1、企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評十一、檢查與自評企業安全生產標準化工作資料之十一編制：王青義企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評目 錄n一.依 據n二二.標準、考評標準、考評A級要素排序表級要素排序表n三三.省定危化企業安標省定危化企業安標A級權重系數表級權重系數表n四四.安標要素詳解安標要素詳解n 否決項和考評內容n五.考評要點n六.文件與表單 n七.注意事項 n八.相關知識 企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評一.依 據n1.企業安全生產標準化基本規范（AQ/T90062010）n2.危險化學品從業單位安全生產標準化通用規范(AQ30132008)n3.危險化學品從業

2、單位安全生產標準化評審標準安監總管三201193號n4.浙江省評審標準評審標準第十二條第十二條A級要素評審級要素評審要求和標準（試行）要求和標準（試行）企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評二二.標準、考評標準、考評A級要素排序表級要素排序表序號AQ/T 90062010 A級AQ3013-2008 A級考 評 A 級1目標負責人與職責負責人與職責 法律法規和標準法律法規和標準2組織機構和職責組織機構和職責風險管理風險管理機構和職責機構和職責3安全生產投入法律法規與管理制度法律法規與管理制度風險管理風險管理4法律法規與安全管理制度法律法規與安全管理制度培訓教育培訓教育管理制度管理制度5教育

3、培訓生產設施及工藝安全生產設施及工藝安全 培訓教育6生產設備設施作業安全作業安全 生產設施及工藝7作業安全產品安全與危害告知產品安全與危害告知作業安全8隱患排查和治理職業危害職業危害 職業健康9重大危險源監控事故與應急事故與應急 危險化學品管理10職業健康檢查與自評檢查與自評事故與應急11應急救援 檢查與自評12事故報告、調查和處理本地區的要求13績效評定和持續改進企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評三三.省定危化企業安標省定危化企業安標A級權重系數表級權重系數表序號A 級分值權重系數1法律法規和標準法律法規和標準1000.052機構和職責機構和職責1000.063風險管理風險管理100

4、0.124管理制度管理制度1000.055培訓教育1000.106生產設施及工藝1000.207作業安全1000.158職業健康1000.059危險化學品管理1000.0510事故與應急1000.0611檢查與自評1000.0612本地區的要求1000.05合計12001.00企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評四四.安標要素詳解安標要素詳解n否決項n考評內容 標準標準 -評分方法 企業達標企業達標-扣分扣分企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評11檢查與自評檢查與自評1個個A級要素否決項級要素否決項（100分）分）*0.06B級要素配分否決數C級條款 備注11.1安全檢查安全檢查2

5、5分分311.2安全檢查形式與內容安全檢查形式與內容25分分211.3整改整改20分分211.4自評自評30分分A11合計合計: B 4100A18n11.4自評（自評（30分）分）-n未進行自評，扣未進行自評，扣100分（分（A級要素否決項）。級要素否決項）。 企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評11.1.1.標準標準 -評分方法n1.企業應嚴格執行安全檢查管理制度，定期或不定期進行安全檢查，保證安全標準化有效實施。 n查文件：查文件：n安全檢查管理制度。 企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評11.1.1.企業達標與扣分企業達標與扣分 n明確各種安全檢查的內容、頻次和要求，開展安

6、全檢查。 n未明確各種安全檢查的內容、頻次和要求，缺少一項扣1分。 企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評11.1.2.標準標準 -評分方法n2.企業安全檢查應有明確的目的、要求、內容和計劃。各種安全檢查均應編制安全檢查表，安全檢查表應包括檢查項目、檢查內容、檢查標準或依據、檢查結果等內容。 n查文件：查文件：n1.安全檢查計劃；n2.各種安全檢查表；n3.安全檢查表應用培訓記錄。企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評11.1.2.企業達標與扣分企業達標與扣分 n1.制定安全檢查計劃，明確各種檢查的目的、要求、內容和負責人；n2.編制綜合、專項、節假日、季節和日常安全檢查表；n3.各種

7、安全檢查表內容全面。 n1.未制定安全檢查計劃，扣2分；n2.安全檢查表不全，缺少一種扣2分；n3.安全檢查表內容不符合，一項扣1分；n4.未開展安全檢查表應用培訓，扣2分。 企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評11.1.3.標準標準 -評分方法n3.企業各種安全檢查表應作為企業有效文件，并在實際應用中不斷完善。 n查文件：查文件：n1.各種安全檢查表；n2.檢查表評審修訂記錄。 企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評11.1.3.企業達標與扣分企業達標與扣分 n1.明確各種安全檢查表的編制單位、審核人、批準人；n2.每年評審修訂各種安全檢查表。 n1.安全檢查表缺少編制單位、審核人

