精細化管理實施手冊

（試行）

湖北省工業建筑總承包集團

第三建筑工程公司

二零一七年六月以精細促發展向管理要效益

精細化管理手冊編前語

2017年6月，經過近半年的編撰，一部近八萬字的公司《精細化管理手冊》

（試行）終于付梓。這是三公司風雨幾十載，第一本涵蓋企業生產、經營、管

理等各個方面的專業手冊，對助推企業管理提檔升級，建立完善現代企業管理

制度，實現公司跨越式發展具有重要意義。

《精細化管理手冊》是面向公司全體員工的專業工具書，共計18章內容，

《手冊》既有管理規定和規章制度，又有各職能部門運行方法，對企業的日常

經營、項目管理工作具有重要的指引作用。希望各位員工認真學習《手冊》內

容，對《手冊》內容做到稔熟于心，尤其是新進員工，要把《手冊》當作入職

培訓的教科書，用最快的時間了解、熟悉企業的管理模式。

《手冊》是公司在企業改革改制的大背景下，以“精細化管理”為著力

點，經過長時間的調研、編撰、修改，現初步完成了刊印工作，但由于編者水

平有限，組漏之處在所難免，請全體員工在使用過程中，多提寶貴意見，讓《手

冊》更加成熟完善，為企業發展發揮最大效力。

2017年6月

目錄

第一章經營開發管理辦法.................-357-1.1目的-357-

1.2機構與職責................................-358-

1.3經營開發計劃..............................-359-

1.4區域市場管理..............................-361-

1.5經營信息管理及營銷策劃.....................-361-

1.6投標評審..................................-363-

1.7投標總結..................................-365-

1.8合同簽訂..................................-365-

1.9證照年檢及變更............................-366-

1.10備案...................................一367-

第二章合同管理辦法...............................-368-

2.1總則...................................-368-

2.2合同管理機構及職責.........................-369-

2.3合同的訂立................................-370-

2.4合同的履行................................-373-

2.5合同糾紛管理..............................-376-

2.6合同基礎資料及檔案管理.....................-377-

2.7監督檢查及考評.........................-377-

2.8附則.................................-378-

第三章法律糾紛處理辦法...........................-379-

3.1總則.....................................-379-

3.2管理體制與工作機構.........................-379-

3.3法律糾紛的類型及處置.......................-381-

3.4處理過程與監控............................-383-

3.5法律服務中介機構選聘管理...................-385-

3.6獎懲規定..................................-386-

3.7附則...........................-387-第四章技術管理-387-

4.1施工組織設計、方案類管理.................-387-

4.2圖紙會審..................................-389-

4.3測量放線......................-390-4.4工程變更-390-

4.5資料管理..................................-392-

4.6技術創新工作..............................-393-

第五章安全管理...................................-394-

5.1VI及安標手冊..............................-394-

5.2安全生產管理責任制.........................-394-

5.3安全例會制度..............................-395-

5.4安全教育培訓..............................-395-

5.5安全技術交底..............................-396-

5.6安全生產費用管理..........................-396-

5.7勞保用品管理..............................-397-

5.8臨時設施管理..............................-397-

5.9危險源辨識................................-398-

5.10環境和職業健康防治.......................-398-

5.11安全隱患檢查............................-399-

5.12安全用電管理............................-399-

5.13消防安全管理.............................-399-

5.14機械設備安全管理........................-400-

5.15安全警示標識使用管理.....................-400-

