1、表號：FCPM/MD-08-01-2007項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)檢查評分標(biāo)準(zhǔn)被查項(xiàng)目機(jī)構(gòu)： 總監(jiān): 見證員: 檢查要素檢 查 內(nèi) 容評分標(biāo)準(zhǔn)檢查情況簡述扣分得分一、4.2.3 文件控制程序（4分）監(jiān)理機(jī)構(gòu)文件管理工作是否按程序要求進(jìn)行？（3分） 1.文件編號正確、完整；文件編號按工程監(jiān)理檔案資料管理辦法FCPM/MD-09-B2.收、發(fā)文登記符合要求：不允許有空白、涂改液修改；3.項(xiàng)目受控規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，要有發(fā)放編號章，自買規(guī)范要到公司進(jìn)行登記并加蓋發(fā)放章；4.作廢文件是否辦理了相應(yīng)手續(xù)，加蓋作廢及保留資料章；5.文件標(biāo)識：分類設(shè)文件夾，卷面上貼標(biāo)簽，寫上條款名號，文件對號入座，分門別類存放；文件標(biāo)識按工程

2、監(jiān)理檔案資料管理辦法FCPM/MD-09-B執(zhí)行6.文件狀態(tài)齊全：a未審核或待審；b已審核但待判定的；c已審核確定為合格待發(fā)放的；d已審核確定不為合格，需要修改的。以上六項(xiàng)每項(xiàng)不符要求扣0.5分，共3分。公司、事業(yè)部下發(fā)文件是否及時(shí)進(jìn)行傳閱？（1分）（包括通知、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等）1.未及時(shí)傳閱扣0.52.未填寫收文登記簿扣0.5分。二、4.2.4 記錄控制程序（5分）資料、規(guī)范的借閱、歸檔是否按規(guī)定填寫有關(guān)表格？(2分) 文件歸檔填寫相關(guān)表格FCPM/MD-09-0508等1、資料、規(guī)范借閱填寫文件、資料借閱申請表；FCPM/QR-4.2.3-08，未填寫扣1分；2、文件歸檔填寫歸檔表共為1分，每缺

3、1項(xiàng)則全部扣除a、項(xiàng)目機(jī)構(gòu)聯(lián)系單、通知單填寫項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)工作聯(lián)系單/通知單目錄FCPM/MD-09-05b、工程報(bào)驗(yàn)單填寫項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)工程驗(yàn)收簽證目錄FCPM/MD-09-07c、其它資料存檔填寫項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu) 文件目錄FCPM/MD-09-08監(jiān)理資料修改方法是否正確？(0.5分)監(jiān)理資料修改未加蓋更正章扣0.5分自行設(shè)計(jì)表式是否編號并報(bào)總工程師審批？(0.5分)自行設(shè)計(jì)表式未報(bào)總工程師審批扣0.5分電子版本文件是否有備份？(0.5分)重要文件如規(guī)劃、細(xì)則、評估報(bào)告等未儲存在軟盤、U盤、光盤或已儲存但無標(biāo)識的扣0.5分監(jiān)理資料是否有專職人員即資料員收集、編目？(1分)監(jiān)理資料無專人收集、歸檔扣

4、1分監(jiān)理資料儲存場所是否做到適宜？（防火、防盜、防霉、防蛀、防潮、通風(fēng)）？(0.5分)檔案儲存場所適宜得0.5分小計(jì)檢查人： 檢查日期：表號：FCPM/MD-08-01-2007項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)檢查評分標(biāo)準(zhǔn)工程名稱： 總監(jiān): 見證員: 檢查要素檢 查 內(nèi) 容評分標(biāo)準(zhǔn)檢查情況簡述扣分得分三、5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)（2分）5.2與業(yè)主是否經(jīng)常溝通并有相關(guān)記錄？（2分）（工程例會、專題會議等）？無相應(yīng)的會議紀(jì)錄扣2分四、5.5.3內(nèi)部溝通（2分）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部是否經(jīng)常進(jìn)行溝通？是否建立內(nèi)部學(xué)習(xí)制度？（2分）定期進(jìn)行內(nèi)部溝通、學(xué)習(xí)并有會議紀(jì)錄及簽到表得2分，缺一份扣1分溝通標(biāo)準(zhǔn)：每月不少于二次五、6.4