8、、批準人，一項不符合扣1分；n2.安全檢查表未定期評審修訂，扣2分。 企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評11.2.1.標準標準 -評分方法n1.企業應根據安全檢查計劃，開展綜合性檢查、專業性檢查、季節性檢查、日常檢查和節假日檢查；各種安全檢查均應按相應的安全檢查表逐項檢查，建立安全檢查臺賬，并與責任制掛鉤。 n查文件：查文件：n1.安全檢查臺賬；n2.檢查考核記錄。 企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評11.2.1.企業達標與扣分企業達標與扣分 n1.根據安全檢查計劃，按相應檢查表開展各種安全檢查；n2.建立安全檢查臺賬；n3.檢查結果與責任制掛鉤。 n1.未按規定開展安全檢查，

9、扣2分；n2.未建立安全檢查臺賬，扣2分；內容一項不符合扣1分；n3.檢查結果未與責任制掛鉤，一項不符合扣1分。 企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評11.2.2.標準標準 -評分方法n2.企業安全檢查形式和內容應滿足：n（1）綜合性檢查應由相應級別的負責人負責組織，以落實崗位安全責任制為重點，各專業共同參與的全面安全檢查。廠級綜合性安全檢查每季度不少于1次，車間級綜合性安全檢查每月不少于1次；n（2）專業檢查分別由各專業部門的負責人組織本系統人員進行，主要是對鍋爐、壓力容器、危險物品、電氣裝置、機械設備、構建筑物、安全裝置、防火防爆、防塵防毒、監測儀器等進行專業檢查。專業檢查每半年不少

10、于1次；n（3）季節性檢查由各業務部門的負責人組織本系統相關人員進行，是根據當地各季節特點對防火防爆、防雨防汛、防雷電、防暑降溫、防風及防凍保暖工作等進行預防性季節檢查。n（4）日常檢查分崗位操作人員巡回檢查和管理人員日常檢查。崗位操作人員應認真履行崗位安全生產責任制，進行交接班檢查和班中巡回檢查，各級管理人員應在各自的業務范圍內進行日常檢查；n（5）節假日檢查主要是對節假日前安全、保衛、消防、生產物資準備、備用設備、應急預案等方面進行的檢查。 n查文件：查文件：n各種安全檢查記錄。 企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評11.2.2.企業達標與扣分企業達標與扣分 n企業安全檢查形式和內容

11、應滿足：n（1）綜合性檢查應由相應級別的負責人負責組織，以落實崗位安全責任制為重點，各專業共同參與的全面安全檢查。廠級綜合性安全檢查每季度不少于1次，車間級綜合性安全檢查每月不少于1次；n（2）專業檢查分別由各專業部門的負責人組織本系統人員進行，主要是對特種設備、危險物品、電氣裝置、機械設備、構建筑物、安全裝置、防火防爆、防塵防毒、監測儀器等進行專業檢查。專業檢查每半年不少于1次；n（3）季節性檢查由各業務部門的負責人組織本系統相關人員進行，是根據當地各季節特點對防火防爆、防雨防汛、防雷電、防暑降溫、防風及防凍保暖工作等進行預防性季節檢查；n（4）日常檢查分崗位操作人員巡回檢查和管理人員日常檢

12、查。崗位操作人員應認真履行崗位安全生產責任制，進行交接班檢查和班中巡回檢查，各級管理人員應在各自的業務范圍內進行日常檢查；n（5）節假日檢查主要是對節假日前安全、保衛、消防、生產物資準備、備用設備、應急預案等方面進行的檢查。 n各種安全檢查不符合標準要求，一項扣2分。 企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評11.3.1.標準標準 -評分方法n1.企業應對安全檢查所查出的問題進行原因分析，制定整改措施，落實整改時間、責任人，并對整改情況進行驗證，保存相應記錄。 n查文件：查文件：n1.安全檢查臺賬；n2.檢查問題整改記錄。 企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評11.3.1.企業達標與扣

