1、廈門(mén)信達(dá)股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則第一章 總則第一條 為了進(jìn)一步明確董事會(huì)的職權(quán)范圍，規(guī)范董事會(huì)運(yùn)作程序，健全董事會(huì)的議事和科學(xué)決策程序，充分發(fā)揮董事會(huì)的經(jīng)營(yíng)決策中心作用，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、上市公司治理準(zhǔn)則、 廈門(mén)信達(dá)股份有限公司章程及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 本規(guī)則對(duì)公司全體董事、董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表、列席董事會(huì)會(huì)議的監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和其他有關(guān)人員都具有約束力。第二章 董事會(huì)的組成及職責(zé)第三條 公司設(shè)董事會(huì)，是公司的經(jīng)營(yíng)決策中心，董事會(huì)受股東大會(huì)的委托，負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)和管理公司的法人財(cái)產(chǎn)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。第四條 董事會(huì)由九名董事組成，其中獨(dú)立董事二人。設(shè)董事長(zhǎng)一人，副董

2、事長(zhǎng)一人。第五條 董事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向大會(huì)報(bào)告工作；（二）執(zhí)行股東大會(huì)決議；（三）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（四）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)、決算方案；（五）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（六）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案；（七）擬定公司重大收購(gòu)、回購(gòu)本公司股票或者合并、分立和解散方案；（八）在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司的風(fēng)險(xiǎn)投資、資產(chǎn)抵押及其他擔(dān)保事項(xiàng)；（九）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（十）聘任或解聘公司總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)酬和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；（十一）

3、制訂公司的基本管理制度：（十二）制訂公司章程的修改方案；（十三）管理公司信息披露事項(xiàng)；（十四）向股東大會(huì)提出聘請(qǐng)或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（十五）聽(tīng)取公司總經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查總經(jīng)理的工作；（十六）法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定，以及股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。董事會(huì)行使上述職權(quán)的方式是通過(guò)召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議審議決定，形成董事會(huì)決議后方可實(shí)施。第六條 董事會(huì)依據(jù)上市公司治理準(zhǔn)則的規(guī)定，根據(jù)實(shí)際需要可設(shè)立戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)。 第七條 注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告出具解釋性說(shuō)明、保留意見(jiàn)、無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將導(dǎo)致會(huì)計(jì)師出具上述意見(jiàn)的有關(guān)事項(xiàng)及對(duì)

4、公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)狀況的影響向股東大會(huì)做出說(shuō)明。如果該事項(xiàng)對(duì)當(dāng)期利潤(rùn)有直接影響，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)孰低原則確定利潤(rùn)分配預(yù)案或者公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案。 第八條 董事會(huì)制定董事會(huì)議事規(guī)則，確保董事會(huì)的工作效率和科學(xué)決策。 第九條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確定其運(yùn)用公司資產(chǎn)所作出的風(fēng)險(xiǎn)投資權(quán)限，建立嚴(yán)格的審查和決策程序；重大投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評(píng)審，并報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。董事會(huì)行使不超過(guò)公司凈資產(chǎn)10%的風(fēng)險(xiǎn)投資審批權(quán)限。 第三章 董事第十條 公司董事為自然人。董事無(wú)需持有公司股份。公司董事包括獨(dú)立董事。第十一條 公司法第57條、第58條規(guī)定的情形以及被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者，并且禁入尚未解除的人

5、員，不得擔(dān)任公司的董事。第十二條 董事由股東大會(huì)選舉或更換，任期三年。董事任期屆滿，可連選連任。董事在任期屆滿以前，股東大會(huì)不得無(wú)故解除其職務(wù)。董事任期從股東大會(huì)決議通過(guò)之日起計(jì)算，至本屆董事會(huì)任期屆滿時(shí)為止。第十三條 股東大會(huì)審議董事、監(jiān)事選舉的提案，應(yīng)當(dāng)對(duì)每一個(gè)董事、監(jiān)事候選人逐個(gè)進(jìn)行表決。改選董事、監(jiān)事提案獲得通過(guò)的，新任董事、監(jiān)事在會(huì)議結(jié)束之后立即就任。第十四條 公司選舉董事采用累積投票制，該制度的實(shí)施細(xì)則為：股東大會(huì)在選舉兩名以上的董事時(shí)，公司股東所持有的每一股份擁有與應(yīng)選董事總?cè)藬?shù)相等的投票權(quán)，即公司股東所擁有的全部投票權(quán)為其所持有的股份數(shù)與應(yīng)選董事總?cè)藬?shù)之積。公司股東既可將其所擁

