1、云和縣生態經濟產業基金管理辦法（征求意見稿）第一章總則第一條為規范和加強云和縣生態經濟產業基金的運作與管理，充分發揮政府產業基金的引導和放大作用，推進我縣創業創新和產業轉型升級，促進我縣生態經濟發展，根據省政府關于創新財政支持經濟發展方式加快建立政府產業基金的意見（浙政發,2015?11號）和省財政廳關于規范政府產業基金運作與管理的指導意見（浙財企,2015?70號），特制定本管理辦法。第二條為充分發揮財政資金的桿杠作用，實現政府主導與市場化運作的有效結合，引導金融資本和社會資本投入實體經濟，促進我縣生態經濟發展，由縣政府設立云和縣生態經濟產業基金（以下簡稱“產業基金”）。第三條產業基金按照“

2、政府引導、市場運作、分類管理、防控風險”的原則進行運作管理，堅持“綠水青山就是金山銀山”戰略指導思想，圍繞我縣“小縣大城”美麗大花園建設，積極推進產業升級和全域旅游，完善城市基礎設施。第四條產業基金資金由財政出資，資金主要來源于財政專項資金、深化財政存量資金改革盤活的部分存量資金、公共財政預算安排和基金投資收益等。產業基金首期總規模3億元（人民幣，下同），出資資金分次到位，首期到位資金不低于1.5億元。今后視縣財力狀況和運作績效，可考慮逐步放大規模。第二章組織架構第五條縣產業基金組織構架包括基金管理委員會、基金投資決策委員會、基金公司、基金管理公司四個層次，按照管理辦法各司其職、各負其責。第六

3、條云和縣產業基金管理委員會（以下簡稱“管委會”），由縣長為主任、常務副縣長為常務副主任，各分管副縣長為副主任，縣財政局、金融辦、發改局、經商局、住建局、縣旅委、市場監管局、人民銀行、工業園區管委會、科技局、農業局、林業局、環保局、（農辦）、審計局等部門負責人為成員，負責產業基金重大事項的決策和協調。管委會辦公室設在縣財政局，負責產業基金決策機構的日常工作，由縣財政局局長任辦公室主任，金融辦、經商局、住建局、縣旅委、科技局、農業局會等單位相關負責人為副主任，牽頭建立相關成員單位投資決策和溝通協調機制，為管委會提供決策建議。第七條基金投資決策委員會（以下簡稱“投決會”），由管委會主任委托常務副主任

4、或其他副主任，召集管委會相關成員單位和相關專家組成，對項目投資計劃與方案等具體事項進行決策。投決會一般不少于7人，且總人數為單數。外部專家由縣金控公司聘請，也可以由管委會成員單位推薦，原則上由資深投資行業專家、行業自律組織代表、高?；蛳嚓P研究機構專家以及律師事務所、會計師事務所人員等組成。投決會成員名單由管委會辦公室根據縣金控公司提交的項目投資或退出申請情況提出，并報管委會常務副主任批準。第八條設立云和縣金融投資控股有限責任公司（以下簡稱“縣金控公司”）代行出資人職責，出資組建云和縣生態經濟產業基金管理有限責任公司作為基金法人（以下簡稱“基金公司”），基金公司按公司法規定要求建立董事會、監事會

5、，不設日常經營機構。委托縣金控公司負責縣級產業基金的日常經營管理（即委托縣金控公司作為產業基金的“基金管理公司”），并根據基金管委會的要求和基金公司的委托，按照委托協議約定負責縣級產業基金的具體投資和運作。第三章職責分工第九條管委會、縣財政局、縣金融辦、縣行業主管部門、產業基金監管部門和縣金控公司要明確職責，根據國家預算、金融和財務等有關規定建立健全監督管理制度，加強對基金運作與管理的監督管理及考核評價。第十條管委會主要職責：根據我縣產業導向及相關規劃，研究確定產業基金的投資原則和投資要求，提出產業基金的資金籌集及增資計劃，協調和決策基金相關重大事項如子基金的合作與設立、直接投資等，審議基金年

6、度工作報告。第十一條管委會辦公室主要職責：負責管委會日常工作，貫徹落實管委會關于產業基金發展運行的重大決策，研究制定產業基金投資指南，組織投資決策委員會對投資項目進行審議決策，協調產業基金經營管理過程中發生的問題。第十二條投決會主要職責：受管委會的委托，根據產業基金管理辦法等相關規定，對項目投資計劃與方案等具體事項進行決策。第十三條縣財政局主要職責：牽頭制定縣產業基金管理辦法；負責收集的優質財源培育對象的投資信息和投資需求，參與相關投資決策和考核評價工作；組織對縣產業基金的考核評價，開展對縣級產業基金的財務監管，做好政策指導和統籌協調。第十四條縣金融辦主要職責：負責提供金融產業領域的投資信息和

