1、YOUR SITE HERELOGO第三章第三章 外部性理論外部性理論 YOUR SITE HERELOGO第三章第三章 外部性理論外部性理論 第一節第一節 外部性概念外部性概念 第二節第二節 外部性分類外部性分類 第三節第三節 外部性理論的應用外部性理論的應用 第四節第四節 外部性、產權和科斯定理外部性、產權和科斯定理 第五節第五節 環境外部不經濟性的內部化環境外部不經濟性的內部化YOUR SITE HERELOGO第一節 外部性概念 一、外部性的定義 外部性是在沒有市場交換的情況下，一個生產單位的生產行為（或消外部性是在沒有市場交換的情況下，一個生產單位的生產行為（或消費者的消費行為）影響

2、了其他生產單位（或消費者）的生產過程（或費者的消費行為）影響了其他生產單位（或消費者）的生產過程（或生活標準），如果生活標準），如果按照傳統福利經濟學的觀點來看，外部性是一種經濟力量對于另一種按照傳統福利經濟學的觀點來看，外部性是一種經濟力量對于另一種經濟力量的經濟力量的“非市場性非市場性”的附帶影響，是經濟力量相互作用的結果。的附帶影響，是經濟力量相互作用的結果。（所謂非市場性，是指這種影響并沒有通過市場價格機制反映出來）。（所謂非市場性，是指這種影響并沒有通過市場價格機制反映出來）。YOUR SITE HERELOGO我們在理解外部性時，應注意以下三點：我們在理解外部性時，應注意以下三點：

3、v （1）這種外部影響是否是故意的。）這種外部影響是否是故意的。例如，一個人開車時故例如，一個人開車時故意把泥水濺到他不喜歡的某個行人的身上，雖然這個行人無意把泥水濺到他不喜歡的某個行人的身上，雖然這個行人無法選擇他法選擇他“消費消費”的泥水數量，但這種影響不可以視為是一的泥水數量，但這種影響不可以視為是一種外部性。種外部性。v （2）要區別貨幣外部性和技術外部性（這將在下面進行詳）要區別貨幣外部性和技術外部性（這將在下面進行詳細論述），貨幣外部性不是真的外部性，只有技術外部性才細論述），貨幣外部性不是真的外部性，只有技術外部性才是真正的外部性。是真正的外部性。v （3）當補償（或者賠償）行為

4、發生時，不能說不存在外部）當補償（或者賠償）行為發生時，不能說不存在外部性，而只能說減少了外部性。性，而只能說減少了外部性。YOUR SITE HERELOGO外部性的后果低效的資源配置外部經濟性外部經濟性 當存在外部經濟性時，邊際社會效益當存在外部經濟性時，邊際社會效益MSB大于邊際私人效大于邊際私人效益益MPB。差額是外部環境效益。差額是外部環境效益MEB。以植樹為例：。以植樹為例： 私人植樹量Q1小于由MSB和MC決定的有效植樹量Q YOUR SITE HERELOGO外部性的后果低效的資源配置外部不經濟性外部不經濟性 當存在外部不經濟性時，邊際社會成本當存在外部不經濟性時，邊際社會成本

5、MSC大于邊際私人成本大于邊際私人成本MPC。差。差額是外部環境成本額是外部環境成本MEC。以伐木為例。以伐木為例： 私人砍伐水平私人砍伐水平Q1大于由大于由MB和和MSC決定的有效水平決定的有效水平Q YOUR SITE HERELOGOv 一、公共外部性和私人外部性v 公共外部性和私人外部性：外部性是否具有公共物品的性質（即對公共外部性和私人外部性：外部性是否具有公共物品的性質（即對某人的影響是否會減少對其他人的影響）某人的影響是否會減少對其他人的影響）v 二、可轉移外部性v 三、技術外部性和貨幣外部性v 貨幣外部性和技術外部性：貨幣外部性是外部效果通過價格變化轉換貨幣外部性和技術外部性：

6、貨幣外部性是外部效果通過價格變化轉換來體現的一種外部性，在市場經濟條件下，這種外部性是不會導致市來體現的一種外部性，在市場經濟條件下，這種外部性是不會導致市場失效的；技術外部性是不能反映在價格變化或通過市場體系表現的場失效的；技術外部性是不能反映在價格變化或通過市場體系表現的外部現象。外部現象。 第二節 外部性類型YOUR SITE HERELOGO第三節 環境外部性理論的應用v 從資源配置的角度分析，外部性是表示當一個行動的某些效益或費用從資源配置的角度分析，外部性是表示當一個行動的某些效益或費用不在決策者的考慮范圍內的時候所產生的一種低效率的現象，它將導不在決策者的考慮范圍內的時候所產生的

