1、采礦權承包合同的效力認定兼評探礦權采礦權轉讓管理辦法第15條范小強 北京市雨仁律師事務所 范小強（1979），男，北京市雨仁律師事務所實習律師，地址：:北京市西城區(qū)月壇北街26號恒華國際商務中心A座409、422室，郵編：100045【摘 要】現行法律禁止以承包等方式擅自將采礦權轉給他人進行采礦，但是實踐中，各種名目的涉及采礦權的承包合同很多。審查采礦權承包合同的效力應主要考慮9個方面的因素，區(qū)分變相轉讓采礦權的承包、經營性承包合同和勞務性承包合同，分別確認其合同效力。【關鍵詞】采礦權；承包合同；無效合同；采礦權轉讓引 言采礦權是指在依法取得的采礦許可證規(guī)定的范圍內，開采礦產資源和獲得所開采的

2、礦產品的權利。采礦權是在礦產資源國家所有權基礎上設置的、從所有權派生出來的，是受有限時空約定限制的用益物權，是受法律保護的財產權。我國憲法規(guī)定，礦藏屬于國家所有；民法通則第81條規(guī)定：“國家所有的礦藏，可以依法由全民所有制單位和集體所有制單位開采，也可以依法由公民采挖。國家保護合法的采礦權?！蔽餀喾ㄔ谟靡嫖餀嗑幰话阋?guī)定中指出，依法取得的采礦權受法律保護。1986年，我國頒布了礦產資源法。該法嚴格禁止探礦權、采礦權的轉讓、出租和抵押。1996年，我國對礦產資源法進行了修訂，允許探礦權、采礦權在一定條件下進行轉讓。同時，又保留了“禁止將探礦權、采礦權倒賣牟利”的規(guī)定。1998年國務院探礦權采礦權轉

3、讓管理辦法第15條規(guī)定：“違反本辦法第三條第（二）項的規(guī)定，以承包等方式擅自將采礦權轉給他人進行采礦的，由縣級以上人民政府負責地質礦產管理工作的部門按照國務院地質礦產主管部門規(guī)定的權限，責令改正，沒收違法所得，處10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，由原發(fā)證機關吊銷采礦許可證?！?000年，國土資源部頒布實施礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行規(guī)定，拓寬了采礦權流轉的途徑，但仍對采礦權的流轉實施嚴格的限制和審批制度。第38條規(guī)定：“采礦權人不得將采礦權以承包等方式轉給他人開采經營?！?從上述法律規(guī)定可以看出，我國對采礦權的轉讓采取逐步放開的立法態(tài)度，隨著我國礦業(yè)經濟的日益活躍，經濟運行中實際出現的涉礦承包合同糾紛

4、日益增多，法律法規(guī)和規(guī)章對于“采礦權承包”一直持謹慎態(tài)度。但是，隨著礦產資源法的修訂被提上日程，采礦權承包合同的效力認定問題，越來越被理論界和司法實務界所關注。一、審查采礦權承包合同的效力應考慮的因素在司法實務中審查礦業(yè)權承包合同的效力應當考慮下列因素：1、承包合同的主要內容是提供采礦勞務還是采礦權的變相流轉。2、承包人獲取合法利益的形式為勞務收益還是對礦產品的占有、處分中直接獲得收益。3、在采礦任務承包期間，發(fā)包人（采礦權人）是否參與礦山企業(yè)的日常經營管理，發(fā)包人在法律上是否仍然是礦山企業(yè)的安全生產責任主體。4、有關礦產品的生產、經營、銷售、調運、貨款結算等行為是以發(fā)包人的名義進行還是以承包

5、人名義直接實施上述各行為。5、承包期間，承包人是否能夠對采礦權進行再處分，如轉包、轉讓、抵押等。6、關于承包期限的約定是否明顯過長。承包期限應該是確定的，承包期限一般應短于采礦許可征的有效期限，不得約定采礦權的延續(xù)費用由承包人負責同時由其辦理延續(xù)手續(xù)；承包期限也不得約定的不明確，例如約定為直到礦種采完；一般而言，承包期限應根據礦山規(guī)模而定，最長不得超過礦山開采利用方案的期限。7、承包期內，承包人是否進行大量固定資產投資。8、承包人是自然人、法人還是其他組織。不同的承包主體具有不同的開采礦產品范圍和具備的資質也不同。9、不能僅以當事人簽定合同的名稱判斷合同的性質，重在根據合同的內容判斷合同是否屬

