1、集團公司法務管控方案要點某集團公司法務部出臺的內部法務管控方案，包括管控目標、原則、管控手段、管控具體措施等內容。集團法務管控方案_為落實集團法務部的各項職責，本著 維護公司和股東的合法權益，防范公司經營風險，避免及減少公司損失”的理念，制定本集團法務管控方案，擬在工作中推廣，以期 年 月前完善法務體系，形成國內領先的集團法務管控體系。1、 管控的目標1. 為集團提供一流的內部法律支持。經過管控，法務部和全體法務人員應當能為集團的重 大決策、資 本運作、項目投資、創新業務、經營運行、日常管理等提供有效的法律支持。2. 預防和降低集團可能面臨的風險。經過管控，法務部和全體法務人員應當協助集團構建

2、起有效的風險防范機制，形成以事先防范和事中控制為主、事后補救為輔”的風險管理體系。3. 有效地處置與化解集團出現的風險。經過管控，法務部和全體法務人員應當能對集團已出現或危機，及時提出處置和化解策略，以協助集團以最低成本解決出現的法律問題。2、 管控的原則1. 為提供一流的法律支持，建立一套快速反饋、保證質量、符合業務需求的績效管理機制。2. 為事前預范風險，建立一套完整的風險識別、風險分析、風險應對的全面風險管理機制。3. 為有效處置出現的風險， 建立一套嚴格的應訴標準流程及維權標準流程的案件與危機管理機制。集團法務體系的定位是一種垂直而集中的管理體系。 垂直管理”指集團主管領導對集團法務部

3、、集團法務部對下屬公司法務人員在人員、業務考核等方面的直接管理； ”集中管理指集團主管領導對集團法務部、集團法務部對下屬公司法務人員在制度、 事項等方面的統一管理。3、 管控的手段1. 制度管控。建立各項業務與人員管理制度、工作流程與標準等。2. 人員管理。建立人員績效考核與獎懲機制、培訓與職業發展機制等。3. 事項管控。將不同性質、不同領域的事項在法務人員中進行合理分配。4. 信息管理。為保證制度執行，強化考核反饋，建立信息傳遞與溝通機制。4、 管控的具體措施1. 建立快速反饋、保證質量，符合業務需求的法務工作機制（ 1 ）快速反饋的工作機制12A :法務對合同的審核時間為 13 個工作日，

4、重大合同由法務部負責人批準后可延長 個工作日。B :法務對投資項目的法律盡職調查時間為不超過5 個工作日，重大、疑難、復雜項目由法務部負責人批準后可延長23 個工作日。C:法務對法律咨詢的反饋時間，一般為當場出具，重大、疑難、復雜問題由法務部負責人批準后可延長 12 個工作日。D :法務對法律意見書的出具時間為13 個工作日，重大、疑難、復雜問題由法務部負責人批準后可延長12 個工作日。E:法務人員的反饋時間作為績效考核標準之一。F ：將法務人員按公司及專業領域進行分類。為豐富法務人員經驗，可按相關規定進行輪換。G :法務部內部由專門人員負責接收與返還文件、登記臺賬、 記錄反饋時間， 審核人員

5、不負 責文件流轉。相關流程規定以文件聯絡函的形式下發，要求業務部門按規定流程送審合同、 文件報批單。（ 2 ）保證優質、高效的內部法律服務A :建立合同復核制。設合同初審職責、合同復合職責。一般合同復核由非訴訟業務經理負 責，重大合 同復核由法務部總監負責。下屬產業公司法務初審的合同由集團法務部進行復核。B :建立學習機制，學習方式有個人自學、集體研討、模擬法庭；學習周期為每月兩次。C：制定培訓制度，制定法務人員培訓管理辦法，規定法務人員在崗期間必須接受培訓課時、培訓領域、培訓效果的考核及相關獎懲機制。D :開辦服務專刊，全部法務人員均為專刊提供內容支持，督促法務人員提高專業素質。E:集團法務

