1、上海振華重工(集團)股份有限公司（股票代碼：600320 900947）2011 年第三季度報告二一一年十月二十八日上海振華重工（集團）股份有限公司 2011 年第三季度報告目錄1 重要提示 . 22 公司基本情況 . 33 重要事項 . 54 附錄 . 71上海振華重工（集團）股份有限公司 2011 年第三季度報告1 重要提示1.1 本公司董事會、監事會及其董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。1.2 公司全體董事出席董事會會議。1.3 公司第三季度財務報告未經審計。1.4 公司負責人周紀昌

2、董事長、主管會計工作負責人康學增總裁及會計機構負責人（會計主管人員）王玨財務總監聲明：保證本季度報告中財務報告的真實、完整。2-1.24上海振華重工（集團）股份有限公司 2011 年第三季度報告2 公司基本情況2.1 主要會計數據及財務指標幣種:人民幣本報告期末比本報告期末上年度期末上年度期末增減(%)總資產(元)所有者權益（或股東權益）(元)45,426,101,423 45,287,126,33415,079,163,920 15,268,046,0940.31歸屬于上市公司股東的每股凈資產（元/股）3.43年初至報告期期末（19 月）3.48-1.44比上年同期增減(%)經營活動產生的現

3、金流量凈額(元)每股經營活動產生的現金流量凈額（元/股）報告期（79 月）869,374,3210.20年初至報告期期末（19 月）-80.06-80.06本報告期比上年同期增減(%)歸屬于上市公司股東的凈利潤(元)基本每股收益（元/股）扣除非經常性損益后的基本每股收益(元/股)稀釋每股收益（元/股）加權平均凈資產收益率（%）扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率（%）71,606,4200.020.0030.020.480.08-134,657,220-0.03-0.06-0.03-0.89-1.67不適用不適用不適用不適用不適用不適用扣除非經常性損益項目和金額：單位：元 幣種:人民幣項目

4、非流動資產處置損益計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外）除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益除上述各項之外的其他營業外收入和支出所得稅影響額少數股東權益影響額（稅后）合計3年初至報告期期末金額（19 月）161,99247,152,94686,871,14610,096,421-21,642,376-4,383,980118,256,149上海振華重工（集團）股份有限公司 2011 年第三季度報告2.2 報

5、告期末股東總人數及前十名無限售條件股東持股情況表單位：股報告期末股東總數（戶）前十名無限售條件流通股股東持股情況382,840股東名稱（全稱）中國交通建設股份有限公司oppenheimer developing markets fundtoyo securities asia ltd. a/c clientscbhk a/c government of singapore investmentcorporation - a/c c工銀瑞信基金公司naito securities co., ltd.華夏滬深 300 指數證券投資基金嘉實滬深 300 指數證券投資基金紹興遠東熱電有限公司aizaw

6、a securities co.,ltd.4期末持有無限售條件流通股的數量1,039,904,86346,991,02926,750,65121,348,51218,599,35216,837,28310,998,6899,590,1258,512,5348,394,096種類人民幣普通股境內上市外資股境內上市外資股境內上市外資股人民幣普通股境內上市外資股人民幣普通股人民幣普通股人民幣普通股境內上市外資股(1)(2)(4)(7)上海振華重工（集團）股份有限公司 2011 年第三季度報告3重要事項3.1 公司主要會計報表項目、財務指標大幅度變動的情況及原因適用 不適用資產負債表項目資產負債表項目

7、交易性金融資產可供出售金融資產長期股權投資交易性金融負債應付票據應付利息一年內到期的非流動負債長期借款應付債券2011年9月30日(合并)93,741,745132,828,086140,917,86411,926,030832,431,617199,870,3763,844,118,9003,246,640,2165,979,403,1742010年12月31日(合并)47,840,517196,622,15041,748,93921,895,367490,318,39186,928,6151,881,794,5005,621,976,5002,178,837,763幅度（%）95.95%-