5.16應急救援管理............................-401-

5.17危險性較大分部分項工程管理辦法...........-403-

5.18安全處罰條例............................-403-

第六章質量管理...................................-407-

6.1質量管理體系.............................-407-

6.2工程質量監督檢查.-408-6.3特殊過程和關鍵過程控制-409-

6.4質量投訴與事故處理........................-409-

第七章進度管理...................................-410-

7.1進度管理體系.............................-410-

7.2總進度計劃控制............................-410-

7.3工程進度監督與考核.....-411-第八章派駐人員薪酬管理-412-

8.1管理目標.................................-412-

8.2適用范圍..................................-412-

8.3薪酬結構....................................-412-

8.4人員考核....................................一414-

8.5保險及公積金繳納............................-414-

第九章供應商管理...................................-415-

9.1物資供應商管理.............................-415-

9.2機械租賃商管理..............................-415-

9.3分包商管理...................................-416-

9.4合格供方名錄流程............................-417-

第十章物資采購合同管理.............................-417-

10.1采購準備...................................-417-

10.2采購申請...................................-418-

10.3合同簽訂...................................-418-

10.4合同執行...................................-420-

第十一章設備采購合同管理............................-421-

11.1設備價格與支付............................-421-

11.2現場服務...................................-421-

11.3驗收和保修.................................-422-

第十二章機械租賃合同管理............................-422-

12.1機械設備選型..............................-422-

12.2租賃合同管理.................-422-12.3費用結算-423-

第十三章分包合同管理...............................-423-

13.1分包商選擇.................................-423-

13.2分包合同管理...............................-424-

13.3合同管理流程圖.............................-425-

第十四章物資集中采購及分包招投標管理辦法...........-425-

14.1招投標組織及職責...........................-425-

14.2招標范圍..................-425-14.3招標過程管理-426-

第十五章資金集中管理..............................-430-

15.1銀行賬戶管理..............................-430-

15.2資金借貸管理..............................-431-

15.3銀行保函管理.............................-432-

第十六章項目財務管理.............................-432-

16.1項目財務管理流程圖........................-433-

16.2項目財務管理相關事宜......................-433-

第十七章工程款、風險抵押金、合同履約保證金、質保金等支付管理-436

第十八章增值稅辦理流程及發票管理..................-436-

18.1增值稅發票開具.................錯誤!未定義書簽。

18.2增值稅進項稅發票認證............錯誤!未定義書簽。

18.3增值稅納稅申報.................錯誤!未定義書簽。

18.4增值稅發票的丟失、紅沖、作廢等特殊情況處理錯誤!未定義書簽。

18.5增值稅專用發票注意事項..........錯誤!未定義書簽。

18.6外經證的管理...................錯誤!未定義書簽。

第十九章綜合管理.................................-441-

19.1公文處理辦法...............................-441-

19.2檔案管理辦法..............................-445-

19.3印章和介紹信使用管理辦法-446-19.4公務活動和對外接待管理辦

法-449-

