1、第二級信息系統測評項權重賦值表（此表可不提供被測評單位）F表給出第二級（S2A2G2信息系統安全等級保護基本要求對應的測評項權骨口. 序號層面控制點要求項測評項 權重1物理安全物理位置的選擇（G2a）機房和辦公場地應選擇在具有防 震、防風和防雨等能力的建筑內；0.52物理安全物理訪問控制（G2a）機房出入口應安排專人值守，控制、 鑒別和記錄進入的人員。13物理安全物理訪問控制（G2b）需進入機房的來訪人員應經過申請 和審批流程，并限制和監控其活動范 圍。0.54物理安全防盜竊和防破壞（G2a）應將主要設備放置在機房內。0.55物理安全防盜竊和防破壞（G2b）應將設備或主要部件進行固疋，并 設置

2、明顯的不易除去的標記。0.26物理安全防盜竊和防破壞（G2c）應將通信線纜鋪設在隱蔽處，可鋪 設在地下或管道中。0.27物理安全防盜竊和防破壞（G2d）應對介質分類標識，存儲在介質庫 或檔案室中。0.28物理安全防盜竊和防破壞（G2e）主機房應安裝必要的防盜報警設 施。0.59物理安全防雷擊（G2）a ）機房建筑應設置避雷裝置。0.210物理安全防雷擊（G2）b）機房應設置交流電源地線。0.511物理安全防火（G2機房應設置滅火設備和火災自動報警 系統。0.512物理安全防水和防潮（G2）a ）水管安裝，不得穿過機房屋頂和活 動地板下。0.213物理安全防水和防潮（G2）b）應采取措施防止雨水

3、通過機房窗 戶、屋頂和墻壁滲透。0.214物理安全防水和防潮（G2）c）應采取措施防止機房內水蒸氣結露 和地下積水的轉移與滲透。0.515物理安全防靜電（G2）a ）關鍵設備應采用必要的接地防靜電 措施。0.216物理安全溫濕度控制（G2）a ）機房應設置溫、濕度自動調節設施， 使機房溫、濕度的變化在設備運行所 允許的范圍之內。0.217物理安全電力供應（A2）a）應在機房供電線路上配置穩壓器和 過電壓防護設備。0.518物理安全電力供應（A2）b）應提供短期的備用電力供應， 至少 滿足關鍵設備在斷電情況下的正常運 行要求。119物理安全電磁防護（S2）a）電源線和通信線纜應隔離鋪設，避免互相

4、干擾。0.520網絡安全結構安全（G2a）應保證關鍵網絡設備的業務處理能 力具備冗余空間，滿足業務高峰期需 要；121網絡安全結構安全（G2b）應保證接入網絡和核心網絡的帶寬 滿足業務高峰期需要；0.522網絡安全結構安全（G2c）應繪制與當前運行情況相符的網絡 拓撲結構圖；0.523網絡安全結構安全（G2d）應根據各部門的工作職能、 重要性 和所涉及信息的重要程度等因素，劃 分不同的子網或網段，并按照方便管 理和控制的原則為各子網、網段分配 地址段；124網絡安全訪問控制（G2a）應在網絡邊界部署訪問控制設備， 啟用訪問控制功能；125網絡安全訪問控制（G2b）應能根據會話狀態信息為數據流提

5、 供明確的允許/拒絕訪問的能力，控制 粒度為網段級；126網絡安全訪問控制（G2c）應按用戶和系統之間的允許訪問規 貝V,決定允許或拒絕用戶對受控系統 進行資源訪問，控制粒度為單個用戶；0.527網絡安全訪問控制（G2d）應限制具有撥號訪問權限的用戶數 量。0.528網絡安全安全審計（G2a ）應對網絡系統中的網絡設備運行狀 況、網絡流量、用戶行為等進行日志 記錄；129網絡安全安全審計（G2b）審計記錄應包括事件的日期和時 間、用戶、事件類型、事件是否成功 及其他與審計相關的信息；0.530網絡安全邊界完整性檢查（S2）應能夠對內部網絡中出現的內部用戶 未通過準許私自聯到外部網絡的行為 進行

