中國檔案事業發展史 第一章 我國檔案的產生與夏朝檔案工作的建立 第一節 檔案產生的社會歷史條件 一、我國檔案起源于原始記事 傳說（口耳相傳， “ 十口相傳為古 ” ） 原始實物記事（結繩和刻契） 圖畫記事（ “ 文字的前驅 ” ） 所有原始記事的共同點：脫離語言，意義不確定，但是在一定范圍內已有備忘、信約和憑證作用，所以成為檔案的前身，即檔案起源的形態。 二、文字的產生是檔案產生的前提條件 只有文字才是語言的記錄符號，才是人類表達思想、交流經驗最直接最確切的工作。 “ 倉頡之初作書，蓋依類象形，故謂之文，其后行聲相益，故謂之字 ” 。表音字的出現，才成為記錄語言的文字。 文字的產生為檔案的形成提供了社會的客觀可能性。 注意：檔案的起源與形成是兩個概念。檔案的起源是原始記事；而檔案是對人們語言及活動的記錄。 三、國家的產生是檔案產生的社會條件 文字作為記錄史事的工具而言，是檔案產生的必不可少的條件，而檔案的產生是直接和國家的產生聯系在一起的。隨著階級的出現，國家的形成，人事日繁，治理日密，人們之間有了根本利害沖突，國家要進行管理工作，才有了文書、檔案的社會需要。 檔案是進入階級社會時產生的，是在這一歷史時期特定生產力水平，特定的社會需要諸因素作用下的產物。因此，絕不是說它是整個階級社會特有的歷史現象。檔案從起源到形成是一個漫長的歷史過程。 第二節 夏朝檔案的產生 夏朝尚屬沒有直接文獻征信的時代；夏朝在一般古籍記載中往往是和殷、周并提的。盡管至目前為止還沒有出土夏朝檔案，但根據古史記載以及近世考古成果夏代已有檔案和檔案工作應是無疑的。 一、夏王朝國家的建立 夏朝是我國原始公社瓦解，進入階級社會后建立的第一個朝代。隨著私有制、階級的出現，大同社會的禪讓制度被傳子制度所代替。一個家族世代承襲王位的制度在我國歷史上開始出現。 首先，夏朝設置了國家機關和官吏集團；還出現了固定的武裝力量 軍隊；夏朝還產生了刑法和監獄；此外，夏代禮制已有一定規模。 夏代的國家機器和禮制，以及地下考古發掘，說明夏代已經出現了階級，出現了國家，國家在統治活動中必然產生有條理的文書檔案。 二、關于夏朝文字與古史記載中的夏朝檔案 我國是世界上最早產生和使用文字的國家之一，但目前我們見到的最早的文字是甲骨文。文字學家根據商代甲骨文推測，認定夏代已經有文字是無疑的，因為文字的產生和發展經歷著一個十分漫長的歷史過程。 二里頭文化的陶器上發現有二十四種刻劃符號。 夏代出現了國家，產生了文字，國家要進行管理，需要有條理的文書，因而也就產生了檔案和檔案工作。迄今留下的夏代文書已有典、謨、誓等文書種類。除政務文書外，有關天文、歷象、生產方面的記錄。 第二章 商朝的檔案和檔案工作 商朝是我國歷史上第二個奴隸制國家。商朝迄今給我們留下了最早的檔案文字材料 甲骨檔案。這些材料給我們研究商朝歷史、商朝的檔案和檔案工作提供了最直接最可靠的依據。 第一節 商朝的國家制度與檔案官員 由于對內鎮壓和對外掠奪的需要，商朝建立起了一套比較復雜的國家機構，設置了為數不少的各種職官。商朝職官大致分三類：一類為宗教官員（神職官員），只是殷代最顯赫的執政官元。這類官員后世人統稱為史官，也是商朝掌管檔案工作的官員。另一類為事務官，由近侍和武衛人員逐漸形成的重要官吏，是后世宰相制度的萌芽；第三類是武官如多馬、多亞等。 商代史官見于甲骨刻辭和史籍的有巫、史、大史、小史、西史、東史、貞人等，統稱為巫和史。