1、公司職務職級管理方法 第一章 總 那么 第一條 為加強對XXX以下簡稱公司職務職級的科學系統管理，標準公司職工職務職級體系設置和價值評估，拓寬職工的職業開展空間和職業晉升通道，標準、完善和優化人力資源鼓勵約束機制，根據國家相關法律法規及公司人力資源管理政策，制定本方法。 第二條 本方法所述業務部門指為公司創造利潤或收入的部門，支持效勞部門指業務部門以外的其他部門；分支機構包括分公司、證券營業部，公司設立的代表處參照本方法對分支機構的規定執行。 第三條 公司職務職級體系由公司統一管理。人力資源部門是歸口管理部門，負責公司職務職級體系的研究設計和調整優化工作。 第四條 本方法適用于與公司簽訂勞動合

2、同的職工，分支機構勞動合同制客戶經理按照?中國銀河證券股份客戶經理管理方法?相關規定執行。 第二章 職務職級體系組成 第五條 公司職務職級體系由職等、職級、職位構成。 第六條 職等和職級是為了滿足公司人力資源管理而細分的等級，表達不同的工作責任、復雜性與難度、資歷條件及能力水平；職位指為某一序列的某一職級所賦予的特定稱謂，是一系列工作或任務的集合。每位職工原那么上對應唯一的職等、職級和職位。 公司職務職級體系是根據管理需要結合公司現階段開展特點、證券行業狀況、未來進一步深化人事制度改革要求作出的規劃。公司使用MD職銜體系作為各部門、各分支機構職工統一適用的職級標桿。MD制是公司內部職級稱謂，公

3、司對內以MD制職級標桿作為管理依據，各序列只原那么上對應MD職級，不完全作為職工橫向交流的依據。公司將逐步建立與MD制相適應的績效考核機制。 公司業務部門職工實行MD制，公司實行MD制的部門在對外工作交往中使用MD制職級體系稱謂及相對應的英文名稱。公司支持效勞部門和分支機構職工不實行MD制，公司不實行MD制的部門和分支機構在對外工作交往中使用各職位序列相對應的職位稱謂及相對應的英文名稱，不得使用MD制職級稱謂及相對應的英文名稱。 第七條 公司職務職級體系共分32個職等、8個職級、四大序列職位。 一32個職等依高到低從S5到A1,即：S5-S1，MD3-MD1，ED4-ED1，D5-D1，SVP

4、5-SVP1，VP5-VP1，AVP3-AVP1，A2-A1。 二8個職級包括公司高管、MD董事總經理 Managing Director、ED執行總經理 Executive Director、D總監 Director、SVP高級副總經理 Senior Vice President、VP副總經理 Vice President、AVP助理副總經理 Assistant Vice President、A經理 Associate。 (三四大序列職位包括管理序列、專業技術序列、市場營銷序列和操作技能序列。四大序列各職位層級的名稱，由公司統一標準；其中，專業技術序列、市場營銷序列和操作技能序列各職位層級的

5、名稱，由各部門根據業務特點提出建議，經人力資源部審核報公司審批后執行。 第八條 管理序列是指具有明確的管理職責和一定的管理幅度，主要負責組織的領導、決策、方案、組織、指揮、控制、協調和人員管理職能的職位。管理序列職位對本單位的績效負主要責任。管理序列包括： 一公司高管：公司總裁、副總裁、總裁助理及符合監管機構要求的人員。 二本部部門總經理、副總經理。 三分公司總經理專職代表處主任、副總經理。 四營業部總經理含兼職代表處主任、副總經理。 除公司高管外，管理序列從職等MD3到VP5。 第九條 專業技術序列是指在一個或多個專業技術領域內，從事對專業理論、知識技能或實踐經驗有一定要求的專業技術工作的職

6、位。專業技術序列較高級職位對較低級職位在專業技術領域內具有一定的管理、決策和指導的權限。 專業技術序列包括假設干個職位族群，分別是投資銀行、投資、研究、銷售、市場/客服、人力資源、財務、結算、技術、風控、法務/合規、審計、巡視與高級參謀、行政等。 專業技術序列從職等S1到A1，共設以下職位層級：首席經濟學家、主任經理、資深經理、高級經理、高級副經理、業務經理、助理業務經理、業務經辦。 第十條 市場營銷序列是指從事營銷活動的職位。市場營銷序列從職等S1到A1，包括以下職位：首席營銷師、主任營銷經理、資深營銷經理、高級營銷經理、協理高級營銷經理、營銷經理、助理營銷經理、業務經辦。 第十一條 操作技