6、有的全部投票權(quán)集中投票給一名候選董事,也可分散投票給若干名候選董事。 股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)各候選董事的得票數(shù)多少及應(yīng)選董事的人數(shù)選舉產(chǎn)生董事。在候選董事人數(shù)與應(yīng)選董事人數(shù)相等時(shí)，候選董事須獲得出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)股份總數(shù)的二分之一以上票數(shù)方可當(dāng)選。在候選董事人數(shù)多于應(yīng)選董事人數(shù)時(shí)，則以所得票數(shù)多者當(dāng)選為董事，但當(dāng)選的董事所得票數(shù)均不得低于出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)股份總數(shù)的二分之一。第十五條 董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益。當(dāng)其自身的利益與公司和股東的利益相沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以公司和股東的最大利益為行為準(zhǔn)則，并保證：（一）

7、在其職責(zé)范圍內(nèi)行使權(quán)利，不得越權(quán)；（二）除經(jīng)公司章程規(guī)定或者股東大會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn)，不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；（三）不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益；（四）不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與公司同類的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)；（五）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)；（六）不得挪用資金或者將公司資金借貸給他人；（七）不得利用職務(wù)便利為自己或他人侵占或者接受本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)；（八）未經(jīng)股東大會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn)，不得接受與公司交易有關(guān)的傭金；（九）不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立帳戶儲(chǔ)存；（十）不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)

8、提供擔(dān)保；（十一）未經(jīng)股東大會(huì)在知情的情況下同意，不得泄漏在任職期間所獲得的涉及本公司的機(jī)密信息；但在下列情形下，可以向法院或者其他政府主管機(jī)關(guān)披露該信息：1、法律有規(guī)定；2、公眾利益有要求；3、該董事本身的合法利益有要求。第十六條 董事應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司所賦予的權(quán)利，以保證：（一）公司的商業(yè)行為符合國(guó)家的法律、行政法規(guī)以及國(guó)家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求，商業(yè)活動(dòng)不超越營(yíng)業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍；（二）公平對(duì)待所有股東；（三）認(rèn)真閱讀上市公司的各項(xiàng)商務(wù)、財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)了解公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況；（四）親自行使被合法賦予的公司管理處置權(quán)，不得受他人操縱；非經(jīng)法律、行政法規(guī)允許或者得到股東大會(huì)在知情

9、的情況下批準(zhǔn)，不得將其處置權(quán)轉(zhuǎn)授他人行使；（五）接受監(jiān)事會(huì)對(duì)其履行職責(zé)的合法監(jiān)督和合理建議。第十七條 未經(jīng)公司章程規(guī)定或者董事會(huì)的合法授權(quán)，任何董事不得以個(gè)人名義代表公司或者董事會(huì)行事。董事以其個(gè)人名義行事時(shí)，在第三方會(huì)合理地認(rèn)為該董事在借助公司或者董事會(huì)行事的情況下，該董事應(yīng)當(dāng)事先聲明其立場(chǎng)和身份。第十八條 董事個(gè)人或者其所任職的其他企業(yè)直接或者間接與公司已有的或者計(jì)劃中的合同、交易、安排有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)(聘任合同除外)，不論有關(guān)事項(xiàng)在一般情況下是否需要董事會(huì)批準(zhǔn)同意，均應(yīng)當(dāng)盡快向董事會(huì)披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度。有上述關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事在董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)提出回避；其他知情董事在該關(guān)聯(lián)董事

