行業經濟論文-全方位擴大開放對工業發展戰略的挑戰改革開放以來，我國工業發展戰略雖然已經在不斷開放中經歷了很大的演變，并且繼續在擴大開放中推進這種戰略轉變也是我國工業發展的基本方向，但是，加入WTO所引起的大推進式的、全方位的擴大開放，畢竟大大地加快了這個進程，縮小了我們進行戰略選擇及相應時序安排的空間，因而從不同方面對我國的工業發展戰略帶來了新的挑戰。工業發展戰略包含多方面的內容，但從加入WTO后所帶來的影響或變化看，我們在這里要專門分析的，主要是工業的對外貿易戰略、利用外資戰略和產業結構戰略面臨的新挑戰。一、工業對外貿易戰略面臨的挑戰加入WTO前夕，我國工業的貿易戰略基本上是一種以內需為主的、有保護的出口促進的戰略，政府干預在其中起著廣泛而重要的作用。加入WTO后，我們必須加快貿易自由化的進程，大幅度降低貿易保護，尤其是降低政府干預的程度；因此，總的說來，貿易戰略面臨著加快由進口替代向出口導向戰略轉變的壓力，以及由此產生的市場沖擊的挑戰，同時，貿易戰略轉變中的選擇空間大大縮小，貿易政策的逐步調整和合理搭配受到了很大的限制。從進口保護的變化看，根據我國加入WTO的承諾，對工業貿易戰略的影響主要來自以下幾個方面：一是貿易權的開放。加入WTO后，我國將全面擴大進口貿易權的開放，取消獲得和保留貿易權的出口要求，降低中資企業的注冊資本要求，逐步使外資企業獲得完全的貿易權；到2004年底之前（加入后3年內），貿易權的審批制將取消，貿易權將完全放開，所有企業都可以在中國全部關稅領土內進口所有貨物（保留由國營貿易企業進口的產品份額除外）。這意味著工業品的國內市場基本上與國際市場接軌。二是關稅稅率降低。我國工業品的關稅水平將由2001年的13降低為2005年的9.3，其中98的工業品的關稅減讓將到2005年1月1日結束，只有汽車及汽車零部件的關稅減讓延長到2006年7月1日（分別降至25和10），部分化工產品的關稅減讓到2008年結束。與人均收入水平相近的發展中國家相比，9.3的工業品平均關稅已屬于較低的水平。雖然我國的關稅減免率很高，使實際關稅與名義關稅的變動關系較小，但關稅水平持續性地大幅度下降，仍將引起工業品進口態勢和國內市場競爭格局的明顯變化，其影響將主要表現在產品和產業結構方面。三是非關稅措施的取消。我國將于2005年1月1日前取消現行的400多個稅號的非關稅措施，包括配額、許可證和特定招標等措施；其中大多數產品的非關稅措施在加入WTO時取消，少數產品在20022004年期間取消。同時，在過渡期期間，相關產品的配額將有15的增長率。這表明，進口的數量限制從加入WTO時起就大幅度降低，到2005年將從行政管制上完全消除。四是相關服務貿易的開放。與工業相關的服務貿易開放，除了與工業企業運營環境有關服務貿易之外，主要是與國內工業品市場直接相關的服務貿易開放。這些領域的開放，基本上是加入WTO時允許設立合資企業，到第二、三年允許外資控股，再到45年內允許設立外資子公司，到20052006年左右，其中的大多數領域將完全對外資開放。相關服務貿易尤其是工業生產后續服務領域的開放，不僅會導致工業品的進口增加，而且將大大加強進口產品在國內市場的競爭力。這方面影響最為突出的是分銷權的開放。加入WTO后3年內（到2004年底之前），分銷權的開放就已大體完成，這正是貿易權審批制取消之時，因而工業品分銷市場的全面開放將與進口貿易權的完全放開相互作用，外資企業可以將進口經營與分銷經營結合起來，可以將國際營銷網絡擴展到國內市場的各個領域，從而將對國內工業品市場產生深層次的影響。五是國有企業和政府采購的開放。在加入WTO的談判中，我國承諾擴大國有企業的對外開放，保證所有國有和國家投資企業僅依據商業考慮進行購買和銷售，并確認其他WTO成員的企業將擁有與這些企業在銷售和購買方面進行競爭的充分機會；政府將不直接或間接地影響國有企業或國家投資企業的商業決定，中央預算提供給某些虧損國有企業的補貼將相應取消。其中，國有企業按商業規則運作、政府不能施加影響和取消中央預算補貼的范圍，也包括實行國營貿易管理的產品、指定經營的產品和實施關稅配額管理的產品。同時，我國承諾在進行政府采購中將遵循公開、公平、公正、有效及符合公共利益等基本原則；在加入政府采購協定（GPA）之前，中央和地方各級所有政府實體，以及專門從事商業活動以外的公共實體，將以透明的方式從事其采購，并按照最惠國待遇的原則，向所有外國供應商提供參與采購的平等機會。