8、32.45%237.54%-45.53%69.77%129.92%104.28%-42.25%174.43%注釋(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)(8)(9)分析：交易性金融資產可供出售金融資產交易性金融資產增加主要系公司與銀行簽訂的遠期外匯合同公允價值評估收益的增加所致。可供出售金融資產減少主要系公司投資江西華伍制動器股份有限公司的期末公允價值減少所致。(3)(5)(6)(8)(9)長期股權投資交易性金融負債應付票據應付利息一年內到期的非流動負債長期借款應付債券長期股權投資增加主要系公司新投資江蘇龍源振華海洋工程有限公司的第二期投資款增加所致。交易性金融負債減少主要系公司與銀行簽訂的

9、遠期外匯合同公允價值評估損失的減少所致。應付票據增加主要系公司控制現金流出增加票據付款所致。應付利息增加主要系公司發行中期票據計提利息增加所致。一年內到期的非流動負債增加主要系公司一年內到期的銀行借款增加所致。長期借款減少主要系公司一年內到期的銀行借款增加所致。應付債券增加主要系公司發行中期票據增加所致。利潤表項目利潤表項目管理費用財務費用資產減值損失公允價值變動收益投資收益營業外支出所得稅費用歸屬于母公司所有者的凈利潤少數股東損益2011年1-9月(合并)792,243,503-152,050,331143,415,12355,870,565341,4591,572,611-32,711,9

10、88-134,657,22010,196,6872010年1-9月(合并)573,209,287196,202,94972,689,19711,286,62519,058,01272,123,330-82,556,242-462,158,266-13,329,749幅度（%）38.21%-177.50%97.30%395.02%-98.21%-97.82%-60.38%-70.86%-176.50%注釋(10)(11)(12)(13)(14)(15)(16)(17)(18)分析：(10)(11)(12)(13)(14)(15)(16)管理費用財務費用資產減值損失公允價值變動收益投資收益營業外支

11、出所得稅費用管理費用增加主要系公司技術開發費用增加所致。財務費用減少主要系人民幣升值引起的匯兌收益增加所致。資產減值損失增加主要系當期計提合同預計損失、存貨跌價準備、壞賬準備增加所致。公允價值變動收益增加主要系公司與銀行簽訂遠期外匯合同公允價值變動的收益增加所致。投資收益減少主要系公司上年度處置長期投資-中港疏浚獲得收益所致。營業外支出減少主要系公司固定資產處置凈損失減少所致。所得稅費用減少主要系公司虧損所致。5(17)(19)(20)(21)(22)上海振華重工（集團）股份有限公司 2011 年第三季度報告歸屬于母公司所有者的凈利潤歸屬于母公司所有者的凈利潤虧損減少主要系公司當期毛利率上升，

12、財務費用減少等因素使效益回升虧損減少所致。(18)少數股東損益少數股東損益增加主要系公司之非全資子公司當期盈利所致。現金流量表項目現金流量表項目經營活動產生的現金流量凈額投資活動產生的現金流量凈額籌資活動產生的現金流量凈額現金及現金等價物凈增加額2011年1-9月(合并)869,374,321-878,203,899-203,178,477-212,008,0552010年1-9月(合并)4,359,534,442-855,320,132-3,419,990,30884,224,002幅度（%）-80.06%2.68%-94.06%-351.72%注釋(19)(20)(21)(22)分析：經營

13、活動產生的現金流量凈額投資活動產生的現金流量凈額籌資活動產生的現金流量凈額現金及現金等價物凈增加額經營活動產生的現金流量凈額比去年同期減少主要系公司國內業務上升，客戶回款不及時所致。投資活動產生的現金流量凈額的變化主要系公司減少基建投資所致。籌集活動產生的現金流量凈額的變化主要系公司壓縮銀行借款所致。現金及現金等價物凈增加額比去年同期減少主要系公司實行資金計劃制度和減少基建投入所致。3.2重大事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明適用 不適用3.3 公司、股東及實際控制人承諾事項履行情況適用 不適用承諾事項發行時所作承諾承諾內容2008 年公司向中交股份非公開增發收購上海港機廠結束后，中交股