10、未主動(dòng)提出回避時(shí)，亦有義務(wù)要求其回避。在關(guān)聯(lián)董事回避后，董事會(huì)在不將其計(jì)入法定人數(shù)的情況下，對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行表決。除非有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事按照本條前款的要求向董事會(huì)作了披露，并且董事會(huì)在不將其計(jì)入法定人數(shù)，該董事亦未表決的會(huì)議上批準(zhǔn)了該事項(xiàng)，公司有權(quán)撤銷該合同、交易或者安排，但在對(duì)方是善意第三人的情況下除外。第十九條 如果公司董事在公司首次考慮訂立有關(guān)合同、交易、安排前以書(shū)面形式通知董事會(huì)，聲明由于通知所列的內(nèi)容，公司日后達(dá)成的合同、交易、安排與其有利益關(guān)系，則在通知闡明的范圍內(nèi)，有關(guān)董事視為做了本章前條所規(guī)定的披露。第二十條 董事連續(xù)二次未親自出席，也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議，視為不能履行職責(zé)，

11、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東大會(huì)予以撤換。第二十一條 董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)提出書(shū)面辭職報(bào)告。第二十二條 如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)低于法定人數(shù)時(shí)，該董事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任董事填補(bǔ)因其辭職產(chǎn)生的缺額后方能生效。余任董事應(yīng)當(dāng)盡快召集臨時(shí)股東大會(huì)，選舉董事填補(bǔ)因董事辭職產(chǎn)生的空缺。在股東大會(huì)未就董事選舉作出決議以前，該提出辭職的董事以及余任董事會(huì)的職權(quán)應(yīng)當(dāng)受到合理的限制。第二十三條 董事提出辭職或者任期屆滿，其對(duì)公司和股東負(fù)有的義務(wù)在其辭職報(bào)告尚未生效或者生效后的合理期間內(nèi)，以及任期結(jié)束后的合理期間內(nèi)并不當(dāng)然解除，其對(duì)公司商業(yè)秘密保密的義務(wù)在其任職結(jié)束后仍然有效，直至該秘密

12、成為公開(kāi)信息。其他義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平的原則決定，視事件發(fā)生與離任之間時(shí)間的長(zhǎng)短，以及與公司的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。第二十四條 任職尚未結(jié)束的董事，對(duì)因其擅自離職使公司造成的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第二十五條 公司不以任何形式為董事納稅。第四章 董事長(zhǎng)第二十六條 董事長(zhǎng)由公司董事?lián)危í?dú)立董事除外），是公司法定代表人。董事長(zhǎng)應(yīng)遵守本規(guī)則第三章關(guān)于對(duì)公司董事的規(guī)定。第二十七條 董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)的選舉權(quán)和罷免權(quán)由董事會(huì)唯一行使，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得非法干涉董事會(huì)對(duì)董事長(zhǎng)的選舉和罷免工作。董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由全體董事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生或罷免。董事長(zhǎng)每屆任期三年，可連選連任。第二十八條 董

13、事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：（一）主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議，領(lǐng)導(dǎo)董事會(huì)的日常工作；（二）督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行；（三）簽署公司股票、公司債券及其他有價(jià)證券；（四）簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的文件；（五）行使法定代表人的職權(quán)；（六）在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向董事會(huì)和股東大會(huì)報(bào)告；（七）董事會(huì)授予的其他職權(quán)。第二十九條 董事長(zhǎng)因故不能履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)指定副董事長(zhǎng)或一名董事代行董事長(zhǎng)職權(quán)。第五章 獨(dú)立董事第三十條 公司實(shí)行獨(dú)立董事制度，公司根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度

14、的指導(dǎo)意見(jiàn)(以下簡(jiǎn)稱指導(dǎo)意見(jiàn))的要求設(shè)立獨(dú)立董事。第三十一條 獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與公司及公司主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。第三十二條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格；（二）具有獨(dú)立性，即不具有公司章程第一百一十四條規(guī)定的任何一種情形；（三）具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；（四）具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；（五）公司股東大會(huì)確定的其他任職條件。第三十三條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立性，下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事：（一）在本公

15、司或者本公司附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（二）直接或間接持有本公司已發(fā)行股份1以上或者是公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；（三）在直接或間接持有本公司已發(fā)行股份5以上的股東單位或者在公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；（四）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員；（五）為本公司或其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。第三十四條 公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有公司已發(fā)行股份1以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，

