1、一花一葉第一套基礎測試1. 為了控制融資融券業務風險，證券公司與投資者約定的融資融券的期限最長不超過（）3 個月6 個月12 個月無限期2. 如果強制平倉后投資者仍然無法全額歸還融入的資金或證券，還將繼續被追索。 正確錯誤3. 可充抵保證金證券的名單和折算率一經確定，則不能調整。正確錯誤4. 投資者在融資融券交易中融資買入、融券賣出股票的申報數量應當為（ ）。1000 股（份）或其整數倍1 股（份）或其整數倍10 股（份）或其整數倍100 股（份）或其整數倍5. “融券”是指客戶向證券公司借入什么上市證券債券股票6. 證券公司在與客戶簽訂融資融券合同前，向客戶履行風險揭示義務。正確錯誤7. 交

2、易所規定的可充抵保證金的證券的折算率中，深圳 100 指數成份股股票的折算率最高不超過（ ）。90%65%70%80%8. 授信額度可以高于證券公司對單個投資者的融資融券規模上限。正確錯誤9. 融資融券交易和普通證券交易有哪些區別？ 投資者通過融資融券交易可以向證券公司借入資金和證券進行交易。以上答案均正確從事融資融券交易時， 投資者與證券公司之間不僅存在委托買賣的關系， 還存在資金或證券 的借貸關系。從事融資融券交易時， 投資者如不能按時、 足額償還資金或證券， 還會給證券公司帶來風險。10. 當前交易所規定的投資者可以融資買入的標的證券不包括（）。葉一世界 權證 股票 苴仝 基七.債券11

3、. 當維持擔保比例達到 （）標準時，投資者沒有按時追加擔保物，將被面臨被平倉的危險。低于300%低于200%低于130%低于100%12. 授信額度是指投資者提出融資、融券額度申請后，證券公司評估投資者信用賬戶中的擔 保物價值，計算保證金可用余額，在滿足保證金比例的前提下授予投資者的可融資或融券的 最大額度。錯誤正確13某投資者當前融資融券債務為10萬元，信用賬戶的資產總額為12萬元，維持擔保比例為120%，證券公司通知投資者在約定的期限追加擔保物，并使追加后的維持擔保比例不得 低于150%，投資者至少需要追加多少現金或等值證券。2萬元3萬元4萬元1萬元維持擔保比例 =（現金+信用證券賬戶內證

4、券市值總和）/ （融資買入金額 +融券賣出證券數量X當前市價+利息及費用總和）14投資者在融資融券交易前，所需要經歷的業務環節包括（）。簽訂合同和風險揭示書轉入擔保物開立賬戶以上都包括15投資者用于一家證券交易所的上市證券交易的信用證券帳戶可以超過一個，但與其普通 證券帳戶的姓名和名稱應當一致。錯誤正確16投資者信用賬戶內有 60萬元現金和100萬元市值的某證券，假設該證券的折算率為 60%, 那么，該投資者信用賬戶內的保證金金額為（）萬元。100萬元160萬元136萬元120萬元17單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出；當其融券余量降低

5、至（）以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出。P3915%25%20%10%18目前，融資融券的交易期限最長是：30天60天90天180天19. ()是指投資者通過其信用證券賬戶申報賣券，結算時賣出證券所得資金直接劃轉到證 券公司融資專用賬戶的一種還款方式。直接還券買券還券賣券還款直接還款20. 當投資者維持擔保比例超過300%時，投資者可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的證券部分，提取后維持擔保比例可以低于300%。正確錯誤第二套基礎測試1客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。 正確錯誤2投資者信用賬戶內有 60萬元現金和100萬元市值的某證券，

6、假設該證券的折算率為 60%， 那么，該投資者信用賬戶內的保證金金額為()萬元。100萬元160萬元136萬元120萬元3如果強制平倉后投資者仍然無法全額歸還融入的資金或證券，還將繼續被追索。 正確錯誤4.()是客戶在證券公司開立的用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數據，是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級帳戶。P02信用證券賬戶融券專用證券賬戶信用資金賬戶融資專用資金賬戶5投資者參與融資融券所需要遞交的材料包括()。P19普通賬戶卡必要的財產證明身份證明文件以上都包括6信用證券賬戶可以買入或轉入除擔保物以及交易所公布的標的證券范圍以外的證券。P03錯誤正確7客戶信用證券賬戶是公

