1、附件 1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)方法舉例 - 風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)法，對(duì)每個(gè)企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。將事故發(fā)生的可能性和事故后果的嚴(yán)重性分別用表明相對(duì)差距的數(shù)值來(lái)表示，然后用兩者的算術(shù)乘積反映風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。R=L >SR 是指風(fēng)險(xiǎn)度；L 是指事故發(fā)生的可能性；S是指事故后果的嚴(yán)重性。一、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)1 . 對(duì)照 危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn) ， 確定 L 值和 S 值。（見(jiàn)表1、表2）2 .計(jì)算L值和S值的算術(shù)乘積得由風(fēng)險(xiǎn)度R,對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)矩陣（表3），確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3 .風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分原則：紅色風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（RA15）;橙色風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（8WRW 12）;黃色風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（4WRW 6）;藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（R<4）

2、。二、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)校正在上述分級(jí)的基礎(chǔ)上，對(duì)存在以下特殊情況的企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)校正，提高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：1. 三年內(nèi)發(fā)生1 起一般生產(chǎn)安全責(zé)任事故的， 提高 1 個(gè)等級(jí)；三年內(nèi)發(fā)生較大以上或者發(fā)生2 起一般生產(chǎn)安全責(zé)任事故的或發(fā)生重大社會(huì)影響事故的，提高兩個(gè)等級(jí)；2. 列為省級(jí)以上掛牌督辦整改單位未完成隱患整改的，提高兩個(gè)等級(jí)；市級(jí)掛牌督辦未完成整改的，提高 1 個(gè)等級(jí)。3. 一年內(nèi)受到安全生產(chǎn)行政處罰的，至少提高 1 個(gè)等級(jí)。4. 一年內(nèi)發(fā)現(xiàn)企業(yè)有違法違規(guī)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、建設(shè)行為的，提高兩個(gè)等級(jí)（例如危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)未批先建、超范圍生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，煙花爆竹企業(yè)經(jīng)營(yíng)超標(biāo)產(chǎn)品、違法儲(chǔ)存等）。三、工作程序1. 各區(qū)（開(kāi)

3、發(fā)園區(qū)）安監(jiān)局要組織指導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)匯總本單位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)中有關(guān)評(píng)分項(xiàng)目，填寫(xiě)危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)基本情況登記表 （表 4）、 危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)信息表（表5），報(bào)送至安全生產(chǎn)監(jiān)管部門(mén)。2. 各區(qū) （開(kāi)發(fā)園區(qū)） 安監(jiān)局根據(jù)掌握情況， 對(duì)企業(yè)上報(bào)內(nèi)容與結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。復(fù)核確定企業(yè)L、S、R值后， 對(duì)存在特殊情況的進(jìn)行校正， 最終確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)， 填入 危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)信息表，并將復(fù)核確定的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)信息通知企業(yè)。按照“一企一檔檔定的安全將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)信息納入企業(yè)檔案，并匯總轄區(qū)內(nèi)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)情況，建立安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)數(shù)據(jù)庫(kù)，為繪制安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布電子圖打下

4、基礎(chǔ)。危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)事故發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則序號(hào)項(xiàng)目等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)L值平均L值 （四舍五 入取整）123451近1年安監(jiān)部門(mén)督查檢 查、許可證審查（包括 專家現(xiàn)場(chǎng)提出的）、企 業(yè)安全評(píng)價(jià)、標(biāo)準(zhǔn)化評(píng) 審提出的隱患和問(wèn)題次 均數(shù)（隱患總數(shù)/檢查審查評(píng)價(jià)評(píng)審次數(shù)）0-34-67-910-14> 15222安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo) 等級(jí)一級(jí)二級(jí)三級(jí)已開(kāi)展，但未 取得證書(shū)未開(kāi)展33裝置自動(dòng)控制水平不涉及“兩重點(diǎn)一重 大”企業(yè)且已實(shí)現(xiàn)自 控涉及“兩重點(diǎn)一 重大”企業(yè)且已 實(shí)現(xiàn)自控不涉及“兩重點(diǎn) 一重大”的企業(yè) 且未實(shí)現(xiàn)自控涉及“兩重點(diǎn) 一重大”裝置 的溫度、壓力、 液位等任一控

