1、*流程治理制度1、目的為建立公司級統(tǒng)一的流程治理方針,保證公司流程體系的建立、維護(hù)、優(yōu)化、 E化、日常運作由適宜的組織在適宜的時間和程序下做適宜的事情,兼顧效率和 風(fēng)險,使流程體系具備自我完善的機制,并隨著內(nèi)外部環(huán)境的變化和業(yè)務(wù)開展而 持續(xù)改良,特制定本制度.2、適用范圍涵蓋*集團下稱“公司所有業(yè)務(wù)系統(tǒng)和部門,適用于所有業(yè)務(wù)流程.“*集團是指*控股、其附屬公司、及為會計而綜合入賬的公司,包 括但不限于*.3、定義和縮略語3.1 流程治理制度指公司規(guī)定的關(guān)于流程治理需遵守的統(tǒng)一的原那么,治理模式、責(zé)任和標(biāo)準(zhǔn), 是流程標(biāo)準(zhǔn)化治理體系的綱領(lǐng)性文件.3.2 高階流程指公司層面比擬宏觀的流程,實際是具體

2、流程的集合,一般指一級流程和二 級流程.3.3 低階流程低階流程指具體的操作性流程,活動流向性明顯,一般指三級以下包含 3 級的流程.3.4 域從企業(yè)整體視角形成的最高層的流程框架稱為企業(yè)系統(tǒng)級流程,域是構(gòu)成這個框架的宏觀要素,一般對應(yīng)為一級流程.可以通俗的理解為一個業(yè)務(wù)或職能領(lǐng) 域,比方,研發(fā)治理作為一級流程,是一個域.3.5 域過程域過程是構(gòu)成域的主要過程,一般對應(yīng)為二級流程.比方,產(chǎn)品或效勞開發(fā) 作為研發(fā)治理域中的二級流程,是一個域過程.3.6 子流程流程具備層次性,組成流程的某些活動本身或活動的集合也可以是一個 流程,它將繼續(xù)分解為更具體的活動, 這樣的流程叫子流程.子流程因其層級的

3、不同,可以分為多個級別,如一級子流程、二級子流程等.3.7 流程 owner指流程的主人,是作為某流程主要執(zhí)行或限制主體的業(yè)務(wù)部門或崗位.3.8 流程責(zé)任矩陣是表達(dá)流程主要責(zé)任者和其他參與者角色的矩陣,它反映了流程和組織結(jié)構(gòu) 的對應(yīng)關(guān)系.一般一個流程有一個主要責(zé)任者,其他的屬于參與者.3.9 PMO是Process management office 的縮寫,即流程治理委員會,為公司級流程 治理部門.3.10 E 化指流程通過信息系統(tǒng)來實現(xiàn)和支持日常運作,與手工執(zhí)行方式相對應(yīng).4、流程治理原那么4.1 業(yè)務(wù)流程流程作為貫穿組織架構(gòu)的工作流轉(zhuǎn)過程,應(yīng)有公司級統(tǒng)一的業(yè)務(wù)流程體系.流程體系中應(yīng)對流程

4、進(jìn)行分類分級,且需要保持高階流程在公司層面的統(tǒng)一.公司級統(tǒng)一制定發(fā)布的低階流程在其適用范圍內(nèi)各業(yè)務(wù)系統(tǒng)必需遵守,不允許另行制定和執(zhí)行本系統(tǒng)個性化的流程； 對于公司級暫不統(tǒng)一規(guī)定的流程,需要 建立和維護(hù)時由流程的owner發(fā)起,根據(jù)附錄2?流程建立、維護(hù)流程?中相關(guān) 規(guī)定進(jìn)行審核,確定使用范圍,并由流程治理部門根據(jù)流程建設(shè)方案考慮是否在 其他系統(tǒng)試點或進(jìn)行借鑒.對于統(tǒng)一的流程中,因業(yè)務(wù)性質(zhì)不同而更詳細(xì)的操作 說明可以“操作手冊形式來作為流程的補充和細(xì)化.4.2 流程治理流程治理應(yīng)以業(yè)務(wù)部門為主體,各級流程治理部門在流程建設(shè)過程中應(yīng)起到 組織、統(tǒng)籌、方法指導(dǎo)和推動的作用,幫助業(yè)務(wù)部門發(fā)揮創(chuàng)新水平.