7、司客戶信用交易擔保證券賬戶的（）證券賬戶P02二級一級三級初級8某投資者信用賬戶中有 100元保證金可用余額，擬融資買入融資保證金比例為50%的證券B，則該投資者理論上可融資買入（）元市值的證券B。200 100 150 4009投資者在融資融券交易中融資買入、融券賣出股票的申報數量應當為（）。1000股（份）或其整數倍1股（份）或其整數倍10股（份）或其整數倍100股（份）或其整數倍10. 投資者買券還券的申報數量不得高于融券余量+100股（份）。正確錯誤11. 投資者融券賣出所得資金除了用于買券還券外，還可以作其他用途。正確錯誤12. 融資交易為看多的投資者提供了杠桿交易的手段。正確錯誤1

8、3. （）是指投資者向證券公司融入資金或證券時，證券公司向投資者收取的一定比例的資 金。標的證券保證金債券股票14. 客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行 使對證券發行人的權利。錯誤正確15. 交易所規定的可充抵保證金的證券的折算率中，國債的折算率最高不超過（）95% 90% 85%80%16. 投資者的維持擔保比例不得低于130%。當投資者維持擔保比例低于130%時，證券公司應當通知投資者在約定的期限內追加擔保物，追加后的維持擔保比例不得低于（）。P08140%150%130%160%17投資者信用證賬戶中有100萬元保證金可用余額，該投資者的融資保證

9、金比例為50% ,則該投資者最大可融資買入（）萬元價值的證券。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費用均忽略不計。50萬元100萬元150萬元200萬元18根據交易所的規定，投資者融資買入時，融資保證金比例不得低于（）。80%50%100%60%19.（）是指投資者通過其信用證券賬戶申報買券，結算時買入證券直接劃轉至證券公司融 券專用證券賬戶的一種還券方式。直接還券賣券還款直接還款買券還券20可充抵保證金證券的名單和折算率一經確定，則不能調整。正確錯誤第三套基礎測試1. 投資者在融資業務中存在虧損放大的風險。正確錯誤2. 授信額度是指投資者提出融資、融券額度申請后，證券公司評估投資者信用賬戶中的擔

10、保物價值，計算保證金可用余額，在滿足保證金比例的前提下授予投資者的可融資或融券的最大額度。錯誤正確3. 交易所規定單只標的證券的融券余額達到該證券上市可流通市值的（）時，交易所可以 在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。30%35%20%25%4. 當投資者出現下列（）情形之一時，證券公司有權對其作為擔保物的持倉證券進行強行平倉司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權益采取財產保全或者強制執行措施的，應當處分擔保物，實現因向客戶融資融券所生債權，之后，再協助司法機關執行。投資者擔保物價值低于合同約定的最低維持擔保比例（130%），且經公司通知后仍未補足擔保物。到期未償還或未全

11、部償還融資融券債務的。以上均包括5交易所對投資者融資融券交易進行實時監控，當融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情形采取限制相關信用證券賬戶交易等措施。錯誤正確6某投資者當前融資融券債務為10萬元，信用賬戶的資產總額為12萬元，維持擔保比例為120%，證券公司通知投資者在約定的期限追加擔保物，并使追加后的維持擔保比例不得低 于150%，投資者選擇自行了結部分債務使維持擔保比例達到150%的要求，投資者至少需要了結多少債務。2萬元4萬元8萬元6萬元7當維持擔保比例達到（）標準時，投資者沒有按時追加擔保物，將被面臨被平倉的危險。低于300%低于200%低于130%低于100%8投資者的維持