6、檢杳。131網絡安全入侵防范（G2應在網絡邊界處監視以下攻擊行為： 端口掃描、強力攻擊、木馬后門攻擊、 拒絕服務攻擊、緩沖區溢出攻擊、IP碎片攻擊和網絡蠕蟲攻擊等。132網絡安全網絡設備防護（G2a ）應對登錄網絡設備的用戶進行身份 鑒別；0.533網絡安全網絡設備防護（G2b）應對網絡設備的管理員登錄地址進 行限制；0.534網絡安全網絡設備防護（G2c）網絡設備用戶的標識應唯一；0.535網絡安全網絡設備防護（G2d）身份鑒別信息應具有不易被冒用的 特點，口令應有復雜度要求并定期更 換；136網絡安全網絡設備防護（G2e）應具有登錄失敗處理功能，可采取 結束會話、限制非法登錄次數和當網 絡

7、登錄連接超時自動退出等措施；0.537網絡安全網絡設備防護（G2f）當對網絡設備進行遠程管理時，應采取必要措施防止鑒別信息在網絡傳 輸過程中被竊聽。138主機安全身份鑒別（S2）a ）應對登錄操作系統和數據庫系統的 用戶進行身份標識和鑒別；0.539主機安全身份鑒別（S2）b）操作系統和數據庫系統管理用戶身 份鑒別信息應具有不易被冒用的特 點，口令應有復雜度要求并定期更換；140主機安全身份鑒別（S2）C）應啟用登錄失敗處理功能，可采取 結束會話、限制非法登錄次數和自動 退出等措施；0.541主機安全身份鑒別（S2）d）當對服務器進行遠程管理時，應采 取必要措施，防止鑒別信息在網絡傳 輸過程中

8、被竊聽；142主機安全身份鑒別（S2）e）應為操作系統和數據庫系統的不 同用戶分配不同的用戶名，確保用戶 名具有唯一性；0.543主機安全訪問控制（S2）a）應啟用訪冋控制功能，依據安全策 略控制用戶對資源的訪問；0.544主機安全訪問控制（S2）b）應實現操作系統和數據庫系統特 權用戶的權限分離；145主機安全訪問控制（S2）C）應限制默認賬戶的訪問權限， 重命 名系統默認賬戶，修改這些賬戶的默 認口令；0.546主機安全訪問控制（S2）d）應及時刪除多余的、過期的賬戶， 避免共享賬戶的存在；0.547主機安全安全審計（G2）a）審計范圍應覆蓋到服務器上的每 個操作系統用戶和數據庫用戶；14

9、8主機安全安全審計（G2）b）審計內容應包括重要用戶行為、系統資源的異常使用和重要系統命令的 使用等系統內重要的安全相關事件；149主機安全安全審計（G2）c）審計記錄應包括事件的日期、時 間、類型、主體標識、客體標識和結 果等；0.550主機安全安全審計（G2d）應保護審計記錄，避免受到未預期 的刪除、修改或覆蓋等。0.551主機安全入侵防范（G2）操作系統遵循最小安裝的原則，僅安 裝需要的組件和應用程序，并通過設 置升級服務器等方式保持系統補丁及 時得到更新。152主機安全惡意代碼防范（G2）a）應安裝防惡意代碼軟件，并及時更 新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫；153主機安全惡意代碼防范（

10、G2b）應支持惡意代碼防范的統一管理。0.554主機安全資源控制（A2）a）應通過設定終端接入方式、網絡地 址范圍等條件限制終端登錄；0.555主機安全資源控制（A2）b）應根據安全策略設置登錄終端的 操作超時鎖定；0.556主機安全資源控制（A2）C）應限制單個用戶對系統資源的最 大或最小使用限度；0.257應用安全身份鑒別（S2）a）應提供專用的登錄控制模塊對登 錄用戶進行身份標識和鑒別；0.558應用安全身份鑒別（S2）b）應提供用戶身份標識唯一和鑒別 信息復雜度檢查功能，保證應用系統 中不存在重復用戶身份標識，身份鑒 別信息不易被冒用；159應用安全身份鑒別（S2）C）應提供登錄失敗處

