ICS35.240.01CCSL70蘇DB32052024-04-12發布蘇州市市場監督管理局發布DB3205/T1112—2024前言 2規范性引用文件 3術語和定義 4建設原則 4.1融合共享 4.2高效創新 4.3安全可靠 4.4操作便捷 4.5可擴展 5總體架構 6應用支撐層 6.1政務信息網 6.2前端感知網 7數據融合層 8融合監管層 8.1融合監管活動 8.2線索歸集 8.3綜合研判 8.4指揮調度 8.5執行處置 8.6監督考核 9擴展應用層 10交互層 11安全管理 12持續改進 DB3205/T1112—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別專利的責任。本文件由蘇州市市場監督管理局提出并歸口。本文件起草單位：太倉市市場監督管理局、南京優瑪軟件科技有限公司、蘇州健雄職業技術學院、中德標準化合作蘇州創新中心。本文件主要起草人：楊偉東、楊俊峰、賈瑞、曾曉華、黃振剛、王曉陽、顏明珠、陳蘭心、白露、丁偉欣。DB3205/T1112—20241基層市場監管數字化監管平臺建設指南本文件提供了基層市場監管數字化監管平臺的建設原則、總體架構、應用支撐層、數據融合層、融合監管層、擴展應用層、交互層、安全管理、持續改進的指導和建議。本文件適用于基層市場監管部門開展數字化監管平臺建設，并為參與平臺建設的企業、第三方服務商、科研院所等提供參考。2規范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T22239-2019信息安全技術網絡安全等級保護基本要求GB/T29765-2021信息安全技術數據備份與恢復產品技術要求與測試評價方法GB/T34678-2017智慧城市技術參考模型GB/T35273-2020信息安全技術個人信息安全規范3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.13.2數字化監管平臺digitalsupervisionplatform基層市場監管部門為實現對其業務的全過程數字化管理而建立的信息系統，該系統基于感知、傳輸、計算、存儲等信息基礎設施，通過匯聚、治理、應用相關數據，實現對業務的全過程數字化管理。數據驅動datadriven對基層市場監管業務活動中的數據進行采集，將采集到的數據通過數據分析、數據挖掘等方式進行整合、提煉，再運用到業務活動中，形成循環正向反饋，實現利用數據對業務活動作出決策及優化的過程。融合監管integratedsupervision利用數字化監管平臺，將基層市場監管業務中的投訴舉報、監管、執法、監督考核等相關活動進行一體化運轉，實現市場監管體系完善和效能提升的過程。4建設原則4.1融合共享2利用已有的基礎設施，打通基于數字化監管平臺(簡稱“平臺”)的業務數據和市場主體基礎數據，融合基層市場監管部門業務活動，實現平臺與政務信息系統數據資源的整合共享。4.2高效創新發揮數據的基礎資源作用，構建整體協同的數據資源體系，以數據匯聚融合、共享開放和開發利用，推動實現數據驅動下的業務流程優化、監管效率提升、實施方式創新。4.3安全可靠確保設備、系統和用戶接入平臺及信息傳輸過程的安全性，具備系統容錯和系統恢復、數據備份能力，支持負載均衡。4.4操作便捷具有簡潔、清晰、友好的中文人機交互界面，操作簡單、靈活、易學易用，便于管理和維護。4.5可擴展平臺可在監管領域及管理功能上進行擴展應用。指揮執行監督安全保障體系研判標準體系圖1平臺架構圖平臺宜設置應用支撐層、數據融合層、融合監管層、擴展應用層及交互層，平臺架構如圖1所示，各層具體為：——應用支撐層通過政務信息網、地理信息系統、前端感知網等提供平臺所需數據；——數據融合層開展數據采集和匯聚、數據整合和處理、數據挖掘分析等活動，以滿足融合監管活動對數據的需求；——融合監管層主要包括對基層市場監管線索歸集、綜合研判、指揮調度、執行處置、監督考核等業務活動的數字化管理；——擴展應用層提供食品、藥品、特種設備等監管應用場景；334678-2017中8.4.3的規定4DB3205/T1112—2024利用數據驅動，實現對線索歸集、綜合研判、指揮調度、執行處置等基層市場監管活動的全過程數字化管理和數字化監督考核,如圖2所示。