6、人員目前編制為 人，在 年 月之前，集團法務人部編制內的 人員全部到位。隨集團法務管控的逐步實施，視集團新增投資規模和業務需要， 集團法務部在 年 月份新人左右。F：對于集團絕對控股/控制的子公司法務人員，其編制由集團法務部出具決策意見，但不占 用集團法務 部的編制，由各子公司與該公司法務簽訂勞動合同，工資由子公司發放。G :對于集團絕對控股/ 控制的子公司法務人員的招聘、業務績效考核、辭退由集團法務部 會同集團管理中心執行，報集團領導審批后，由子公司落實。H :對于集團相對控股/ 控制的子公司（上市公司），其法務人員原則上參照對絕對控股/ 控制的子公司法務人員管理方式，但對于上市公司有特殊要

7、求的，按上市公司特殊要求執行。I :新錄用的法律顧問的招聘條件：應是211 大學法律系畢業，通過司法考試或企業法律顧問執行資格考試，在集團某個業務領域如地產、金融、零售、商務等或在法院、檢察院、律師事務所，工作 3 年以上的。J: 法務人員晉升機制：每位法務人員設立初始專業方向，在12 年之后，由法務負責人對其進行專業考核。如考核通過，可申請輪換到其他專業方向， 以使法務人員能接觸不同領域 的法務實踐。推行法務人員內部等級規則，制定內部法律顧問專業與等級管理規定，建立法務人員專業晉升體系，與法務人員的績效考評掛鉤。K:建立人才退出機制。通過對法務人員專業能力與職業精神的考核，會同集團管理中心，

8、將不符合集團法務工作需求的人員辭退或調崗L:集團下屬產業公司涉及的項目投資、訴訟或仲裁案件、知識產權事項由集團法務部統一M :建立內部資料室，手機有關企業法務工作和法律專業的各種講座、培訓、書籍，供大家供信息數量居多者給予一定的獎勵。（ 3 ）提供符合業務需求的內部法律服務A :對集團業務類型涉及的法律問題，進行專題會議學習。每月一次。專題會議邀請對某業的專業人士進行講解。B :與投資部門、項目部門的定期溝通，正式會議和非正式聚會兩種形式均可，每月一次。C：培育法務人員養成”站在商業交易的角度處理法律問題的工作習慣。D :定期以工作聯絡函的形式，向各部門征求意見，如發現法務人員因質量、服務意識

9、等問到業務部門的差評，則給予懲罰。E：制定集團股權投資法律盡職調查指引，并制定統一的股權投資法律盡職調查報告F：制定集團知識產權管理辦法、商標管理辦法、專利管理辦法等制度。G :法務人員不僅要懂法律，還要懂投資、金融、運營、管理等，建立綜合素質模型的考核法務人員多學科學習、培訓。H : 法務負責人參加集團或產業公司的業務會議或項目會議，能知曉企業戰略與運營情況，供符合業務需求的內部法律服務的能力。2. 建立從風險識別、風險分析到風險應對的全面風險管理機制（ 1 ） 建立風險識別機制A :組織法務人員深入研究，參照國家和行業標準，識別集團面臨的風險，建立集團風險使集團可能面臨的風險有清晰地歸類。

10、B :總結集團之前發生的訴訟經驗教訓，組織法務人員分析過去全部訴訟案件， 撰寫 案件C:加強法務人員對風險管理知識的掌握，統一組織集團及下屬公司法務人員參加有關風險D :聘請外部專家講授風險管理的知識與技能。（ 2 ） 建立風險分析機制A :對風險事件庫進行分類、排列，并量化打分，定期更新風險事件庫，撰寫風險評估B :將風險提示、風險分析列入法務人員的日常工作范圍。風險分析報告的提交，作為法務作考核的內容之一。C:與業務部門定期交流，建立集團風險預警機制。D :聘請外部專家講授風險管理的知識與技能。（ 3 ） 建立風險分析機制管理。交流，對提務類型熟悉題，屢次受模板。標準，引導從而提高提事件庫