12、擔保比例不得低于130%。當投資者維持擔保比例低于130%時，證券公司應當通知投資者在約定的期限內追加擔保物，追加后的維持擔保比例不得低于（）。140%150%130%160%9為了控制融資融券業務風險，證券公司與投資者約定的融資融券的期限最長不超過（）。3個月6個月12個月無限期10投資者在融資融券交易中融資買入、融券賣出股票的申報數量應當為（）。1000股（份）或其整數倍1股（份）或其整數倍10股（份）或其整數倍100股（份）或其整數倍11. （）是指投資者交付的保證金與融資、融券交易金額的比例。維持擔保比例折算率保證金保證金比例12當前交易所規定的投資者可以融資買入的標的證券不包括（）

13、權證股票 債券13. 交易所規定的可充抵保證金的證券的折算率中，交易所交易型開放式指數基金折算率最 高不超過（）。80% 70%90%65%14. 如果強制平倉后投資者仍然無法全額歸還融入的資金或證券，還將繼續被追索。 正確錯誤15. 當投資者全部償還證券公司的融資融券債務后，投資者不可以向證券公司申請將其信用 賬戶內的剩余資產轉入其普通賬戶以結束信用交易。正確錯誤16. 投資者用于一家證券交易所的上市證券交易的信用（融資融券交易）證券賬戶可以有：3個2個1個沒有限制17. 客戶證券擔保賬戶內的證券和客戶資金擔保賬戶內的資金為（）。信托財產交易所財產登記結算公司財產證券公司財產18. “融券”

14、是指客戶向證券公司借入什么上市證券債券股票19. 投資者參與融資融券所需要遞交的材料包括（）。普通賬戶卡必要的財產證明身份證明文件以上都包括20. 作為標的證券的股票，其發行公司的股東人數不少于（）人5001000 2000 4000第四套基礎測試1.（）是指投資者通過其信用證券賬戶申報賣券，結算時賣出證券所得資金直接劃轉到證券 公司融資專用賬戶的一種還款方式。直接還券買券還券賣券還款直接還款2假設客戶提交市值 100萬元的股票 A作為進行融資融券交易的擔保物，折算率為70%，融資保證金比例為 0.5。則客戶可以融資買入的最大金額為（）。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費用均忽略不計。200萬

15、元50萬元140萬元70萬元3. 客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券。融券賣出買券還券以借還借融資買入4. （）是指投資者向證券公司融入資金或證券時，證券公司向投資者收取的一定比例的資金。標的證券保證金債券 股票5. “融券”是指客戶向證券公司借入什么上市證券債券股票6. 交易所規定的可充抵保證金的證券的折算率中，非深圳100指數成份股股票的折算率最高 不超過（）。80%90%70%65%7. 融券期間，投資者本人或關聯人賣出與所融入證券相同的證券時，投資者應當自該事實發 生之日起3個交易日內向證券公司申報。正確錯誤8. （）是指充抵保證金的證券在計算保證金金額時

16、按其證券市值進行折算的比率。 維持擔保比例可充抵保證金證券折算率標的證券保證金可用余額9融券賣出的申報價格不得低于該證券的（）。前一日平均收盤價最新成交價收盤價凈值10目前，融資融券的交易期限最長是：30天60天90天180天11. 投資者在融資融券交易前，所需要經歷的業務環節包括（）。簽訂合同和風險揭示書轉入擔保物開立賬戶以上都包括12. 客戶證券擔保賬戶內的證券和客戶資金擔保賬戶內的資金為（）。信托財產交易所財產登記結算公司財產證券公司財產13擔保證券涉及收購（包括要約收購和協議收購）情形時，投資者不得通過信用證券賬戶 申報預受要約。正確錯誤14如果某投資者信用賬戶內有100元現金和200元市值的證券 A，假設證券A的折算率為60%。那么，該投資者信用賬戶內的保證金金額為（）元。10030020022015.當投資者全部償還證券公司的融資融券債務后，投資者不可以向證券公司申請將其信用 賬戶內的剩余資產轉入其普通賬戶以結束信用交易。正確錯誤16關于“標的證券”正確的說法是（）在滬、深交易所上市的所有證券證券公司確定標的證券名單，可以超出證券交易所公布的標的證券名單標的證券名單由中國證監會確定并向市場公布標的證券是投資者融入資金可買入的證券和證券公司可對投資者融出的證券17. 投資者的維持擔保比例不得低于130%。當投資者維持擔保比例低于1