這些承諾，進一步從體制和政策上擴大了市場開放，降低了貿易保護的程度。以上幾個方面的變化，將從根本上動搖我國進口替代戰略的基礎。加入WTO前，我國的對外貿易戰略雖在不斷擴大開放中發生了很大的轉變，但進口替代戰略依然占有重要的地位和比重。原因在于，雖然關稅水平大幅度降低，非關稅措施不斷減少，但進口貿易權仍受到控制，服務貿易的開放度較低，特別是其中最重要的分銷權沒有開放，這些方面使國外工業品的進口和銷售受到了很大限制，國內市場繼續受到較大程度的保護，加上國有企業和政府采購的作用，使進口替代戰略的推行依然具有較強的基礎。而加入WTO后尤其是過渡期完成后，不僅關稅稅率降低到較低水平，非關稅壁壘基本上取消，而且具有更大影響的是，進口貿易權完全放開，相關服務貿易全面開放，特別是分銷權的開放迅速到位，同時，從政策和法規上取消了對外資企業的當地含量要求及相應的優惠待遇（如取消根據汽車生產的國產化率給予優惠關稅稅率），國有企業要按商業規則運作，政府對企業的影響要相應消除，政府采購要遵循透明度原則和最惠國原則，這些方面的開放將使國內市場的保護度很快下降到較低水平，進口替代戰略所依存的壁壘和條件幾近喪失。并且，全方位開放對國內市場的沖擊，還會影響到以內需為主的工業增長格局，進一步使工業貿易戰略的基礎面臨著新的挑戰和威脅。從出口促進的變化看，加入WTO對我國工業貿易戰略的影響既有不利的方面，也有有利的方面。不利的影響主要表現在：加入WTO后，對外資企業的出口實績要求（包括外商直接投資、外資企業獲得或保留外貿權等方面的出口要求）立即取消，政府對企業尤其是國有企業的出口支持和援助將受到WTO規則的制約，有些出口補貼項目將逐步取消（如以出口業績為基礎優先獲得貸款和外匯的項目，已經從補貼項目中取消），可以繼續保留的補貼項目（如出口產品的關稅和國內稅退稅）相應減少，出口鼓勵政策的力度和作用將相對減弱。這些方面，都不利于出口促進戰略的推行。有利的影響主要在于：加入WTO后，我國將在其他WTO成員方中獲得相應的市場開放和對等的最惠國待遇，將可以利用WTO的貿易爭端解決機制來減少和消除出口的貿易壁壘或貿易摩擦，同時，國內市場逐漸與國際市場接軌，以及國內市場受到進口產品的沖擊加劇，客觀上也有利于推動國內企業增加出口，有利于出口促進戰略的推行。但是，綜合起來看，不利的方面主要是影響我國國際競爭力較弱的技術、資本密集型產品的出口，有利的方面主要是使我國具有比較優勢的勞動密集型產品出口獲得了較好的國際環境；而我國出口促進戰略的發展方向和重點卻在于擴大前一類產品的出口并提高其出口比重，因此，加入WTO后出口促進的變化，即使有利于出口導向戰略的推進（實際上，由于國際市場供求結構和價格結構的變化，過度依賴于低技術含量的勞動密集型產品的出口增長，還可能導致所謂的貧困化增長問題），也不利于出口水平和出口效益的提高，不符合我國對外貿易戰略發展的根本目標，不能有效發揮對整個工業發展戰略的帶動效應。從這個角度看，加入WTO后出口促進的變化，也構成了對我國工業外貿戰略的一種新挑戰。從政府干預的變化看，加入WTO后，政府的外貿政策和管理要符合WTO的規則，所有的法律、法規和行政管理措施，都要遵循透明度原則和最惠國待遇原則，這對工業外貿戰略也帶來了新的影響。例如，中央和地方各級所有政府實體以及相應的公共實體，都要以透明的方式從事采購活動，要遵守并只受公開或已公布的法律、法規和行政規定及程序的約束；再如，我國承諾全面實施WTO與貿易有關的知識產權協定（TRIPS協定），將修改有關的法律、法規及其他措施，以保證外國權利持有人在所有知識產權方面的國民待遇和最惠國待遇全面符合TRIPS協定。這些方面，對進口替代戰略和出口促進戰略，都產生了一定的制約。加入WTO前，在我國推行工業外貿戰略的過程中，政府干預一直起著較強的作用，并且隨著對外開放的擴大和外貿戰略的轉變，這種作用沒有相應減弱，只是由主要對進口替代的干預轉向更多地對出口導向的干預。而加入WTO后尤其是過渡期完成后，政府干預的活動空間和作用力度將受到日益明顯的限制，高干預的貿易戰略勢必要逐步轉向低干預的貿易戰略，這對外貿戰略的推行和轉變也形成了新的挑戰。二、工業利用外資戰略面臨的挑戰相對于對外貿易戰略的轉變來說，我國工業利用外資戰略的轉變明顯較快。從20世紀90年代初期開始，利用外資戰略就轉向全面鼓勵外資和減少外資限制，而到加入WTO之前幾年，利用外資已經進入了規范化的階段。