16、并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。第三十五條 獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況，并對(duì)其擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見(jiàn)，被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與公司之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開(kāi)聲明。在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公布上述內(nèi)容。第三十六條 在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，公司應(yīng)將所有被提名人的有關(guān)材料同時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和深圳證券交易所。公司董事會(huì)對(duì)被提名人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書(shū)面意見(jiàn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在15個(gè)工作日內(nèi)對(duì)獨(dú)立董事的任職資格

17、和獨(dú)立性進(jìn)行審核。對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)持有異議的被提名人，可作為公司董事候選人，但不作為獨(dú)立董事候選人。在召開(kāi)股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)對(duì)獨(dú)立董事候選人是否被中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出異議的情況進(jìn)行說(shuō)明。第三十七條 獨(dú)立董事每屆任期與公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時(shí)間不得超過(guò)六年。第三十八條 獨(dú)立董事連續(xù)3次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。除出現(xiàn)上述情況及公司法中規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形外，獨(dú)立董事任期屆滿前不得無(wú)故被免職。提前免職的，公司應(yīng)將其作為特別披露事項(xiàng)予以披露，被免職的獨(dú)立董事認(rèn)為公司的免職理由不當(dāng)?shù)模梢宰鞒龉_(kāi)的聲明。第三十九條 獨(dú)立董事在任期

18、屆滿前可以提出辭職。獨(dú)立董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書(shū)面辭職報(bào)告，對(duì)任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起公司股東和債權(quán)人注意的情況進(jìn)行說(shuō)明。如因獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)中獨(dú)立董事所占的比例低于關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見(jiàn)的規(guī)定時(shí)，該獨(dú)立董事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任獨(dú)立董事填補(bǔ)其缺額后生效。第四十條 獨(dú)立董事除應(yīng)當(dāng)具有公司法、本公司章程和其他相關(guān)法律、法規(guī)賦予董事的職權(quán)外，公司還賦予獨(dú)立董事以下特別職權(quán)：（一）公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬(wàn)元或高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論；獨(dú)立董事作出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)

19、。（二）向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（三）向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；（四）提議召開(kāi)董事會(huì)；（五）獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；（六）可以在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向股東征集投票權(quán)。獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意。如上述提議未被采納或上述職權(quán)不能正常行使，上市公司應(yīng)將有關(guān)情況予以披露。公司董事會(huì)如果設(shè)立薪酬、審計(jì)、提名等委員會(huì)，應(yīng)保證公司獨(dú)立董事在委員會(huì)成員中占有二分之一以上的比例。第四十一條 獨(dú)立董事除履行上述職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)以下事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)：（一）提名、任免董事；（二）聘任或解聘高級(jí)管理人員；（三）公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬；（四）

20、公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于300萬(wàn)元或高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5的借款或其他資金往來(lái)，以及公司是否采取有效措施回收欠款；（五）獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)；（六）公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就上述事項(xiàng)發(fā)表以下幾類意見(jiàn)之一：同意；保留意見(jiàn)及其理由；反對(duì)意見(jiàn)及其理由；無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其障礙。如有關(guān)事項(xiàng)屬于需要披露的事項(xiàng)，公司應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事的意見(jiàn)予以公告，獨(dú)立董事出現(xiàn)意見(jiàn)分歧無(wú)法達(dá)成一致時(shí)，董事會(huì)應(yīng)將各獨(dú)立董事的意見(jiàn)分別披露。第四十二條 為了保證獨(dú)立董事有效行使職權(quán)，公司應(yīng)當(dāng)為獨(dú)立董事提供必要的條件：（一）公司應(yīng)當(dāng)保證獨(dú)立董事享有與其他董事同等

21、的知情權(quán)。凡須經(jīng)董事會(huì)決策的事項(xiàng)，公司必須按法定的時(shí)間提前通知獨(dú)立董事并同時(shí)提供足夠的資料，獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分的，可以要求補(bǔ)充。當(dāng)2名或2名以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名書(shū)面向董事會(huì)提出延期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或延期審議該事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予以采納。公司向獨(dú)立董事提供的資料，公司及獨(dú)立董事本人應(yīng)當(dāng)至少保存5年。（二）公司應(yīng)提供獨(dú)立董事履行職責(zé)所必需的工作條件。公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)積極為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供協(xié)助，如介紹情況、提供材料等。獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)、提案及書(shū)面說(shuō)明應(yīng)當(dāng)公告的，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)及時(shí)到證券交易所辦理公告事宜。（三）獨(dú)立董事行使職權(quán)時(shí)，公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得拒絕、