7、一種低效率的現象，它將導致市場失靈。致市場失靈。v 外部性計量（社會成本或效益與私人成本或效益之間的差值）外部性計量（社會成本或效益與私人成本或效益之間的差值） 邊際外部成本：邊際外部成本：MSC=MPC+MECMSC=MPC+MEC 邊際外部效益：邊際外部效益：MSB=MPB+MEBMSB=MPB+MEB1、外部性理論對價格和資源配置的影響、外部性理論對價格和資源配置的影響外部性理論對價格的影響：給產生外部經濟性的經濟因子確定正價格，外部性理論對價格的影響：給產生外部經濟性的經濟因子確定正價格，相反，給產生外部不經濟性的經濟因子確定負價格。相反，給產生外部不經濟性的經濟因子確定負價格。而外部

8、性基于對資源價格的影響，將進一步影響資源的配置而外部性基于對資源價格的影響，將進一步影響資源的配置YOUR SITE HERELOGO外部性理論對資源配置的影響 外部性基于對資源價格的影響，將進一步影響資源的配置外部性基于對資源價格的影響，將進一步影響資源的配置 ，以燃煤發電廠的污染行為例：以燃煤發電廠的污染行為例：如果給空氣污染確定一個合理的負價格，將會增加電力生產的如果給空氣污染確定一個合理的負價格，將會增加電力生產的成本，使供給曲線成本，使供給曲線Se左移左移 ，達到新的均衡點（，達到新的均衡點（Pe , Qe)。YOUR SITE HERELOGO二、外部性的帕累托最優定價（一）不可減

9、少的外部性（一）不可減少的外部性問題的解決只需要一項政策措施：對污染者征收等于社會邊際損害的稅或問題的解決只需要一項政策措施：對污染者征收等于社會邊際損害的稅或費。更準確地說，環境管理部門應當根據每單位排放污染物對所有受害者（居民費。更準確地說，環境管理部門應當根據每單位排放污染物對所有受害者（居民和其他廠商）造成的邊際損害，征收相等數量的費用。和其他廠商）造成的邊際損害，征收相等數量的費用。（二）可減少的外部性（二）可減少的外部性當工廠排放可減少的廢物（例如，垃圾）時，有兩種可能情況。當工廠排放可減少的廢物（例如，垃圾）時，有兩種可能情況。第一種，假設有關部門對工廠堆放垃圾沒有具體規定。出于

10、某種原因（例如，第一種，假設有關部門對工廠堆放垃圾沒有具體規定。出于某種原因（例如，地理或氣候），垃圾總是堆放在一個工廠不用花錢處理的地方。此時政策措施與地理或氣候），垃圾總是堆放在一個工廠不用花錢處理的地方。此時政策措施與不可減少外部性是相同的：對外部性的來源征收庇古稅，對受害者不提供補充刺不可減少外部性是相同的：對外部性的來源征收庇古稅，對受害者不提供補充刺激。激。第二種，假設有關部門對工廠堆放廢物有具體規定，有幾個堆放點可供工廠第二種，假設有關部門對工廠堆放廢物有具體規定，有幾個堆放點可供工廠選擇，有不同的收費標準，這時，以利潤最大化為目標的工廠會選擇損害最小（亦選擇，有不同的收費標準，

11、這時，以利潤最大化為目標的工廠會選擇損害最小（亦即收費最少）的地點。因此再次證明，等于社會邊際損害的庇古稅可以導致一個即收費最少）的地點。因此再次證明，等于社會邊際損害的庇古稅可以導致一個有效率的結果。有效率的結果。YOUR SITE HERELOGO二、外部性的受害者有效率地解決外部不經濟性受害者的權益問題，是各種環境政策的主要目標之一，在環境經濟學文獻中也有許多討論。一般有3 種觀點： 受害者應當因為受到損害而得到賠償。 在某些條件下，應對受害者征稅。 只要受害者的數目足夠大，不論外部性是可減少還是不可減少的，為了有效率地對待受害者，就不應使用賠償的方式。進一步說，對受害者征稅也是同樣不適

