1、編制編號：合議第A版第1次修訂審核發布日期2018年月日批準實施日期2018年月日工程項目管理流程1. 目的為規范大海集團公司的新建生產工程和設備改擴建及土建項目的管理， 特制定本流程。工程項目管理嚴格執行建筑法、招標投標法、建設工程質量 管理條例、建設工程勘察設計管理條例等有關法令法規和規章制度， 建立健全和嚴格執行項目招標投標、工程監理和合同的管理制度。2. 適用范圍本管理流程適用于大海集團所有土建、新上生產工程項目、設備改擴 建的項目管理，以上所有項目在下文簡稱“工程項目”。3. 有關部門職責3.1. 總工程師的職責3.1.1. 接受總經理的委托，設立臨時性的工程項目管理小組3.12 領

2、導項目組，對項目組的工作負最高責任。項目管理小組的常 設人員為技術工程部技術中心的員工、設備與能源部員工。其 他部門的人員按照本管理流程的要求配合工程項目管理小組的 相關工作3.1.3. 項目工作的的組織、計劃、協調、監督、控制3.2. 工程與技術部職責3.2.1. 負責公司自籌新建工程及土建維修項目的設計、預算及招投 標、竣工驗收等工作。3.2.2. 負責對新建工程提出設計要求； 組織圖紙審核； 跟進工程進度； 監督工程質量；溝通與協調基建相關工作。3.2.3. 收集所有房屋及場地的圖紙、施工許可證、竣工驗收、房屋產 權、圖紙等資料并按要求交公司檔案館存檔。3.2.4. 準備工程圖紙、3.2

3、.5. 與設計院的接洽。3.2.6. 入圍供應商、施工隊的考察、評價。3.3. 檢測中心職責3.3.1. 接受項目組的委托，檢查工程項目所用物資的質量情況3.4. 設備與能源部3.4.1. 接受項目組的委托，檢查工程項目所用物資的質量情況。3.4.2. 現場施工進度、質量的監督。3.4.3. 相關合同的會審。3.4.4. 入圍供應商、施工方的考察和評價。3.5. 財務部的職責3.5.1. 項目預決算管理。3.5.2. 各項相關合同的會審。3.5.3. 工程款付款管理。3.6. 運營與管理部的職責361.將工程項目的材料計劃錄入到ERP系統，作為采購的依據3.62 將工程項目分階段的領料計劃錄入

4、到ERP系統，作為出庫依據3.6.3. 將工程項目的采購計劃錄入 ERP作為采購依據。3.6.4. 相關合同會審。3.6.5. 合同、付款、工程質量的審計。3.7. 采購部的職責3.7.1. 入圍供應商的考察和評價。3.7.2. 按照運營與管理部的計劃保證項目施工的物料供應。3.8. 安環部的職責3.9. 按照公司的安全管理相關規定負責施工中的安全管理3.10. 行政部的職責3.10.1. 對施工期間乙方進出廠區的人員、車輛進行控制和檢查。3.11. 物資管理部3.11.1. 按照運營與管理部在 ERP上的工程領料計劃，控制工程材 料的收發。4. 定義：4.1. 暫無5. 主要涉及文件5.1.

5、 暫無6. 主要控制點6.1. 施工圖紙的確定與變更受控6.2. 乙方供料的質量受控。6.3. 綜合材料清單與概預算6.4. 與乙方核對物料與交接6.5. 施工方人工費用占工程項目總金額的比例應盡可能不高于 5%。7. 主體程序7.1. 項目立項階段的管理7.1.1. 所有工程項目的立項由技術工程部填制工程項目立項申請 表提交總經理批準立項，在提交工程項目立項申請表的 同時，還要提交工程項目可行性分析報告；公司內部工程 項目的可行性分析由技術工程部組織技術中心、設備與能源部、 財務部、運營與管理部進行論證，需要由設計院提交工程項 目可行性分析報告的，由總工向總經理書面申請。7.1.2. 工程項

