1、論系統(tǒng)集成項(xiàng)目中的變更管理的重要性2012年2月25日唐元龍摘要：文章論述了系統(tǒng)集成特點(diǎn)、變更管理的重耍性等內(nèi)容關(guān)鍵詞：系統(tǒng)集成變更管理目前國(guó)內(nèi)大大小小的系統(tǒng)集成公司很多，?？墒沁@些公司有的是曇花一 現(xiàn)，冇的卻是經(jīng)久不衰，成為系統(tǒng)集成行業(yè)的領(lǐng)頭羊，而真正能做的好的沒(méi)冇多 少。究其原因，對(duì)系統(tǒng)集成的工程管理認(rèn)識(shí)不夠，特別是對(duì)項(xiàng)目中的變更管理缺 乏工程管理經(jīng)驗(yàn)與方法，工程管理不規(guī)范是其主要原因。系統(tǒng)集成工程項(xiàng)口實(shí)施屮的變更管理對(duì)每個(gè)具體的項(xiàng)口而言，各不相 同，千變力化，對(duì)一個(gè)新的項(xiàng)目經(jīng)理，往往是千頭萬(wàn)序，顧此失彼，而項(xiàng)目的周 期短，工作量大，時(shí)間緊迫，等明白過(guò)來(lái)，此時(shí)已悔之晚矣。在項(xiàng)目的變更過(guò)程中

2、，常會(huì)聽(tīng)到客戶(hù)這樣的抱怨：“只是要改一個(gè)系 統(tǒng)參數(shù)，很簡(jiǎn)單的事情，非要做一堆分析，還要經(jīng)過(guò)領(lǐng)導(dǎo)審批，太麻煩了。或是 為了提高工作效率，對(duì)要變更的內(nèi)容進(jìn)行分析和審批，但不進(jìn)行記錄，行不行？- 而在項(xiàng)目管理休系建立起來(lái)之后，實(shí)施過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)工作人員為“省時(shí)省力”而略 過(guò)變更管理的關(guān)鍵步驟，或是自作主張進(jìn)行了變更，或是對(duì)變更前的計(jì)劃分析敷 衍了事，使得越來(lái)越多的變更不可控，甚至出現(xiàn)由于變更沒(méi)有做好分析、評(píng)估以 及充分準(zhǔn)備而帶來(lái)重人故障的情況。一、系統(tǒng)集成的特點(diǎn)1. 屬典型的跨學(xué)科，多領(lǐng)域，多廠(chǎng)商合作一般需耍多種學(xué)科的配合，牽涉到多個(gè)領(lǐng)域，多個(gè)廠(chǎng)商，如監(jiān)控系統(tǒng), 需要計(jì)算機(jī)、傳感器、電力電了技術(shù)等,又

3、如gps系統(tǒng)，需要地理信息技術(shù)、 屯子技術(shù)、無(wú)線(xiàn)射頻技術(shù)等。而這些設(shè)備又牽涉到多個(gè)廠(chǎng)家。2、具有創(chuàng)造性由于項(xiàng)目的不同特點(diǎn)和需求，毎一個(gè)系統(tǒng)集成工程都和其他工程不一 樣，可以說(shuō)每個(gè)系統(tǒng)集成工程都是獨(dú)一無(wú)二的，因此二、項(xiàng)目的變更管1、變更管理的概念項(xiàng)目變更是指在信息系統(tǒng)項(xiàng)0的實(shí)施過(guò)程中，由于項(xiàng)0環(huán)境或者其他原 因?qū)?xiàng)口產(chǎn)品的功能、性能、構(gòu)架、技術(shù)指標(biāo)、集成方法、項(xiàng)口的范圍基準(zhǔn)、進(jìn) 度基準(zhǔn)和成本基準(zhǔn)等方面做出的改變。變更管理的實(shí)質(zhì)，是根據(jù)項(xiàng)目推進(jìn)過(guò)程屮越來(lái)越豐富的項(xiàng)目認(rèn)知，不斷調(diào)整 項(xiàng)目努力方向和資源配置，最大程度地滿(mǎn)足客戶(hù)等相關(guān)干系人的需求，提升項(xiàng)目 價(jià)值。2、項(xiàng)口變更產(chǎn)生的原因由于項(xiàng)目逐漸完善的