7、能序列是指從事工作常規性較大、技能要求相對單一、以根本操作作業為主、完成各種日常行政工作的職位。操作技能序列從職等SVP5到A1，包括高級柜員高級行政助理、一級柜員一級行政助理、二級柜員二級行政助理、見習柜員見習行政助理。 第十二條 公司對SVP以上人員含進行人數比例限定，即職數規定，因特殊情況超出比例經總裁辦公會批準后可予以調整。 第十三條 管理序列職位根據單位業務規模和管理規模進行職數規定：公司本部實行MD制的業務部門設總經理1名對外交往使用管理序列稱謂或職級英文稱謂，公司內部按管理序列管理，具有一定管理職能的部門設副總經理1-4名；不實行MD制的支持效勞部門設總經理1名，副總經理1-3名

8、；分公司設總經理1名，副總經理1-2名；證券營業部設總經理1名、副總經理1名；分公司和營業部副總經理兼職其他序列職務的，公司內部按管理序列管理。管理序列中職位與職級不一致的，公司按管理職務管理，按職級最低一級確定薪酬。 第十四條 專業技術序列、市場營銷序列、操作技能序列職位職數規定： 一首席XX家、首席營銷參謀根據公司業務開展需要設定。 二公司本部其他各層級職位實行比例控制，各層級職位按比例計算的人數減除同層級管理序列人數即為本層級專業技術序列、市場營銷序列和操作技能序列人數。 1.業務部門：MD職級占部門總人數的5-10%、ED職級占10-15% 、D職級占15-25%、SVP職級占25-4

9、0%，SVP級以下職位不進行比例控制。公司將逐步建立根據完善的績效考核機制決定業務部門各層級職位的體系。 2.支持效勞部門：MD職級占部門總人數的5%、ED職級占10% 、D職級占15-20%、SVP職級占20-40%，SVP級以下職位不進行比例控制。 三分公司和營業部各層級職位實行比例控制。各層級職位按比例計算的人數減除同層級管理序列人數即為本層級專業技術序列、市場營銷序列、操作序列職數。分支機構有關規定另行制定實施細那么。 第三章 崗位設置與人員編制 第十五條 崗位設置原那么 一因事設崗原那么。按照單位職責范圍、業務流程及工作量設定崗位。 二職責豐富化原那么。為職責發揮留有創新余地，使崗位

10、設置能夠適應職能變化，并為在崗人員能力開展預留空間。三精簡高效原那么。崗位設置盡量精簡，有利于提高工作效率。 第十六條 人員定編原那么 一業務策略決定原那么。各部門根據業務策略決定人員編制，人員編制服從于公司的總體目標要求。 二分類管理原那么。業務部門、支持效勞部門與分支機構可采用不同的人員定編方法。 第十七條 公司根據業務開展需要，對崗位設置與人員編制定期實施動態管理。 一本部崗位設置和編制調整 各部門向人力資源部提交調整建議，或由人力資源部根據公司業務開展需要提出調整建議，報公司總裁辦公會審批。 二分支機構的崗位設置及編制調整 分公司和證券營業部根據本地區或本營業部業務開展需要逐級向經紀管

11、理總部提交調整需求，或由經紀管理總部直接提出調整需求，經紀管理總部會同人力資源部審核調整建議，報公司總裁辦公會審批。 第四章 崗位說明書 第十八條 編制崗位說明書的目的是明確職工應該履行的工作職責，明確其崗位任職資格，是職工招聘、考核、薪酬鼓勵及培訓的根本依據。 第十九條 崗位說明書的內容包括工作目的、主要職責、任職必備的技能與能力條件及要求、匯報關系等。 第二十條 崗位說明書由其所在部門負責撰寫和更新。公司本部崗位說明書由部門負責人簽字確認，報人力資源部核準。分公司崗位說明書由分公司負責人簽字確認，報經紀管理總部核準后，報人力資源部備案。營業部崗位說明書由營業部負責人簽字確認，報經紀管理總部