22、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)。（四）獨(dú)立董事聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用及其他行使職權(quán)時(shí)所需的費(fèi)用由公司承擔(dān)。（五）公司應(yīng)當(dāng)給予獨(dú)立董事適當(dāng)?shù)慕蛸N。津貼的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)制訂預(yù)案，股東大會(huì)審議通過(guò)，并在公司年報(bào)中進(jìn)行披露。除上述津貼外，獨(dú)立董事不應(yīng)從該公司及其主要股東或有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員取得額外的、未予披露的其他利益。（六）公司可以建立必要的獨(dú)立董事責(zé)任保險(xiǎn)制度，以降低獨(dú)立董事正常履行職責(zé)可能引致的風(fēng)險(xiǎn)。第六章 董事會(huì)秘書(shū)第四十三條 董事會(huì)設(shè)董事會(huì)秘書(shū)。董事會(huì)秘書(shū)是公司高級(jí)管理人員，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。第四十四條 董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)具有必備的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，由董事會(huì)委任。董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)具備下述條件：（一）

23、具有良好的個(gè)人品質(zhì)和職業(yè)道德，無(wú)違法犯罪記錄；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，從事秘書(shū)、管理、股權(quán)事務(wù)等工作三年以上，有足夠的財(cái)務(wù)、法律、金融、企業(yè)管理、計(jì)算機(jī)應(yīng)用等專業(yè)知識(shí)；（三）較強(qiáng)的語(yǔ)言表達(dá)能力和處理能力；（四）經(jīng)過(guò)證券交易所專業(yè)培訓(xùn)并取得證券交易所頒發(fā)的董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)。第四十五條 董事會(huì)秘書(shū)的主要職責(zé)是：（一）董事會(huì)秘書(shū)為股份公司與證券交易所的指定聯(lián)絡(luò)人,負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和提交證券交易所要求的文件,組織完成監(jiān)管機(jī)構(gòu)布置的任務(wù)；（二）準(zhǔn)備和提交董事會(huì)和股東大會(huì)的報(bào)告和文件；（三） 按照法定程序籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，列席董事會(huì)會(huì)議并作記錄，保證記錄的準(zhǔn)確性，并在會(huì)議記錄上簽字，負(fù)責(zé)保管會(huì)議文件

24、和記錄；(四) 董事會(huì)秘書(shū)為公司新聞發(fā)言人，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和組織公司信息披露事宜，包括健全信息披露的制度、接待來(lái)訪、負(fù)責(zé)與新聞媒體及投資者的聯(lián)系、回答社會(huì)公眾的咨詢、聯(lián)系股東，向符合資格的投資者及時(shí)提供公司公開(kāi)披露過(guò)的資料，保證公司信息披露的及時(shí)性、合法性、真實(shí)性和完整性；(五) 列席涉及信息披露的有關(guān)會(huì)議。股份公司有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)秘書(shū)提供信息披露所需要的資料和信息。公司在作出重大決定之前，應(yīng)當(dāng)從信息披露角度征詢董事會(huì)秘書(shū)的意見(jiàn)；(六) 負(fù)責(zé)信息的保密工作，制訂保密措施。內(nèi)幕信息泄露時(shí)，及時(shí)采取補(bǔ)救措施加以解釋和澄清，并報(bào)告交易所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)；(七) 負(fù)責(zé)保管股份公司股東名冊(cè)資料、董事和董事會(huì)秘