4、基本特性，意味著早期的共識(shí)隨著項(xiàng)目的進(jìn)行，對(duì)項(xiàng)目 不斷深入的理解，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程發(fā)生變化是不可避免的。由于項(xiàng)目很少會(huì)保質(zhì) 保量地交付，因而變更控制必不可少。變更口j能是產(chǎn)品范圍，即對(duì)交付物的需求發(fā)生的變化，也可能是項(xiàng)目范圍或 項(xiàng)口的資源、進(jìn)度等執(zhí)行過(guò)程發(fā)生的變化。變更的常見(jiàn)原因如下：（1）產(chǎn)品范圍（成果）定義的過(guò)失或者疏忽。（2）項(xiàng)目范圍（工作）定義的過(guò)失或者疏忽。（3）增值變更。（4）應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的緊急計(jì)劃或者回避計(jì)劃。（5）項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程與項(xiàng)目基準(zhǔn)要求不一致帶來(lái)的被動(dòng)調(diào)整。（6）外部事件。不管是那種變更原因，既然變更是不可避免的，那么我們就必須對(duì)項(xiàng)冃中的 變更進(jìn)行必要的管理。而對(duì)項(xiàng)0的變更必然會(huì)

5、影響到項(xiàng)目的目標(biāo)。3、變更的流程（1）提出與接受變更中請(qǐng)。變更提岀應(yīng)當(dāng)及時(shí)以正式方式進(jìn)行，并留下書(shū)而記錄。變更的捉出可以 是齊種形式，但在評(píng)估前應(yīng)以書(shū)面形式提出。（2）對(duì)變更的初審。變更初審的目的如下。 對(duì)變更提出方施加影響，確認(rèn)變更的必要性，確保變更是有價(jià)值的。 格式校驗(yàn)，完整性較驗(yàn)，確保評(píng)估所需信息準(zhǔn)備充分。 在干系人間就提出供評(píng)估的變更信息達(dá)成共識(shí)。 變更初審的常見(jiàn)方式為變更中請(qǐng)文檔的審核流轉(zhuǎn)。(3) 變更方案論證。變更方案的主要作用，首先是對(duì)變更請(qǐng)求是否可實(shí)現(xiàn)進(jìn)行論證，如杲可 能實(shí)現(xiàn)，則將變更請(qǐng)求由技術(shù)要求轉(zhuǎn)化為資源需求，以供ccb決策。常見(jiàn)的方案內(nèi)容 包括技術(shù)評(píng)估和經(jīng)濟(jì)評(píng)估，前者評(píng)估

6、需求如何轉(zhuǎn)化為成果，后者評(píng)估價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)。(4) 項(xiàng)冃變更控制委員會(huì)審杳。審查過(guò)程，是項(xiàng)目所有者據(jù)變更申請(qǐng)及評(píng)估方案，決定是否批準(zhǔn)變更。 評(píng)審過(guò)程常包括客戶(hù)、相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)人士等。審查通常是文檔會(huì)簽形式，重大的變更 審查可以包括止式會(huì)議形式。審查過(guò)程應(yīng)注意分工，項(xiàng)廿投資人雖冇最終的決策權(quán)，但通常在專(zhuān)業(yè)技 術(shù)上并非強(qiáng)項(xiàng)。所以應(yīng)當(dāng)在評(píng)審過(guò)程中將專(zhuān)業(yè)評(píng)審、經(jīng)濟(jì)評(píng)審分開(kāi)，對(duì)涉及項(xiàng)目目標(biāo)和 交付成果的變更，客戶(hù)的意見(jiàn)應(yīng)放在核心位置。(5) 發(fā)岀變更通知并開(kāi)始實(shí)施。評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)，意味著項(xiàng)口基準(zhǔn)的調(diào)整，同吋確保變更方案屮的資源需求及 時(shí)到位。項(xiàng)目基準(zhǔn)的調(diào)整，包括項(xiàng)目目標(biāo)的確認(rèn)、最終成果、工作內(nèi)容和資源、 進(jìn)度計(jì)劃

