式43標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（）折合相加而成。 A公式 B折算率 C面值 D現(xiàn)值44從國際上來看，金融期貨主要有三種。下面的（）不屬于金融期貨。 A期權(quán)期貨 B外匯期貨 C利率期貨 D股票價(jià)格指數(shù)期貨45標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定的折合相加而成。 A公式 B折算率 C面值 D現(xiàn)值46根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券

12、公司自營買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的（）%。 A5 B10 C15 D2047證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個(gè)營業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為（） A當(dāng)日交收 B次日交收 C例行日交收 D特約日交收48在三級清算模式中，（）是指由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)同其客戶辦理的證券清算。 A一級清算 B二級清算 C三級清算 D四級清算49所謂證券市場的高風(fēng)險(xiǎn)主要就是指市場風(fēng)險(xiǎn)。因此，市場風(fēng)險(xiǎn)又稱為證券交易的（）。 A系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C基本風(fēng)險(xiǎn) D主要風(fēng)險(xiǎn)50根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（）證券。 A國債 B股票 C基金

13、 D企業(yè)債券51差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以（）。 A簡化操作手續(xù)，提高清算效率 B防止買空賣空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場正常運(yùn)行 C防止在市場風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會使風(fēng)險(xiǎn)積累 D防范證券商的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)52證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括（） A事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查 B制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查 C制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查 D事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查53債券主要有三大類，（）不屬于這三大類。 A個(gè)人債券 B公司債券 C金融債券 D政府債券54證券營業(yè)部的制度管理一般包括（）。 A制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理 B崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全

14、保衛(wèi)制度 C硬件管理、軟件管理 D營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理55（）不屬于交易費(fèi)用。 A委托手續(xù)費(fèi) B傭金 C承銷費(fèi) D過戶費(fèi)56在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。 A第一個(gè) B中間一個(gè) C倒數(shù)第二個(gè) D最后一個(gè)57清算是交割、交收的基礎(chǔ)和（）。 A保證 B后續(xù) C內(nèi)容 D完成58證券服務(wù)部籌建期為（）個(gè)月。 A3 B5 C6 D959（）不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。 A堅(jiān)持了解客房原則 B忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù) C為客房保密 D代理客房決策60上市公司應(yīng)在每個(gè)會計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后（）內(nèi)編制完成中期報(bào)告。 A60日

15、B30日 C90日 D120日61以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。 A抵押品 B保證金 C交換物 D本金62下面的（）不屬于證券交易特征。 A安全性 B流動(dòng)性 C收益性 D風(fēng)險(xiǎn)性63證券公司在特殊情況下，（）以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營業(yè)務(wù)。 A可以使用 B可以借用 C可以租用 D也不能使用64證券交易的競價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是（） A全部成交 B部分成交 C不成交 D推遲成交65從一定意義上來說，證券自營的市場風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩大類：一類是（），另一類是（）。 A系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

16、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B基本風(fēng)險(xiǎn) 非基本風(fēng)險(xiǎn) C政策風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn) D市場風(fēng)險(xiǎn) 非市場風(fēng)險(xiǎn)66上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。 A公司制 B會員制 C合同制 D承包制67證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括（） A制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查 B事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查 C制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查 D事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查68目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是（）。 A國債 B股票 C可轉(zhuǎn)換債券 D基金證券69按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，代理買賣證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（） A基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn) B基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn) C信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn) D系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和

17、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)70上市公司應(yīng)在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)編制完成年度報(bào)告。 A120 B60 C90 D150第二部分：多選題請?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。1證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（） A業(yè)務(wù)對象的同一性 B經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性 C客戶指令的權(quán)威性 D客戶資料的保密性 E獲取傭金的盈利性2上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是（）。 A股東大會同意本次配股的決議 B法律意見書 C中國證監(jiān)會同意配股的函 D配股說明書 E配股承銷協(xié)議書3將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）特點(diǎn)決定的。 A收益性 B信譽(yù)高 C流