5、工作環(huán)境（2分）6.4項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)辦公環(huán)境是否適宜,上墻資料是否齊全、整潔美觀？（2分）上墻資料主要包括：公司營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、質(zhì)量目標(biāo)、方針、項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)圖、人員崗位職責(zé)、施工形象進(jìn)度圖、總平面圖等；項(xiàng)目齊全內(nèi)容符合要求1.0分，整潔美觀得1.0分缺一份扣0.5分，扣完為止六、質(zhì)量計(jì)劃編制程序（12分）7.1監(jiān)理規(guī)劃內(nèi)容是否符合要求、審批手續(xù)是否齊全、有針對性、內(nèi)容符合建設(shè)監(jiān)理規(guī)范要求？是否有旁站監(jiān)理方案（詳見中華人民共和國建設(shè)部房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法（施行）？(6分)1.內(nèi)容不符合監(jiān)理規(guī)范要求扣2分；2.審批手續(xù)不齊全扣1分；3.無針對性扣2分；4、無旁站監(jiān)理內(nèi)容扣1分；5、無

6、安全專篇扣1分；6、無建筑節(jié)能專篇扣2分；監(jiān)理實(shí)施細(xì)則內(nèi)容是否符合要求、審批手續(xù)是否齊全、編寫是否及時(shí)，有針對性，內(nèi)容符合建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范要求？（6分）1.內(nèi)容不符合監(jiān)理規(guī)范要求扣2分；2.審批手續(xù)不齊全扣1分；3.編寫不及時(shí)扣2分/項(xiàng)；4、無針對性扣2分；七、7.2與顧客有關(guān)的過程管理程序（3分）7.2監(jiān)理合同（0.5分）無工程監(jiān)理合同復(fù)印件扣0.5分.監(jiān)理中標(biāo)通知書（0.5分）無中標(biāo)通知書扣0.5分。工程合同（2分）1、 未收集、登記總包及分包合同扣1分/份；2、 對重大施工變更，監(jiān)理沒有具體審查意見扣1分/項(xiàng)小計(jì)檢查人： 檢查日期：表號：FCPM/MD-08-01-2007項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)檢

7、查評分標(biāo)準(zhǔn)工程名稱： 總監(jiān): 見證員: 檢查要素檢 查 內(nèi) 容評分標(biāo)準(zhǔn)檢查情況簡述扣分得分八、7.5.1/7.5.2建設(shè)/設(shè)備監(jiān)理服務(wù)過程的控制程序（125分）7.5.11、監(jiān)理事前控制（40分）a總監(jiān)理工程師（5分）1、 無注冊監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)證書和執(zhí)業(yè)印章，該項(xiàng)為否決項(xiàng)；2、 無總監(jiān)任命書扣1分；3、崗位到位率不符合委托監(jiān)理合同約定，或小于三分之一扣4分；b總監(jiān)代表（3分）1、無注冊監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)證書或無上海（外省市）監(jiān)理工程師（專業(yè)）證書，該項(xiàng)扣3分；2、 無總監(jiān)的授權(quán)書扣1分；超越總監(jiān)委托的工作內(nèi)容行使職權(quán)扣2分；c專業(yè)監(jiān)理工程師（5分）1、無注冊監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)證書或無上海（外省市）監(jiān)理

8、工程師（專業(yè)）證書，扣3分/人；2、各施工階段監(jiān)理工程師專業(yè)不對口扣2分/人；d項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)（2分）1. 無監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員證書復(fù)印件扣0.5分；2. 人員調(diào)動無記錄，無監(jiān)理人員名單扣0.5分；3. 無監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)圖扣0.5分；4、無考勤記錄扣0.5分；e監(jiān)理規(guī)劃、細(xì)則是否有向施工單位交底記錄？第一次工地例會是否有會議紀(jì)要？（4分）1、 監(jiān)理規(guī)劃、細(xì)則無向施工單位交底記錄扣2分/項(xiàng)；2、無第一次工地例會會議紀(jì)要扣2分；在會議紀(jì)要中未介紹監(jiān)理規(guī)劃的主要內(nèi)容扣1分；未對施工準(zhǔn)備情況提出意見或建議扣1分：f項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)配備的必要的檢測工具、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)并登記相應(yīng)的臺賬？（1分）1、未配備必要的檢測工具、規(guī)

