1、入世的制度變遷意義分析論文 目前，關于我國加入WTO問題的相關研究集中在介紹WTO的規則、分析WTO對我國的行業或部門影響以及我國應對的各種舉措等等。本文跳出這一定勢，嘗試從制度層面探討加入WTO對我國的意義，認為加入WTO的制度變遷意義在于打破路徑依賴，推動我國改革的進一步深化。 WTO主要制度和原則 WTO的協定是各國政府相互協調而認同的共同游戲規則，WTO不僅是一個自由貿易機構，更是一套旨在保護公開、公平、公正和無扭曲競爭的規則體系。英國經濟學家霍克曼指出：“在理解WTO的作用時首先是把這個機構看做是一種行為準則；WTO作為貿易政策的行為守則，包含一整套規范其成員貿易政策的具體法律義務。

2、”國內也有學者指出，WTO包含并充分體現了制度的內涵與功能。其一，WTO本身就是一個規則的化身和體現，它使國與國之間的貿易往來變得更有預見性和確定性；其二，WTO制度通過自身的約束機制，抑制著國際交往中可能出現的機會主義行為。從這個意義上說WTO是作為一個制度集而存在著的。 我們可以看到，這一制度集的內容是十分廣泛的。單從多達近千頁的烏拉圭回合談判結果的最后文件來看，所涉領域就包括了諸如關稅、紡織品貿易、農產品貿易、服務業、知識產權、反傾銷措施、例外和保障措施等問題。而在WTO正式開始運作后，基礎電信、電子商務、貿易便利化等問題也被納入新的議題。 在WTO制度集中，貫穿著一系列根本性的原則精神

3、，這些原則是約束各國政府及市場主體行為的基本規范。主要有，國民待遇原則，要求WTO成員必須平等地對待外國和本國的商品、投資、服務或知識產權等，在公平的基礎上促進競爭；最惠國待遇原則，要求WTO成員必須對WTO全體成員一視同仁、平等對待：一締約方對來自或運往所有其他締約方的產品所給予的利益、優待、特權或豁免，應當立即無條件地給予來自或運往所有其他締約方的相同產品；透明度原則，這一原則旨在維護國際貿易及交往的公開性，是指成員方必須及時公布其有關國際貿易方面的現行全部法律、法規、司法制度及其變化情況通知WTO，WTO通過貿易審議機制來定期監督各國貿易政策。此外，還有逐步削減關稅原則、普遍取消數量限制

4、原則等。 WTO建構了其規則的實施機制。只有具有懲罰功能的規則才能創立起秩序，將主體行為導入可預期的范圍。WTO也建構了自己的規則實施機制。例如，政府保護落后的出口補貼違反了公平競爭原則，進口國有權力依據補貼與反補貼措施協議采取反補貼措施；出口商品的傾銷，也會被進口國政府依據反傾銷守則課以反傾銷稅來抵消。 入世對我國的制度意義 （一）我國存在路徑依賴 “路徑依賴”是諾思為研究制度變遷從技術理論引入的一個工具，用以描述在一定約束條件下的初始制度安排的剛性和慣性。他認為在制度變遷中，同樣存在著報酬遞增和自我強化的機制。這種機制使制度變遷一旦走上了某一條路徑，會在以后的發展中得到自我強化。所謂“人們

5、過去作出的選擇決定了他們現在可能的選擇”。沿著既定的路徑，經濟和政治制度的變遷可能進入良性循環的軌道，不斷優化；也可能順著原來的錯誤路徑往下滑；還可能會被鎖定在某種無效率的狀態。而要打破路徑依賴，轉入新的發展路徑，往往需要借助于強有力的外部沖擊，通過引入外生變量來實現。 路徑依賴形成的重要原因在于利益因素：一種制度形成以后，會形成某些在現存體制中有既得利益的壓力集團。他們對這種制度或路徑有著強烈的需求，即便新的制度較之現存制度更有效率，他們也會力求維護、鞏固現有制度，阻礙進一步的改革。 就我國而言，當前改革進入了一個關鍵時期。我國的改革不是先置舊體制于“死地”然后讓新體制產生，而是在保留舊體制

6、的同時，給予新體制一個試驗、發展的空間，是一種邊際增量改革。從而初期的改革具有帕累托改進性質，各方面阻力較小，進展較為順利。而當前的改革涉及到了一些深層次問題，觸動了一些舊體制內的既得利益群體的利益，從而遭遇到一系列阻力，使改革呈現出一種低效率的路徑鎖定狀態。表現為政企關系屢理不順、政府職能轉變緩慢、打破行政壟斷收效欠佳、尋租現象盛行等，人們用“改革進入深水區”、“地雷陣”等來形容這種狀態。 （二）入世打破了我國的路徑依賴 如何突破這種狀況、促進體制改革深入呢？入世是一條重要的渠道。從總體上說，我國入世是一次“強制性”制度變遷。入世并不意味著我們的各種制度安排已經符合WTO的標準，而是表明我們

7、有資格有能力在相關法律約束和時間約束下實現WTO所要求的制度安排、實現制度變遷；最終可以置我國改革于國際通行的、富有效率的規則體系約束下，通過制度移植使我國沖破既得利益群體的阻力，擺脫舊的路徑依賴，從而推動改革的延續和深化。 加入WTO之所以能夠產生這種深刻的制度變遷意義，一方面是因為新的制度環境內舊體制中既得利益者維持其利益的屏障已經喪失。如WTO要求的市場開放將國有壟斷企業置于眾多的國外對手的強大競爭壓力之下，實際上打破了其壟斷地位，迫使其變革以求生存和發展。另一方面，WTO能夠發揮它的沖擊作用還在于它的懲罰機制。可以看到，WTO成員違背前述基本原則的行為多會在WTO的制度框架內受到相對應