25、書(shū)名冊(cè)、大股東及董事持股資料以及董事會(huì)印章；(八) 幫助股份公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員了解法律法規(guī)、公司章程、證券交易所股票上市規(guī)則及股票上市協(xié)議對(duì)其設(shè)定的責(zé)任；（九) 積極為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供協(xié)助，如介紹情況、提供材料等。獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)、提案及書(shū)面說(shuō)明應(yīng)當(dāng)公告的，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)及時(shí)到證券交易所辦理公告事宜。 (十) 協(xié)助董事會(huì)依法行使職權(quán)，在董事會(huì)作出違反法律法規(guī)、公司章程及本所有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)，及時(shí)提醒董事會(huì)，如果董事會(huì)堅(jiān)持作出上述決議的，應(yīng)當(dāng)把情況記錄在會(huì)議紀(jì)要上，并將會(huì)議紀(jì)要立即提交股份公司全體董事和監(jiān)事；（十一) 為股份公司重大決策提供咨詢和建議； （十二）負(fù)責(zé)處理公司與股

26、東之間的相關(guān)事務(wù)及股東訪問(wèn)公司的日常接待工作； （十三）公司法、公司章程及證券交易所要求履行的其他職責(zé)。第四十六條 公司董事或者其他高級(jí)管理人員可以兼任公司董事會(huì)秘書(shū)。公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師事務(wù)所的律師不得兼任公司董事會(huì)秘書(shū)。第四十七條 董事會(huì)秘書(shū)由董事長(zhǎng)提名，經(jīng)董事會(huì)聘任或者解聘。董事兼任董事會(huì)秘書(shū)的，如某一行為需由董事、董事會(huì)秘書(shū)分別作出時(shí)，則該兼任董事及公司董事會(huì)秘書(shū)的人不得以雙重身份作出。第四十八條 董事會(huì)在聘任董事會(huì)秘書(shū)的同時(shí)，應(yīng)另外委任一名董事會(huì)證券事務(wù)代表，在董事會(huì)秘書(shū)不能履行職責(zé)時(shí)，代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)。證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)具有董事會(huì)秘書(shū)的任職資格。第七章 董事會(huì)

27、會(huì)議召開(kāi)程序第四十九條 董事議事通過(guò)董事會(huì)議形式進(jìn)行。董事會(huì)議由董事長(zhǎng)（或由董事長(zhǎng)授權(quán)的董事）負(fù)責(zé)召集和主持。董事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，可以指定一名董事代為召集和主持董事會(huì)會(huì)議；董事長(zhǎng)無(wú)故不履行責(zé)任，亦未指定具體人員代其行使職責(zé)的，可由二分之一以上的董事共同推舉一名董事負(fù)責(zé)召集會(huì)議。第五十條 董事會(huì)每年召開(kāi)四次定期會(huì)議。分別在公司公布上一年度報(bào)告、本年度季報(bào)、中報(bào)的前兩日內(nèi)召開(kāi)，審議相關(guān)報(bào)告和議題。第五十一條 有下列情形之一的，董事長(zhǎng)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)召集臨時(shí)董事會(huì)議；（一）董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)；（二）三分之一以上的董事聯(lián)名提議時(shí)；（三）二分之一以上的獨(dú)立董事提議時(shí)；（四）監(jiān)事會(huì)提議時(shí)；（五

28、）總經(jīng)理提議時(shí)。第五十二條 下列日常事項(xiàng)，董事會(huì)可召開(kāi)董事會(huì)辦公會(huì)議進(jìn)行討論，并形成會(huì)議紀(jì)要：（一）董事之間進(jìn)行日常工作的溝通；（二）董事會(huì)秘書(shū)無(wú)法確定是否為需要披露的事項(xiàng)；（三）董事、高管人員發(fā)生違法違規(guī)或有此嫌疑的事項(xiàng)；（四）討論對(duì)董事候選人、董事長(zhǎng)候選人、高管人員的提名議案事項(xiàng)；（五）對(duì)董事會(huì)會(huì)議議題擬定過(guò)程中需共同磋商的事項(xiàng)；（六）在實(shí)施股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議過(guò)程中產(chǎn)生的問(wèn)題需進(jìn)行磋商的事項(xiàng)；（七）其它無(wú)需形成董事會(huì)決議的事項(xiàng)；董事會(huì)辦公會(huì)議形成的會(huì)議紀(jì)要無(wú)需對(duì)外披露。但董事會(huì)不得將應(yīng)由董事會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)以董事會(huì)辦公會(huì)議的形式進(jìn)行審議，以規(guī)避監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)信息披露的要求。第五十三條 董