9、范本項(xiàng)為否決項(xiàng)；2、未建立相應(yīng)臺帳的扣0.5分/項(xiàng)g是否按規(guī)定佩帶胸卡、有監(jiān)理標(biāo)志的白色安全帽，并做好胸卡發(fā)放清單、安全帽發(fā)放清單的登記？(1分)1、 未按規(guī)定佩帶胸卡，無胸卡發(fā)放清單扣0.5分；3、 未正確佩帶白色安全帽，未做好安全帽發(fā)放清單的登記扣0.5分h是否有開工報(bào)審？（2分）1、無開工報(bào)審表扣1分；2、無施工許可證未采取措施扣1分；3、日記中未記錄開工條件審查情況扣1分；4、現(xiàn)場未達(dá)到開工條件就簽署同意開工意見扣1分/項(xiàng)；i是否審查施工單位質(zhì)保體系?（5分）1、 施工單位質(zhì)保體系未報(bào)審，該項(xiàng)扣5分；2、 施工單位項(xiàng)目經(jīng)理部的組織形式、人員配置不符合，監(jiān)理無審核意見扣2分；對總包的人員

10、資質(zhì)的核查無記錄扣1分；3、 施工單位項(xiàng)目經(jīng)理部的人員資格證書不符合要求扣2分/人；小計(jì)檢查人： 檢查日期：表號：FCPM/MD-08-01-2007項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)檢查評分標(biāo)準(zhǔn)工程名稱： 總監(jiān): 見證員: 檢查要素檢 查 內(nèi) 容評分標(biāo)準(zhǔn)檢查情況簡述扣分得分7.5.1j對施工單位施工組織設(shè)計(jì)（方案）的審查是否符合要求？（6分）1、 未對施工單位的施工組織設(shè)計(jì)（施工方案）進(jìn)行審核或有違反強(qiáng)制性條文的內(nèi)容監(jiān)理未審查發(fā)現(xiàn)的，扣6分；2、 施工組織設(shè)計(jì)（方案）無針對性扣2分； 3、 施工單位未及時(shí)編制施工組織設(shè)計(jì)（方案）監(jiān)理未采取措施的扣4分；4、 審查意見未在施工組織設(shè)計(jì)（方案）中完善或補(bǔ)充的扣2分；k

11、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)是否有對分包單位的施工資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照、進(jìn)滬許可證、施工業(yè)績等材料的核查記錄？（6分）1、無施工資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照、無安全生產(chǎn)許可證復(fù)印件扣2分/項(xiàng)；2、無管理人員和特種作業(yè)人員證書或證書不符合要求、無施工業(yè)績每扣2分/項(xiàng)；3、分包單位未進(jìn)行資質(zhì)報(bào)審，監(jiān)理未采取措施的扣2分/項(xiàng)；2、過程控制（82分）a工程進(jìn)度控制（4分）1、 未審查施工單位編制的進(jìn)度計(jì)劃扣2分；未提出監(jiān)理審查意見扣2分；2、 無進(jìn)度檢查記錄扣2分；出現(xiàn)偏差，未要求施工單位采取糾偏措施扣2分；b工程造價(jià)控制（4分）4、 未進(jìn)行工程量計(jì)量扣2分；5、 工程量計(jì)量與現(xiàn)場已檢驗(yàn)合格的實(shí)物工程量不符扣2分

12、；6、 審核程序和簽署不符合規(guī)定扣2分；c對于進(jìn)入現(xiàn)場建筑材料、構(gòu)配件、設(shè)備的報(bào)審是否符合要求？（資料齊全、報(bào)審時(shí)間是否在材料使用前、進(jìn)場數(shù)量是否有記錄并準(zhǔn)確填寫）、是否實(shí)施見證取樣制度？材料質(zhì)保資料是否齊全？(7分)1、 材料報(bào)審不及時(shí)扣2分/項(xiàng)；2、 材料質(zhì)保資料必須齊全：材料出廠質(zhì)量合格證明、出廠檢測證明、復(fù)試證明、備案證明防偽復(fù)印件、生產(chǎn)許可證、交易憑證；每缺1份扣2分；3、 不合格材料監(jiān)理無措施扣2分；4、 將不合格材料按合格材料簽認(rèn)的扣7分；5、 未經(jīng)監(jiān)理同意即使用的材料，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)未采取措施的，扣7分；d每個(gè)項(xiàng)目至少設(shè)一名持證見證員（1分）該項(xiàng)為否決項(xiàng)e是否按項(xiàng)目情況建立監(jiān)理分