8、的懲罰或制裁。入世的制度變遷意義具體體現 （一）政府管理制度變遷 事實上，WTO不僅影響政府的外貿政策，并已擴展到處理貿易的“國內”政策：依WTO的規則體系，任何政策均可能被一個成員作為廢棄或損害市場準入的承諾而對之提出異議和反對；在“準自動性”的爭端解決機制下，任何一方均無法阻止專家小組或上訴機構報告的通過，從而導致要么自行修改與WTO不一致的國內措施，要么面臨補償性措施的后果。 可見，WTO給政府帶來的影響和挑戰是全面、深刻的。有學者甚至提出，入世后受到最大沖擊和挑戰的是政府而不是企業。對我國而言，國家政府行政活動如此大面積地持久地強制地置于國際協定的約束和國際組織的監管下，這在中國對外開

9、放的歷史上是史無前例的，WTO將使我國政府面臨一種前所未有的強大的推動變革的外在動力。 具體的說，政府管理制度將在以下一些方面產生變化：促成政府的管制從許多領域退卻。例如WTO的非歧視原則，要求放松對非公有企業的控制；國際化的辦事規則和程序，要求改革政府審批制度，下放審批權限，簡化申報程序和審批手續等；推動法治化進程。WTO要求，每一個成員應當保證其法律、規則和行政程序，與WTO協定所附各協議中的義務相一致。我們既要加強在反壟斷、反傾銷等空缺領域的立法；又要加快修改那些不完全適應WTO規則的法律法規。同時，當在WTO中的承諾轉化為本國的法律法規后，政府必須嚴格按照這些法律法規辦事；促進政府行為

10、透明化。透明度原則的目的是為了提高各成員方經濟管理政策及行為的可預見性和穩定性，防止和消除成員方不公開管理造成的歧視待遇，它對各成員方政府行為公開化提出了更嚴格的約束；提高政府行政效率。WTO的許多協議都有政府行為合理期限的規定，這對于提高政府工作效率，無疑有著很重要的意義。 （二）產權制度變遷 1.不同產權主體的平等化。在加入WTO之前，“低國民待遇”和“超國民待遇”現象在我國都有存在，尤其是對民營企業歧視性對待較為突出；當前，我國已經明確提出“凡是對外資開放的領域，內資均可進入。依法保護各種所有制企業的合法權益。”表明政府正在向平等對待不同產權主體的方向努力。 2.產權結構的變化。加入WT

11、O后的嚴峻競爭局面，將推動我國實施國有企業的分類改革戰略，促進國有企業“有進有退、有所為有所不為”方針的實現；更多外資的進入，將提高外資的比重，并推動企業產權的流動和重組；對于民營企業而言，國內產業在對外資開放的同時向國內所有經濟體開放，民營經濟將獲得一個跨越式躍進的機遇。 3.加強私有產權的保護。加入WTO也提出了關于私有產權保護的問題，我國有學者認為，既然我國目前的憲法已承認了私營經濟和私有的產權形式，而加入WTO又表明我國承認了不同產權主體的平等原則，那么沒有理由繼續維持對不同產權主體保護力度不一的現狀。 4.重視知識產權保護。加入WTO，有助于我國加強對知識產權的保護。我國已經修訂了專

12、利法，取消了具有中國特色的“三種專利權人”的規定，取消了因單位所有制不同而產生的“所有”與“持有”的區別，這一改變是WTO與貿易有關的知識產權協議確定的“知識產權是私權”的原則的自然延伸。 （三）市場制度變遷 我國現階段市場制度安排中的突出問題表現為行政性地區壟斷和行業壟斷盛行。加入WTO將有助于打破這一局面。 1.地方壟斷。長期以來，一些地方政府為了本地區經濟發展的狹隘利益，利用行政手段對本地區的資源、資本、技術進行封鎖；并設立各種障礙阻止外地區商品的進入；甚至縱容、默許或保護假冒偽劣產品在本地生產、流通。在我國加入WTO之后，外企遭遇地方封鎖后提起訴訟、WTO要求成員國增加外貿政策法規的全

13、國統一性等，會對目前國內自成體系和按“條塊”分割形成的經濟格局產生有力沖擊，推動國內統一、規范的全國性市場的建立。 2.行政性行業壟斷。行政性行業壟斷，主要表現為公用企業及其他依法具有壟斷地位的經營者，利用政企不分的狀況，濫用其優勢地位限制競爭。如證券、保險、電力、電信、石化等行業。它輕易能使競爭對手失去競爭實力甚至形成沒有競爭對手的競爭強勢，這對市場有序競爭的破壞是根本性的。加入WTO給我們 提供了一個打破這種壟斷的契機。根據加入WTO所做出的承諾，我國將逐步擴大市場準入程度、放寬對外國投資的限制。例如在一定時期不同程度地向外資開放尋呼業、移動通訊、基礎電信服務業；允許在一定地域設立外資可占50%的人壽保險公司；允許成立外資比重不超過48%的證券合資企業等。我們知道，這些行業傳統上都是由國有企業獨家壟斷經營的領地，外資的進入最終將會打破國企既有的壟斷局面，有利于促成一個有序的競爭環境的形成。 （四）WTO與非正式制度變遷 WTO要求參與貿易和競爭的實體必須按規則行事，按牌理出牌；訴諸WTO規則和仲裁機構，來處理糾紛、解決爭端，這對于增強民眾的規則意識、法治觀念是有裨益的；WTO使市場主體能更直接、更方便的面對廣闊的國際市場，這會弱化國內盛行的關系經濟規則的意義；WTO反對超國民待遇或低國民待遇，主張國際貿易中的主體一律平等競爭，這對