14、份因此次非公開發行所增 169,794,680 股股票為有限售條件的流通股，承諾鎖定期限為本次非公開發行結束之日起 36 個月,鎖定期自 2009 年 3 月 17 日開始計算，經 2008 年度送紅股后變更履行情況目前為止,中交股份嚴格履行了承諾。為 220,733,084 股。3.4 預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動的警示及原因說明適用 不適用3.5 報告期內現金分紅政策的執行情況公司 2010 年的利潤分配方案為：不分配，也不進行資本公積金轉增股本。上海振華重工（集團）股份有限公司法定代表人:周紀昌2011 年 10 月 28 日6上海振華重

15、工（集團）股份有限公司 2011 年第三季度報告4附錄4.1合并資產負債表2011 年 9 月 30 日編制單位: 上海振華重工（集團）股份有限公司單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經審計項目流動資產：貨幣資金交易性金融資產應收票據應收賬款預付款項其他應收款存貨已完工尚未結算款流動資產合計非流動資產：可供出售金融資產長期股權投資固定資產在建工程無形資產商譽遞延所得稅資產非流動資產合計資產總計流動負債：短期借款交易性金融負債應付票據應付賬款預收款項已結算尚未完工款應付職工薪酬應交稅費應付利息應付股利其他應付款一年內到期的非流動負債流動負債合計非流動負債：長期借款應付債券預計負債遞延所得稅負債其

16、他非流動負債7期末余額1,382,886,75493,741,74534,259,8305,301,563,2321,364,082,506381,424,8546,192,961,2778,630,173,93623,381,094,134132,828,086140,917,86413,795,421,2685,277,503,7162,337,846,5034,400,429356,089,42322,045,007,28945,426,101,42310,063,370,83711,926,030832,431,6171,736,793,0471,378,424,1982,202,92

17、1,65232,025,549-504,524,083199,870,37665,313,882712,501,8993,844,118,90020,575,173,9043,246,640,2165,979,403,174175,253,80819,379,72745,166,667年初余額1,335,993,15047,840,51735,237,2605,715,050,3451,319,830,607362,869,6907,164,354,6236,910,426,44922,891,602,641196,622,15041,748,93914,386,472,8405,068,57

18、0,0172,383,859,6734,400,429313,849,64522,395,523,69345,287,126,33413,198,365,45121,895,367490,318,3911,907,554,5451,573,735,6882,365,098,98143,933,114-580,077,68186,928,61561,422,320584,029,6861,881,794,50021,634,998,9775,621,976,5002,178,837,763186,510,19924,180,95245,916,667上海振華重工（集團）股份有限公司 2011 年

19、第三季度報告非流動負債合計負債合計所有者權益（或股東權益）：實收資本（或股本）資本公積盈余公積未分配利潤歸屬于母公司所有者權益合計少數股東權益所有者權益合計負債和所有者權益總計公司法定代表人: 周紀昌9,465,843,59230,041,017,4964,390,294,5845,621,785,6551,508,202,5743,558,881,10715,079,163,920305,920,00715,385,083,92745,426,101,423主管會計工作負責人:康學增8,057,422,08129,692,421,0584,390,294,5845,676,010,6091,

20、508,202,5743,693,538,32715,268,046,094326,659,18215,594,705,27645,287,126,334會計機構負責人:王玨母公司資產負債表2011 年 9 月 30 日編制單位: 上海振華重工（集團）股份有限公司單位:元 幣種:人民幣 審計類型:未經審計項目流動資產：貨幣資金交易性金融資產應收票據應收賬款預付款項其他應收款存貨已完工尚未結算款流動資產合計非流動資產：可供出售金融資產長期股權投資固定資產在建工程無形資產遞延所得稅資產非流動資產合計資產總計流動負債：短期借款交易性金融負債應付票據應付賬款預收款項已結算尚未完工款應付職工薪酬應交稅費

21、應付利息應付股利8期末余額1,224,304,05693,741,74522,500,0005,131,700,5841,421,058,1126,940,932,6765,475,235,9927,135,086,48927,444,559,654132,828,0863,695,561,6317,017,270,6702,314,735,5761,614,726,234355,307,25315,130,429,45042,574,989,1047,539,104,937980,000821,250,0431,901,926,8781,354,435,5062,507,157,47725,