11、，評估報告 。管理的培訓。報告。人員日常工報告。A :對風險事件庫進行分類、排列，并量化打分，定期更新風險事件庫，撰寫風險評估B :將風險提示、風險分析列入法務人員的日常工作范圍。風險分析報告的提交，作為法務人員日常工作考核的內容之一。C:與業務部門定期交流，建立集團風險預警機制。（ 4 ） 建立風險應對機制A :通過法務專刊以及專門培訓，加強集團全體員工的風險防范意識。B :通過風險識別、風險分析，制定集團訴訟預防管理辦法和全面風險管理辦法。C：要求法務人員主動發現風險，主動提出風險應對解決辦法，將風險應對策略列入法務人員的日常工作范圍，作為法務人員日常工作考核的內容之一。3. 建立應訴與維

12、權的標準流程（ 1 ）建立應訴的標準流程A :建立從接案、分析案情、組織證據、答辯到應訴全過程的應訴標準流程。制定訴訟仲裁案件代理流程管理規定 。對訴訟業務的法務人員進行培訓， 每月至少進行一次案件討論，并列入法務人員的日常考核中。B :建立應訴案件的集體討論機制。全部案件須經法務集體討論，出庭人員的意見代表法務部的集體意見。C:建立案件報告制度。對于各階段，承辦法務人員都應出具書面報告上報領導，包括案情分析報告、代理思路報告、庭審情況報告、結案報告、商業改進報告等。對于出具的報告不 符合要求或被領導多次退回的，計入該人員的績效考核中。D :出于費用控制及內部人才培養的考慮，除重大案件及領導指

13、定案件以外，集團及產業公 司新發的案件原則上由內部法律顧問代理。 對于需要借助外部律師資源和特殊專業技能，委托外部律師的訴訟與非訴訟事宜，制定集團外部律師管理辦法。E：修訂集團現有的案件管理制度和法務部管理和考核獎罰辦法，聯合集團人資部門，優化案件獎懲機制，加大案件敗訴懲罰力度。F：加大對訴訟業務部門法務人員的培訓，引進具有審判經驗的人才，應當專項辦理，嚴格 保密。G :逐步建立集團的法院資源庫、專家資源庫。H : 對于設計集團重大案件及可能有關集團商業秘密的案件，應當專項辦理，嚴格保密。對于違反保密義務的法務人員，應出具懲罰措施。（ 2 ）建立維權的標準流程A :對于由集團主動提出的訴訟或仲

14、裁，建立標準維權機制，包括案情分析、證據固定、法律檢索、團隊討論、起訴思路、提起財產保全等程序，嚴格控制維權質量。B :對于由集團主動提出的其他維權措施，如發律師函、發告知函等，法務配合集團其他相關部門如監察中心，建立規范的流程。一旦發現有侵害集團合法利益的事件，法務第一時間參與，C：保持與業務部門的密切溝通, 并提出針對性的維權措施。4. 實行 公開、公平、公正”的考核機制（ 1 ）考核原則實施公開、公平、公正”的績效考核。（ 2 ）考核項目A :法務人員的考核包括常規考核、定級考核、晉升考核、崗位輪換考核。B :常規考核的指標包括：合同 / 項目審核神劍、審核質量、審核是否符合需求；風險防范意能力、建議；訴訟/ 仲裁應對的能力、結果；法務管理制度的擬定與流程優化的 能力、建議等。（ 3 ）考核周期A :考核周期分為： 日考核、周考核、月考核、半年考核、年度考核。對于月度、半年、年度集團規定的計劃管理辦法執行。B :對于日考核，由法務人員自行將一天的工作安排，填寫至工作微博內。相關評價，按工內置程序執行。C：對于周考核，制定每周考核表。對于每位法務人員，量身定做一張每周考核表（定期更 五 17 : 30 ? 8: 00 之間自行填寫，由考核專員收集，通過郵件報給法務總監。每周一 9; 009 :