13、類臺賬，臺帳內(nèi)容是否齊全？（5分）1、 按材料種類建立分類臺賬，每少一類扣1分；2、在臺賬中應(yīng)登記備案證明、交易憑證、生產(chǎn)許可證編號，使用部位等，每少一項(xiàng)扣1分；f是否按規(guī)定進(jìn)行平行檢測？報(bào)告收集是否及時(shí)？是否有匯總清單？（2分）按規(guī)定進(jìn)行平行檢測、抽樣，檢測頻率按合同規(guī)定執(zhí)行，每少一項(xiàng)扣一分，扣完為止，未分類扣2分；g材料質(zhì)保資料復(fù)印三要素是否齊全？（3分）材料質(zhì)保資料復(fù)印三要素必須齊全：復(fù)印人簽字、原件存放處、復(fù)印日期及加蓋復(fù)印單位紅章；每缺1項(xiàng)扣1分，扣完為止；小計(jì)檢查人： 檢查日期：表號：FCPM/MD-08-01-2007項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)檢查評分標(biāo)準(zhǔn)工程名稱： 總監(jiān): 見證員: 檢查要素

14、檢 查 內(nèi) 容評分標(biāo)準(zhǔn)檢查情況簡述扣分得分7.5.1h是否有對施工單位的計(jì)量器具（磅秤、經(jīng)緯儀、水準(zhǔn)儀等）的檢查記錄？(4分)1、 計(jì)量器具未經(jīng)報(bào)審即在工程中使用扣2分/項(xiàng)；2、檢定證書已失效未及時(shí)重新鑒定的扣2分/項(xiàng)；i是否有對施工單位現(xiàn)場標(biāo)養(yǎng)室的檢查記錄？(2分)1、 標(biāo)養(yǎng)室未經(jīng)監(jiān)理檢查驗(yàn)收合格即投入使用扣1分；2、 無監(jiān)理日檢查記錄扣1分，記錄不完整扣1分；j是否對分項(xiàng)工程進(jìn)行實(shí)測實(shí)量?(2分)無實(shí)測實(shí)量記錄扣1分/項(xiàng)k隱蔽驗(yàn)收工程手續(xù)是否齊全？分部、分項(xiàng)、檢驗(yàn)批驗(yàn)收是否及時(shí)？未經(jīng)簽字，不得進(jìn)行下道工序施工，發(fā)現(xiàn)問題，簽發(fā)質(zhì)量問題通知單，并及時(shí)復(fù)查閉合(7分)1、隱蔽資料不齊全, 分部、

15、分項(xiàng)、檢驗(yàn)批驗(yàn)收內(nèi)容不齊全、監(jiān)理驗(yàn)收意見不完整，簽字權(quán)限不正確，扣7分；2、資料不全扣1分/份；3、 未經(jīng)簽字即進(jìn)入下道工序施工扣3分/項(xiàng)；4、 發(fā)現(xiàn)問題未簽發(fā)通知單扣3分/項(xiàng)；5、通知單問題未封閉扣1分/項(xiàng)；l測量放線復(fù)核資料是否齊全，手續(xù)清楚？對施工單位的沉降觀測是否進(jìn)行復(fù)核和簽認(rèn)？(3分)1、 未對控制點(diǎn)、臨時(shí)控制進(jìn)行復(fù)核扣1分；2、 未對報(bào)審的測量資料進(jìn)行獨(dú)立復(fù)核并簽認(rèn)報(bào)審資料的扣1分/項(xiàng)；3、 臨時(shí)控制點(diǎn)無保護(hù)措施監(jiān)理未采取措施的扣1分；m施工周圍環(huán)境是否處于受控狀態(tài)？(基坑開挖、市政工程等相關(guān)監(jiān)測報(bào)表)(2分)1、 基坑開挖、市政工程業(yè)主未聘請有資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測單位監(jiān)理無措施扣1分；

16、2、 無相關(guān)監(jiān)測報(bào)表扣1分；n是否檢查施工單位的防滲漏技術(shù)措施及其落實(shí)情況，并作相應(yīng)的監(jiān)理工作記錄？（防滲漏技術(shù)措施落實(shí)的情況詳見上海市住宅建設(shè)監(jiān)理工作督導(dǎo)檢查標(biāo)準(zhǔn)(4分)1、 無審查記錄扣2分，施工單位未報(bào)審扣2分；2、 監(jiān)理未編制相應(yīng)監(jiān)理細(xì)則扣2分；3、無相關(guān)巡視檢查記錄扣2分；0.是否審查施工單位建筑節(jié)能專項(xiàng)方案，監(jiān)理是否編制相應(yīng)的監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。（5分）1、 無審查記錄扣2分，施工單位未報(bào)審扣2分；2、 監(jiān)理未編制相應(yīng)監(jiān)理細(xì)則扣3分；3、 監(jiān)理細(xì)則內(nèi)容無針對性扣3分；P巡視旁站記錄(9分)有針對項(xiàng)目特點(diǎn)的旁站監(jiān)理方案，方案內(nèi)容全面、具體，能指導(dǎo)旁站監(jiān)理工作。（4分）1、 無旁站監(jiān)理方案，