6、目立項申請表及工程項目可行性分析報告由總 工提報給總經理審批后：7.1.2.1. 總經理認為不需要立項的，停止后續工作， 工程項目 立項申請表及工程項目可行性分析報告交運營與管 理部文控中心歸檔。7.1.2.2. 總經理認為需要重新進行可行性分析的，將工程項目 立項申請表及工程項目可行性分析報告退回總工重 新擬定。7.1.2.3. 總經理同意并簽批的， 由總工負責組建正式的工程管理項目小組（以下簡稱項目組），負責項目籌備、實施和質保期期間的所有的管理工作7.2. 工程項目計劃的編制：7.2.1. 需要申報立項的工程項目， 項目組應在年度預算編制前完成提 報，作為年度預算編制的依據；在財務年度期

7、間發生的總金額 低于五萬元的小型工程立項不受此限。7.2.2. 大海集團自行設計的工程項目，由項目組負責提報項目綜合 材料表，由財務部據此編制項目預算清單。由設計院設計的 工程項目，由設計院提供項目綜合材料表，由財務部據此 編制項目預算清單。7.2.3. 項目綜合材料表上的物品預算采購價格，由采購部負責提 供給財務部，由運營與管理部審計專員對其進行復核。7.2.4. 工程技術部根據預算安排，每年 10 月前編制并向公司報送年 度工程項目基建計劃；每月 25 日報送下月基建進度計劃及資金 使用計劃，經總經理批準后實施。7.2.5. 確定定基準價：財務部對工程項目基建施工經常性項目的價 格，結合每

8、年實施施工項目單價，定出基準價，經總經理審批 后備案；對 5 萬元以下的工程項目，若總經理沒有提出要求， 項目組可參照基準價確定施工隊；運營與管理部審計專員對基 準價格行使例行的審計職能。7.3. 設計、施工承包單位的選定7.3.1. 根據工程規模、功能要求，項目組邀請 1-3 個有相應資質等級的設計院進，行方案設計，最終方案由項目組對其進行分項評 價，并將工程項目設計方案評價表報總經理審批，由總經 理確定該工程施工圖設計承包單位。7.3.2. 項目工程及重大裝修工程采用議標形式擇優選定施工單位。 由 項目組制包含工程綜合說明、設計圖紙和技術說明、投標須知、 合同條件等內容的招標書，邀請 3-

9、5 家施工單位投標。由運營 與管理部、項目組、財務部，對各投標書中工程造價、工期、 施工方案及投標單位的考察情況進行綜合評定，推薦 1 家投標 單位，報總經理審查批準。7.3.3. 五萬元以下的小型工程直接由項目組選擇施工隊伍，洽談合 同，報總經理批準。7.4. 開標、評標、定標：由運營與管理部部長、 運營與管理部審計專員、 財務部部門長、項目組組長、設備與能源部部門長、使用部門部門長 派員組成評標小組，負責開標、評標、定標等工作。7.5. 簽訂合同：原則上所有工程項目必須簽定工程合同，項目組組長認 為不需要簽訂工程合同的，向總經理提出書面申請，經總經理批準同 意的可以不簽訂工程合同。7.5.

10、1. 項目組應根據項目預算清單及論證內容擬定合同文本， 合同文 本內容包括：詢價項目、項目要求、交貨或完工期限、付款方 式、詢價的截止日期、運營與管理部審計專員的投訴電話等。7.5.2. 合同文本經款有關部門審核后，報總經理審批并蓋章。7.6. 施工前期的準備：三通一平7.6.1. 場地平整、路通：開工前項目組必須對用地范圍內的地表標高進行測量，查清征地遺留問題向總經理申報解決。根據擬建工程位置，合理規劃臨時設施布局，推平場地，修通建筑材料主 運輸干道。出現阻工糾紛應出面協調，并立即把情況、原因向 運營與管理部和總經理匯報，協助有關部門處理。7.6.2. 水通、電通：核定工地水電用量，會同使用