12、當的YOUR SITE HERELOGO壟斷競爭市場與外部性v 對于一個完全競爭的市場，環境外部性導致市場失靈的結對于一個完全競爭的市場，環境外部性導致市場失靈的結果，就是生產者生產的產品相對于整個社會的要求來說，果，就是生產者生產的產品相對于整個社會的要求來說，價格偏低，而產出水平過高。而由于市場的壟斷競爭，壟價格偏低，而產出水平過高。而由于市場的壟斷競爭，壟斷企業生產的產品相對于完全競爭的市場來說，卻是價格斷企業生產的產品相對于完全競爭的市場來說，卻是價格偏高和產出水平偏低。偏高和產出水平偏低。v 對于一個既有嚴重環境外部性又有壟斷競爭的行業或企業，對于一個既有嚴重環境外部性又有壟斷競爭的

13、行業或企業，其產品價格和產出數量，相對于一個合乎社會要求（考慮其產品價格和產出數量，相對于一個合乎社會要求（考慮外部不經濟性）和完全競爭的市場而言，其合理的價格和外部不經濟性）和完全競爭的市場而言，其合理的價格和數量，將是何種狀態？換言之，壟斷和外部性這兩種力量，數量，將是何種狀態？換言之，壟斷和外部性這兩種力量，促使企業的產品價格和數量向不同的方向運動，為了取得促使企業的產品價格和數量向不同的方向運動，為了取得最佳的社會效果，則必須對這兩種力量都予以糾正，否則最佳的社會效果，則必須對這兩種力量都予以糾正，否則就不能判斷經濟體系是否朝有利于社會的方向變化。就不能判斷經濟體系是否朝有利于社會的方

14、向變化。YOUR SITE HERELOGO計劃失效與外部性計劃失效與外部性v 計劃失效一般是指計劃經濟的困境或失敗，即計劃經濟導計劃失效一般是指計劃經濟的困境或失敗，即計劃經濟導致的資源配置無效、與世界經濟市場相隔離、帶來的不可致的資源配置無效、與世界經濟市場相隔離、帶來的不可容忍的技術停滯、經濟狀況惡化以及環境破壞等一系列后容忍的技術停滯、經濟狀況惡化以及環境破壞等一系列后果。果。v 在傳統的計劃經濟體制下，企業單純追求產值或產量，而在傳統的計劃經濟體制下，企業單純追求產值或產量，而無需核算成本和自然資源的消耗。再加上能源價格市場和無需核算成本和自然資源的消耗。再加上能源價格市場和基礎部門

15、行業價格體系的嚴重扭曲，促成了企業靠消耗大基礎部門行業價格體系的嚴重扭曲，促成了企業靠消耗大量資源和能源投入來實現高產出，從而導致了資源迅速退量資源和能源投入來實現高產出，從而導致了資源迅速退化和環境嚴重污染的后果。這樣，污染的外部成本也不可化和環境嚴重污染的后果。這樣，污染的外部成本也不可能由企業內部化（即由企業承擔），除非政府提供資金進能由企業內部化（即由企業承擔），除非政府提供資金進行污染削減。行污染削減。YOUR SITE HERELOGO第四節 外部性、產權和科斯定理 在一個完全競爭的市場中，保證資源最優配置的有效或不在一個完全競爭的市場中，保證資源最優配置的有效或不減弱的財產權結構

16、，應該具有如下四個條件減弱的財產權結構，應該具有如下四個條件：v 1 1、明確性，即明確規定財產所有的各種權利、權利的限、明確性，即明確規定財產所有的各種權利、權利的限制以及破壞這些權利的處罰規定等構成的一個權利體系；制以及破壞這些權利的處罰規定等構成的一個權利體系；v 2 2、排他性，或稱專有性，即由擁有財產帶來的所有效益、排他性，或稱專有性，即由擁有財產帶來的所有效益和費用都直接給予財產的所有者，而且只有通過所有者才和費用都直接給予財產的所有者，而且只有通過所有者才可轉賣財產使用權；可轉賣財產使用權；v 3 3、可變性或可轉讓性，即所有財產權可以在雙方自愿交、可變性或可轉讓性，即所有財產權

17、可以在雙方自愿交換的條件下，從一個所有者轉移到另一個所有者，從而吸換的條件下，從一個所有者轉移到另一個所有者，從而吸引到最有效率或價值的用途選擇上；引到最有效率或價值的用途選擇上；YOUR SITE HERELOGOv 4、強制性或可實施性，即財產權應該保證免于其它人的侵犯和非自、強制性或可實施性，即財產權應該保證免于其它人的侵犯和非自愿的攫取，使得破壞權利所得到的懲罰，大于破壞權利可能得到的最愿的攫取，使得破壞權利所得到的懲罰，大于破壞權利可能得到的最大好處或期望的非法收入。大好處或期望的非法收入。 外部性是與非有效的財產權結構相關聯的。但是有效的財產權結構是外部性是與非有效的財產權結構相關