11、理功能，可采取 結束會話、限制非法登錄次數和自動 退出等措施；0.560應用安全身份鑒別（S2）d）應啟用身份鑒別、用戶身份標識唯 一性檢查、用戶身份鑒別信息復雜度 檢查以及登錄失敗處理功能，并根據 安全策略配置相關參數。0.561應用安全訪問控制（S2）a）應提供訪冋控制功能，依據安全策 略控制用戶對文件、數據庫表等客體 的訪問；0.562應用安全訪問控制（S2）b）訪冋控制的覆蓋范圍應包括與資 源訪問相關的主體、客體及它們之間 的操作；0.563應用安全訪問控制（S2）C）應由授權主體配置訪問控制策略， 并嚴格限制默認帳戶的訪問權限；164應用安全訪問控制（S2）d）應授予不同帳戶為完成各

12、自承擔 任務所需的最小權限，并在它們之間 形成相互制約的關系。165應用安全安全審計（G2a）應提供覆蓋到每個用戶的安全審 計功能，對應用系統重要安全事件進 行審計；166應用安全安全審計（G2）b）應保證無法刪除、修改或覆蓋審計 記錄；0.567應用安全安全審計（G2）C）審計記錄的內容至少應包括事件 的日期、時間、發起者信息、類型、 描述和結果等；0.568應用安全通信完整性（S2）a）應米用校驗碼技術保證通信過程 中數據的完整性。0.269應用安全通信保密性（S2）a）在通信雙方建立連接之前， 應用系 統應利用密碼技術進行會話初始化驗證；0.570應用安全通信保密性（S2）b）應對通信過

13、程中的敏感信息字段 進行加密。171應用安全軟件容錯（A2）a）應提供數據有效性檢驗功能，保證 通過人機接口輸入或通過通信接口輸 入的數據格式或長度符合系統設定要 求；172應用安全軟件容錯（A2）b）在故障發生時，應用系統應能夠繼 續提供一部分功能，確保能夠實施必 要的措施。0.573應用安全資源控制（A2）a）當應用系統的通信雙方中的一方 在一段時間內未作任何響應，另一方 應能夠自動結束會話；0.574應用安全資源控制（A2）b）應能夠對應用系統的最大并發會 話連接數進行限制；0.575應用安全資源控制（A2）C）應能夠對單個帳戶的多重并發會 話進行限制；0.276數據安全 及備份恢 復數

14、據完整性（S2）a）應能夠檢測到鑒別信息和重要業 務數據在傳輸過程中完整性受到破 壞；0.277數據安全 及備份恢 復數據保密性（S2）b）應米用加密或其他保護措施實現 鑒別信息的存儲保密性。178數據安全 及備份恢 復備份和恢復（A2）a）應能夠對重要信息進行備份和恢 復；0.579數據安全 及備份恢 復備份和恢復（A2）b）應提供關鍵網絡設備、通信線路和 數據處理系統的硬件冗余，保證系統 的可用性。180安全管理 制度管理制度（G2a ）應制定信息安全工作的總體方針和 安全策略，說明機構安全工作的總體 目標、范圍、原則和安全框架等。0.581安全管理 制度管理制度（G2b）應對安全管理活動

15、中重要的管理內 容建立安全管理制度。182安全管理 制度管理制度（G2c）應對安全管理人員或操作人員執行 的重要管理操作建立操作規程。0.583安全管理 制度制定和發布（G2）a）應指定或授權專門的部門或人員負 責安全管理制度的制定。0.584安全管理 制度制定和發布（G2）b）應組織相關人員對制定的安全管理 制度進行論證和審定。0.585安全管理 制度制定和發布（G2）c）應將安全管理制度以某種方式發布 到相關人員手中。0.586安全管理 制度評審和修訂（G2）應定期對安全管理制度進行評審，對 存在不足或需要改進的安全管理制度 進行修訂。0.587安全管理 機構崗位設置（G2）a）應設立安全