5、落實業(yè)務(wù)部門的主體作用,要求各級流程均明確相應(yīng)的業(yè)務(wù)部門或崗位作為 流程的owner,對流程的制定和執(zhí)行負(fù)責(zé).按流程級別來分owner包括域的owner、 域過程owner、流程owner和各級子流程的owner.域owner由PMOf公司治理 層確定,域下屬的各級流程 owner以域owner為主確定.5、流程治理模式根據(jù)流程治理原那么,為保證流程建設(shè)的有效推行,對流程治理模式和組織明 確如下：5.1 流程治理模式實行三級治理模式,即公司級、系統(tǒng)級和部門級三級,其對應(yīng)的部門或崗位 分別為PMO業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦公室或BU流程經(jīng)理、部門流程經(jīng)理.5.2 流程治理組織流程治理組織包括公司各級治理者、各級

6、流程治理部門、流程owner三局部, 其相應(yīng)的責(zé)任詳見第6條.5.3 程治理的組織與責(zé)任公司流程治理總負(fù)責(zé)為公司高層治理者；流程體系的總體規(guī)劃、建設(shè)方案、 流程治理標(biāo)準(zhǔn)、培訓(xùn)1/支持/指導(dǎo)等組織、統(tǒng)籌性工作由流程治理部門PMG口各業(yè) 務(wù)系統(tǒng)辦公室BUK程經(jīng)理負(fù)責(zé)；而除公司級流程總體框架外,各級業(yè)務(wù)流 程的建立、維護(hù)、優(yōu)化、E化等工作由業(yè)務(wù)部門一一流程責(zé)任矩陣確定的流程 Owner來負(fù)責(zé).具體如下：6.1 各級治理者的流程治理責(zé)任各級治理者在其所治理的層面和范圍內(nèi),對流程治理工作負(fù)有指導(dǎo)、推動、 協(xié)調(diào)、落實相應(yīng)工作的權(quán)利和義務(wù).當(dāng)其同時還作為流程責(zé)任矩陣中流程owner的角色時,應(yīng)同時履行這兩種

7、責(zé)任.6.1.1 公司治理高層總體負(fù)責(zé)公司流程的標(biāo)準(zhǔn)化治理和持續(xù)改良工作,明確愿景和方向,審批流 程建設(shè)的方案和方案,對階段性成果提出指導(dǎo)和審批意見,提供和協(xié)調(diào)相關(guān)資源, 總體負(fù)責(zé)核心業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化.6.1.2 業(yè)務(wù)系統(tǒng)負(fù)責(zé)人根據(jù)公司的流程治理原那么,指導(dǎo)、推動、落實與本系統(tǒng)相關(guān)的流程治理工作. 包括但不限于：參與公司級流程框架、流程標(biāo)準(zhǔn)化治理體系的制定,發(fā)表意見和 建議；參與流程建設(shè)的目標(biāo)、方案確定,對階段性成果發(fā)表意見和建議；授權(quán)指 定人員組織、推動、落實、貫徹本系統(tǒng)相關(guān)的流程治理工作.6.1.3 部門負(fù)責(zé)人根據(jù)公司的流程治理原那么,落實、貫徹與本部門相關(guān)的流程建立、優(yōu)化和規(guī) 范化治理工作

8、.對本部門內(nèi)、以本部門為owner的業(yè)務(wù)流程負(fù)責(zé)主導(dǎo)規(guī)劃、建立 和持續(xù)改良優(yōu)化、E化、實施、檢查監(jiān)控的工作；對本部門不是 owner但參 與執(zhí)行的流程,應(yīng)積極提供資源配合流程建設(shè),及時反應(yīng)意見和建議并落實推行. 6.2流程治理部門責(zé)任6.2.1 PMO規(guī)劃公司流程體系,建立、維護(hù)公司級流程框架；組織公司級核心流程建設(shè), 建立、維護(hù)、推行流程標(biāo)準(zhǔn)化治理體系；培訓(xùn)、支持和輔導(dǎo)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行流程管 理；監(jiān)控公司流程體系的運行情況,建立、執(zhí)行流程體系和流程治理方法的持續(xù) 改良機制,使公司的流程治理水平得到持續(xù)提升.6.2.2 業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦公室BUS程經(jīng)理作為流程治理的二級治理者,與PMOE合,參與公司級核