18、聯的。但是有效的財產權結構是針對經濟效率而言的，它代表的是財產權的一種極端情況，在注重效針對經濟效率而言的，它代表的是財產權的一種極端情況，在注重效率的同時，往往會失去公平或倫理道德價值，因而有時往往是不現實率的同時，往往會失去公平或倫理道德價值，因而有時往往是不現實的。的。 產權不明晰是外部性的一個典型來源。根據產權不明晰是外部性的一個典型來源。根據“科斯定理科斯定理”，如果外部，如果外部性的制造者和受害者之間不存在交易成本，只要其中一方擁有永久產性的制造者和受害者之間不存在交易成本，只要其中一方擁有永久產權（不管何方），將會產生最優結果。這意味著在有些情況下，能夠權（不管何方），將會產生最

19、優結果。這意味著在有些情況下，能夠通過重新明確財產所有權解決外部性帶來的問題。通過重新明確財產所有權解決外部性帶來的問題。YOUR SITE HERELOGOv 既然外部性與有效的財產權規定有關，那么我們是否可以既然外部性與有效的財產權規定有關，那么我們是否可以從財產權這個概念本身去尋求克服或消除外部性？美國芝從財產權這個概念本身去尋求克服或消除外部性？美國芝加哥大學科斯回答了這個問題。加哥大學科斯回答了這個問題。v “科斯定理科斯定理” ” ：是指在一個有效的財產權規定條件下，處：是指在一個有效的財產權規定條件下，處于外部性的有關雙方之間的權利交易，將會消除帕累托相于外部性的有關雙方之間的權

20、利交易，將會消除帕累托相關外部性，而且產生一個高效率的結果或均衡狀態，使得關外部性，而且產生一個高效率的結果或均衡狀態，使得偏離該結果時至少有一方要受到損失。而且，只要是在有偏離該結果時至少有一方要受到損失。而且，只要是在有效的財產權條件下，資源配置最優效率狀態或結果與具體效的財產權條件下，資源配置最優效率狀態或結果與具體的財產權規定無關。的財產權規定無關。YOUR SITE HERELOGO13l 科斯定律在環境經濟學中的應用 科斯定律科斯定律產生產生l 1937 企業的性質l 1960 論社會成本問題l 1991 諾貝爾獎前提前提l 不存在交易成本l 產權產權 明確結論結論通過私人交易就可

21、以實現最優配置YOUR SITE HERELOGO 外部效應 社會成本 產 量 污染排放私人成本 鋼鐵廠鋼鐵廠 案例解案例解讀讀l 科斯定律在環境經濟學中的應用 概概念念YOUR SITE HERELOGO產權與交易成本污染河流產權的歸屬污染河流產權的歸屬v河流的產權屬于鋼鐵廠河流的產權屬于鋼鐵廠 v河流的產權屬于下游居民河流的產權屬于下游居民 v屬于下游企業屬于下游企業v政府職能政府職能交易成本交易成本v當事人為確定各自的利益而付出的當事人為確定各自的利益而付出的成本成本v為克服各種障礙，爭取實現自己的為克服各種障礙，爭取實現自己的正當利益所付出的成本正當利益所付出的成本v為了解交易對手的真

22、實情況，保護為了解交易對手的真實情況，保護自己的正當利益所付出的成本自己的正當利益所付出的成本YOUR SITE HERELOGO科斯條件下的庇古稅 在科斯條件下，庇古稅本身將造成資源配置失誤在科斯條件下，庇古稅本身將造成資源配置失誤 CD與JK相交于F點，F點為正確的社會產出 對A征收庇古稅后，將導致CD下移至MN，若不對B進行補償，則此時的最優點為P，經濟水平活動E偏離最優的活動水平。YOUR SITE HERELOGO產權方法與庇古稅產權方法與庇古稅n 交易需要雙方參與者人數較少：一個或幾個制造交易需要雙方參與者人數較少：一個或幾個制造者對一個或幾個受害者科斯證明：在與一種外部者對一個或