17、該項(xiàng)扣4分；2、 內(nèi)容不符合要求、無針對性扣2分；3、 無旁站項(xiàng)目清單、無控制措施扣2分； 小計(jì)檢查人： 檢查日期：表號：FCPM/MD-08-01-2007項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)檢查評分標(biāo)準(zhǔn)工程名稱： 總監(jiān): 見證員: 檢查要素檢 查 內(nèi) 容評分標(biāo)準(zhǔn)檢查情況簡述扣分得分7.5.1旁站記錄是否真實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確、全面、有數(shù)量的應(yīng)記錄數(shù)據(jù)？(3分)1、 旁站記錄內(nèi)容不符合要求扣3分；2、 未按旁站要求進(jìn)行旁站記錄的扣3分；對旁站記錄中提出的問題是否有跟進(jìn)措施？(2分)1、問題未封閉扣1分/項(xiàng)；2、無整改措施 該項(xiàng)扣2分；q、設(shè)計(jì)文件(6分)業(yè)主提供的施工圖紙、設(shè)計(jì)文件是否有審圖章？是否有會審紀(jì)要，會審紀(jì)要簽

18、字蓋章齊全？（3分）1、 會審紀(jì)要簽字蓋章不齊全扣1分；2、 監(jiān)理未提出明確的會審意見扣1分；3、 會審紀(jì)要中有未封閉項(xiàng)扣1分；4、 無審圖章該項(xiàng)扣3分;設(shè)計(jì)變更會簽手續(xù)是否正確？圖紙會審內(nèi)容、設(shè)計(jì)變更內(nèi)容是否反映在圖紙上？（2分）1、變更會簽手續(xù)不正確扣1分；2、變更內(nèi)容未反映在圖紙上缺一份扣1分,扣完為止；對業(yè)主提供的物品是否經(jīng)過驗(yàn)證并填寫顧客財(cái)產(chǎn)臺賬顧客提供文件/圖紙目錄顧客財(cái)產(chǎn)/不適用記錄？對業(yè)主約定的保密文件、資料是否登記<保密資料登記表>并定期核查（1分）1、 臺帳不齊全扣1分/項(xiàng),扣完為止；2、 填寫不完整扣1分/項(xiàng),扣完為止；r、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)文件(12分)監(jiān)理聯(lián)系單

19、、監(jiān)理工程師通知單處理問題是否及時(shí)進(jìn)行跟進(jìn)封閉？(4分)1、 現(xiàn)場存在問題未下發(fā)監(jiān)理工程師通知單扣2分/項(xiàng)；2、 通知單內(nèi)容以聯(lián)系單代替的扣1分/項(xiàng)；3、 問題未及時(shí)封閉的扣2分/項(xiàng)；監(jiān)理日記的填寫是否正確，處理問題是否封閉？(4分)1、內(nèi)容不符合要求扣1分；2、 內(nèi)容不全扣1分/項(xiàng)；3、 記錄問題未及時(shí)封閉扣1分/項(xiàng)；4、 總監(jiān)未及時(shí)簽認(rèn)扣1分/天；工程質(zhì)量評估報(bào)告的編寫是否符合要求？(4分)1、 未分階段編寫質(zhì)量評估報(bào)告扣2分；2、 內(nèi)容不符合要求，檢驗(yàn)批的評定及數(shù)量不符合要求扣2分；3、 編寫不及時(shí)扣2分/項(xiàng)；3、監(jiān)理事后控制(3分)項(xiàng)目竣工后是否及時(shí)編制監(jiān)理工作總結(jié)及監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊？內(nèi)容是否符合要求？(2分)1、 未及時(shí)編制扣1分/項(xiàng)；2、 內(nèi)容不符合要求扣1分；項(xiàng)目在監(jiān)理保修期內(nèi)，總監(jiān)是否回訪工程項(xiàng)目，并填寫工程建設(shè)竣工回訪記錄表？(1分)未填寫工程建設(shè)竣工回訪記錄表扣1分；小計(jì)檢查人： 檢查日期：表號：FCPM/MD-08-01