19.5公務用車管理實施辦法.....................-450-

19.6辦公及低值易耗品、勞保用品管理細則.........-451-

19.7.證件管理................................-452-

19.8企業宣傳管理和獎勵辦法-453?第一章經營

開發管理辦法

1.1目的

1.1.1經營開發是公司在建筑市場中通過投標競爭方式獲取建設項目施工

合同的全過程工作。

1.1.2經營開發實行分工負責制。經營總責任人是本單位的總經理，負責經

營團隊和制度建設，制定戰略規劃部署，領導、督促、檢查經營開發工作，對

完成年度經營開發計劃負總責；經營責任人是各分公司，二級單位單位的負責

人，負責策劃、實施項目經營開發工作。

1.2機構與職責

1.2.1市場經營部是公司經營開發的管理機構，在公司領導指導下，發揮市

場經營管理服務職能，完成全年經營工作目標，并分為以下三個部門。

1.2.1.1市場營銷部

（一）貫徹和執行國家及地方政府、行業主管部門有關招投標方面的政策、

法律和規定，結合公司實際，制定公司市場開發各項規章制度；

（二）根據公司發展戰略和決議，結合集團公司指標情況，制定年度開發

計戈L

（三）研究、分析各地區市場特點，制定針對性市場開發策略；

（四）負責引進、建立、維護、協調市場關系，做好市場開拓工作；

（五）負責項目前期的接待、考察、評估、風險把控等工作；

（六）負責合作單位及項目經理的市場準入和審核；

（七）負責市場開發信息管理，及時收集、整理、分析、處理市場開發信

息；

（八）協調、指導各二級單位及分公司市場開發工作，審批各二級單位及

分公司投標申請；

（九）做好項目文件及投標資料管理歸檔；

（十）負責各地區交易平臺的維護、更新；（十一）負責辦理公司在各個區

域內的注冊登記、備案年檢；

（十二）負責相關證照的保管、使用、協調、年檢等工作；

（十三）負責投標評審、標書編制、總結、歸檔等全過程工作。

1.2.1.2合約管理部

（一）負責建立合同管理體系，制定合同審批流程，完善合同登記臺賬；

（二）負責項目主合同的評審、簽訂、變更和解除，合同簽訂后及時傳遞

給相關部門；

（三）組織項目主合同的談判工作；

（四）對工程合同履約執行情況配合工程部、財務部過程管控及合約風險

的管控；

（五）參與對合同中有關項目進度、金額、條款、內容等出現的糾紛進行

審核，對合同實施過程中出現的糾紛、索賠等法律事件提供法律支持工作；

（六）負責中標項目的合同交底工作；

（七）負責與項目責任人《項目目標管理責任書》的簽訂工作；

（A）負責經營報表的統計上報工作；

（九）負責公司合作信譽檔案名錄的維護工作；

（十）負責公司合同、協議、承諾等資料的歸檔、發放工作；

（十一）協助總經理同各二級單位《年度經營業績責任書》的簽訂工作；

1.2.1.3商務管控部

一）負責建立健全預算管理體系，制定商務部工作流程；

（二）負責把控項目成本核算工作；（三）負責編制、核算投標項目的商務

部分；

（四）負責中標工程的預算交底工作；

（五）負責向物機部提供基本的項目清單數據；

（六）組織開展工程的施工圖預算、結算及工料分析，掌握準確的市場價

格和預算價格，及時調整預算、結算；

（七）負責現場的設計變更、簽證等工作；

（A）協助合約管理合同簽訂；

（九）負責組織開展工程項目造價資料的收集、整理與歸檔；

1.2.2各二級單位及分公司是區域經營開發管理的主責機構，應根據實際

需要設立與職能相適應的機構，招聘及配備足夠人才。其主要職責：

（一）貫徹落實公司經營開發部署，負責責任區域內的經營開發工作，完成公司

下達的年度經營開發計劃。

（二）強化區域市場陣地經營，提高市場集中度，完善經營開發網絡，負責中

標項目合同實施的監管，維護市場信譽。

（三）收集、整理、分析、上報責任區域內的工程建設信息。完善、更新各種

與經營開發相關的基礎資料（含開標記錄、評標辦法、中標情況等），研究、分

析責任區域內市場特點，制定針對性經營開發策略。

（四）協助辦理責任區域內以公司名義中標項目的合同簽訂等工作。

（五）配合市場部完成有關經營開發的各項臨時性工作。

（六）負責責任區域或在市場部的統一安排下完成非責任區域指定項目的投標

工作。

（七）及時收集并向市場部報送經營信息情況，完善、更新本單位各種與經營

開發相關的基礎資料并報市場部，及時完善、更新《項目經營策劃信息采集表》。

1.2.3各級經營機構及每個管理崗位應當認真履行崗位職責，按精細化管

理要求，有效開展經營開發工作。

1.3經營開發計劃

1.3.1市場部根據公司確定的年度新簽合同額，結合市場及各二級單位及

分公司具體情況制定年度經營開發計劃（包括分解到各二級單位及分公司經營

開發計劃），經公司批準后組織實施。

1.3.2年度經營開發計劃制定

（一）年度經營開發計劃制定應遵循科學、客觀、均衡的原則。

（二）年度經營開發計劃按公司要求，逐年遞增。

（三）公司年度經營開發計劃編制依據：

①.國家宏觀經濟政策、基建市場及行業市場分析；

②.集團公司下達的年度預算指標；

③.公司董事會或總經理辦公會決定；④.上年度經營開發計劃、

施工生產計劃實際完成情況；

⑤.其他因素。

（四）各二級單位及分公司年度經營開發計劃分解依據：

①.集團公司下達的年度預算指標；

②.公司確定的年度經營開發計劃總額；

③.行業及區域市場分析，子公司建議計劃；

（五）.二級單位上年度經營開發計劃、施工生產計劃實際完成情況。

1.4區域市場管理

1.4.1除市場部直接主持、主辦的項目外，有兩個以上二級單位及分公司

都想參加投標時，由市場部負責組織和協調工作，市場部按以下原則進行評估。

（一）人員配備優先原則：各二級單位配備人員充足，能滿足投標需求，且不

占用總部及其他各二級單位及分公司建造師，八大員等技術人員資源的優先；

（二）業績資信優先原則：在責任區域內已形成比較穩定的經營市場，有在建

工程或類似工程業績，信譽較高、受到業主表彰的單位優先；

（三）前期投入優先原則：前期工作開展得較早、投入較大，與業主已建立較

深的關系、效果較明顯的單位優先選擇；

（四）有利于中標原則：本著有利于中標、中大標、中好標，使公司整體利益