18、動(dòng)性好 D流通規(guī)模大4在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）。 A委托人 B受托人 C授權(quán)人 D代理人5證券結(jié)算包括（） A證券登記 B證券清算 C證券交割 D資金交收6證券公司接受投資者委托后的申報(bào)競價(jià)原則是（）。 A時(shí)間優(yōu)先 B價(jià)格優(yōu)先 C客戶優(yōu)先 D委托優(yōu)先7證券經(jīng)紀(jì)商有（）作用。 A充當(dāng)證券買賣的媒介 B代替客戶進(jìn)行決策 C向客戶融資融券 D提供咨詢服務(wù) E穩(wěn)定證券市場8對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營及財(cái)務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括（）。 A經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī) B資金往來是否正常 C有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營 D會計(jì)核算及財(cái)務(wù)管理是否合規(guī)9我國禁止將回購資金用于（） A固定資產(chǎn)投資 B調(diào)劑寸頭 C期貨市場投

19、資 D股本投資10證券的柜臺自營買賣（）。 A通常交易量較小 B僅為債券買賣 C費(fèi)時(shí)較多 D比較集中11.下列哪些情形屬交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)（）1.受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)2.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)3.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)4.交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)12.證券回購清算的特點(diǎn)是（），這是由回購交易的自身特性所決定的1.一次交易2.二次交易3.一次清算4.二次清算13.證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括（）1.凈額清算原則2.差額清算原則3.錢貨兩清原則4.款券兩訖原則14.禁止任何金融機(jī)構(gòu)以()等方式從事證券回購交易1.租債券2.借債券3.租債券4.借股票15

20、.（）是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一1.具有不低于2000萬元人民幣的凈資本2.具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金3.具有不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金4.具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)5.具有不低于1000萬元人民幣的凈資本16證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為（）。 A出納差錯(cuò) B交易差錯(cuò) C事故性差錯(cuò) D責(zé)任性差錯(cuò)17上市公司應(yīng)將年度報(bào)告?zhèn)渲糜冢ǎ?A證券交易所 B公司所在地 C有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn) D以上皆是18證券交易所競價(jià)的結(jié)果有（）的可能。 A全部成交 B推遲成交 C不成交 D部分成交19一筆回購交易涉及（）。 A兩個(gè)交

21、易主體 B一個(gè)交易主體 C二次交易契約行為 D一次交易契約行為20按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會員T日清算應(yīng)收（付）金額，可能涉及（）項(xiàng)目。 A派息款 B交易經(jīng)手費(fèi) C印花稅 D配股扣款21下述（）說法是正確的。 A自營業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價(jià)差獲利的經(jīng)營行為。 B在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須首先擁有資金或證券。 C作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券。 D作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有非上市證券。22我國目前的證券交易交收方式有（）。 AT十0 BT十1 CT十2 DT十323我國上海證券交易所和深圳證券交易所的會員享有（）權(quán)利。 A參加會員大會 B有選舉權(quán)和被

22、選舉權(quán) C對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán) D派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng) 5。按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位24現(xiàn)行的證券交易競價(jià)方式有（）。 A拍賣競價(jià) B招標(biāo)競價(jià) C集合競價(jià) D連續(xù)競價(jià)25在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)有（） A認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議 B堅(jiān)持了解客戶原則 C忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù) D接受客戶全權(quán)委托 5。代客戶保密26下面的（）屬于證券交易。 A房屋交易 B債券交易 C存貨單交易 D基金交易 5。股票交易27證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)接受投資者委托后的申報(bào)競價(jià)原則是（） A時(shí)間優(yōu)先 B價(jià)格優(yōu)先 C客戶優(yōu)先 D委托優(yōu)先28根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及

23、（）。 A證券回購的券種 B證券回購的交易時(shí)間 C以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量 D以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量29在我國，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。 A自有資金不少于人民幣2億元 B具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所 C主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格 D中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件30清算、交割、交收中的禁止行為包括（）。 A資金透支 B提取存款 C實(shí)物券欠庫 D交收指令對盤31證券回購交易的另一方面是（）暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購期滿時(shí)歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。 A融券方 B資金供應(yīng)者 C證