11、部門、設備與能源 部擬定供應方案，報總經理批準。對安裝的供電供水設施及計 量裝置進行檢查核實無誤后，方可供水供電。每月定期抄表一 次，將用量提供給有關部門。7.7. 圖紙會審的組織、記錄由項目組負責。7.7.1. 由設計方就施工圖設計內容，向建設方和施工方進行技術交底，并提出保證質量的技術要求，三方對施工圖進行會審，提出圖中的問題和矛盾及技術事項，共同制定修正方案。由項目 組整理好會審記錄送設計方、施工方校核簽字、蓋章，各留一 份存檔。7.7.2. 會審記錄內容：會審時間、地點、參加單位、人員。會審工作 程序、內容。會審所決定的事項。所遺留的問題及解決時間和 任務分工。7.8. 質量監督與控制

12、7.8.1. 責任：項目工程質量監督與控制由項目組向公司全面負責；項 目組組長按土建、水電、裝修分類指派監理責任人，責任人向 項目組組長負責。監理責任人不得延誤對新進材料、構件的及 時抽樣、檢查，對明顯不合格材料必須立即清退。對隱蔽工程 必須及時驗收、簽證，發現質量問題及時處理、匯報。因監督 不力，產生失誤，按公司有關條例承擔責任。7.8.2. 監督內容：7.8.2.1. 需要檢驗的內容包括但不限于： 原材料、混凝土、砂漿、 土的試驗報告、材料的出廠合格證；水電安裝材料、設備 的試驗報告及出廠合格證；混凝土、砂漿、瑪蹄脂等的配 合比通知單，混凝土的強度統計評定，預應力張拉記錄； 隱蔽驗收（土建

13、、水電、裝修）記錄；質量事故的處理措 施；施工日記、分項、分部質量自檢記錄；項目組沒有能 力自行檢測的，委托工程與技術部檢測中心或設備與能源 部進行檢測。7.8.2.2. 分項、分部單位工程的監督檢查： 參與工程的定位放線； 地基、基礎、水電管線敷設的質量；按制定的質量控制點 進行監督檢查；監督主體工程的質量；對樣板間的質量驗 評；抽查其它建筑分部工程的施工質量，重點檢查屋面工 程質量；抽檢安裝工程的質量；參與質監部門驗收核定工 程質量等級；與乙方簽訂質量保修書。7.8.2.3. 監督手段：技術手段 - 如試驗檢測、現場儀器檢測、觀 感檢查（目測、觸摸檢測） 、審查記錄法；強制手段 - 如材

14、料清退、補強、返工及停工整頓，對不服從監督的可申報 質監部門處罰或解除合同。7.9. 變更與簽證7.9.1. 變更：所有施工方認為需要變更的工程內容，必須向項目組書面申報，由項目組整理技術資料，向施工方下發工程變更通知單安排實施；由于我公司自身原因，含項目組自身工作原因造成需要變更的，也由項目組向施工方下發工程變更通知單安排實施；同時將工程變更通知單抄送給運營與管理部部長和審計專員；涉及建筑外觀、總體布局、使用功能重大 變更的工程變更通知單 ，需由項目組向總經理匯報，得到批 準后實施，批準實施的工程變更通知單同樣抄送給運營與 管理部部長和審計專員；7.9.2. 簽證：凡屬工程隱蔽記錄，設計變更

15、，核實后的材料、價格等 需要辦理簽證手續的均應在發生后 2 天內辦完，簽證必須由項 目組 2 人簽字認可并提交給總經理審批；同時提交運營管理部 審計專員審計備查。7.10. 工程進度控制7.10.1. 進度檢查：項目組制定各類進度計劃圖表，逐日檢查實際工程進度并與計劃對照，相關圖表逐日抄送運營與管理部文控 專員一份；7.10.2. 每月 20 日對所有在建項目進行月進度檢查， 與月進度計劃 對照。7.10.3. 當實際進度與計劃進度產生較大差距時，運營與管理部部長向總經理反饋相關情況，同時項目組應及時分析產生原因和對后續工作的影響，采取調整措施，保證總工期。7.10.4. 當產生延誤工期時，項