23、幾個受害者科斯證明：在與一種外部性有關的各方之間，當可能充分利用潛在收入性有關的各方之間，當可能充分利用潛在收入（因外部性而產生的灰色收入）進行自發交易時，（因外部性而產生的灰色收入）進行自發交易時，將達到一種有效率的產出。將達到一種有效率的產出。n 但最普遍、最嚴重的環境問題往往涉及大批人群，但最普遍、最嚴重的環境問題往往涉及大批人群，此時使用產權方法會帶來巨額交易成本，對此應此時使用產權方法會帶來巨額交易成本，對此應用庇古稅卻可能產生最優結果用庇古稅卻可能產生最優結果 。YOUR SITE HERELOGO第五節 環境外部不經濟性的內部化v所謂環境外部不經濟性內部化，就是使生產者或所謂環境

24、外部不經濟性內部化，就是使生產者或消費者產生的外部成本，進入它們的生產和消費消費者產生的外部成本，進入它們的生產和消費決策，由它們自己承擔或決策，由它們自己承擔或“內部消化內部消化”，即環境，即環境政策領域中普遍接受的政策領域中普遍接受的“污染者負擔污染者負擔”或或“污染污染者付費者付費”原則。原則。v環境外部不經濟性內部化可分為兩大類：命令控環境外部不經濟性內部化可分為兩大類：命令控制型方法和經濟刺激型方法。制型方法和經濟刺激型方法。YOUR SITE HERELOGO命令控制型方法命令控制型方法v 命令控制型方法：是指有關行政當局根據相關的法律、規命令控制型方法：是指有關行政當局根據相關的

25、法律、規章條例和標準等，直接規定活動者產生外部不經濟性的允章條例和標準等，直接規定活動者產生外部不經濟性的允許數量及其方式。許數量及其方式。即運用行政和法律手段即運用行政和法律手段, 直接作用于政直接作用于政策對象策對象, 強制其執行環境標準的方法。強制其執行環境標準的方法。v 它可以分為直接管制和間接管制兩種，直接管制是直接對它可以分為直接管制和間接管制兩種，直接管制是直接對污染物排放進行規定；而間接管制一般是通過對生產投入污染物排放進行規定；而間接管制一般是通過對生產投入或消費的前端過程中，可能產生的污染物數量進行規定，或消費的前端過程中，可能產生的污染物數量進行規定，最終達到控制污染排放

26、的目的。最終達到控制污染排放的目的。YOUR SITE HERELOGOv 管制的前提：必須有一些污染控制法律，如環境保護法和管制的前提：必須有一些污染控制法律，如環境保護法和具體領域的污染控制法，然后根據這些法律對每一個廠商具體領域的污染控制法，然后根據這些法律對每一個廠商和消費者確定污染物排放種類、數量、方式以及產品和生和消費者確定污染物排放種類、數量、方式以及產品和生產工藝相關污染指標。當然，在管制的要求下，有關生產產工藝相關污染指標。當然，在管制的要求下，有關生產者和消費者遵守這些法律和污染物排放規定是義務性或強者和消費者遵守這些法律和污染物排放規定是義務性或強制性的，而且經常出現對違

27、章行為的法律和經濟制裁。制性的，而且經常出現對違章行為的法律和經濟制裁。v 管理者認為管制手段的環境效果具有較大的確定性，而且管理者認為管制手段的環境效果具有較大的確定性，而且它是一項嚴肅的政策；企業認為他們可以通過談判對管制它是一項嚴肅的政策；企業認為他們可以通過談判對管制施加影響，并通過拖延談判來延長實施管制的時間。施加影響，并通過拖延談判來延長實施管制的時間。YOUR SITE HERELOGOv 管制手段的局限性：v 1、政府為了有效地控制各種類型的污染源排放，必須了解數以千計的、政府為了有效地控制各種類型的污染源排放，必須了解數以千計的產生污染的產品和活動的控制信息。這樣信息需求量太大，實際上難以產生污染的產品和活動的控制信息。這樣信息需求量太大，實際上難以支持。支持。v 2、為了對新的環境狀況和變化作出反應，政府需要根據逐個生產工藝、為了對新的環境狀況和變化作出反應，政府需要根據逐個生產工藝或產品制定詳細的規定。這些規定需要大量工程和經濟方面的數據，且或產品制定詳細的規定。這些規定需要大量工程和經濟方面的數據，且一般需要數年時間完成。一旦采用這種規定，政府很難對新技術的采用一般需要數年時間完成。一旦采用這種規定，政府很難對新技術的采用作出及時反應。作出及時反應。v 3、直接管制很難考慮企業間的技術差異或污染物處理邊際費