最大化的原則；

（五）公司辦公會決定。

1.5經營信息管理及營銷策劃

1.5.1信息處理是指對建筑市場獲取的各種工程信息進行收集、篩選、追

蹤、進行動態管理，最終為進行市場和項目營銷策劃服務。各二級單位及分公

司應建立良好的信息渠道和網絡，于每月25日前填報《項目經營策劃信息采集

表》（附件1）,市場部負責對經營信息的歸口管理。

1.5.2有針對性了解項目立項、工程概況、資源配置要求、資金來源及到

位情況，業主、招標人、設計單位、潛在競爭對手等基本信息并進行研究分析,

初步判斷項目是否符合公司經營開發相關規定，公司基本條件（資質、業績、

技術、能力、設備、市場準入等）是否滿足項目招標要求，由工程技術部填寫

《項目（業主）基本情況調查表》（附件2）,重點項目還需進行實地考察，有工

程技術部填寫《項目施工現場情況調查表》（附件3）。正規招投標項目附件2、

附件3無需填寫。

1.5.3公司區域市場與集團公司若有重疊的地方，可依托集團資源進行開

發，或公司資質不夠，可借用集團公司平臺，統一由市場部出面與集團公司對

接，產值、利潤分配由公司總部與集團公司另行協商。

1.5.4對合作對象實行準入制度，新合作對象需進行考察。

（一）填寫《項目意向合作人基本信息表》（附件4）,并提供相關體現合作對象

實力資料；（二）審核通過后，市場部負責統一報名，二級單位項目由各單位協

助準備投標資料。

（三）針對曾跟各大型知名企業合作過且有大型項目施工經驗，過往業績較好

的合作人，可直接參與公司投標。

1.5.5對合作對象實行信用評級制度，將合作隊伍分為A、B、C、D四個類

別（100分及以上的為A類；80-100（含80分）分為B類；70-80（含70分）

分為C類；70分（不含70分）以下為D類）。初次合作的統一定為C類，為70

分。

（一）被評為D類的隊伍，將不再將其錄入公司合作信譽名錄內。

（二）被評為C類的隊伍，按公司規章制度進行。

（三）被評為B類的隊伍，投標保證金或借款利息在現有基礎上打八折。

（四）被評為A類的隊伍，投標保證金或借款利息在現有基礎上打六折。

1.5.5.1合作伙伴初次入庫的應提交以下相關資料，合約管理部在收到合

作伙伴資料后3日內組織相關部門成員進行評審及評定信譽等級，詳見《合作

伙伴信譽評價表》（附件13），評審結果報導批準后在內網公示，公示期為三天,

公示期滿后無異議的，列入公司《合作對象信譽檔案名錄》。

（一）合作伙伴個人或單位簡介；

（二）合作伙伴實力證明或證照（包括合作伙伴擔保單位證照）：年檢有效的

營業執照（三證合一），資質等級證書，安全生產許可證，法人身份證等有效資

質證明文件的復印件或掃描件，并加蓋單位公章。

（三）合作伙伴承擔工程的能力：人力資源方面，包括自有項目經理、技術負

責人、五大員等；機械設備能力，包括機械設備發票或租賃合同；資金能力，財

務資金情況，包括固定資產證明、流動資金證明等。

1.5.5.2合作伙伴在合作期間出現下列情況之一的，實行一票否決制，取

消其參評資格，不再列入三公司合作伙伴信譽名錄內，并在公司范圍內通報。

（一）發生特別重大質量、安全事故，對公司造成重大不良影響的；

（二）工程質量驗收不合格并對公司造成重大經濟損失和不良影響；

（三）與我公司發生訴訟案件的；

（四）因惡意拖欠農民工工資造成上訪或新聞媒體曝光后果的；

（五）項目資金不進公司賬戶的或未經公司書面同意擅自設立公司賬戶的；

（六）私刻公司公章、項目章的；

（七）擅自將承包的工程再次進行違法轉包和分包的；

（A）具有其他情形給公司造成重大經濟損失或重大負面影響的。

1.6投標評審

1.6.1市場部和各二級單位及分公司應規范施工項目投標評審管理工作，

加強投標項目風險管控，強調投標“底線”，從源頭上杜絕虧損項目，確保項目

經營開發質量。施工項目投標評審一般應在投標文件遞交截止前3?5日內完成。

1.6.2投標評審應包括但不限于以下內容：

（一）項目是否符合國家有關法律法規和公司相關規定；

（二）對項目風險進行全面評估，包括業主資金、信用、設計、工程技術、經

濟、項目環境和現場條件等；

（三）對項目商務合同條件進行全面評估，包括評估項目成本、支付條件、毛

利率水平、項目規模等指標是否符合相關規定要求；

（四）是否為政府形象工程，是否為創業績工程；

（五）公司技術能力和資源能否滿足項目施工需要；

（六）其他需要評審的事項。

1.6.3投標評審應遵循以下原則

（一）理性經營，縝密評審，慎重決策。

（二）先評審，后投標，誰決策，誰負責。未經過評審或評審未通過，不得參

加投標。（三）經評審的以下項目，以下有兩條及以上的原則上不得參與投標：

①.項目墊資多且風險較大的；

②.經測算，項目預測毛利率低于6.5%的；

③.工程進度款支付比例低于60%的；

④.合同履約需繳納各類現金保證金總額超過合同總額15%的；

上述第（三）項所列不得參加投標的項目，如對企業市場開發具有重大戰

略意義，具有新技術、新領域、規模大、行業前沿或標志性工程等特點的特殊

項目，經對項目成本、回款期限、毛利率水平等風險全面評估，且綜合評估潛

在盈利水平較高，可以參加投標。

1.6.4各級經營開發部門應建立投標評審管理臺帳，并做好投標評審記錄歸

檔管理。

1.6.5公司對項目投標評審管理執行情況實行抽檢、互檢制度。對于各單

位違反規定，出現投標決策失誤、不執行投標評審結果或執行不到位的行為，

給公司造成經濟損失的，按公司相關規定追究相關單位和人員的責任。

1.6.6項目投標評審實行分階段評審。項目的投標評審分資審和投標兩個

階段。上一階段已審批的事項下一階段對該事項不再進行重復審批或評審，但

應在相應審批（評審）表中注明。

（1）資審階段：項目報名后填寫《項目投標審批表（資審階段）》，審批

表中除注明項目基礎信息外，還應列明本項目在遞交預審申請文件時所需開具

的委托人姓名、原件、擬用項目班子人員，作為前往辦公室封標、委托書蓋章、

借用原件的依據，并在預審申請文件遞交前3日完成《資格預審、投標書復查

表》。項目中標后，辦公室根據投標審批表中項目班子人員出具任命文件，經領

導審批后，由工程部將文件下發。

（2）投標階段：投標階段評審時應填寫《項目投標審批表（投標階段）》,