9、心流程的建設(shè),執(zhí) 行與業(yè)務(wù)系統(tǒng)相關(guān)的流程治理工作,包括但不限于與本系統(tǒng)相關(guān)流程建設(shè)的組 織、宣傳,流程建立、優(yōu)化的發(fā)起、審核,流程推行、流程檢查、跨系統(tǒng)的流程 協(xié)調(diào)等.6.2.3 部門流程經(jīng)理作為流程治理的三級治理者,在 PMO業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦公室BU流程經(jīng)理的組 織和指導(dǎo)下,參與公司級流程建設(shè),執(zhí)行本系統(tǒng)跨部門的流程建設(shè), 組織本部門 內(nèi)的流程建設(shè),包括但不限于執(zhí)行相應(yīng)范圍內(nèi)的流程建立、優(yōu)化、培訓(xùn)、溝通、 新流程推行、定期檢查等工作.6.3 流程 Owner根據(jù)流程治理原那么,各級業(yè)務(wù)流程均需確定流程的owner,由其對流程的建立、日常運行、維護(hù)、優(yōu)化、E化等工作自始至終擔(dān)負(fù)主體責(zé)任,包括但不限于

10、 執(zhí)行、協(xié)調(diào)、跟蹤、監(jiān)督、反應(yīng)、審核、調(diào)整等.流程體系各級 owner參見相關(guān) 文件?流程責(zé)任矩陣?.7、流程治理標(biāo)準(zhǔn)流程治理標(biāo)準(zhǔn)通指流程建設(shè)和日常治理需遵循的原那么和標(biāo)準(zhǔn), 以下對標(biāo)準(zhǔn)做 總體描述,具體執(zhí)行的流程和標(biāo)準(zhǔn)請參見附件附錄2:流程建立、維護(hù)流程試 行、附錄3:流程描述標(biāo)準(zhǔn)試行.7.1 描述標(biāo)準(zhǔn)公司流程體系應(yīng)有統(tǒng)一的描述標(biāo)準(zhǔn),對各級流程的描述方式、模板和統(tǒng)一符 號體系進(jìn)行規(guī)定,以保證公司范圍內(nèi)對流程統(tǒng)一的表達(dá)方法, 這是保證流程得到 清楚一致的理解和有效執(zhí)行的前提.經(jīng)過公司發(fā)文的流程描述標(biāo)準(zhǔn),全公司范圍 內(nèi)必須遵循執(zhí)行,不允許擅自采用其他描述標(biāo)準(zhǔn),包括文件結(jié)構(gòu)、模板、符號等. 7.1

11、.1描述標(biāo)準(zhǔn)制定各級流程的描述方法,描述模板和標(biāo)準(zhǔn),由PMOE求各業(yè)務(wù)系統(tǒng)意見后統(tǒng)一 制定,經(jīng)公司統(tǒng)一發(fā)文后執(zhí)行.7.1.2描述標(biāo)準(zhǔn)維護(hù)流程描述標(biāo)準(zhǔn)由PMOt期或不定期檢查維護(hù),保證其可操作性.僅符號 體系的變動,更改后由PMOS知生效；描述文件結(jié)構(gòu)、模板的變化需經(jīng)公司統(tǒng)一 發(fā)文生效.7.2 內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)流程必須設(shè)有關(guān)鍵限制點,以躲避業(yè)務(wù)風(fēng)險、進(jìn)行合理限制.關(guān)鍵限制點對 流程是否達(dá)成目標(biāo)起決定性的作用, 在流程制定中應(yīng)仔細(xì)討論其合理性, 在流程 執(zhí)行中應(yīng)保證被遵循,并將作為流程檢查監(jiān)控的重要內(nèi)容.流程域須有相應(yīng)的KPI ,以衡量流程執(zhí)行的績效,并作為流程改良的重要依 據(jù).對關(guān)鍵的低階流程,建議根據(jù)