6、于承包合同。2005年5月，宮某與鄭某簽訂煤礦承包合同（以下簡稱合同），合同約定，宮某將其威寧縣連昌煤礦發(fā)包給鄭某，由鄭組織工人采掘生產，并承擔工資及生產成本;承包期從2005年5月至2015年5月，如鄭到期不續(xù)約，井內外所有設備規(guī)宮聯昌所有；宮負責井外、地面的一切事務，包括工人住房、地面絞車、地面抽風機換變壓器，煤臺改造、征地費用、發(fā)電機等;宮負責該煤礦相關證件的辦理、年檢及費用;鄭負責對煤井進行技術改擴能，至2006年達到年產10萬噸以上實際生產能力，鄭承擔技術投入，井下設備不足部分由鄭春輝繼續(xù)進行投入，直至滿足生產需要為止；鄭春輝必須抓好安全生產和礦井建設，軟硬件必須達標，若因管理不善被

7、處罰由鄭春輝承擔，如發(fā)生事故一切責任由鄭春輝負責，為不可抗力外因造成的由雙方按約定比例分擔；煤炭價格雙方議定，去除稅收、裝車費外，煤款按宮聯昌60%，鄭春輝40%進行分配；煤礦生產的產品由雙方負責銷售。環(huán)球法律網合同應該屬于合作采礦合同，因為合同約定由鄭投入資金對煤井的設備、設施進行改造，以使煤礦能更好地滿足生產需要，并且通過雙方和合作、共同努力，雙方按約定比例分配利潤，符合合作采礦合同的特征，采礦權合作開采是指采礦主體引進他人資金、技術、管理等，共同開采的行為。然后根據院探礦權采礦權管理辦法第三條第（二）項的定：“取得采礦權的企業(yè)，因企業(yè)合并、分立，與他人合資合作經營，或者因企業(yè)資產出售以及

8、有其他變更企業(yè)資產產權的情形而需要變更采礦權主體的，經依法批準可以將采礦權轉讓他人采礦”來判斷該合同的效力。二、如何理解“以承包等方式擅自將采礦權轉給他人進行采礦”？1、不能簡單地把名稱為“采礦承包合同”的“承包”與“以承包等方式將采礦權轉給他人開采經營”的“承包”完全混同判斷民事法律行為的性質不能簡單地只看名稱，而應當按照實質重于形式的方法來定性，根據合同內容全面分析當事人之間的權利與義務，進而把握該民事法律行為的本質屬性，從而作出正確的判斷。立法禁止的“以承包等方式將采礦權轉給他人開采經營”，其“承包”的內涵應該是采礦權人（發(fā)包人）向承包人收取一定承包費后，保有采礦權虛名，而將采礦權實質上

9、轉讓給承包人獨立開采經營，由承包人獨立享受開采經營權益、承擔開采經營風險，并由承包人辦理采礦權的后續(xù)費用支出的行為。承包和以承包的方式轉讓采礦權的根本區(qū)別，就在于承包人是否獲取采出的礦產品。實踐中，許多承包合同約定，承包人每采出一噸礦產品，發(fā)包方就給承包人多少錢，這說明承包人不是要獲取采出的礦產品。這種約定符合承包的要件，是合法的。然而，也有許多承包合同，約定承包人每采出一噸礦產品，發(fā)包人就從中提取多少錢，然后就可以在其礦區(qū)范圍內采礦。這種約定，不論是先交錢還是后交錢，其實質都是拿錢買采礦的權利，其目的就是要從采礦行為中獲取礦產品。因此，凡未經批準，擅自約定承包人對采出的礦產品享有占有、處分和