13、分企業達標與扣分 n1.對檢查出的問題進行原因分析，及時進行整改；n2.對整改情況進行驗證；n3.保存檢查、整改和驗證等相關記錄。 n1.未對安全檢查所查出的問題進行原因分析，一項扣1分；n2.未對安全檢查所查出的問題進行整改，一項扣2分；n3.未對整改情況進行驗證，一項扣2分；n4.未保存相應記錄，一項扣2分。 企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評11.3.2.標準標準 -評分方法n2.企業各種檢查的主管部門應對各級組織和人員檢查出的問題和整改情況定期進行檢查。 n查文件：查文件：n檢查記錄。 企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評11.3.2.企業達標與扣分企業達標與扣分 n各種

14、檢查的主管部門對各級組織檢查出的問題和整改情況定期檢查。 n未對檢查出的問題和整改情況定期檢查，扣4分。企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評11.4.標準標準 -評分方法n企業應每年至少1次對安全標準化運行進行自評，提出進一步完善安全標準化的計劃和措施。 n查文件：查文件：n1.安全標準化自評管理制度；n2.開展自評的相關文件資料；n3.進一步完善的安全標準化工作的計劃和措施。 企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評11.4.企業達標與扣分企業達標與扣分 n1.明確自評時間；n2.制定自評計劃；n3.編制自評檢查表；n4.建立自評組織；n5.每年至少1次進行安全標準化自評；n6.編制

15、自評報告；n7.提出進一步完善的計劃和措施；n8.對自評有關資料存檔管理。 n未進行自評，扣未進行自評，扣100分（分（A級要素否決項）級要素否決項）。 n1.自評文件不全，一項不符合扣1分；n2.未制定并落實進一步完善計劃和措施，扣2分；n3.不符合項未整改，或整改不符合要求，一項扣2分。 企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評以下介紹要點等內容企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評五五. 要點要點12條條n1.制定安全檢查計劃，明確各種檢查的目的、要求、內容和負責人。n2.編制綜合、專項、節假日、季節和日常安全檢查表。n3.明確各種安全檢查表的編制單位、審核人、批準人；各種安全檢查

16、表內容全面。 n4.每年評審修訂各種安全檢查表。 n5.根據安全檢查計劃，按相應檢查表開展各種安全檢查；n6.建立安全檢查臺賬；保存檢查、整改和驗證等相關記錄。 n7.檢查結果與責任制掛鉤。n8.對檢查出的問題進行原因分析，及時進行整改；對整改情況進行驗證。n9. 每年至少1次進行安全標準化自評；明確自評時間；制定自評計劃；編制自評檢查表；建立自評組織；編制自評報告；提出進一步完善的計劃和措施。n10.對自評有關資料存檔管理。 企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評五五. 要點要點12條續條續n11.企業安全檢查形式和內容應滿足：n（1）綜合性檢查應由相應級別的負責人負責組織，以落實崗位安

17、全責任制為重點，各專業共同參與的全面安全檢查。廠級綜合性安全檢查每季度不少于1次，車間級綜合性安全檢查每月不少于1次；n（2）專業檢查分別由各專業部門的負責人組織本系統人員進行，主要是對特種設備、危險物品、電氣裝置、機械設備、構建筑物、安全裝置、防火防爆、防塵防毒、監測儀器等進行專業檢查。專業檢查每半年不少于1次；n（3）季節性檢查由各業務部門的負責人組織本系統相關人員進行，是根據當地各季節特點對防火防爆、防雨防汛、防雷電、防暑降溫、防風及防凍保暖工作等進行預防性季節檢查；n（4）日常檢查分崗位操作人員巡回檢查和管理人員日常檢查。崗位操作人員應認真履行崗位安全生產責任制，進行交接班檢查和班中巡

18、回檢查，各級管理人員應在各自的業務范圍內進行日常檢查；n（5）節假日檢查主要是對節假日前安全、保衛、消防、生產物資準備、備用設備、應急預案等方面進行的檢查。n12.各種檢查的主管部門對各級組織檢查出的問題和整改情況定期檢查。 企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評六六.文件與表單文件與表單-n文件：文件：n1.安全檢查管理制度。 n2.安全檢查計劃。n3.安全標準化自評管理制度。n4.開展自評的相關文件。n5.進一步完善的安全標準化工作的計劃和措施。n表單：n1.各種安全檢查表；n2.檢查表評審修訂記錄。 n3.安全檢查臺賬；n4.檢查問題整改記錄。n5.檢查考核記錄。 n6.安標自評記錄

19、等資料。 企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評七七.注意事項15條n否決項否決項-未進行安標自評（未進行安標自評（A級要素否決項）級要素否決項）。n1.未制定安全檢查計劃。n2.安全檢查表缺少編制單位、審核人、批準人，或安全檢查表不全。n3.未開展安全檢查表應用培訓。 n4.安全檢查表未定期評審修訂。 n5. 未按規定開展安全檢查，或各種安全檢查不符合標準要求 。n6.未建立安全檢查臺賬，或內容不符合。n7.檢查結果未與責任制掛鉤。 企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評七七.注意事項15條續n8.未對安全檢查所查出的問題進行原因分析。n9.未對安全檢查所查出的問題進行整改。n10.