24、券購入者 D資金貸出者32發(fā)行日交收方式適用于（）。 A證券買賣雙方在交易達(dá)成后 B上市公司分割股份并通知原股東更換新股 C上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣出其新股優(yōu)先購股權(quán) D無法進(jìn)行例行交收的客戶33按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（）項(xiàng)目。 AT日存款 BT日提款 CT+1日存款 DT+1日提款34在證券交易市場上，有一些以金融衍生工具為對象的交易，它們主要包括（）。 A金融期貨 B金融期權(quán) C股票 D債券 5。存托憑證35年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告包括：（）。 A比較式資產(chǎn)負(fù)債表 B財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表 C比較式利潤表及利潤分配表 D會計(jì)報(bào)表附注 5。審計(jì)意見36股權(quán)與債權(quán)過戶的

25、種類有（）。 A交易性過戶 B同一賬戶明細(xì)賬轉(zhuǎn)戶 C非交易性過戶 D賬戶掛失轉(zhuǎn)戶37證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。 A具有會員資格 B具有高水平的進(jìn)場交易人員 C具有一定量的證券買賣 D具有一定水平的證券交易分析師 5。繳納席位費(fèi)38根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的（）信息屬于內(nèi)幕信息。 A發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化 B中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定 C發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損 D持有發(fā)行人2的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2以上的事實(shí) 5。涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)39在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是

26、（）。 A委托人 B受托人 C授權(quán)人 D代理人40針對證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過事先設(shè)立（）、（）、（）、（）等一系列指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控。 A資本充實(shí)率 B資產(chǎn)負(fù)債率 C資金周轉(zhuǎn)率 D資產(chǎn)速動(dòng)比率41三級清算模式包含（）。 A證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B異地資金集中清算中心 C證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) D投資者42根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。 A發(fā)行人實(shí)施股票的二次發(fā)行 B發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動(dòng) C發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定 D發(fā)行人申請破產(chǎn)的決定43證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通常可從（）等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。 A制度 B監(jiān)察 C自律管理 D

27、崗位責(zé)任制44證券交易所對于不履行義務(wù)的會員有權(quán)給予（） 處分或處罰。 A警告 B罰款 C通報(bào) D暫停參加場內(nèi)交易 5。取消會員資格45在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有（） A如實(shí)填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查 B足額交存交易資金 C可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易 D接受交易結(jié)果 5。履行交割清算義務(wù)46證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容。 A制度建設(shè) B內(nèi)部監(jiān)查 C行業(yè)檢查 D崗位責(zé)任制47按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。 A政策風(fēng)險(xiǎn) B基本風(fēng)險(xiǎn) C系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn) D經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)48目前，深交所推出的債券回購品種比上交所推出的品種多，它們是（）。 A18

28、天回購 B63天回購 C273天回購 D4天回購49證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內(nèi)容。 A事先預(yù)警 B實(shí)時(shí)監(jiān)控 C事后監(jiān)查 D行業(yè)檢查50證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。 A業(yè)務(wù)對象的同一性 B證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 C客戶指令的權(quán)威性 D客戶資料的保密性51在受理委托時(shí)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)對（） A本人工作證 B本人居民身份證 C股票帳戶卡 D資金帳戶卡52目前，深圳證券交易所推出的回購品種比上海證券交易所品種多，它們是（）。 A18天回購 B63天回購 C273天回購 D4天回購53證券公司自營業(yè)務(wù)決策的自主性特點(diǎn)，表現(xiàn)在（）。 A交易行為的自主性 B選擇交易品種的自主

29、性 C選擇交易方式的自主性 D選擇交易價(jià)格的自主性54證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。 A證券出售者 B證券持有者 C融資者 D資金需求者55證券公司自營買賣上市證券具有（）的特點(diǎn)。 A吞吐量大 B流動(dòng)性強(qiáng) C高收益 D高風(fēng)險(xiǎn)56系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（） A利率風(fēng)險(xiǎn) B購買力風(fēng)險(xiǎn) C政治風(fēng)險(xiǎn) D信用風(fēng)險(xiǎn)57證券營業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（）。 A客戶需求調(diào)查 B對客戶的一般化服務(wù) C對客戶的個(gè)性化服務(wù) D客戶服務(wù)的創(chuàng)新58證券交