7、投資需求，參與相關投資決策和考核評價工作，引導社會資金特別是各類銀行保險信托資金、證券公司以及投資機構等參與基金合作；加強對相關合作子基金、投資項目的行業指導；配合有關單位做好與上級相關基金的對接和爭取工作。第十五條縣發改局主要職責：負責提供全縣重大產業項目及相關領域的投資信息和投資需求，參與相關投資決策和考核評價工作；加強對基金整體產業投向的指導；會同相關單位做好與上級相關基金的對接和爭取工作。第十六條縣經商局主要職責：負責提供工業與信息化產業相關的投資信息和投資需求，參與相關投資決策和考核評價工作；負責對相關合作子基金、投資項目的行業指導；配合有關單位做好與上級相關基金的對接和爭取工作。第

8、十七條縣旅委主要職責：負責提供旅游產業的投資信息和投資需求，參與相關投資決策和考核評價工作；加強對相關合作子基金、投資項目的行業指導；配合有關單位做好與上級相關基金的對接和爭取工作。第十八條縣住建局主要職責：負責提供城市化推進領域的投資信息和投資需求，參與相關投資決策和考核評價工作；加強對相關合作子基金、投資項目的行業指導；配合有關單位做好與上級相關基金的對接和爭取工作。第十九條縣交通局主要職責：負責提供交通領域的投資信息和投資需求，參與相關投資決策和考核評價工作；加強對相關合作子基金、投資項目的行業指導；配合有關單位做好與上級相關基金的對接和爭取工作。第二十條縣科技局主要職責：負責提供科技領

9、域的投資信息和投資需求，參與相關投資決策和考核評價工作；加強對相關合作子基金、投資項目的行業指導；配合有關單位做好與上級相關基金的對接和爭取工作。第二十一條其他相關行業主管部門主要職責：圍繞“小縣大城”發展戰略，研究提出相關領域產業基金投資方向，為項目投資提供對接服務,參與產業基金管理辦法的研究制定、產業基金投資決策、行業監管和考核評價。第二十二條基金監管部門主要職責：人行、銀監、審計等監管部門根據各自職責分別對政府產業基金的設立、運作與管理進行業務指導和政策監管。第二十三條縣金控公司主要職責：履行基金出資人職責,負責征集產業基金投資合作意向并進行篩選，按照審議決定的基金投資計劃，開展對擬投資

10、合作項目的盡職調查、入股談判、擬定章程或合伙協議、投后管理、基金退出等運作，做好產業基金年度財務審計，定期向管委會辦公室報送基金運作情況。第四章投資原則和要求第二十四條堅持縣委、縣政府“綠水青山就是金山銀山”指導思想和“全域旅游、產業升級、改革創新、文化引領、惠民富民”五大戰略要求，產業基金投資項目應符合我縣產業政策以及相關產業發展規劃，所投領域應具備良好的產業基礎條件，有一定的人才、技術、項目儲備，能夠有效引領我縣創業創新、產業轉型升級和上市、新三板掛牌，重點投向高端裝備、木玩產業、休閑旅游、智慧城市、交通信息、環保健康和生態農業等七大產業。第二十五條產業基金不得從事以下業務：1. 不得投資

11、股票（上市公司增發除外）、期貨、企業債券、信托產品、高風險理財產品、保險計劃及其他金融衍生品；2. 不得從事擔保、抵押、房地產（包括購買自用房地產）、委托貸款等業務；3. 不得用于贊助、捐贈等支出；4. 不得吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；5. 不得進行承擔無限連帶責任的對外投資；6. 不得用于其他國家法律法規禁止從事的業務。7. 經縣基金管委會批準的創新業務不受上述條款限制，法律法規明文禁止的除外。第五章運作模式第二十六條產業基金一般采取設立“子基金”與和少量“直接投資”相結合的運行模式，并積極探索其他各類創新業務。1. “子基金”模式，指財政資金設立的政府產業基金與上

12、下級財政資金及社會資本合作設立或以增資方式參與現有基金等設立“創投基金”、“區域基金”、“定向基金”、“并購基金”等各種“子基金”投資模式。2. “直接投資”模式，根據不同類別的投資對象，采取直接參股、參與定向增發或優先股、持有“金股”等不同的股權投資管理形式。第二十七條縣產業基金合作設立的子基金或直接投資的投資期限一般為5年，“子基金”模式的最長不超過10年，確需延展投資期限的，按項目投資原有審議決策程序報批確定后可延長2年。第二十八條產業基金與社會資本合作設立的子基金，產業基金的出資比例不超過30%，子基金及其管理機構受托管理的其他基金投資縣內項目的資金總額原則上不得低于產業基金出資金額的

13、3倍。第二十九條產業基金與社會資本合作設立的子基金一般應委托專業機構進行運作和管理，選聘的專業機構應符合以下基本條件：（ 1） 在中華人民共和國境內依法設立，注冊資本或出資金額（總部）不低于500萬元，并根據受托管理基金的規模相應提高注冊資本數額；（ 2） 有一定的資金募集能力，有固定的營業場所和與其業務相適應的軟硬件設施；（ 3） 具備豐富的投資管理經驗和良好的管理業績，健全的投資管理和風險控制流程，規范的項目遴選機制，能夠為被投資企業提供創業輔導、管理咨詢等增值服務；（4）至少有3名具備3年以上創業投資或基金管理工作經驗的高級管理人員，至少有3個以上股權投資的成功案例。天使基金管理機構可不