審批表中除注明項目基礎信息外，還應列明本項目在遞交投標文件時所需開具

的委托人姓名和委托事項、投標保證金信息、所需原件，作為前往辦公室封標、

委托書蓋章、借用原件及財務打保證金或開具投標保函的依據，并在遞交投標

文件前3日完成《資格預審、投標書復查表》。

1.6.7項目在報名后，合作人需向公司繳納投標保證金。若項目中標，公司

扣除投標過程中的費用（封標費、項目經理出差費、招標文件費等等）后無息

將剩余費用退還；若項目未中標，保證金全部扣留，作為公司投標服務費。投

標保證金收取比例為項目招標金額的1%。，最低限額為5萬元，最高限額為10

萬元。

1.6.8公司直屬項目商務報價統一由商務部進行編制，各二級單位及總部

合作人項目商務報價優先交由商務部編制，費用以市場價為準。

1.7投標總結

1.7.1各二級單位、市場部應及時對項目投標進行總結，同時，填寫《項

目投標總結表》，原則上由投標文件編制人填寫。投標總結的內容應包括：項目

概述（項目名稱、業主、標段劃分、評標辦法、參投單位、控制價、參投單位

報價、中標單位及中標價、公司報價比較分析、其他分析數據）、招標概述與分

析（評標辦法、競爭對手分析、開標數據分析等）。

1.7.2實行標后分析總結制度。列入公司年度重點經營項目計劃及高難新

項目、重大項目或有代表性的項目，無論中標與否，都應進行項目投標總結，

對整個投標組織、過程控制、中標或落標原因等進行全面客觀的分析，總結經

驗，查找問題，吸取教訓，為以后的投標工作提供有益借鑒，提高投標質量和

中標率。工程項目開標結束后7個工作日內，進行全面總結，形成書面總結資

料，并報市場部備案。

1.7.3市場部應建立投標總結臺帳和投標信息數據庫，作為重要的基礎資

料立卷存查。對同一地區、同類工程等基礎數據和資料進行統計分析，對中落

標原因進行分析，對存在的問題要及時進行整改并制訂有針對性的措施，指導、

幫助以后的投標。其他項目也應進行簡要總結并填寫《項目投標總結表》。

1.8合同簽訂

1.8.1項目中標后，市場部須組織相關部門共同進行合同評審，重點是合

同條款與招標文件的一致性，合同條款是否符合國家有關法律、法規的規定，

是否有損公司的合法權益，根據評審意見與建設單位商談，按程序簽訂正式合

同。有下列情況的一般應放棄合同簽訂：

（一）擬簽訂的合同條款與招標文件中載明的合同條款存在重大差異，經合

同談判后無法達成一致且存在重大風險（無法控制或承受的），或合同履約難度

極大，或無法履約，繼續簽訂將使公司造成重大經濟、信譽損失的；

（二）經進一步調查發現中標項目實際情況與投標時情況發生了對公司不利

的重大變化，且建設單位不同意調整合同條款，繼續簽訂將使公司造成重大經

濟、信譽損失的。

1.8.2合同評審時應填寫《合同評審記錄表》，常見風險見《合同風險提示

參照表》。

1.8.3施工合同簽訂必須確保合同簽訂程序合規、簽字蓋章齊全、合法有

效。

1.8.4合同簽訂還應注意的相關事項：

（一）開標后，要及時了解中標信息，一旦中標，要做好簽約的各項準備工

作，按規定辦理好履約擔保文件（如履約銀行保函、履約現金銀行轉帳憑證）、

落實簽約領導并辦理好法人代表證明書或授權委托書，準備公司公章（或合同

專用章）和法定代表人或授權委托代理人印章，按業主規定時間、地點、要求

出席簽訂儀式并簽約；

（二）有的業主發出中標通知書時間延后，但要求簽訂合同的時間提前，無

法按銀行正常程序辦理和出具保函的，或出具保函的時間晚于合同簽訂時間的,

這種情況下應及時向各級領導報告，加強與銀行的溝通，確保保函符合規定。

1.8.5在合同簽訂過程中，二級單位協助合作伙伴按公司要求提供擔保（擔保

不限于單位、現金、不動產等）和簽訂單位（建筑類），與公司簽訂《項目管理

目標責任書》。擔保單位審查詳見《擔保人或擔保單位審查信息表》。

1.9證照年檢及變更

1.9.1所有證件原件保管原則上交由辦公室負責，并制定年度年檢計劃。

辦公室根據計劃下發到市場部，市場部安排專人及時配合辦公室辦理年檢事宜,

同時將年報通過截圖存檔。。

1.9.2營業執照的年檢

1.9.2.1營業執照年檢時間一般為每年的3月至6月，編制年檢時間安排表,

上報主管領導。L9.2.2經主管領導審批通過后，安排專人負責辦理年檢事

宜。

1.9.2.3準備年檢所需資料、原件，在網上進行信息上報。

1.9.2.4信息通過后應及時將年報通過截圖存檔。

1.9.3營業執照的變更

1.9.3.1二級單位的營業執照的變更由市場部負責。

1.9.3.2變更事項由公司領導審批后，市場部安排專人負責辦理變更事宜。

1.9.3.3準備變更所需資料、原件，前往注冊地上報企業變更資料。

L9.3.4變更完成后應及時返回公司，辦理證照歸還手續。

（注:經過年檢后才能進行變更）

1.9.4營業執照的注銷

1.9.4.1營業執照的注銷事項由公司審批后，市場部安排專人負責辦理注銷

事宜。

L9.4.2準備注銷所需資料、原件，辦理注銷事宜。

1.9.4.3注銷完成后，應盡快辦理證件歸還手續，并作書面匯

<o1.10備案

1.10.1備案工作的展開

1.10.1.1對于已備案地區，建立臺帳，詳細記錄各地區備案情況，注明年

檢時間，及時復檢。

1.10.1.2對于需要備案的項目，應及時將項目資料上報給市場部，經公司

領導審批后，市場部安排專人進行。

1.10.1.3準備備案資料，因各地區備案所需資料不同，故應找對相關地區

備案須知。

LIO.L4資料準備完后，需經過其他人員的復核，前往所在地區進行備案。

1.10.2備案注意事項

1.10.2.1嚴格參照各地區發布的備案須知所要求的內容及格式n

1.10.2.2明確項目各項信息，如：項目規模，工程造價等等，根據備案所

在地區備案標準選定合式的人員配置。

1.10.2.3準備的資料必須清晰、明了，方便審查。1.10.2.4找準辦事

部門，做好準備工作。

第二章合同管理辦法

2.1總則

2.1.1為加強合同管理，提高合同質量，降低經營風險，維護合法權益，根

據國家有關法律法規，結合公司及所屬各單位生產經營實際情況，制定本辦法。

2.1.2本辦法所稱合同是指公司及所屬各單位在生產經營活動中設立、變