30、易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有（）。 A公開 B充分 C公平 D公正 5。及時(shí)59上市公司年度報(bào)告中的公司簡況主要包括（） A公司注冊地址、辦公地址及其郵政編碼 B公司法定代表人 C公司負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)人員、聯(lián)系電話、傳真 D公司股票上市地、股票簡稱、股票代碼 5。公司法定中、英文名稱及縮寫60證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的（）。 A流動(dòng)性 B投資性 C收益性 D風(fēng)險(xiǎn)性 5。安全性第三部分：是非題請?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題0.5分1系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個(gè)方面著手 1正確 2錯(cuò)誤2證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是買

31、賣關(guān)系 1正確 2錯(cuò)誤3證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” 1正確 2錯(cuò)誤4在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時(shí)間是由證券公司和投資者商定的 1正確 2錯(cuò)誤5證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入 1正確 2錯(cuò)誤6資金透支是交割中的禁止行為 1正確 2錯(cuò)誤7證券公司在代理客戶進(jìn)行回購交易時(shí)產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由客戶承擔(dān) 1正確 2錯(cuò)誤8從目前我國證券市場的實(shí)際情況來看，信用交易主要以融券方式為主 1正確 2錯(cuò)誤9系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應(yīng)分開管理，但可有同一人掌管 1正確 2錯(cuò)誤10加強(qiáng)

32、監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一 1正確 2錯(cuò)誤11證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的主要場所 1正確 2錯(cuò)誤12個(gè)人投資者可以用化名開設(shè)資金賬戶和股票賬戶 1正確 2錯(cuò)誤13債券回購交易的方式與股票交易的方式一致 1正確 2錯(cuò)誤14證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個(gè)方面 1正確 2錯(cuò)誤15公開原則的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化 1正確 2錯(cuò)誤16在證券公司資金不足時(shí)，只要保證支付，可以暫時(shí)借用客戶保證金 1正確 2錯(cuò)誤17證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入 1正確 2錯(cuò)誤18上海證券交易所規(guī)定，回購交易的委托數(shù)量必須是10萬元整 1正確 2錯(cuò)誤19證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

33、對于重要原始憑證保存期應(yīng)不少于7年 1正確 2錯(cuò)誤20我國現(xiàn)有的兩個(gè)證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置就是標(biāo)準(zhǔn)化的 1正確 2錯(cuò)誤21按規(guī)定用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券 1正確 2錯(cuò)誤22在證券回購交易中，資金需求方要經(jīng)過兩次交易契約行為，而資金供應(yīng)方只經(jīng)過一次 1正確 2錯(cuò)誤23我國國債回購目前采用T+0回轉(zhuǎn)交易和T+0交割、交收 1正確 2錯(cuò)誤24證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個(gè)方面 1正確 2錯(cuò)誤25證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈資本和不低于20

34、00萬元人民幣的凈資產(chǎn) 1正確 2錯(cuò)誤26證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物 1正確 2錯(cuò)誤27證券公司擬設(shè)立的證券服務(wù)部與其歸屬的證券營業(yè)部可不在同一省級行政區(qū) 1正確 2錯(cuò)誤28上海證券交易所目前的回購交易品種有六個(gè) 1正確 2錯(cuò)誤29收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本 1正確 2錯(cuò)誤30在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人享有權(quán)利，證券經(jīng)紀(jì)商必須盡義務(wù) 1正確 2錯(cuò)誤31證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物 1正確 2錯(cuò)誤32證券公司在進(jìn)行自營買賣時(shí)，可根據(jù)市場情況，自主決定價(jià)格 1正確 2錯(cuò)誤33證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，可在