7、的調(diào)整。需要強(qiáng)調(diào)的是，變更通知后，不只是包括實(shí)施項(xiàng)目基準(zhǔn)的調(diào)整，更要 明確項(xiàng)口的交付日期、成果對(duì)相關(guān)干系人的影響。如變更造成交付期的調(diào)整，應(yīng)在變更確認(rèn)時(shí)發(fā)布，而非在交付前公布。(6) 變更實(shí)施的監(jiān)控。要監(jiān)控的，除了調(diào)整過(guò)的項(xiàng)目基準(zhǔn)中所涉及變更的內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng) 目的整體基準(zhǔn)是否反映項(xiàng)目實(shí)施情況負(fù)責(zé)。通過(guò)監(jiān)控行動(dòng)，確保項(xiàng)冃的整體實(shí)施工作是 受控的。變更實(shí)施的過(guò)程監(jiān)控，通常由項(xiàng)日經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)口基準(zhǔn)的監(jiān)控。管理委員 會(huì)監(jiān)控變更明確的主要成果、進(jìn)度里程碑等，可以委托監(jiān)理單位承擔(dān)監(jiān)控職責(zé)。(7) 變更效杲的評(píng)估。變更評(píng)估可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行。首要的評(píng)估依據(jù)，是項(xiàng)口基準(zhǔn)。還需結(jié)合變更的初衷來(lái)看，變更所要

8、達(dá)到的目的是否已達(dá)成。評(píng)估變更方案屮的技術(shù)論證、經(jīng)濟(jì)論證內(nèi)容與實(shí)施過(guò)程的差距并推進(jìn)解 決。(8) 判斷發(fā)生變更后的項(xiàng)目是否已納入正常軌道。項(xiàng)口基準(zhǔn)調(diào)整后，需要確認(rèn)的是相應(yīng)的資源配置和人員是否及吋到位， 更需多加關(guān)注。之后對(duì)項(xiàng)目的整體監(jiān)控應(yīng)按新的項(xiàng)目基準(zhǔn)進(jìn)行。涉及變更的項(xiàng)目范圍及 進(jìn)度，在變更后的緊鄰監(jiān)控中，應(yīng)更多地關(guān)注，當(dāng)確認(rèn)新的項(xiàng)目基準(zhǔn)已經(jīng)生效則按正常 的項(xiàng)口實(shí)施流程進(jìn)行。三、變更管理的重要性變更管理的目的并不是控制變更的發(fā)生，而是對(duì)變更進(jìn)行管理，確保變更有 序進(jìn)行。對(duì)于軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，發(fā)生變更的環(huán)節(jié)比較多，因此變更控制顯得格 外重要。it項(xiàng)目中引起變更的因素有兩個(gè)：一是來(lái)自外部的變更要求

9、，如客戶(hù)要 求修改工作范圍和需求等；二是開(kāi)發(fā)過(guò)程內(nèi)部的變更耍求，如為解決測(cè)試中發(fā)現(xiàn) 的一些錯(cuò)誤而修改源碼甚至設(shè)計(jì)。比較而言，最難處理的是來(lái)自外部的需求變更, 因?yàn)閕t項(xiàng)口需求變更的概率大，引發(fā)的工作量也大（特別是到項(xiàng)口的后期）。變更控制不能僅在過(guò)程中靠流程控制，有效的方法是在事前明確定義。 事前控制的一種方法是在項(xiàng)目開(kāi)始前明確定義，否則“變化”也無(wú)從談起。工作范 圍（以前章節(jié)談過(guò)）；另一種方法是評(píng)審，特別是對(duì)需求進(jìn)行評(píng)審，這往往是項(xiàng) 目成敗的關(guān)鍵。需求評(píng)審的目的不僅是“確認(rèn)"，更重要的是找出不正確的地方并 進(jìn)行修改，使其盡量接近“真實(shí)"需求。另外，需求通過(guò)正式評(píng)審后應(yīng)作為重