20、未對整改情況進行驗證。n11.未保存相應記錄。 n12.未對檢查出的問題和整改情況定期檢查。n13.自評文件不全。n14.未制定并落實進一步完善計劃和措施。n15.安標自評不符合項未整改，或整改不符合要求。 企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評以下介紹“八、相關知識”內容企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評八八.相關知識目錄n1.安全檢查安全檢查定義、目的、形式定義、目的、形式n2.安全生產檢查四原則n3.安全檢查“五”字經n4.安全檢查內容與方式n5.安全檢查的要求n6.安全檢查表的編制n7.安全檢查表的樣例企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評八八.相關知識 1.安全檢查安

21、全檢查定義、目的、形式定義、目的、形式n安全檢查：是企業貫徹落實安全生產管理方針的重要手段，同時也是發現安全隱患，堵塞安全漏洞，強化安全管理，搞好安全生產的重要措施之一。n檢查目的：識別存在及潛在的危險，確定危害的根本原因，對危害源實施監控，最終采取糾正措施，確保企業安全生產、職業健康、穩定發展。n安全檢查采取綜合、專業、日常、定期、不定期等多種檢查方式企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評八八.相關知識 2.安全生產檢查四原則n一是領導與專家、群眾相結合的原則，n二是自查與互查相結合的原則，n三是專業檢查與 全面檢查相結合的原則，n四是檢查與整改相結合的原則。企業安全生產標準化工作資料之

22、十一檢查與自評八八.相關知識 3.安全檢查安全檢查五五字經字經n安全生產執法檢查的方法歸結起來主要有：“聽、問、查、驗、練”。n一、“聽”主要是聽有關管理人員、作業人員等對安全生產情況的介紹和匯報。要求一是聽清楚，二是聽得明白。n二、“問” 分為隨機詢問和有針對性的詢問兩種形式。詢問是獲得檢查信息、查證現場所觀察到的情況是否屬實，或法規標準及程序是否落實執行的主要手段。n三、“查”主要查看資料、記錄、操作證、現場安全標志以及生產作業現場環境情況、各類設備設施的防護情況、作業人員防護用品情況、作業人員是否有違章行為、查看儀表、運行記錄等。n四、“驗” 就是“檢驗”、“試驗”、“測量”是安全檢查中

23、的重要手段，也是獲得證據的直接方式。n五、“練” 就是讓被檢查單位的人員對某項檢查內容進行實地演練或者演示，以確定員工對該內容的掌握程度。n檢查時，一般應綜合運用以上方法。企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評八八 相關知識相關知識- 4.安全檢查內容n安全檢查一般安全檢查一般內容有七項七項: n查思想認識, 查管理機制, 查規章制度, 查臺帳記錄, 查設備設施和作業行為, 查事故隱患, 查安全措施。企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評八八.相關知識 4.化工企業檢查十要點-上n（1）重要生產車間、原料和產品庫區、公用工程（供電、供水、供氣、供風）等單元和重點部位的安全生產狀況。（2

24、）工藝技術管理制度、儀表聯鎖管理制度、設備維護保養管理制度、“變更管理”制度的建立和執行情況；重要機組、反應器、分餾塔、專用設備、壓力容 器、壓力管道等重要設備管理制度的建立和執行情況；工藝技術是否合規，操作條件是否合理，主要聯鎖自動保護裝置是否正常。（3）生產裝置正常開、停車和緊急停車安全規程的制定與執行情況；開車前和停車后確認制度的建立與執行情況。（4）檢修、維修作業時，動火作業、進入受限空間作業、破土作業、起重作業、高處作業、臨時用電等特種作業安全管理制度的建立和執行情況；生產和施工作 業中，“四防”（防火、防爆、防中毒、防跑料串料）安全管理制度的建立和執行情況，特別是進入受限空間作業和