29、事會(huì)召開(kāi)會(huì)議的通知方式：（一）董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)10日前書(shū)面或傳真方式通知全體董事；（二）臨時(shí)董事會(huì)議召開(kāi)3日前以電話、傳真或其它書(shū)面方式通知全體董事；（三）董事辦公會(huì)議召開(kāi)1日前以電話、傳真或其它書(shū)面方式通知全體董事。會(huì)議通知以專人送出的，由被送達(dá)人在回執(zhí)上簽名（或蓋章），簽收日期為送達(dá)日期；以郵件送出的，自交付郵局之日起第五個(gè)工作日為送達(dá)日期；會(huì)議通知以傳真送出的，自傳真送出的第二個(gè)工作日為送達(dá)日期，傳真送出日期以傳真機(jī)報(bào)告單顯示為準(zhǔn)。第五十四條 董事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議日期和地點(diǎn)；（二）會(huì)議期限；（三）事由及議題；（四）發(fā)出通知的日期。第五十五條 董事會(huì)會(huì)議議案應(yīng)隨會(huì)議通知同時(shí)

30、送達(dá)董事及相關(guān)與會(huì)人員。董事會(huì)應(yīng)向董事提供足夠的資料，包括會(huì)議議題的相關(guān)背景材料和有助于董事理解公司業(yè)務(wù)進(jìn)展的信息和數(shù)據(jù)。當(dāng)2名或2名以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名以書(shū)面形式向董事會(huì)提出延期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或延期審議該事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予以采納。第五十六條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由董事本人出席，董事因故不能出席的，可以書(shū)面委托其他董事代為出席。其中，獨(dú)立董事只能委托到會(huì)的其他獨(dú)立董事代為出席。委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。委托人委托其他董事代為出席董事會(huì)會(huì)議，對(duì)受托人在其授權(quán)范圍內(nèi)作出的決策，由

31、委托人獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。董事未出席董事會(huì)會(huì)議，也未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。董事連續(xù)兩次未能出席，也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議的，董事會(huì)有權(quán)建議股東大會(huì)予以撤換。第五十七條 董事會(huì)秘書(shū)及公司監(jiān)事列席董事會(huì)，非董事經(jīng)營(yíng)班子成員以及與所議議題相關(guān)的人員根據(jù)需要列席會(huì)議。列席會(huì)議人員有權(quán)就相關(guān)議題發(fā)表意見(jiàn)，但沒(méi)有投票表決權(quán)。第八章 董事會(huì)會(huì)議表決程序第五十八條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由二分之一以上的董事出席方可舉行。每一董事享有一票表決權(quán)。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。第五十九條 董事會(huì)會(huì)議實(shí)行合議制。先由每個(gè)董事充分發(fā)表意見(jiàn)，再進(jìn)行表決。第六十條 董事會(huì)決議方式為舉手表決

32、。每名董事有一票表決權(quán)。第六十一條 董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障董事充分表達(dá)意見(jiàn)的前提下，可以用傳真方式進(jìn)行并作出決議，并由表決董事簽字。第六十二條 在董事會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)執(zhí)行回避制度，不參加表決。有以下情形的董事，屬關(guān)聯(lián)董事：（一）董事個(gè)人與上市公司的關(guān)聯(lián)交易；（二）董事在關(guān)聯(lián)企業(yè)任職或擁有關(guān)聯(lián)企業(yè)的控股權(quán)，該關(guān)聯(lián)企業(yè)與上市公司的關(guān)聯(lián)交易；（三）按法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)回避的。第六十三條董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有記錄，出席會(huì)議的董事和記錄人，應(yīng)當(dāng)在會(huì) 議記錄上簽名。出席會(huì)議的董事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出說(shuō)明性記載。董事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案由董事會(huì)秘書(shū)保存。保存期限為50年。第六十四條 董事會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)和主持人姓名；（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會(huì)的董事（代理人）姓名；（三）會(huì)議議程：（四）董事發(fā)言要點(diǎn)；（五）每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果。第六十五條 出席會(huì)議董事應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議上簽字并對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)決議違反法律、法