他們專掌占卜、記事和祭祀。 史官的主要職掌是一種古老的 “ 天人之學 ” ，他們代天轉達其意志，代王向天有所請求，是人神之間的媒介，他們起著神的作用，是神權的代言者。 商代文化的代表人主要是巫史。他們運用自己壟斷的文字知識，記載政事，制作策命，下達王命，掌管檔案。從這些意義上看，他們不僅是商代重要的執政官員，同時又是商代檔案的形成者和保管者，而史官作為神權代言者和文化壟斷者，一身二任，兩者相互聯系，互相促成，更形成了他們地位、作用的顯貴。 第二節 商朝甲骨檔案 甲骨檔案是以龜甲和獸骨為材料形成的古代檔案，商代甲骨檔案是我國現存最早的官府文書。 現存商朝甲骨刻辭確是商王朝檔案的一個重要部分。甲骨是當時的占卜材料，也是當時檔案的主要載體。商代甲骨檔案是殷商統治者在占卜活動和其他政務活動中形成的文字記錄。因其多數發現于殷墟，故又稱殷墟卜辭。然以其制成、體式、用語、內容、保管均有規律性的程式，故而，按其性質而論，應稱為甲骨檔案，或稱殷墟書契。 甲骨文圖片 1 甲骨文圖片 2 甲骨文圖片 3 一、甲骨文書的形成過程 殷商甲骨刻辭，絕大部分是占卜活動形成的。卜辭 甲骨文書的形成過程便是商王行事和國政決策的過程。 用甲骨占卜的過程： 取材：占卜需要傳達神祖意志的材料，龜被殷人視為 “ 通神靈物 ” 。 整治：甲骨要經鋸、削、刮、磨的整治才能成為占卜的備用材料。 鑿、鉆：在占卜前要在甲骨的背面按照一定的間距施以鑿、鉆，使達骨面最薄處。 灼兆：占卜時，通過一定的宗教儀式，把卜問求告之事向神祖稟明，然后用一圓形木柱一頭燒成炭火，灼于甲骨背面之 “ 鉆 ” 處，因圓形可集中熱力以增強其爆裂性。 刻辭：甲骨呈兆之后，占卜活動就告結束。但要把卜問的袁偉、時間、 卜官名，以及日后應驗情況，用鋒利的青銅刀契刻在甲骨上。 經過這一系列的程序，占卜活動完結，商王朝重大政事決策完成，占不刻辭隨即形成，甲骨文書亦制作完成。 二、甲骨文書的體式和專門用語 卜辭刻寫有一套固定的體式：一是敘辭（前辭），記載卜問的日期（殷人以干支記日）以及卜官的名字；二是命辭（問辭）記述向神祖卜問求告之事，即貞問之辭；三是占辭，記載卜兆之結果；四是驗辭，記述卜問以后應驗的情況。 卜辭的體式已具備了文書基本要素：程式化的成文性，首先是成文性，文字簡練，具備古漢語的基本語法規律；卜辭更是程式化的成文性文字。 卜辭也有較規律的刻寫行款 從句式看，占卜文書及記事文書有其特殊的文書句式和用語。如 “ 對貞 ” 。 三、 甲骨檔案的內容 甲骨檔案按所記載的內容可分四大類： （一）占卜刻辭（卜辭）：這是甲骨檔案的最大部分。記載了七世九個王時期的生產、政治、軍事活動及意識形態等多方面的內容，如農業、畜牧、田獵、階級關系、軍隊、監獄、戰爭、方國、天文、歷法、氣象、建筑、疾病等，大致國家社稷大政，小至王的私人生活在甲骨檔案中都有反映，可謂殷代大政和王的活動的真實記錄。 （二）卜事刻辭，即關于準備占卜材料的記事刻辭。主要記載向商王貢龜以及采集龜甲、獸骨之事，也記有檢視整治好的龜甲、獸骨以備卜用的情況。 （三）記事刻辭：即與卜事無關的記事文字。關于職官、制度以及王朝日常政務的記載。 （四）表譜刻辭：包括干支表、祀譜和家譜。祀譜和家譜即關于王朝祭祀活動和王室世系的記載。 四、甲骨檔案的存儲 商代甲骨檔案是有意識保管的，從幾方面看： 首先，從考古出土看，商代的甲骨檔案絕大部分是集中保管。 