5、制參數(shù)未實(shí)現(xiàn)不間斷采集1 .涉及“兩重點(diǎn) 一重大”裝置未 實(shí)現(xiàn)自控的。2 .一、二級(jí)重大 危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)化 學(xué)品罐區(qū)未設(shè)置 緊急停車(chē)（緊急 切斷）功能24化工安全儀表系統(tǒng)不涉及“兩重點(diǎn)一重 大”的，完成安全儀 表系統(tǒng)評(píng)估和完善工 作涉及“兩重點(diǎn)一重 大”的，完成安全 儀表系統(tǒng)評(píng)估和 完善工作，滿足安 全功能或完整性 等級(jí)要求涉及“兩重點(diǎn)一 重大”的，設(shè)置 安全儀表系統(tǒng)， 但未滿足安全 功能或完整性等級(jí)要求不涉及“兩重 點(diǎn)一重大” 的，未設(shè)置安 全儀表系統(tǒng)涉及“兩重點(diǎn) 一重大”的， 未設(shè)置安全儀 表系統(tǒng)25化工化學(xué)專業(yè)人員在負(fù) 責(zé)人、安全管理人員中 所占比例X;注冊(cè)安全 工程師在安全生產(chǎn)管理人員中

6、所占比例Y （注：需同時(shí)滿足所列標(biāo)準(zhǔn)，否則按X與Y的 低值確定L值）X> 80%Y> 50%80%> X> 50%50%> Y> 30%50%> X> 20%30%> Y> 15%20%> X> 015%> Y> 0X=0Y=036企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng) 估、分級(jí)管控情況建立風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估分 級(jí)管控體系，有風(fēng)險(xiǎn) 臺(tái)賬及相應(yīng)的管控措 施，并能及時(shí)更新建立風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng) 估分級(jí)管控體系， 有風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬和相 應(yīng)管控措施，但未 及時(shí)更新開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 辨識(shí)，建立風(fēng)險(xiǎn) 臺(tái)賬，但無(wú)相應(yīng) 管控措施開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨 識(shí)，未建立風(fēng) 險(xiǎn)臺(tái)賬，未建

7、立管控措施未開(kāi)展27企業(yè)使用隱患排查系統(tǒng) 自查自改自報(bào)情況已注冊(cè)，及時(shí)自查自 改自報(bào)隱患，工作積 極啟效已注冊(cè)，自查自改 自報(bào)隱患，工作有已注冊(cè)并填報(bào) 完善企業(yè)信息， 未上報(bào)隱患或 消極應(yīng)付已注冊(cè)但未 使用和填報(bào)未注冊(cè)系統(tǒng)1表2危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)事故發(fā)生的后果嚴(yán)重性S判斷準(zhǔn)則序號(hào)項(xiàng)目等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)S值平均S值 （四舍五 入取整）123451危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源等級(jí)不構(gòu)成四級(jí)三級(jí)二級(jí)一級(jí)322重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化工工藝數(shù)量012-34-5>613重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)品品種數(shù)量01-23-56-9>1024在任一爆炸危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)，同時(shí) 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)的最多人數(shù)1-23-45-67-9>1035涉及高危危險(xiǎn)

8、化學(xué)品（光氣、 液氯、液氨、硝酸鏤、硝酸服） 和劇毒化學(xué)品的品種數(shù)量0123>426企業(yè)周邊人員密集場(chǎng)所或敏感 場(chǎng)所數(shù)量O0周邊500米范 圍內(nèi)有1個(gè)低 密度人員場(chǎng)所周邊500米范 圍內(nèi)有居住類 高密度場(chǎng)所或 公眾聚集類高密度場(chǎng)所周邊500米 范圍內(nèi)有1 個(gè)局敏感場(chǎng) 所、重要目標(biāo)或特殊高密 度場(chǎng)所周邊500米范圍內(nèi)有2 個(gè)及以上高敏感場(chǎng)所、重 要目標(biāo)或特 殊高密度場(chǎng)所17應(yīng)急救援能力有應(yīng)急預(yù)案， 有專業(yè)應(yīng)急菽 援隊(duì)伍，定期 演練有應(yīng)急預(yù)案， 有專業(yè)應(yīng)急菽 援隊(duì)伍，未定 期演練有應(yīng)急預(yù)案、 有兼職應(yīng)急救 援隊(duì)伍，定期 演練有應(yīng)急預(yù)案、 有兼職應(yīng)急 救援隊(duì)伍，未 定期演練無(wú)應(yīng)急預(yù)殺、 無(wú)應(yīng)急救援 隊(duì)伍、未定期 開(kāi)展演練3注：1.低密度人員場(chǎng)所 （人數(shù)30人）：?jiǎn)蝹€(gè)或少量暴露人員。 2.居住類高密度場(chǎng)所 （30人（人數(shù) 100人）：居民區(qū)、賓館、度假村等。 公眾聚集類高密度場(chǎng) 所（30人（人數(shù) 100人）：辦公場(chǎng)所、商場(chǎng)、飯店、娛樂(lè)場(chǎng)所等。3.高敏感場(chǎng)所：學(xué)校、醫(yī)院、幼兒園、養(yǎng)老院、監(jiān)獄等。重要目標(biāo)：軍事禁區(qū)、軍事管理區(qū)、文物保護(hù)單位等。 特殊高