25、防中毒、窒息制度的建立和執行情況。（5）建、構筑物情況，如防雷電、防汛、防構筑物倒塌、防靜電、防粉塵爆炸等管理制度和措施落實情況。企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評八八.相關知識 4.化工企業檢查十要點-下n（6）企業是否建立了應急救援隊伍，是否儲備了必要的應急器材，或與當地大型企業、與地方建立了應急救援合作關系；化工企業事故狀態下防止“清凈下水”污染的措施落實情況，是否設立了污水儲存池及具備污水處理的能力。（7）崗位操作人員熟練掌握本崗位職責、工藝流程、危險及有害因素、工藝技術指標、操作規程、設備儀表的使用、應急處置方法的情況；嚴格執行企業巡回檢查制度的情況。（8）合規性評價，如危化

26、企業的風險評價，新建項目的立項審批、安全設施設計審查情況；設計和施工單位的資質情況； 安全設施竣工驗收情況；正在試車投料和試生產項目試車方案備案、安全措施制訂和落實情況；試車和投料過程是否嚴格按照設備管道試壓、吹掃、氣密、單機試 車、儀表調校、聯動試車、化工投料試生產的程序進行；新建項目使用的工藝是否安全，自動化控制水平是否能滿足安全生產的需要。（9）廢舊化工裝置拆除安全管理制度的建立和執行情況，拆除施工單位資質是否符合要求。 n（10）人員資質情況，如企業負責人、安全員、特種作業人員等安全教育培訓情況等。企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評八八.相關知識 5.安全檢查五類要求：n（1）

27、綜合性檢查：應由相應級別的負責人負責組織，以落實崗位安全責任制為重點，各專業共同參與的全面安全檢查。廠級綜合性安全檢查每季度不少于1次，車間級綜合性安全檢查每月不少于1次；n（2）專業檢查：分別由各專業部門的負責人組織本系統人員進行，主要是對特種設備、危險物品、電氣裝置、機械設備、構建筑物、安全裝置、防火防爆、防塵防毒、監測儀器等進行專業檢查。n（3）定期安全檢查定期安全檢查: 1季節性檢查：春季防火大檢查；雨季“八防”（防觸電、防中暑、防工傷事故、防淹溺、防洪汛、防倒塌、防車禍、防中毒）大檢查；冬季“六防”（防凍、防火災、防爆炸、防中毒、防觸電、防機械傷害）檢查。 2節日前檢查：逢年過節如春

28、節前、勞動節前、國慶節前、元旦前及其它節日前的安全檢查。n（4）日常檢查：分崗位操作人員巡回檢查和管理人員日常檢查。崗位操作人員應認真履行崗位安全生產責任制，進行交接班檢查和班中巡回檢查，各級管理人員應在各自的業務范圍內進行日常檢查，及時發現不安全問題，督促有關部門解決。 n（5）不定期檢查不定期檢查:企業應在裝置開工前、停工后、檢修中、新裝置竣工及試運轉時，進行不定期的安全檢查；企業應根據國際、國內同行業發生的重大事故，及時組織有針對性的安全檢查。企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評八八.相關知識 6.安全檢查的做法-七步驟n （1） 要有明確的目的、有組織領導、有檢查計劃、有具體要求

29、。 （2） 要深入現場與查看臺帳、記錄、詢問相結合，通過察看、詢問、綜合分析，得出明確結論。 （3） 參加檢查的人應是內行，檢查要深入、細致，講求實效，防止走馬觀花、應付了事。 （4） 要先制訂檢查明細表，逐項認真填寫。 （5） 要邊檢查，邊整改，邊提高。 （6） 檢查后要獎罰分明，對于好的要表揚、獎勵，對于差的要批評、懲罰。要以教育為主，樹立好的典型，達到共同提高。 （7） 總結提高。每次檢查完畢，要寫出總結，找出差距，制訂出整改計劃等。企業安全生產標準化工作資料之十一檢查與自評八八.相關知識 7.安全檢查表的編制n為了系統地發現工廠、車 間、班組或設備、工作場所以及各種操作、管理和組織措施中的不安全因素，事先把檢查的對象加以剖析，把大系統分割成若干小系統，查出不安全因素所在，然后 確定檢查項目，以提問的方式，將檢查項目按系統或小系統順序編制成表，以便進行檢查。n根據上述順序編制的表，稱作安全檢查表（Safety Check List，簡稱SCL）。 n編制范圍： 一般來說，安全檢查表的編制，是根據本企業生產的特點，結合自身的具體情況，從人身、設備、環境、管理四個方面考慮，全面地列舉導致事故的不安全狀態和不安全行為，制成表格，并形成標準化。n編制可一表整合式，或分表式；宜考慮以下內容：