1、銀行內控工作情況報告 銀行內控工作狀況報告 *支行內控工作狀況匯報 201*年以來我行保持“從嚴治行，高度重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對*支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控工作，為了實現經營目標，我行保持業務發展與內控管理并舉的經營策略，在規范操作程序、防范風險中起到了積極的作用。現將我行內控管理基本狀況匯報如下： 一、強化制度的梳理及學習 今年以來，我行先后對各條線的規章制度進行了梳理，針對新的文件變化，認真組織，做好相關政策的學習和指導，在實際業務操作及經營中始終貫徹落實最新的制度要求與規定，保證我行相關

2、業務操作依法合規。在今年四月份我行依據支行教育月活動內容，全面深入開展了柜員及營業機構負責人十個嚴禁、銀行業金融機構從業人員職業操守、*銀行股份有限公司員工守則、員工違規行為處理辦法、國有企業領導人員清廉從業假設干規定、中國共產黨黨員領導干部清廉從政假設干準則、黨內監督條例、中國共產黨紀律處分條例等一系列規章制度的學習。我行全體員工遵章守紀、依法合規意識進一步提升。二、持續落實重要崗位人員管控措施 我行嚴格按照相關制度要求，在柜員號使用、開戶、驗印、業務印章保管、對賬、票據交換、大額資金收付的授權與證實等業務環節中，責任到人，明確不相容崗位和業務。堅決杜絕串崗、混崗或違規頂崗、兼崗等問題發生。

3、同時，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗3人，強制休假3人。 三、保持對重要操作環節及高風險業務的實施管控 我行每月至少檢查一次“雙十禁規定執行狀況；每月至少一次對現金、重要空 白憑證、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查；每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結、大額存取和轉賬、客戶預留印鑒、業務印章和柜員私章保管等進行檢查；每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬狀況。四、積極開展今年的各項風險排查工作 依據省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風險排查工作，進一步強化對各業務環節的管理，規范日常操作，加強員工合規操作和風險意識。一公司條線 依據關于明確人民幣大額交易查證及授權

4、登記制度管理要求的通知文件要求，我行再一次對大額交易查證的標準、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規范，保證我行在此業務操作與執行方面的依法合規。二個金條線 1、依據關于發送的通知文件要求，進一步規范我行個人客戶信息的查詢及調閱工作，切實做好我行個人客戶信息的保密工作。 2、依據關于發送的通知文件要求，我行對201*年8月至201*年3月期間通過個人理財銷售系統辦理的員工個人理財產品業務進行了全面、逐筆自查，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業務行為。經過自查我行的理財業務均合規，無上述狀況出現。三監察及法律合規方面 1、依據關于對銀行員工泄露客戶資料風險提示的通知文件要求，

5、我行切實開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓力度。 2、依據關于強化對員工自辦業務和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風險防范的通知文件要求，對我行員工開展了業務指導與學習，培育全員操作風險管理 文化，規范柜臺操作流程。 五、員工思想動態分析與行為排查制度落實到位 近期我行組織了員工思想動態分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態和行為變化。同時常常與每位員工進行交流，進行“雙十禁、思想道德、合規操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，激勵每位員工為支行的合規內控工作獻計獻策。 在支行領導及我行全體員工的不懈努力下，我行的內控合規

6、工作運行良 好。在今后的工作中，我行將持續高度重視，將內控合規作為一項長期不懈的工作來抓，讓合規內控工作為我行的經營發展保駕護航。 擴大閱讀：銀行內控工作狀況總結報告 *支行內控工作狀況匯報 201*年以來我行保持“從嚴治行，高度重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對*支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控工作，為了實現經營目標，我行保持業務發展與內控管理并舉的經營策略，在規范操作程序、防范風險中起到了積極的作用。現將我行內控管理基本狀況匯報如下： 一、強化制度的梳理及學習 今年以來，我行先后對各條線的規章制度進行了梳理

7、，針對新的文件變化，認真組織，做好相關政策的學習和指導，在實際業務操作及經營中始終貫徹落實最新的制度要求與規定，保證我行相關業務操作依法合規。在今年四月份我行依據支行教育月活動內容，全面深入開展了柜員及營業機構負責人十個嚴禁、銀行業金融機構從業人員職業操守、*銀行股份有限公司員工守則、員工違規行為處理辦法、國有企業領導人員清廉從業假設干規定、中國共產黨黨員領導干部清廉從政假設干準則、黨內監督條例、中國共產黨紀律處分條例等一系列規章制度的學習。我行全體員工遵章守紀、依法合規意識進一步提升。二、持續落實重要崗位人員管控措施 我行嚴格按照相關制度要求，在柜員號使用、開戶、驗印、業務印章保管、對賬、票

8、據交換、大額資金收付的授權與證實等業務環節中，責任到人，明確不相容崗位和業務。堅決杜絕串崗、混崗或違規頂崗、兼崗等問題發生。同時，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗3人，強制休假3人。 三、保持對重要操作環節及高風險業務的實施管控 我行每月至少檢查一次“雙十禁規定執行狀況；每月至少一次對現金、重要空 白憑證、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查；每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結、大額存取和轉賬、客戶預留印鑒、業務印章和柜員私章保管等進行檢查；每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬狀況。四、積極開展今年的各項風險排查工作 依據省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風險排查工

9、作，進一步強化對各業務環節的管理，規范日常操作，加強員工合規操作和風險意識。一公司條線 依據關于明確人民幣大額交易查證及授權登記制度管理要求的通知文件要求，我行再一次對大額交易查證的標準、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規范，保證我行在此業務操作與執行方面的依法合規。二個金條線 1、依據關于發送的通知文件要求，進一步規范我行個人客戶信息的查詢及調閱工作，切實做好我行個人客戶信息的保密工作。 2、依據關于發送的通知文件要求，我行對201*年8月至201*年3月期間通過個人理財銷售系統辦理的員工個人理財產品業務進行了全面、逐筆自查，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業務行為。經

10、過自查我行的理財業務均合規，無上述狀況出現。三監察及法律合規方面 1、依據關于對銀行員工泄露客戶資料風險提示的通知文件要求，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓力度。 2、依據關于強化對員工自辦業務和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風險防范的通知文件要求，對我行員工開展了業務指導與學習，培育全員操作風險管理 文化，規范柜臺操作流程。 五、員工思想動態分析與行為排查制度落實到位 近期我行組織了員工思想動態分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態和行為變化。同時常常與每位員工進行交流，進行“雙十禁、思想道德、合規操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，激勵每位員工為支行的合規內控工作獻計獻策。 在支行領導及我行全體員工的