第二，從窖藏情況看，也反映了集中保管的做法，各窖發掘出來的甲骨，大體上有朝代可循 “ 殷都甲骨有很多是儲積或累積于一處，可能是當時儲檔之所 ” 。 第三，有集中歸檔的做法，是殷商甲骨檔案突出的一點。 第四，有初步的整理方法。 第五，有專門經管人員。 第三節 甲骨檔案的發現及其史料價值 一、甲骨檔案的發現 甲骨檔案的發現有一個過程，它的歷史價值并不是某年某月發現后就被人認識的。直至清末光緒 25年（ 1899年），它在地下整整沉睡了三千余年之后才逐漸被人們所認識，并進行收集研究，從而被大量發掘出土。 二、甲骨檔案的出土和外流 1899年至 1928年私人發掘共九次，所得甲骨八萬片之多。一部分被一些官僚兼學者收購，另一部分被外國傳教士盜運出國。 1928年始甲骨文才被科學發掘；至 1937年抗日戰爭爆發，進行 15次發掘，共出土甲骨 29000多片。 新中國成立后，大陸的甲骨已大部分集中，最大一宗是劉體智所藏 28000余片甲骨歸文化部。 從 1899年甲骨檔案被人認識起，至今九十多年來，前后出土累計 15萬片以上。 三、甲骨檔案的研究和公布 甲骨學的開山著錄是劉鶚編纂的 鐵云藏龜 ，也是甲骨檔案的首次公布，研究甲骨文字的第一部著作。 世人將甲骨早期研究成績最大者號稱四堂：即羅雪堂（羅振玉）、王觀堂（王國維）、董彥堂（董作賓）、郭鼎堂（郭沫若）。 國外還有不少學者研究甲骨檔案。日本就有 “ 甲骨學會 ” ，并出版甲骨學雜志。 四、甲骨檔案的史料價值 甲骨檔案的出土，為研究商代歷史提供了豐富的最直接可信的原始材料。 甲骨檔案的出土，不但商史可據以研究，就是商以前和商以后好多古史上的問題，也可以從這里探求獲得解放。不僅對失學，而且對古文字學，古代自然科學，宗教等研究也提供了非常重要的材料。 甲骨檔案的發現可說是對商代史料空前驚人的大發現。 第四節 商朝簡冊檔案 簡冊檔案以竹木為載體。 甲骨檔案與 商書 迥異：從體裁看，甲骨檔案為一文一事記賬式記錄， 商書 是長篇記敘文辭；從文書用語看，甲骨文書為貞人所用占卜文書專用語言， 商書 使用了 “ 比喻 ” 、 “ 描摹 ”等。從內容看，甲骨文書為神的旨意的顯示， 商書 則為殷王及有關大臣言、事的記載。 商王朝除沿襲夏朝文種外，發展了 “ 訓 ” 、“ 誥 ” 。 第三章 西周王朝的檔案和檔案工作 第一節 西周檔案工作的建立 一、西周王朝的檔案機構和官吏 西周中央政府分為卿士寮、太史寮兩大部門。 卿士寮為軍事司法部門，以卿事（卿士）為首長，卿士之下，由政務官稱司徒、司馬、司空，另有司寇、司士等官職，他們要保管本職任內形成的各種檔案。 太史寮：起草文書保管典籍的機構。主要掌管起草文書、策命諸侯卿大夫、記載史事、保管國家典籍以及天文、歷法、緝私、教育等事務。 周代史官的設置已有分職。 周禮 春官 具體記載了史官的不同職責，他們都保管有各種不同的檔案：大史掌建邦之六典、八法、八則，以詔王治；小史掌邦國之志，定世系，辨昭穆；內史掌王之八柄，策命而貳之；外史掌王之外令及四方之志、三皇五帝之書；御史掌邦國都鄙萬民之治令，以贊冢宰。大史、小史掌王朝全局檔案；內史掌王朝中央檔案；御史掌王室檔案，外史掌地方檔案。 二、各諸侯國的檔案工作 周王國進行分封的同時，也就把先進的文化和典章制度推行到各諸侯王國。因此，在周王朝建立檔案工作的同時，各諸侯國也建立了檔案工作。 