8.2線索歸集8.2.1線索收集宜通過各類渠道收集與基層市場監管業務相關的線索，包括但不限于：——應用支撐層歸集數據產生的線索；——12315、12345熱線平臺等線上渠道收集的群眾訴求；——群眾現場反映、來信反映、上級部門交辦等線下渠道收集的群眾訴求；——平臺綜合研判分析產生的線索；——平臺執行處置、監督考核活動中產生的線索。8.2.2線索處理宜根據線索類型、涉及監管對象等特征對線索進行歸集，并按照業務規范和需求在平臺流轉：——可直接處置的線索，本模塊自行處理；——可明確處置方式的線索通過指揮調度流轉至監管、執法模塊進行處置；——需進一步確定處置方式的線索交由綜合研判模塊進行研判，確定處置方式。8.2.3結果流轉宜將歸集后的線索內容、處理過程、結果流轉至綜合研判環節，作為研判依據。8.3綜合研判8.3.1宜運用數據分析方法和工具對歸集到的線索進行研判，確定線索處置方式或得出結論。8.3.2宜將綜合研判結果反饋至線索歸集環節。8.3.3宜對研判結果及其產生的影響進行定期分析，根據分析結果進一步優化數據分析方法和工具。8.4指揮調度宜根據線索的處置方式將線索流轉至相應的執行處置模塊：——需開展監督檢查的線索，轉至監管模塊開展檢查；——需進行核查的舉報等線索轉至執法模塊進行案源登記、核查。8.5執行處置8.5.1監管8.5.1.1事項管理根據基層市場監管部門的職能，建立法律法規庫并制定檢查事項清單，宜至少包括以下功能：——清單化、標簽化管理檢查事項；——對違法行為的嚴重程度進行分級并明確相應處置方式。8.5.1.2任務制定宜根據指令生成相應監管任務，可按需設置監管方式、監管事項、監管對象等要素，并通過平臺下發至對應實施部門或人員。DB3205/T1112—20248.5.1.3任務實施宜按照規范要求設置監管任務實施流程，并根據檢查內容匹配相應處置方式，自動生成相應法律文書；發現案源線索需進一步核查的，將線索流轉至執法模塊。8.5.1.4結果反饋宜將監管過程結果反饋至線索歸集環節。8.5.2執法8.5.2.1案源登記對各來源的案源信息進行登記，包括但不限于：——通過線索歸集形成的案源；——監管過程產生的案源。8.5.2.2案件處理對登記的案源按照程序規定進行處理，宜具有以下功能：——統一規范案件的處理流程，實現全流程跟蹤閉環管理；——統一規范案件處理過程的案卷資料，自動生成電子文書；——支持線上審批、電子簽章、線上繳款等功能。8.5.2.3結果反饋宜將執法過程結果反饋至線索歸集環節。8.6監督考核8.6.1監督8.6.1.1宜對基層市場監管人員的考勤、紀律等情況進行監督，生成監督結果。8.6.1.2宜通過定期抽查、專項督查和自動監測等方式，對線索歸集、綜合研判、指揮調度、執行處置的過程和結果進行監督，生成監督結果。8.6.1.3宜將監督結果反饋至線索歸集環節。8.6.2考核8.6.2.1宜建立評價要素和評價指標，對基層市場監管人員的工作情況進行評價，生成個人及部門的評價數據，包括但不限于：——線索歸集情況；——綜合研判情況；——指揮調度情況；——監管、執法任務完成情況；——監督情況；——規章制度執行情況；——特色工作開展情況。8.6.2.2宜將考核結果反饋至線索歸集環節。DB3205/T1112—202469擴展應用層為提高監管效能，宜結合業務活動、政務信息網、前端感知網等多種來源數據，針對不同監管業務需求，形成獨立的應用場景，實現數據驅動，促進業務活動優化，包括但不限于：——食品安全監管場景；——特種設備監管場景；——藥品安全監管場景。10交互層宜直接面對用戶，提供包括但不限于PC端、移動端、自助終端、大屏等多種終端訪問方式實現不同功能，滿足不同用戶的不同需求。11安全管理11.1安全保護宜根據實際需求，按照GB/T22239-2019對設備、云