10、要基 線(xiàn)，從此之后即開(kāi)始對(duì)需求變更進(jìn)行控制。雖然可以事前定義好變更控制流程，但在各種壓力下真正“控制”起來(lái)其 實(shí)非常困難。卜面給大家分析一個(gè)變更失控的項(xiàng)目案例：王先生剛出任項(xiàng)目經(jīng)理，并承接了一個(gè)中型軟件項(xiàng)目。上任吋公司高層 再三叮嚀他一定要尊重客戶(hù)，充分滿(mǎn)足客戶(hù)需求。項(xiàng)口開(kāi)始比較順利，但進(jìn)入到 后期，客戶(hù)頻繁的需求變更帶來(lái)很多額外工作。王先生動(dòng)員大家加班，保持了項(xiàng) 目的正常進(jìn)度，客戶(hù)相當(dāng)滿(mǎn)意。但需求變更卻越來(lái)越多。為了節(jié)省時(shí)間，客戶(hù)的業(yè)務(wù)人員不再向王先生 申請(qǐng)變更，而是直接找程序員商量。程序員疲于應(yīng)付，往往直接改程序而不做任 何記錄，很多相關(guān)文檔也忘記修改。很快王先生就發(fā)現(xiàn)：需求、設(shè)計(jì)和代碼無(wú)

11、法 保持一致，甚至沒(méi)有人能說(shuō)清楚現(xiàn)在系統(tǒng)“到底改成什么樣了雹版本管理也出現(xiàn) 了混亂，很多人違反配置管理規(guī)定，直接在測(cè)試環(huán)境屮修改和編譯程序。但在進(jìn) 度壓力卜，他也只能佯裝不知此事。但因頻繁出現(xiàn)“改好的錯(cuò)謀又重新出現(xiàn)”的問(wèn) 題，客戶(hù)已經(jīng)明確表示“失去了耐心而這述只是噩夢(mèng)的開(kāi)始。一個(gè)程序員未經(jīng)許可擅自修改了核心模塊，造 成系統(tǒng)運(yùn)行異常緩慢，大量應(yīng)用程序超時(shí)退出。雖然最終花費(fèi)了整整3天的時(shí)間 解決了這個(gè)問(wèn)題，但客戶(hù)卻投訴了，表示“無(wú)法容忍這種低下的項(xiàng)目管理水平覽 更糟糕的是，因?yàn)閾?dān)心系統(tǒng)中還隱含著其他類(lèi)似的錯(cuò)謀，客戶(hù)高層對(duì)項(xiàng)fi的質(zhì)量 也疑慮重重。隨后發(fā)生的事情讓王先生更加為難：客戶(hù)的兩個(gè)負(fù)責(zé)人對(duì)界

12、面風(fēng)格的看 法不一致，并為此發(fā)生了激烈爭(zhēng)執(zhí)。王先生知道如果發(fā)表意見(jiàn)可能會(huì)得罪其中一 方，于是保持了沉默。最終客戶(hù)決定調(diào)整所有界面，王先生只好立刻動(dòng)員大家抓 緊時(shí)間修改。可后來(lái)當(dāng)聽(tīng)說(shuō)因修改界面而造成了項(xiàng)目一周的延誤后，客戶(hù)方原來(lái) 發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)的兩人這次卻非常一致，同吋?xì)鈶嵉刭|(zhì)問(wèn)王先生：“為什么你不早點(diǎn)告 訴我們要延期！早知這樣才不會(huì)讓你改呢！ ”王先生委用極了，疑惑自己到底錯(cuò) 在哪里了。從上面的案例中可以看到各種變更失控的現(xiàn)象和造成的后果，王先生主 要犯了幾個(gè)錯(cuò)誤：（1）沒(méi)有明確的授權(quán)事先應(yīng)該明確客戶(hù)方有權(quán)提出變更中請(qǐng)的人員和實(shí)施方有權(quán)受理變更 的人員，并要控制雙方人數(shù)。這樣做才可以對(duì)變更冇整體的控