35、法規(guī)范圍內(nèi)依一定時(shí)間、條件自主決定其買賣證券的交易方式 1正確 2錯(cuò)誤34證券交易的過費(fèi)是上市公司的收入 1正確 2錯(cuò)誤35證券交易的過戶費(fèi)是上市公司的收入 1正確 2錯(cuò)誤36委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以透支 1正確 2錯(cuò)誤37證券的柜臺自營買賣通常交易手續(xù)簡單、清晰、費(fèi)時(shí)少，且多為債券買賣，因而具有吞吐量大的特點(diǎn) 1正確 2錯(cuò)誤38收益的穩(wěn)定性是證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一 1正確 2錯(cuò)誤39作為證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價(jià)證券的行為 1正確 2錯(cuò)誤40在我國，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立所應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2

36、億元 1正確 2錯(cuò)誤41與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性 1正確 2錯(cuò)誤42技術(shù)性差錯(cuò)指由于工作人員違反操作規(guī)程和勞動(dòng)紀(jì)律，工作不負(fù)責(zé)任導(dǎo)致的差錯(cuò) 1正確 2錯(cuò)誤43證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年 1正確 2錯(cuò)誤44為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊會計(jì)師屬于內(nèi)幕人員 1正確 2錯(cuò)誤45信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作 1正確 2錯(cuò)誤46在清算過程中，會發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過程則不會 1正確 2錯(cuò)誤47目前開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為滬、深證券交易所及經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的銀行柜臺交易市場 1正

37、確 2錯(cuò)誤48證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營 1正確 2錯(cuò)誤49證券回購清算的特點(diǎn)是一次清算，二次交易這是由回購交易的自身特性所決定的 1正確 2錯(cuò)誤50非交易性過戶要根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤價(jià)繳納規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的印花稅 1正確 2錯(cuò)誤51以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為 1正確 2錯(cuò)誤52回購到期日前，客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶 1正確 2錯(cuò)誤53證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動(dòng)取得了交易席位 1正確 2錯(cuò)誤54證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機(jī)構(gòu)聯(lián)營或委托經(jīng)營 1正

38、確 2錯(cuò)誤55投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經(jīng)紀(jì)商就應(yīng)接受委托 1正確 2錯(cuò)誤56如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)決定的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息 1正確 2錯(cuò)誤57證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的工作人員可開立股票賬戶 1正確 2錯(cuò)誤58證券交易所管理人員可以開立股票賬戶 1正確 2錯(cuò)誤59證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險(xiǎn)性 1正確 2錯(cuò)誤60買賣基金券是證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)中的禁止行為 1正確 2錯(cuò)誤61差額結(jié)算是證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的兩條原則之一 1正確 2錯(cuò)誤62機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于1

39、0米 1正確 2錯(cuò)誤63客戶的委托指令若未能全部成交，只要當(dāng)日還未收盤，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行指令 1正確 2錯(cuò)誤64按照深圳證券交易所會員法人結(jié)算辦理流程，會員法人要選定結(jié)算銀行，開立資金往來賬戶 1正確 2錯(cuò)誤65證券從業(yè)人員可以開立國債、基金賬戶 1正確 2錯(cuò)誤66證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為 1正確 2錯(cuò)誤67證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金 1正確 2錯(cuò)誤68證券公司進(jìn)行自營買賣，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1 1正確 2錯(cuò)誤69委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時(shí)，可按上聯(lián)執(zhí)行委托 1正確 2錯(cuò)誤70機(jī)房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米 1正確 2錯(cuò)誤參考答案說明：我們所提供的答案僅供參考，并不保證其準(zhǔn)確性。如有疑問，請以相關(guān)權(quán)威資料為準(zhǔn)。第一部分：單選題（1）2;（2）2;（3）1;（4）3;（5）1;（6）1;（7）4;（8）3;（9）1;（10）2;（11）4;（12）2;（13）4;（14）2;（15）4;（16）2;（17）1;（18）2;（19）3;（20）3;（21）2;（22）1;（23）2;（24）4;（25）4