22、247,086-384,078,803193,059,28852,951,107年初余額1,107,432,86146,718,57327,400,0005,485,639,0521,265,928,9705,616,542,4376,775,353,7565,832,717,06226,157,732,711196,622,1503,583,958,5067,226,814,4152,546,919,8491,648,713,710313,067,47615,516,096,10641,673,828,8179,027,425,00117,154,9431,205,069,4601,911,

23、764,0811,533,708,7452,377,619,60332,300,406-594,163,61383,884,50452,951,107上海振華重工（集團）股份有限公司 2011 年第三季度報告其他應付款一年內到期的非流動負債流動負債合計非流動負債：長期借款應付債券長期應付款專項應付款預計負債遞延所得稅負債其他非流動負債非流動負債合計負債合計所有者權益（或股東權益）：實收資本（或股本）資本公積盈余公積未分配利潤所有者權益（或股東權益）合計負債和所有者權益（或股東權益）總計597,776,0033,844,118,90018,453,928,4222,808,152,1165,97

24、9,403,174173,184,0092,206,5618,962,945,86027,416,874,2824,390,294,5845,868,398,4741,507,694,3013,391,727,46315,158,114,82242,574,989,1041,317,212,4661,881,794,50018,846,721,2035,165,010,2002,178,837,763185,584,1817,007,7877,536,439,93126,383,161,1344,390,294,5845,922,623,4281,507,694,3013,470,055,37

25、015,290,667,68341,673,828,817公司法定代表人: 周紀昌主管會計工作負責人:康學增9會計機構負責人:王玨上海振華重工（集團）股份有限公司 2011 年第三季度報告4.2合并利潤表編制單位: 上海振華重工（集團）股份有限公司單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經審計項目本期金額（79 月）上期金額（79 月）年初至報告期期末金額（1-9月）上年年初至報告期期末金額（1-9 月）一、營業總收入其中：營業收入二、營業總成本其中：營業成本5,239,557,445 3,811,389,307 14,040,472,952 12,796,067,3865,239,557,445

26、 3,811,389,307 14,040,472,952 12,796,067,3865,233,777,102 4,103,776,084 14,311,268,856 13,389,518,6034,957,851,051 3,846,440,051 13,463,017,555 12,490,610,948營業稅金及附加銷售費用管理費用財務費用資產減值損失加：公允價值變動收益（損失以“”號填列）投資收益（損失以“”號填列）三、營業利潤（虧損以“”號填列）加：營業外收入減：營業外支出四、利潤總額（虧損總額以“”號填列）減：所得稅費用五、凈利潤（凈虧損以“”號填列）歸屬于母公司所有者的凈利

27、潤少數股東損益5,488,93916,756,973305,534,767-95,023,06343,168,43564,719,3531,033,85371,533,54911,284,5911,012,00481,806,1368,858,16472,947,97271,606,4201,341,5525,721,45214,247,729219,947,91016,360,0401,058,902-44,462,3334,652,475-332,196,63517,019,2667,483,262-322,660,631-48,482,869-274,177,762-275,268,58

28、31,090,82118,773,99145,869,015792,243,503-152,050,331143,415,12355,870,565341,459-214,583,88058,983,9701,572,611-157,172,521-32,711,988-124,460,533-134,657,22010,196,68715,020,44041,785,782573,209,287196,202,94972,689,19711,286,62519,058,012-563,106,58077,185,65372,123,330-558,044,257-82,556,242-475

29、,488,015-462,158,266-13,329,749六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀釋每股收益七、其他綜合收益八、綜合收益總額歸屬于母公司所有者的綜合收益總額歸屬于少數股東的綜合收益總額0.020.02-19,545,65353,402,31952,060,7671,341,552-0.06-0.06-274,177,762-275,268,5831,090,821-0.03-0.03-54,224,954-178,685,487-188,882,17410,196,687-0.11-0.11-475,488,015-462,158,266-13,329,749公司法定代表人