16、主管、安全管理各個方 面的負責人崗位，并定義各負責人的 職責。188安全管理 機構崗位設置（G2）b）應設立系統管理員、網絡管理員、 安全管理員等崗位，并定義各個工作 崗位的職責。0.589安全管理 機構人員配備（G2）a）應配備一定數量的系統管理員、網絡管理員、安全管理員等。190安全管理機構人員配備（G2）b）安全管理員不能兼任網絡管理員、 系統管理員、數據庫管理員等。0.591安全管理 機構授權和審批（G2）a）應根據各個部門和崗位的職責明確 授權審批部門級批準人，對系統投入 運行、網絡系統接入和重要資源的訪 冋等關鍵活動進行審批。0.592安全管理 機構授權和審批（G2）b）應針對關鍵

17、活動建立審批流程，并 由批準人簽字確認。0.293安全管理 機構溝通和合作（G2）a）應加強各類管理人員之間、 組織內 部機構之間以及信息安全職能部門內 部的合作與溝通0.594安全管理 機構溝通和合作（G2）b）應加強與兄弟單位、公安機關、電 信公司的合作與溝通。0.295安全管理 機構審核和檢查（G2）安全管理員應負責定期進行安全檢 查，檢查內谷包括系統日常運行、系 統漏洞和數據備份等情況。196人員安全 管理人員錄用（G2）a ）應指定或授權專門的部門或人員負 責人員錄用。0.597人員安全 管理人員錄用（G2）b）應規范人員錄用過程，對被錄用人 的身份、背景和專業資格等進行審查， 對其

18、所具有的技術技能進行考核。198人員安全 管理人員錄用（G2）c）應與從事關鍵崗位的人員簽署保密 協議。199人員安全 管理人員離崗（G2）a ）應規范人員離崗過程，及時終止離 崗員工的所有訪問權限。0.5100人員安全 管理人員離崗（G2b）應取回各種身份證件、鑰匙、徽章 等以及機構提供的軟硬件設備。0.5101人員安全 管理人員離崗（G2）c）應辦理嚴格的調離手續。0.2102人員安全 管理人員考核（G2）a ）應定期對各個崗位的人員進行安全 技能及安全認知的考核。0.5103人員安全 管理安全意識教育和培訓（G2）a）應對各類人員進行安全意識教育、 崗位技能培訓和相關安全技術培訓。110

19、4人員安全 管理安全意識教育和培訓（G2）b）應告知人員相關的安全責任和懲戒 措施，并對違反違背安全策略和規定 的人員進行懲戒。0.5105人員安全 管理安全意識教育和培訓（G2）c）應制定安全教育和培訓計劃，對信 息安全基礎知識、崗位操作規程等進 行培訓。1106人員安全 管理外部人員訪問管理（G2）a ）應確保在外部人員訪問受控區域前 得到授權或審批，批準后由專人全程 陪同或監督，并登記備案。0.5107系統建設 管理系統定級（G2）a ）應明確信息系統的邊界和安全保護 等級。0.5108系統建設 管理系統定級（G2）b）應以書面的形式說明信息系統確定 為某個安全保護等級的方法和理由。0.