更、終止民事權利義務關系的協議。公司與所屬內部單位簽訂的合同以及公司

與步屬各單位與勞動者簽訂的勞動合同不適用本辦法。本辦法所稱合同管理是

指：公司及所屬各單位對合同的簽訂、履行、變更、解除、轉讓、終止等環節

的管理以及糾紛處理、監督檢查、資料保管、獎罰等一系列行為的管理活動。

2.1.3本辦法所稱合同分為重大合同和一般合同，重大合同是指合同標的額

較大或者法律關系復雜的合同°符合下列情形之一的，屬于重大合同：

（一）標的額在300萬以上的合同；

（二）建設施工合同；

（三）融資擔保類合同；

（四）大型物資設備采購、租賃合同；

（五）涉及法人設立、合并、分立、解散、破產等行為的合同；

（六）涉及資產重組、產權轉讓、公司增加或減少注冊資本、發行債券的合

同；

（七）符合證監會、銀監會對重大合同界定的合同。

一般合同為除重大合同以外的合同。

2.1.4合同管理采用綜合管理與專業管理相結合的合同管理體制。合同管

理工作遵循下列原則：

（一）依法簽訂合同，保證合同的合法性。（二）切實履行合同，提高

合同的履約率。

（三）有效監控合同，保證資料的完整性。

（四）及時處理合同糾紛，維護企業的合法權益。2.1.5公司及所屬各

單位應當重視合同管理工作，加強領導，完善制度，健全機構，配足合同管理

人員，提高合同管理水平。

2.1.6合同綜合管理機構與合同專業管理機構應當各司其職，互相配

合，共同作好合同管理工作。

2.1.7合同綜合管理機構自覺接受公司合同綜合管理機構的業務指導和

監督檢查。各級合同管理機構應及時溝通，互相協作，發揮整體優勢，不斷提

高合同管理水平。

2.1.8任何單位和個人不得在合同管理中從事違法活動，損害單位利益，

不得泄露在合同管理中知悉的商業秘密。

2.2合同管理機構及職責

2.2.1合同管理機構分為綜合管理機構和專業管理機構。

公司及所屬各單位的法律事務機構是本單位合同綜合管理機構。未設立法

律事務機構的單位應明確一個部門為本單位的合同綜合管理機構。項目部是本

項目合同綜合管理部門。

公司及所屬各單位本部與實現合同目的有密切關聯的職能部門是合同專業

管理機構。合同專業管理機構負責與自身主責業務相對應的合同的管理工作。

各級項目部各部門分別是本項目各類合同的專業管理部門。

2.2.2合同綜合管理機構的主要工作職責：

（一）宣傳、貫徹國家有關合同及合同管理的法律、法規和規章；

（二）針對各類合同涉及的共性或法律問題建立健全合同管理制度。

（三）負責本單位合同管理臺帳的建立和維護工作。

（四）負責合同范本的發布和修訂工作。（五）參與本單位重大合同的

論證、談判、起草和簽訂工作，負責對合同的合法性進行審查，依法提出法律

意見。

（六）對合同專業管理機構和所屬單位合同管理工作進行業務指導、檢查、

監督；對其負責合同管理的人員進行培訓。

（七）管理本單位合同糾紛案件，建立管理臺賬，根據公司安排，參與內部

合同糾紛調解。2.2.3合同專業管理機構的主要工作職責：

（一）根據本單位合同管理辦法的要求，明確本部門的合同管理職責，確定

合同管理人員，并結合部門業務的情況制訂專業合同管理實施辦法。

（二）牽頭負責屬于本部門業務范圍內合同的盡職調查、合同談判、合同文

本的起草、合同評審、合同簽訂、合同交底等工作。

（三）負責監督管理本部門業務范圍內合同的履行，根據掌握的合同履行情

況，及時向合同綜合管理機構通報合同管理中的問題及解決方案、建議，負責

合同履行過程中的相關資料的收集、保管工作。

（四）參與處理本部門業務范圍內的合同糾紛。

（五）編寫本部門業務范圍內的合同示范文本。

（六）建立（專業）合同管理臺賬，保管所管理合同的原件，負責合同歸檔及

合同管理有關資料的保管工作，每季度向合同綜合管理機構通報合同管理情況。

（七）按附件一的要求牽頭對合同進行履行評價。

（八）其它應當由合同專業管理機構履行的職責。

2.2.4合同專業管理機構按照本辦法要求管理下列合同。

（一）財務部管理公司對外融資、對外擔保及財務咨詢等相關合同。

（二）市場部管理建設工程施工總承包等相關合同。

（三）物機部管理工程分包、勞務分包物資采購、設備的采購、租賃與維修、

材料租賃與委托加工等相關合同。

（四）審計部管理審計咨詢等相關合同。（五）綜合辦公室管理涉及資

產購買與處置、物業管理、資產維修、房屋租賃及辦公設備采購、日常辦公用

品（低值易耗品）的采購等相關合同。

（六）人力資源部管理勞務派遣、人力資源培訓及人才委托培養等相關合同。

（七）法務部管理外聘律師服務等相關合同。

（八）其它部門依照部門職責管理各自業務范圍內的相關合同。

2.2.5合同專業管理機構應當設置合同管理人員，合同管理人員

應當具有一定的法律知識和具有合同管理工作經驗。2.3合同的

訂立

2.3.1合同調查

2.3.1.1合同專業管理機構對重大合同應該進行盡職調查，盡職調查的內

容包括合同對方當事人的資信情況、履約能力，行業監管及產業政策、同類產

品或服務價格、影響合同履行各種因素以及相關法律法規等。

合同專業管理機構可以邀請法律、技術、財務等專業部門(單位)派員參

與合同盡職調查，必要時可聘請外部專家參與相關工作。

合同專業管理機構可以根據實際情況對一般合同進行盡職調查。

2.3.1.2對于首次進行合作的單位，應當通過以下方式進行盡職調查：

(一)可要求對方提供必要的材料，包括但不限于：

(1)營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證、資質證書、安全生產許可證、

法定代表人身份證明、授權委托書等資料(須核實資料的真實性)；同時應提供

業績材料。

(2)股東的構成及出資比例狀況；

(3)上一年度經審計的財務報表；

(4)屬于國家限制經營業務的，應當出具相關的許可證書。(二)對方

提供的資料不清晰、不完整或認為有必要的，應當進行實際調查，包括但不限

于：

(1)對被調查對象進行現場調查，實地了解和全面評估其經營管理能力、技

術水平、產品類別和質量等與合作有關的情況，分析其合同履約能力；

(2)與被調查對象的主要供應商、客戶、開戶銀行、主管稅務機關和工商管

理部門等溝通，了解其生產經營、商業信譽、履約能力等情況；