30、: 周紀昌主管會計工作負責人:康學增10會計機構負責人:王玨上海振華重工（集團）股份有限公司 2011 年第三季度報告母公司利潤表編制單位: 上海振華重工（集團）股份有限公司單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經審計項目本期金額（79 月）上期金額（79 月）年初至報告期期末金額（1-9月）上年年初至報告期期末金額（1-9 月）一、營業收入減：營業成本5,182,505,3004,943,983,3533,757,873,907 14,385,551,977 13,090,836,8923,903,806,653 14,018,985,644 13,055,519,336營業稅金及附加銷售費用

31、管理費用財務費用資產減值損失加：公允價值變動收益（損失以“”號填列）投資收益（損失以“”號填列）二、營業利潤（虧損以“”號填列）加：營業外收入減：營業外支出三、利潤總額（虧損總額以“”號填列）減：所得稅費用四、凈利潤（凈虧損以“”號填列）692,84711,587,269193,965,111-67,315,66945,467,79074,166,6711,033,853129,325,1238,545,299980,731136,889,6919,818,771127,070,920760,1218,726,299123,342,26732,052,4261,058,902-16,661,1

32、918,065,085-320,468,8675,490,0216,598,037-321,576,883-49,134,705-272,442,1782,715,98132,248,380486,224,125-111,809,962159,194,41963,198,115424,554-138,383,94128,077,8721,393,392-111,699,461-33,371,554-78,327,9071,860,78628,126,042268,412,718196,644,46178,321,69713,869,94422,470,622-501,707,58234,503

33、,66845,551,336-512,755,250-77,148,519-435,606,731五、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀釋每股收益六、其他綜合收益-19,545,653-54,224,954七、綜合收益總額107,525,267-272,442,178-132,552,861-435,606,731公司法定代表人: 周紀昌主管會計工作負責人:康學增11會計機構負責人:王玨項目上海振華重工（集團）股份有限公司 2011 年第三季度報告4.3合并現金流量表2011 年 19 月編制單位: 上海振華重工（集團）股份有限公司單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經審計年初至報告期期末金

34、額 上年年初至報告期期末（1-9 月） 金額（1-9 月）一、經營活動產生的現金流量：銷售商品、提供勞務收到的現金收到的稅費返還收到其他與經營活動有關的現金經營活動現金流入小計購買商品、接受勞務支付的現金支付給職工以及為職工支付的現金支付的各項稅費支付其他與經營活動有關的現金經營活動現金流出小計經營活動產生的現金流量凈額二、投資活動產生的現金流量：13,046,749,110715,201,011153,230,96813,915,181,08911,721,083,568885,182,581188,154,425251,386,19413,045,806,768869,374,32114,

35、640,748,663808,571,790286,869,83715,736,190,2909,996,318,463834,428,583263,246,733282,662,06911,376,655,8484,359,534,442收回投資收到的現金取得投資收益收到的現金1,667,67222,105,598處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的現金凈額處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額收到其他與投資活動有關的現金投資活動現金流入小計購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的現金投資支付的現金支付其他與投資活動有關的現金投資活動現金流出小計投資活動產生的現金流量凈額三、籌資活動

36、產生的現金流量：取得借款收到的現金發行債券收到的現金籌資活動現金流入小計償還債務支付的現金分配股利、利潤或償付利息支付的現金籌資活動現金流出小計籌資活動產生的現金流量凈額四、匯率變動對現金及現金等價物的影響5,390,1624,429,67011,487,504481,177,739100,000,000308,513,664889,691,403-878,203,89911,064,350,3703,789,150,00014,853,500,37014,548,248,967508,429,88015,056,678,847-203,178,4779,088,1804,013,06435,

37、206,842856,008,97434,518,000890,526,974-855,320,13210,232,142,25210,232,142,25213,269,973,973382,158,58713,652,132,560-3,419,990,308五、現金及現金等價物凈增加額加：期初現金及現金等價物余額六、期末現金及現金等價物余額公司法定代表人: 周紀昌-212,008,0551,206,635,024994,626,969主管會計工作負責人:康學增1284,224,0021,861,596,0531,945,820,055會計機構負責人:王玨項目上海振華重工（集團）股份有限公司 2011 年第三季度報告母公司現金流量表2011 年