12、具體情況設(shè)立相應(yīng)的 KPI,以保證高階流程KPI 的實現(xiàn).7.3 流程體系的建立、維護(hù)7.3.1 流程體系的建立、維護(hù)流程體系包括流程總體框架、流程清單、流程關(guān)系總圖.流程體系應(yīng)由公司流程治理部門 PM3起,在主要業(yè)務(wù)部門資源參與下建立,并定期根據(jù)公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)的變化來進(jìn)行維護(hù).流程體系定期維護(hù)時間為1年,經(jīng)公司發(fā)文生效；日常工作中可根據(jù)具體流程的變化或治理重點的調(diào)整進(jìn)行 小版本的維護(hù),可不經(jīng)公司發(fā)文程序直接在流程治理的相關(guān)平臺發(fā)布.7.3.2 高階流程的建立、維護(hù)流程體系中的高階流程包括一級流程和二級流程. 高階流程一般隨流程體系 的建立而建立,日常發(fā)生變更不是很頻繁.隨著業(yè)務(wù)的開展,日常可

13、以做一些小 版本的更新.高階流程的建立、維護(hù)由PMO&織發(fā)起,由域流程的owner授權(quán)相應(yīng)人員負(fù) 責(zé)制定,域流程的owner審批,并得到高層治理者批準(zhǔn).7.3.3 低階流程的建立、維護(hù)低階流程指三級以下包含三級的流程,是直接指導(dǎo)業(yè)務(wù)運作的具體流程, 其建立、維護(hù)對流程體系保持完備性、合理性很重要.低階流程的建立、維護(hù)包 括根據(jù)業(yè)務(wù)的需要,新建立一個流程,或者對原有的流程進(jìn)行局部內(nèi)容的修改甚 至廢除.因低階流程的建立和維護(hù)相對高階流程比擬頻繁,在治理上須有標(biāo)準(zhǔn)的限制 流程,保證該流程與流程體系、高階流程的要求相符,制定、修改和發(fā)布程序合 理.在低階流程建立和維護(hù)上,要求遵循以下原那么：1

14、業(yè)務(wù)部門應(yīng)增強流程治理意識,日常工作中發(fā)現(xiàn)符合流程建立、維護(hù)的情況a.流程體系的持續(xù)改良；b.日常業(yè)務(wù)或治理上的變更,詳細(xì)說明見附 錄2:流程建立、維護(hù)流程試行6.2.1.1流程的觸發(fā)事件,應(yīng)該由該流 程的owner 未建立的應(yīng)由流程主導(dǎo)者發(fā)起流程的建立或維護(hù)工作.2為保證流程的嚴(yán)肅性和可執(zhí)行性,新建或維護(hù)后的流程應(yīng)首先發(fā)布進(jìn)入試行狀態(tài).在試行期后,根據(jù)試行情況反應(yīng),確定是否進(jìn)入正式運行狀態(tài).一般試行期至少為1個月,但如果1個月中,該流程沒有運行過1次, 或者在此期間沒有收集到任何支持、 反對的反應(yīng)意見,需延長試行期,具體 延長時間根據(jù)情況由業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦公室BU流程經(jīng)理和PMO1定.3流程試運行