13、制。絕不能進(jìn)行“私 下交易”，而沒(méi)有人能完整地知道到底改了些什么。另外，授權(quán)雙方接口人的好 處是可以屏蔽客戶(hù)內(nèi)部的矛盾，如果只有一個(gè)接口人，內(nèi)部尚未達(dá)成一-致吋變更 是無(wú)法提出來(lái)的。從實(shí)際經(jīng)驗(yàn)看，授權(quán)可以顯著減少變更，特別是那些因內(nèi)部看 法不同而導(dǎo)致的反復(fù)變更。（2）對(duì)變更沒(méi)有進(jìn)行必要的審核并不是所有的變更都耍修改，也不是所有變更都要立刻修改，審核的冃 的就是為了決定是否需要修改和什么時(shí)候修改。比如案例中提到的界面風(fēng)格問(wèn) 題，就可以先不修改，或者規(guī)劃一下修改的吋間待到以后進(jìn)行優(yōu)化。另夕卜，對(duì)于 核心模塊的修改要嚴(yán)格審核把關(guān)，否則會(huì)引起全局問(wèn)題，案例中提到的“擅自修 改核心模塊”造成的事故就是因

14、為沒(méi)冇審核而造成的。（3）對(duì)變更的影響沒(méi)有評(píng)估變更都是有代價(jià)的，應(yīng)該評(píng)估一下變更的代價(jià)和對(duì)項(xiàng)目的影響，要讓客 戶(hù)了解變更的后果，并與客戶(hù)一起做判斷。案例屮客戶(hù)最后的質(zhì)問(wèn)正是因?yàn)闆](méi)有 事前告訴客戶(hù)變更的影響造成的。如果客戶(hù)不知道你為變更付出的代價(jià)，對(duì)你的 辛苦便難以體會(huì)。案例中客戶(hù)剛開(kāi)始對(duì)王先生加班處理變更相當(dāng)滿(mǎn)意，但只是對(duì) 工作態(tài)度滿(mǎn)意，后期當(dāng)變更引發(fā)一系列問(wèn)題時(shí)客戶(hù)并沒(méi)有感謝王先生的苦勞。（4）應(yīng)該讓客戶(hù)確認(rèn)是否接受變更的代價(jià)在評(píng)估代價(jià)并且與客戶(hù)討論的過(guò)程屮，可以請(qǐng)客戶(hù)一起做判斷：“我可 以修改，但您能接受后果嗎？案例中如果王先生評(píng)估了修改界面的工作量并 請(qǐng)客戶(hù)確認(rèn)，則有三種可能：客戶(hù)預(yù)先接受延期這一后果，也就不會(huì)再質(zhì)問(wèn)王先 生了；如果客戶(hù)認(rèn)為代價(jià)太大，則王先生就不必修改了；如果認(rèn)為可以縮短延期 吋間，則王先生至少爭(zhēng)取到了與客戶(hù)協(xié)商的機(jī)會(huì)，讓客戶(hù)知道為此項(xiàng)口組需要付 出加班的代價(jià)，吃個(gè)“明虧”。上述步驟完成后，要等客戶(hù)確認(rèn)變更再組織實(shí)施變更的相關(guān)工作。變更 要按配置管理（讀者可以杳閱相關(guān)的資料）的規(guī)定執(zhí)行，確保所有交付物的一致 性和完整性。同時(shí)，對(duì)所冇的變更要跟蹤和驗(yàn)證，確保都按要求完成了。最后，要特別提醒的是：要在項(xiàng)口開(kāi)始就對(duì)項(xiàng)口組和客戶(hù)進(jìn)行宣傳和培 訓(xùn)，讓所有成員都理解變更控制的重要意義；在項(xiàng)目過(guò)程中