20、2109系統建設 管理系統定級（G2）c）應確保信息系統的定級結果經過相 關部門的批準。0.2110系統建設 管理安全方案設計（G2）a ）應根據系統的安全保護等級選擇基 本安全措施，依據風險分析結果補充 和調整安全措施。0.5111系統建設 管理安全方案設計（G2b）應以書面形式描述對系統的安全保 護要求、策略和措施等內容，形成系 統的安全方案；1112系統建設 管理安全方案設計（G2c）應對安全方案進行細化， 形成能指 導安全系統建設和安全產品采購和使 用的詳細設計方案；1113系統建設 管理安全方案設計（G2d）應組織相關部門和有關安全技術專 家對安全設計方案的合理性和正確性 進行論證和

21、審定，并且經過批準后， 才能正式實施。0.5114系統建設 管理產品采購和使用（G2a ）應確保安全產品采購和使用符合國 豕的有關規疋。0.2115系統建設 管理產品米購和使用（G2b）應確保密碼產品米購和使用符合國 家密碼主管部門的要求。0.2116系統建設 管理產品采購和使用（G2c）應指疋或授權專門的部門負責產品 的采購。0.2117系統建設 管理自行軟件開發（G2a）應確保開發環境與實際運行環境物 理分開；1118系統建設 管理自行軟件開發（G2b）應制定軟件開發管理制度，明確說 明開發過程的控制方法和人員行為準 貝聽0.5119系統建設 管理自行軟件開發（G2c）應確保提供軟件設計的

22、相關文檔和 使用指南，并由專人負責保管。0.5120系統建設 管理外包軟件開發（G2a）應根據開發要求檢測軟件質量。1121系統建設 管理外包軟件開發（G2b）應確保提供軟件設計的相關文檔和 使用指南；0.5122系統建設 管理外包軟件開發（G2c）應在軟件安裝之前檢測軟件包中可 能存在的惡意代碼。1123系統建設 管理外包軟件開發（G2d）應要求開發單位提供軟件源代碼， 并審查軟件中可能存在的后門。0.5124系統建設 管理工程實施（G2a ）應指定或授權專門的部門或人員負 責工程實施過程的管理。0.2125系統建設 管理工程實施（G2b）應制定詳細的工程實施方案， 控制 工程實施過程。0.

23、5126系統建設 管理測試驗收（G2a）應對系統進行安全性測試驗收。0.5127系統建設 管理測試驗收（G2b）在測試驗收前應根據設計方案或合 同要求等制訂測試驗收方案，測試驗 收過程中應詳細記錄測試驗收結果， 形成測試驗收報告。0.2128系統建設 管理測試驗收（G2c）應組織相關部門和相關人員對系統 測試驗收報告進行審定，并簽字確認。0.2129系統建設 管理系統交付（G2a ）應制定系統交付清單，并根據交付 清單對所交接的設備、軟件和文檔等 進行清點。0.2130系統建設 管理系統交付（G2b）應對負責系統運行維護的技術人員 進行相應的技能培訓。0.5131系統建設 管理系統交付（G2c

24、）應確保提供系統建設過程中的文檔 和指導用戶進行系統運行維護的文 檔。0.2132系統建設 管理安全服務商選擇（G2a ）應確保安全服務商的選擇符合國家 的有關規疋。0.2133系統建設 管理安全服務商選擇（G2b）應與選定的安全服務商簽訂與安全 相關的協議，明確約定相關責任。0.5134系統建設 管理安全服務商選擇（G2c）應確保選定的安全服務商提供技術 支持和服務承諾，必要的與其簽訂服 務合同。0.2135系統運維 管理環境管理（G2）a ）應指定專門的部門或人員定期對機 房供配電、空調、溫濕度控制等設施 進行維護管理。0.5136系統運維 管理環境管理（G2）b）應配備機房安全管理人員，

25、對機房 的出入、服務器的開機或關機等工作 進行管理。0.5137系統運維 管理環境管理（G2）c）應建立機房安全管理制度，對有關 機房物理訪冋，物品帶進、帶出機房 和機房環境安全等方面的管理作出規定。0.2138系統運維 管理環境管理（G2）d）應加強對辦公環境的保密性管理， 包括工作人員調離辦公室應立即交還 該辦公室鑰匙和不在辦公區接待來訪 人員等。0.2139系統運維 管理資產管理（G2）a）應編制與信息系統相關的資產清 單，包括資產責任部門、重要程度和 所處位置等內谷。0.2140系統運維 管理資產管理（G2）b）應建立資產安全管理制度，規定信 息系統資產管理的責任人員或責任部 門,并規