15、和正式運行需經(jīng)相應(yīng)的審批, 根本程序如下詳見附錄2:?流 程建立、維護(hù)流程?：流程制定者提出試運行或正式運行申請,根據(jù)流程級別和使用范圍的不 同經(jīng)由不同的審批程序：單一的部門內(nèi)流程：部門負(fù)責(zé)人審批,本系統(tǒng)辦公室BU流程經(jīng)理審核,抄送PMO&案后發(fā)布；跨部門流程：包括系統(tǒng)內(nèi)跨部門和系統(tǒng)間流程.3級流程,由參與流程的各部門負(fù)責(zé)人會簽后,經(jīng)相關(guān)的系統(tǒng)辦公室BU流程經(jīng)理及PMW核,最后由流程域owner審批后發(fā)布.3級流程以下的各級子流程,由參與流程的各部門會簽、系統(tǒng)辦公室BU流程經(jīng)理審核,抄送流程域 owner和PMOg發(fā)布；對于因一個流程的建立或維護(hù)而需要建立、修改其他流程的情況, 流程制

16、定者應(yīng)在制定流程過程中與相關(guān)流程的 owner明確流程建立或修改 方案,在試運行、正式運行申請中說明并提交會議紀(jì)要.如果影響的相關(guān)流 程已經(jīng)屬于另外一個流程域,在流程試運行、正式運行審批程序中還需要受 影響流程域的owner審批.PMCK合流程owner進(jìn)行部門間協(xié)調(diào).PMOt權(quán)對已建立、維護(hù)的流程提出 建議,相關(guān)崗位需對所提建議進(jìn)行討論、調(diào)整并反應(yīng).本條具體規(guī)定詳見附錄2：?流程建立、維護(hù)流程?7.4 流程下發(fā)與限制流程下發(fā)和限制的目的是保證所有流程使用者能及時、便捷的獲得、查閱相關(guān)流程的局部或全部內(nèi)容,并躲避由于發(fā)放范圍和權(quán)限級別未被有效限制帶來的 各種風(fēng)險.7.4.1 發(fā)布主體和發(fā)布范圍

17、根據(jù)流程影響范圍的不同,流程發(fā)布的主體和范圍也由所不同. 以下給出的 是根本的原那么,具體流程發(fā)布時以發(fā)布主體最后確認(rèn)的為準(zhǔn).如發(fā)布范圍上有其 他沒有列示的情況發(fā)生,由PMOF口業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦公室BU流程經(jīng)理根據(jù)具體情 況溝通確定.流程發(fā)布主體主發(fā)送范圍抄送范圍公司級流程、跨系統(tǒng)流程PMO流程所有參與者,上一 級流程的owner,業(yè)務(wù) 系統(tǒng)辦公室BU流程 經(jīng)理,部門流程經(jīng)理流程參與部門負(fù)責(zé)人、 業(yè)務(wù)系統(tǒng)負(fù)責(zé)人、一級流程的owner、PMO成員、主管副總裁/總裁部門內(nèi)流程、僅涉及某業(yè)務(wù)系統(tǒng)的流程業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦公室BU流程經(jīng)理流程所有參與者,上一級流程的owner,部門流程經(jīng)理流程參與部門負(fù)責(zé)人、 業(yè)務(wù)系

18、統(tǒng)負(fù)責(zé)人、PMO成員具體的分發(fā)范圍,在每個流程建立、維護(hù)時需給出明確的說明,在?流程建 立、維護(hù)流程?中有所描述.7.4.2 公司級的流程體系和流程由PMC&責(zé)統(tǒng)一保存和治理,并限制流程的分發(fā) 名單,保證員工能夠及時獲取.業(yè)務(wù)系統(tǒng)的流程由業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦公室負(fù)責(zé)保存和治理,并限制流程發(fā)布、查閱 權(quán)限,保證需求員工及時獲取.7.4.3 非經(jīng)PMO»先同意,不得將本流程分發(fā)給限制名單以外的人員. 非經(jīng)公司 總裁同意,不得將本流程和手冊分發(fā)給公司外人員.7.4.4 流程和手冊建立、維護(hù)如涉及到部門責(zé)任、崗位責(zé)任的變更,需報人力資 源部進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整.7.5 流程體系的監(jiān)控、檢查7.5.1 內(nèi)容：本流程體系的監(jiān)控、檢查包括流程的完備性、有效性及遵循性.完備性指業(yè)務(wù)或職能領(lǐng)域的主要流程都比擬完善地被顯性化表達(dá),主要業(yè)務(wù)運作有書面化的流程為依據(jù)