諸侯國在自己封國內，基本上仿周王朝中央官制，設官分職，進行統治。西周地方行政分為國、邑兩級。在地方機關中，也建立有相應的檔案工作。據載，地方已有人丁名籍的保管。 第二節 西周王朝的主要檔案及其保管 一、西周王朝文書書寫材料 西周政務文書簡稱簡牘或簡策。 簡，狹長的竹片或木片，故有竹、木簡之稱。 牘，方形的木片。 策，若干片簡編連在一起為之 “ 策 ” 。 簡與策用于國家重大政事和書寫典籍；牘主要用于一般公文書。 二、西周王朝主要文書種類 王命文書 屬于王和諸侯使用的命令性文書，因其用途和所施對象不同，仍沿用前代 “ 誥 ”“ 誓 ”“ 命 ” 等文種。“ 誥 ” 和 “ 命 ” 是王和諸侯為賞賜、任命和訓誡臣屬之用，“ 誓 ” 對軍旅的誥誡。 各級官府政務文書 版圖 圖是地圖，象征周王的統治范圍；版是戶籍，記載周王的統治人數。版圖檔案是記載王朝山川領土和人口的重要材料。 盟約 盟書和約劑的統稱。盟書為周天子和諸侯之間，各諸侯國之間，以及諸侯和卿大夫之間的約誓記載。 人事文書 西周時，上至王室貴族，下至群士，其善惡之跡，史官都有記載，西周時期已有完備的人事檔案。 刑律 周穆王時司寇呂侯曾經受命制作呂刑。這些刑律是維護周王國統治秩序的重要檔案。至春秋時魯國還保存著周公制定的刑典 九刑 。 譜牒 周王室和貴族的世系記載。 除上述誥、誓、政典、版圖、盟約、人事文書、刑律、譜牒等，還有史官對統治者及國政大事的記注。 三、西周王朝檔案的管理 “登于天府 ” 我國古代文書檔案庫至今有文獻可考的以周代為最早。西周收藏檔案的機構根據 周禮 記載為 “ 天府 ” 。 “ 天府，掌祖廟之守藏與其禁令 ” 。 制作副本 副本制度是從西周開始建立的。西周王朝的重要檔案，為了便于日常政務的利用，同時也為更好的保存正本，開始制作稽查利用的檔案副本。 藏于金貴 西周統治者重視檔案的保管，古代典籍中還有藏于金貴的記載。 第三節 西周金文檔案 一、青銅器銘文的起源與發展 金文檔案是繼甲骨檔案后我國歷史上又一種珍貴的特有的歷史檔案。西周時發展到專為記事銘文而鑄青銅器，這種具有書史性質的青銅器銘文稱金文檔案。后世人把鑄刻在青銅器上的銘文稱為 “ 金文 ” 。 青銅器銘文演變劃分以下三個階段： 第一個階段自青銅器銘刻出現到西周早期，為銘文初起階段。 第二個階段，進入西周，銘文的發展階段，字數增多，記事范圍廣泛。 第三個階段，春秋戰國時期，銘文衰微至終結時期。 大盂鼎銘文拓片 大盂鼎 毛公鼎 金文 二、金文檔案的特點、內容及史料價值 金文檔案的特點 I. 金文檔案是王和各級奴隸主貴族的重要記事檔案。 II. 這類檔案的出現，是西周經濟、政治的必然產物。首先，與西周時期奴隸制經濟高度發展緊密相聯；其次，金文檔案的興起和西周的政治制度是直接相聯的。 金文檔案的內容：廣泛而詳細，凡冊命、賞賜、志功、征伐、訴訟等重大事件都要在青銅器上勒銘記載。 金文檔案的程式：王命冊文包括冊命時間、地點、受冊命者、冊命辭、稱頌辭、作器、祝愿辭等幾部分。 金文檔案的存貯方式：類似甲骨檔案窖藏情況。 金文檔案的史料價值 西周的銅器銘文，是第一手的記事文字，又極高的史料價值 金文檔案的出土和研究 I. 秦漢隋唐時期先后就有出土，引起人們的注意，開始收藏研究 II. 宋代，達到高潮時期。一些著錄中收藏有銘文的銅器 643件，并有一批研究著作 III.