這意味著在加入WTO前我國工業部門對外商直接投資的開放度已經較高，加入WTO后需要進一步開放的內容相對較少，因此，對于利用外資戰略的繼續推行和轉變，不會產生太大的影響。加入WTO后我國工業領域擴大對外資開放的基本承諾，是自加入時起，全面遵守TRIMs協定，不援用其中第5條，即不運用發展中國家成員的權利而申請5年的過渡期。主要的開放內容有以下幾個方面：一是取消和停止通過法律、法規或其他措施實施對外資企業的外匯平衡要求、貿易平衡要求、出口實績要求、當地含量要求和技術轉讓要求。二是進一步實施非歧視原則和國民待遇原則，包括：對外商投資企業在內的外國企業和個人給予與內資企業相同的待遇；取消雙重定價的做法，對生產在國內市場銷售的貨物與生產供出口的貨物給予相同的待遇；全面遵守和執行在國產品和進口產品之間的非歧視原則（議定書或報告書另有規定的除外）；廢止和停止與WTO國民待遇規則不一致的所有法律、法規及其他措施（藥品、化學品及酒類有1年的過渡期）。三是修正汽車產業的外商投資政策，取消對外資企業生產的汽車類別、類型和車型的限制（在加入后2年內取消）；提高省級政府批準汽車投資的限額，由原來的3千萬美元提高到加入后4年的1.5億美元；取消對生產汽車發動機的合資企業的外資控股限制。對于第一個方面，我國在2000年10月至2001年3月期間對中外合作經營企業法、中外合資經營企業法、外商投資企業法等基礎性政策法規進行修改時，已廢除了相應的條款；同時，從政府補貼的角度，取消了根據汽車生產的國產化率給予優惠關稅稅率的規定，保留了外資企業優惠政策、經濟特區和經濟技術開發區及上海浦東經濟特區的優惠政策、高科技企業優惠所得稅待遇、技術轉讓企業優惠所得稅待遇、投資政府鼓勵領域的投資者進口技術和設備的關稅和增值稅免除等政策。對于第二個方面，我們從2000年以來已經進入全面對外資企業實施國民待遇原則的階段，相應修改和調整了有關的法律、法規和政策措施，對外資進一步開放了基礎工業和基礎設施的投資領域，簡化或取消了外商投資的審批程序，取消了各種違背國民待遇原則的限制性措施。而對于第三個方面，汽車產業擴大對外資開放和外資政策的調整，有的已經到位，有的正在繼續推進。由此可以看出，加入WTO后擴大對外資開放的內容，很大程度上已經成為利用外資戰略轉變的組成部分，因而擴大對外資開放對利用外資戰略的挑戰，實質上就變成了利用外資戰略調整變化所帶來的影響。對外資企業全面實施國民待遇原則，從根本上改善外商投資環境，開放更多的投資領域和投資條件（減少和取消限制），將有利于促使外商直接投資保持快速增長的趨勢，這是沒有問題的。可能產生影響的方面主要在于：第一，取消外資企業的出口實績（包括外匯平衡、貿易平衡）要求，會不會導致外資企業減少出口而增加對國內市場的銷售？對外資企業的出口要求及外匯和貿易平衡要求，在我國利用外資的初期階段曾起過一定作用，但隨著利用外資戰略的轉變，尤其是各地引進外資的競爭和各種優惠政策的出臺，這些要求越來越失去約束力。同時，大多數外資企業利用我國各種低價的資源，生產出低成本的工業品，在國際市場上具有較強的競爭力，不僅能夠不斷擴大出口，而且可以獲得比國內市場更高的經濟效益。近幾年來外資工業企業幾乎一直在按他們的戰略需要向國內外市場銷售產品，如果說他們沒有向國內市場銷售更多的產品，那主要是因為國內市場需求水平和內資企業競爭力的制約。因此，加入WTO后從政策法規上取消這些要求，不會使外資企業的市場戰略和銷售格局發生明顯的變化。第二，取消對外資企業生產的當地含量要求，會產生什么影響？對外資企業的當地含量要求或國產化要求，作為我國進口替代戰略的一個部分，主要在汽車和大型機電產品生產中實行。這種政策要求最初曾作為審批外商投資項目的一個條件，但后來演變為更多的是一種鼓勵而不是一種約束。根據汽車生產的國產化率給予優惠關稅稅率就是其中重要的一種優惠政策或補貼項目。而根據加入議定書附件5B的評估，到我國加入WTO之前為止，這種補貼的貿易影響可忽略不計。當地含量要求最高的汽車整車的情況尚且如此，其他機電產品的優惠政策所產生的影響就更小。既然這種政策要求并沒有對限制進口和保護國內市場發揮明顯的作用，那么取消這一要求也就不會產生多大的影響。第三，取消外商直接投資的技術轉讓要求，是否會影響外資企業的技術水平和技術轉讓？要求外商投資擁有先進的技術和加快技術轉讓，是我國利用外資進入