(3)聘請律師事務所、會計師事務所、專業調查公司等中介機構進行專項調

查，并出具調查報告。

2.3.2合同談判

2.3.2.1在合同調查的基礎上，合同專業管理機構根據實際情況制定正確

談判策略，在授權范圍內與合同相對方進行合同談判，按照自愿、公平原則，

磋商合同內容和條款，明確雙方的權利義務和違約責任。

合同專業管理機構可以邀請法律、技術、財會等專業部門(單位)派員參

與重大合同的談判，必要時可聘請外部專家參與相關工作。

2.3.2.2參與談判的人員應運用自身專業知識結合對合同背景的了解，對

合同核心內容、條款和關鍵細節，具體包括合同標的的數量、質量或技術標準,

合同價格的確定方式與支付方式，履約期限和方式，違約責任和爭議的解決方

法、合同變更或解除條件等條款提出意見。

2.3.2.3對談判過程中的重要事項和參與談判人員的主要意見，合同專業

管理機構予以記錄并妥善保存，在談判過程中有不同意見的，會后應當立即以

書面形式回復對方。

2.3.2.4應注重保守在談判中知曉的商業秘密，避免給各方造成不必要的

損失，必要時，雙方可在談判前簽訂保密協議。

2.3.3合同文本擬訂

2.3.3.1合同文本應當優先選用合同示范文本；沒有示范文本的，可以選

用國家或行業合同示范文本；國家或行業沒有相同合同示范文本的，可以選用

類似示范文本。

2.3.3.2合同專業管理機構應當擬訂所管理合同的示范文本，合同綜合管理

機構負責將示范文本匯總，并即時共享。

合同示范文本的修訂和優化應由各專業管理機構牽頭負責，合同綜合管理

機構參加，必要時應邀請技術、財會等專業部門（單位）派員參與。

2.3.4合同評審

2.3.4.1合同必須經評審后方可正式簽訂。

2.3.4.2各級項目部應成立合同評審小組，項目經理任組長，班子其他成

員任副組長，各部門負責人及經辦人員任組員，對擬簽合同進行評審，分析評

估合同的可合法性、完整性、合理性、經濟性、適宜性、嚴謹性、可行性，掌

握合同風險，制定風險防范措施，形成書面評審意見，上報公司合同專業管理

部門進行合同評審。其中分包類合同（勞務分包和專業分包）、物資設備采購合

同、機械周轉材料租賃合同必須按規定上報公司審批。

2.3.4.3公司級合同評審可采用會議或會簽方式進行。吳用會議方式的，合同

專業管理機構應提前2日向合同涉及的相關部門（單位）提交工作聯系單；采

用會簽方式的，應提交《合同評審表》并預留合理的時間給會簽部門（單位）

評審合同。無論采用何種方式評審合同，合同專業管理機構都應在提交上

述資料的同時附上包括合同文本、合同所涉項目背景資料、項目進展情況等相

關內容的文本。如待評審合同是項目上擬簽訂的合同還要附上項目合同評審小

組的評審意見。

2.3.4.4合同評審會由合司專業管理機構組織，合同評審會工作聯系單列

明的部門（單位）參與會議。

2.3.4.5合同評審的要點包括：合同的嚴密性、可行性、經濟性、合同技

術條款的適宜性、內容的合法性、權利義務的對等性、風險評估及對策等，同

時還要符合公司的各項管理制度。

參與合同評審的人員應當運用專業知識對合同的相關條款進行審核，獨立

發表或出具合同評審意見。

2.3.4.6參加合同談判的人員原則上不得參加合同的評審，確需參加評審

會的，也應回避評審的表決。

2.3.4.7合同專業管理機構應當根據合同評審意見修改合同文本。項目部

按照審批意見簽訂正式合同，并及時上報相應專業管理部門備案，項目部必須

將合同審批資料同合同一同保存，嚴禁不按審批意見簽訂合同。

2.3.5合同簽訂

2.3.5.1合同一律采用書面形式簽訂，嚴禁口頭協議。杜絕合同履行在先,

簽訂在后的現象發生。采用信件、數據電文等形式訂立合同時，必須將簽訂確

認書作為合同成立的條件。

2.3.5.2合同必須由公司統一簽訂。

2.3.5.3簽訂合同應嚴格按照公司章程及相關制度所規定的審批權限及程

序進行。簽訂合同時特別注意我方合同簽訂的主體要與工程項目中標主體一致。

合同文本中有關事項需報有關主管部門批準的，應當經過批準。需要對外披露

的，需履行相應的披露程序。

2.3.5.4簽訂合同時原則上應當讓簽約對方先行簽字蓋章，或者雙方同時

簽字蓋章。兩頁以上的合同應當加蓋騎維章，還應該由法定代表人或授權委托

人在每頁上簽字。

2.3.5.5嚴禁將僅有我方簽字、蓋章卻無合同條款的合同末頁交、寄對方

簽字蓋章。嚴禁出現合同末頁沒有合同條款只有“此頁無正文”的形式，遇有

此種情況要對版面做出調整。

2.3.5.6未經公司批準，項目部不得為任何人或單位提供任何形式的擔保。

2.4合同的履行

2.4.1合同交底

2.4.1.1合同交底的內容應包括：合同關鍵內容的解釋與說明、簽約過程

中雙方爭議的焦點、履行時應注意的主要問題、關鍵時點以及重要期限的提示、

簽約的背景及其它應說明的事項。合同專業管理機構應將合同履行前形成的基

礎資料一并移交給合同執行機構。

2.4.1.2合同交底應分層次按一定程序進行。層次一般分為兩級，即合同

專業管理機構（負責合同簽訂的部門）向合同執行機構交底，合同執行機構向

具體執行人員交底。對在交底過程中存在的質疑應及時提出并向執行人員作出

解答，形成交底紀要。

2.4.1.3合同專業管理機構一般應在合同簽訂之日起10日內向合同執行

部門進行合同交底。工程項目需在中標后立即進行交底的，可在合同正式簽訂

前進行交底。

2.4.1.4對于公司及所屬各單位工程項目中標合同，分三個層次進行交底,

即營銷交底、管理交底和執行交底。營銷交底由經營部門負責，管理交底由工

程管理部門負責，執行交底由項目部工經部門負責。

營銷交底的程序及內容如下：項目中標后投標主責單位經營部門及時向公

司相關部門進行書面交底，主要是投標過程情況、不平衡報價實施情況、后期

變更索賠方向、相關資源情況等，同時移交招投標文件。

管理交底的程序及內容如下：施工調查結束后中標單位工程管理部門及時

組織其它相關部門對新中標項目進行施工階段管理交底。交底內容包括：技術

管理、工經管理、安全質量環保管理、財務管理、工程管理（包括產品清單和

責任矩陣）、法律事務管理、業績考核及黨群工作交底。相關業務部門應將公司