10、收益的承包行為，采礦權主體實際已發(fā)生轉移，應認定為以承包等方式將采礦權非法轉讓?！皩τ诋斒氯撕灦ǖ某邪贤屑s定將采礦許可證項下的礦山全部或部分承包給他人進行采礦，由承包人交納一定數額的承包費，開采出來的礦產品由承包人享有，由承包人自負盈虧，獨立核算，可以視為以承包方式擅自轉讓全部采礦權或部分采礦權，人民法院應當認定合同無效?！?詳見2009年云南省高級人民法院發(fā)布的關于審理涉及探礦權采礦權相關糾紛案件的指導性意見2、以承包之名行轉讓采礦權之實的行為主要表現為以下幾種第一，已取得采礦權的采礦權人將礦區(qū)范圍內的礦產資源分為幾塊，分別承包給多個單位或個人開采，這就是“一證多坑口”， 即所謂的多頭承

11、包。第二，礦山企業(yè)取得采礦權后，自己不直接從事采礦活動，而多次更換礦主，連續(xù)轉包，變相買賣采礦權，即所謂的“多級轉包”。第三，采礦權人投資建礦后，不負責礦山的管理知生產經營，而是采取以包代管的形式，由承包人獨自進行管理、組織生產經營、銷售礦產品并承擔法定義務，采礦權人只收取承包費或分享礦山收益，承包人已實際成為采礦權主體。第四，采礦權人在辦理采礦許可證后，即不投資建礦，也不按規(guī)定進行采礦活動，而是承包給他人投資采礦或以勞務合同形式允許他人投資采礦，采礦權人則分享礦山收益或低價收購礦石牟利。第五，承包期限明顯超過了采礦許可征的有效期限，并約定采礦權的延續(xù)費用由承包人負責，或者承包期限約定為永久，

12、或者約定為直到礦種采完為止等。3、法律不允許以承包等方式擅自將采礦權“轉給他人進行采礦”，但并沒有禁止礦山企業(yè)采用承包方式解決勞務用工和礦產品銷售問題承包是對承包經營責任制的簡稱。承包經營責任制是在國有企業(yè)改革之初推出來的，它按照企業(yè)所有權與經營權相分離的原則，以承包合同形式，確定國有企業(yè)與承包人的責、權、利關系，實現承包者的自主經營，從而確保國有資產的保值增值，保證企業(yè)生產者和經營者的合理經濟利益。目前礦山企業(yè)承包，主要是經營性承包和勞務性承包兩種形式。這兩種形式的主要區(qū)別在于承包人獲得利益的方式不同。例如已取得采礦權的礦山企業(yè)，雇傭包工隊進入自己的礦區(qū)范圍按照批準的礦產資源開發(fā)利用方案采礦

13、，采出的礦產品由采礦權人(礦山企業(yè))自行支配處置，只是按日、按月或按工作量付給包工隊勞務費，這種承包屬勞務承包，是法律所允許的，礦山企業(yè)與承包方依法訂立的承包合同受法律保護。筆者曾經觀察過多個礦山，都是采用這種勞務承包方式，采礦權人以此可以減輕采礦的安全風險。此外，礦山企業(yè)還可以將自己采挖出來的礦產品承包給某一礦山企業(yè)或單位進行經營，以合同方式確定采礦權人與承包者之間的經濟利益，法律尊重礦山企業(yè)對自己開采的礦產品的處分權，因此這種行為也是合法的。以上兩種情況都屬于勞務承包，某些法院已經認可并對其進行了明確界定，“勞務性承包合同是指以下情形：（1）采礦權主體將煤炭采挖等工作承包給他人，但自己依法

14、經銷煤炭，進行采礦手續(xù)管理的；（2）采礦權主體自己組織開采，但將煤炭承包給他人依法進行銷售的” 貴州省高級人民法院 貴州省國土資源廳關于處理鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦采礦權案件的若干意見(試行)（黔高法200592號）第10條4、法律不允許以承包等方式“擅自”將采礦權轉給他人進行采礦，如果經過審批機關同意，有些承包也是有效的例如，在貴州省，具備采礦權轉讓條件的經營性承包合同經過國土資源部門批準的，該經營性承包合同字批準之日起生效 同上，第11條規(guī)定，采礦權出租合同（含經營性承包，下同）是指采礦權主體作為出租人將采礦權租賃給承租人，承租人向出租人交納租金的協(xié)議。第12條規(guī)定，采礦權出租合同簽訂后，應報國土資源部門批準，合同自批準之日起生效。承租人轉租采礦權的，合同無效。三、結語正確