16、目組有權向總經理建議實施對施工 方的賠償誤期損失、終止合同等制約手段。7.10.5. 特殊情況需提前完成的工程項目， 由項目組提出書面申請， 可給予施工隊趕工獎勵。7.11. 安全施工7.11.1. 安環部負責審查施工單位的安全防范措施。7.11.2. 每月進行一次對全工地用水用電、腳手架、機具等設施的 安全檢查，填報工程施工現場安全管理檢查表 ，發現違章作 業現象，應立即填報工程施工現場安全措施糾正通知單責 成施工方糾正。7.11.3. 對于嚴重違反公司安全管理規定的，由安環部出具工程 施工現場安全措施糾正通知單 勒令施工方停工整頓， 并將工 程施工現場安全措施糾正通知單抄送一份給項目組。7

17、.11.4. 參與工傷事故的原因分析，為事故處理提供依據，預防類 似事故再次發生。7.12. 工程驗收7.12.1. 驗收分類：隱蔽項目、基礎、主體和水電、裝修及竣工驗 收。7.12.2. 驗收要求：項目組組織各類驗收，認真審查技術資料，指 出存在問題，列出處理方法及時間，督促施工單位整改，達到 合同規定要求。7.12.3. 竣工驗收后，與使用部門辦理交接手續7.13. 工程結算審核7.13.1. 所有結算采取辦內互審、財務復審的辦法。7.13.2. 審核專員必須熟悉定額和相關文件，依據竣工圖、設計變 更、施工合同、施工方案、現場簽證等資料認真審核。7.14. 工程款撥付7.14.1. 工程預

18、付款由項目組按合同規定申報交財務辦理付款手 續。7.14.2. 流程 。7.14.3. 結算款核定后，由財務按合同規定辦理付款手續。7.14.4. 工程保修期滿后，應付尾款由項目組提出付款申請，交財 務核實，辦理付款手續。7.15. 工程維護7.15.1. 保修期內，由項目組制定工程項目保修期檢查計劃 ，由 設備與能源部每月檢查一次，遇大風大雨、火災等災害情況下 即時檢查，保修期滿，由項目組制定質保期間工程項目使用 與運行情況檢驗計劃 ，全面檢查一次。7.15.2. 保修期內質量責任屬施工方的，由項目組通知施工方限時 維修，并進行完工驗收；施工方若逾期未來處理的，由項目組 提出質保期間修繕立項

19、申請書 ，報總經理批準后，由項目組 組織力量處理，過程與一般的工程項目相同；發生的費用及損 失經核算后，由項目組在 ERP上提交工程項目質保期間施工 方責任的損失清單 ，經總工審核后生效。財務在支付質保金尾款時，ERP系統自動從質保金中抵扣這部分尾款； 如果尾款不能彌補我方自行修繕的各項費用的，由項目組向總經理申報是否 追究施工方的法律責任。7.15.3. 保修期內屬使用不當發生的問題由項目組提出質保期間 修繕立項申請書，報總經理批準后，由項目組組織力量處理， 過程與一般的工程項目相同；發生的費用及損失經核算后，由 項目組在ERP上提交工程項目質保期間使用責任的損失清單 經總工審核后生效。公司

20、根據有關制度對責任人進行處罰。7.15.4. 保修期外的工程維修由使用部門提出，由總工向總經理提 報工程立項申請書 ，說明維修的必要性和，提供技術指導和 核定費用。7.16. 工程技術資料、檔案管理7.16.1. 質監技術檔案的分類7.16.1.1. 管理資料：質監單位文件、通知；質量監督工作日記； 下發停工通知與開、復工通知；收集的新材料、新工藝等 樣本資料。7.16.1.2. 質量監理前期資料：報建資料、地質勘察報告；招投標 文件；勘察、設計、施工合同；施工圖。7.16.1.3. 監督過程資料：各種材料構件的實驗報告及出廠合格 證；允許偏差項目的測量原始記錄；簽證資料；質量事故 的調查、處理記錄；設計變更通知；質監過程中的照片。7.16.1.4. 其他資料：竣工資料；結算資料7.16.2. 資料的整理：按單位工程組成一個保管單位；保管單位的文件編碼