下發的作業指導書作為交底內容之一。執行交底的程序及內容如下：公司相關

部門對項目部進行管理交底后，項目部工經部門及時就合同的重點內容對其他

部門進行交底。2.4.2合同履行

2.4.2.1合同履行以合同執行部門（單位）為主，其它有關部門（單位）

予以配合。2.4.2.2合同執行部門（單位）必須仔組分析、深入理解合同

條款，掌握合同實施的環境、條件及成本情況；明確合同的總目標和子目標，

對合同目標逐項分解，制定相應的措施，落實到具體的部門或個人。

2.4.2.3合同執行部門（單位）必須指定一名主管合同履行的責任人，并

上報公司合同綜合管理機構備案。未指定的，合同執行由門（單位）的負責人

為責任人。

2.4.2.4合同執行部門（單位）應監督合同對方的合同履行。對于已經發

生或可能發生的損失和應收債權可能得不到實現的情況，應立即向本單位分管

領導和合同專業管理機構匯報并提出初步的止損和風險處置方案。

公司所屬各單位出現上述情況時，還應向上級綜合管理機構匯報。

2.4.2.5對合同履行過程中出現的違約情況或履約障礙，合同執行部門（單

位）應進行完整的書面記錄，保存相關證據，按照本辦法第七章執行。

2.4.2.6合同履行過程中，合同執行部門（單位）應當作好合同履行情況

記錄；合同履行完畢后，應將記錄按照本辦法第七章的規定予以管理。

2.4.3合同變更、轉讓、中止、解除、終止

2.4.3.1合同變更包括對合同內容的補充和修改。合同變更需簽訂正式書

面協議。

2.4.3.2合同解除分為法定解除和約定解除。合同執行部門（單位）根據

法律規定和合同約定行使解除權利。

對方當事人提出解除合同的，合同執行部門（單位）應審查解除合同的理由是

否符合法律規定或合同的約定，如有異議，應當以書面形式提出。必要時可依

法提請人民法院或仲裁機構予以確認，確保單位的合法權益得到保障。

2.4.3.3合同的變更、解除，合同執行部門（單位）應當會同合同專業管

理機構按照本辦法合同評審流程執行。2.4.3.4轉讓合同權利的，應當及時書

面通知對方當事人。

轉讓合同義務或將合同權利、義務同時轉讓的，應當經對方當事人書面同意。

2.4.3.5合同執行部門（單位）如發現對方當事人有下列情形之一，及時

向合同專業管理機構反應，合同專業管理機構匯同合同專業管理機構向分管領

導匯報后決定是否中止履行合同：

（一）經營狀況、財務狀況嚴重惡化；

（二）轉移財產、抽逃資金，以逃避債務；

（三）喪失商業信譽；

（四）有喪失或者可能喪失履行債務能力的其它情形。

涉及重大合同中止履行的，專業管理機構還應邀請參與過合同評審的相關部門，

形成統一意見后報分管領導。

2.4.3.6合同的權利義務終止后，仍應根據交易習慣履行通知、協助、保

密等義務。

2.4.3.7本節規定的合同變更、解除、轉讓、中止、終止等合同行為所出

具的任何協議、通知必須比照原合同的評審程序及時進行評審和上報審批并以

書面形式作出。

2.4.4合同結算

2.4.4.1公司及所屬各單位財會部門在收到結算申請單位（部門）提供的

結算資料后，根據合同付款條款的規定進行審核，履行資金支付的審批程序并

付款，及時聯系合同主責單位催收到期欠款。

2.4.4.2未按合同條款履約或應簽訂書面合同而未簽訂的，財會部門有權

拒絕付款，并及時向單位有關負責人報告。

2.4.4.3合同結算后，財務部門或相關部門應妥善保管結算憑證。

2.5合同糾紛管理

2.5.1合同之債的管理

2.5.1.1合同所生之債的管理，應以合同執行部門（單位）為主，其它

相關部門密切配合。

2.5.1.2合同相對方違反合同約定時，合同執行部門（單位）應將相關

情況報告合同專業管理機構，合同專業管理機構會同合同綜合管理機構出具處

理意見后，報分管領導決定。

2.5.2合同糾紛的處理

2.5.2.1合同糾紛發生后，合同執行部門（單位）應及時將情況通報合

同綜合管理機構并向分管領導匯報，積極參與糾紛的處理。

2.5.2.2合同綜合管理機構負責處理由合同引起的訴訟和仲裁案件中

的法律事務，例如出庭、答辯、收集證據等，合同執行部門（單位）、合同專業

管理機構及其他有關部門應予以配合，具體按照《湖北省工業建筑總承包集團

第三建筑工程公司法律糾紛管理辦法》執行。

2.5.2.3對發生法律效力的判決、仲裁裁決或其它可申請強制執行的法律

文書，對方當事人未在法定期限內自動履行義務的，由合同執行部門上報分管

領導，報告后決定提出執行申請的，由合同綜合管理機構及時向法院提出執行

申請。

2.6合同基礎資料及檔案管理

2.6.1合同基礎資料是指合同管理過程中形成的文件材料。

合同基礎資料包括但不限于：資信資料、從業資格要求的相關證書、來往函件、

數據電文、招標投標文件、合同、補充合同、會議紀要、來往函件的簽收單據、

合同評審表、財務結算憑證、有關訴訟及仲裁資料等。

2.6.2合同執行部門（單位）保管履行合同過程中形成的基礎資料；合同

履行完畢后，合同執行部門（單位）將保管的所有基礎資料全部交給合同專業

管理部門。合同專業管理部門歸檔。

2.6.3合同簽訂后，合同副本及資料應按合同的不同類型提交合同專業

管理機構及相關執行部門。對于以公司名義簽訂的合同，除內部承包合同、勞

動合同外，都應向公司辦公室報送一份副本備案。各單位合同綜合管理機構負

責本單位的合同備案工作。

各單位合同綜合管理機構應按照各自的管理職責建立合同管理臺賬，填寫《合

同管理臺賬表》（附件三）

2.6.4包括合同執行單位在內的有關單位都應指定專人負責合同基礎

資料的管理和移交工作，必須建立合同基礎資料臺賬和檔案，嚴禁涂改、毀損

合同基礎資料。

2.6.5合同檔案的分類、管理、保管、銷毀等具體事宜按照相關

規定執行。2.7監督檢查及考評

2.7.1在合同履行過程中，合同綜合管理機構應當定期或不定期對本單位

合同執行部門（單位）進行監督檢查。

合同專業管理機構應當定期或不定期對其管理的合同的執行部門（單位）進行

監督檢查。

本條“定期”檢查是指一年兩次監督檢查。

2.7.2合同綜合管理機構和專業管理機構建立合同監督檢查臺賬，主要考

核以下內容：

（一）合同臺帳的建議及基礎資料保管及歸檔情況；

（二）合同管理信息的收集和分析工作；

（三）合同