14、受上述條件1的限制。第三十條直接投資的項目出資中如有非現金資產，需經具備資質的資產評估機構進行評估，合理確定產業基金出資比例。直接投資中產業基金出資比例不高于20%，經過基金管委會審批同意可放寬至40%，且不為第一大股東。第六章投資管理程序第三十一條產業基金主要采取市場化征集投資項目的方式，具體由縣金控公司根據產業基金的投資原則和相關要求，向社會公開征集項目投資意向。相關主管部門可根據情況協助組織投資項目，向縣金控公司進行推薦。第三十二條縣金控公司對于各方面提出的投資意向要認真進行篩選匯總，提出初審意見提交基金管委會辦公室審核，并根據管委會辦公室的審核意見，開展盡職調查、入股談判等前期工作后，

15、及時提出擬投資項目方案，就擬投資項目的投資模式、投資期限、投資金額、收益分配、退出方式等提出意見建議。第三十三條根據縣金控公司提出的擬投資項目方案，管委會辦公室負責召集投決會進行審議決策。項目經投決會審議決策通過后，應在縣財政局門戶網站公示7個工作日，無異議的，由縣金控公司擬定章程或合伙協議，由基金公司正式簽署后實施具體投資運作。重大投資項目，由管委會辦公室報管委會主任批準。第七章投資項目退出第三十四條產業基金投資項目應在投資協議及相關合同中載明退出條件和退出方式，在達到投資年限或約定退出條件時，應適時進行股權轉讓、股票減持、股東回購以及清算等方式實現退出。第三十五條采取“子基金”運作模式的，

16、縣金控公司除與其他出資人在基金章程中約定退出方式外，有下述情況之一時，產業基金可無需其他出資人同意，按照投資項目審議決策程序報批后選擇退出：1. 子基金組建方案確認后超過1年，其他出資人未按規定程序和時間要求完成設立或增資手續的；2. 產業基金撥付子基金賬戶1年以上，參股子基金未開展投資業務的；3. 子基金投資領域和階段不符合政策目標的；4. 發現其他危及基金安全或違背基金政策目標等事前約定的退出情形的。第三十六條產業基金退出時，原則上應按國有產權管理的有關規定通過公開市場進行，縣金控公司應聘請符合資質的中介機構對所持股權進行專項審計和評估，作為確定退出價格的重要參考。對于按約定價格實行協議退

17、出的，應報經管委會審核批準。第八章收益和費用管理第三十七條縣產業基金投資項目的收益分配方式應在章程或合伙協議中載明，對初創期、中早期創業投資和其他具有外部性的投資以及各類創新業務，縣產業基金可以采取一定期限收益讓渡、約定退出期限和回報率、按不高于同期銀行貸款基準利率的85%收取一定的收益等方式給予適當讓利，但應完善與之相適應的收益讓渡、風險承擔等考核機制。第三十八條受托方管理費用按照委托管理協議支付，原則上按照投資金額的0.6%，由縣產業基金公司按年支付。第三十九條為激勵金控公司引進人才，不斷提高運作管理水平，對于投資效益特別好的項目，經基金公司向管委會辦公室提出申請，報管委會批準，可從該項目

18、投資收益中提取一定比例用于對縣金控公司的業績獎勵；對于投資虧損較大的項目，經基金公司向管委會辦公室提出建議，報管委會批準，以一定比例相應扣減縣金控公司的管理費用。第四十條縣產業基金公司僅限于列支法律規定作為公司存在所必須進行的法律行為所需的成本和費用，以及根據協議規定支付受托管理機構的管理費用和業績獎勵。投資基金的稅后利潤在提取法定公積金后不作分配，全額留存基金公司用于投資。第九章風險防控和考核評價第四十一條縣財政局應會同相關行業主管部門建立對產業基金運作與管理的監督的考核機制，健全投資決策委員會的審議決策規程，按照“公開、透明、擇優”的原則確定投資，并嚴格實行項目公示制度，接受社會各方面的監督，對于發現的問題要及時提出整改意見，確保產業基金規范運作和管理，更好發揮產業基金政策引導作用。第四十二條基金公司要按照基金管委會確定的投資原則和投資要求，組織制定年度投資計劃，并加強對產業基金日常運作的監督管理，同時要健全董事會、監事會工作制度，對年度投資計劃進行審議并作出決定，及時報管委會辦公室和縣金控公司備案。第四十三條縣金控公司要按照國家有關企業內部控制規范體系建設要求，建立健全包括風險管理制度、風險管理組織和風險控制流程在內風險合規體系及內部管控制度，嚴格實行規范的投資項