26、范資產管理和使用的行為。0.5141系統運維 管理介質管理（G2）a）應確保介質存放在安全的環境中， 對各類介質進行控制和保護，并實行 存儲環境專人管理。0.2142系統運維 管理介質管理（G2）b）應對介質歸檔和查詢等過程進行記 錄，并根據存檔介質的目錄清單定期 盤點。0.2143系統運維 管理介質管理（G2）c）應對需要送出維修或銷毀的介質， 首先清除介質中的敏感數據，防止信 息的非法泄露。0.5144系統運維 管理介質管理（G2）d）應根據所承載數據和軟件的重要程 度對介質進行分類和標識管理。0.5145系統運維 管理設備管理（G2）a）應對信息系統相關的各種設備（包 括備份和冗余設備）

27、、線路等指定專 門的部門或人員定期進行維護管理。0.2146系統運維 管理設備管理（G2）b）應建立基于申報、審批和專人負責 的設備安全管理制度，對信息系統的 各種軟硬件設備的選型、采購、發放 和領用等過程進行規范化管理。0.5147系統運維 管理設備管理（G2）c）應對終端計算機、工作站、便攜機、 系統和網絡等設備的操作和使用進行 規范化管理，按操作規程實現關鍵設 備（包括備份和冗余設備）的啟動 / 停止、加電/斷電等操作。0.2148系統運維 管理設備管理（G2）d）應確保信息處理設備必須經過審批 才能帶離機房或辦公地點。0.2149系統運維 管理網絡安全管理（G2a）應指疋人貝對網絡進行

28、管理，負責 運行日志、網絡監控記錄的日常維護 和報警信息分析和處理工作。1150系統運維 管理網絡安全管理（G2b）應建立網絡安全管理制度， 對網絡 安全配置、日志保存時間、安全策略、 升級與打補丁、口令更新周期等方面 作出規定。0.5151系統運維 管理網絡安全管理（G2c）應根據廠家提供的軟件升級版本對 網絡設備進行更新，并在更新前對現 有的重要文件進行備份。0.5152系統運維 管理網絡安全管理（G2d）應定期對網絡系統進行漏洞掃描， 對發現的網絡系統安全漏洞進行及時 的修補。1153系統運維 管理網絡安全管理（G2e）應對網絡設備的配置文件進行定期 備份。0.5154系統運維 管理網絡

29、安全管理（G2f）應保證所有與外部系統的連接均得 到授權和批準。0.5155系統運維 管理系統安全管理（G2a ）應根據業務需求和系統安全分析確 定系統的訪問控制策略。1156系統運維 管理系統安全管理（G2b）應定期進行漏洞掃描，對發現的系 統安全漏洞及時進行修補。1157系統運維 管理系統安全管理（G2c）應安裝系統的最新補丁程序，在安 裝系統補丁前，應首先在測試環境中 測試通過，并對重要文件進行備份后， 方可實施系統補丁程序的安裝。1158系統運維 管理系統安全管理（G2d）應建立系統安全管理制度，對系統 安全策略、安全配置、日志管理和日 常操作流程等方面作出具體規定。0.5159系統運維 管理系統安全管理（G2e）應依據操作手冊對系統進行維護， 詳細記錄操作日志，包括重要的日常 操作、運行維護記錄、參數的設置和 修改等內容，嚴禁進行未經授權的操 作。0.5160系統運維 管理系統安全管理（G2f）應定期對運行日志和審計數據進行 分析，以便及時發現異常行為。0.5161系統運維 管理惡意代碼防范管理（G2）a）應提高所有用戶的防病毒意識，告知及時升級防病毒軟件，在讀取移動 存儲設備上的數據以及網絡上接收文 件或郵