12、核準后，報所在分公司和人力資源部備案。 第二十一條 崗位說明書應定期進行評估和動態調整，原那么上一年一次。 第五章 職工職位聘任及晉升 第二十二條 公司實行全員職位聘任制。職工職位聘任通過組織選派、雙向選擇、公開招聘和內部競聘等方法，按照公平、公開、公正的原那么進行。 第二十三條 根據管理權限，不同職位職工的聘任分別由公司黨委會、公司主管領導及總裁辦公會、分公司總經理辦公會、證券營業部總經理辦公會審批。 第二十四條 公司職位聘任應履行相應的聘任程序。 第二十五條 公司實行職位聘期管理。按照職位序列及職級分別確定聘期。聘期結束后，根據聘期考核結果續聘或解聘。 第二十六條 職位晉升或調整主要依據職

13、工的年度考核結果，同時須參考所在單位的人員結構及職位空缺情況。 一MD、ED、D、SVP級職工，連續兩年年度考核結果為優秀的方可晉升一個職等。VP級以下含職工年度考核結果為優秀的，可晉升一個職等，連續兩年稱職或良好的，可晉升一個職等。A、AVP、VP職級職工可根據年度考核結果自然晉升到VP職級最高職等為止；SVP、D、ED、MD職級職工根據年度考核結果可晉升到本職級對應最高職等為止，跨職級往上晉升需滿足公司核定職數的要求并根據職工管理權限報經相應組織程序研究確定。各職級職工，年度考核結果根本稱職的降低一個職等，不稱職的降低一個職級；連續兩年年度考核根本稱職的降低一個職級。 二各職級職工年度考核

14、結果為稱職及以上的，晉升一個薪檔。VP級以下含職工薪檔晉升時，超過所在職等對應薪檔范圍的，按照“就近就高原那么套入上一個職等的相應薪檔；SVP及以上含職工晉升薪檔，只能晉升至所在職等的最高薪檔為止。 三職工職等晉升時，薪檔按照原職等的薪檔確定如：某ED1職等第3薪檔的職工，晉升為ED2職等時，其薪檔按照ED2職等的第3薪檔確定。MD、ED、D、SVP級職工已經在本職級最高職等的，其年度考核結果符合晉升職等條件時，改為晉升2個薪檔，直至所在職等的最高薪檔為止。職工職級晉升時，其職等套入新職級對應的最低職等，薪檔按照固定工資標準“就近就高原那么套入新職等的對應薪檔；職工職級降低時，其職等套入下一個

15、職級對應的最高職等，薪檔按照“就近就低原那么套入新職等的薪檔。 四職工同時符合晉升職等和薪檔條件時，按照根本工資增幅孰高原那么執行，不重復計算。 五分支機構職工職級、職等、薪檔調整另行制定實施細那么。 第二十七條 職位晉升需要滿足以下條件： 職位晉升除滿足第二十六條條件外，還應符合： 一擬晉升職位的任職資格要求; 二上一級職位有空缺職數。 第二十八條 新聘職工定級管理 一新聘應屆畢業生定級 新招聘專科畢業生定為A1職等；新招聘大學本科含雙學士畢業生定為AVP1-A2職等；新招聘碩士畢業生定為AVP2-AVP1職等；新招聘博士畢業生定為AVP3職等。具體入級根據試用期考核評定結果確定。 二新聘非

16、應屆畢業生定級 1.參加工作不滿一年的，按應屆畢業生定級方法辦理。 2.參加工作滿一年及以上的，按照以下方法定級： 專科畢業生從A1職等開始、本科畢業生從A2或 AVP1職等開始、碩士畢業生從AVP2-AVP1職等開始、博士畢業生從AVP3職等開始。參加工作每滿三年，職等增加1等，以此確定職等職級。 第六章 解聘、待崗 第二十九條 解聘是指職位聘任期限未滿，由于各種原因，提前解除所聘職位。 第三十條 出現以下幾種情況，公司將采取解聘方式處理： 一由于工作需要，職工在原職位聘任期限未滿的情況下，進行了職位調整或聘任到新的職位，原職位聘任自行解除。 二由于機構調整或變遷，原職位不復存在，原職位聘任自行解除。 三勞動合同終止或勞動合同解除，職位聘任隨之自行解除。 四職工由于主觀不努力，或出現工作過失，