項(xiàng)目管理手冊

版本：XMGL10-2009

陜西**企業(yè)集團(tuán)

2009.10.01發(fā)布2010.01.01實(shí)施

XX集團(tuán)項(xiàng)目管理手冊1

目錄

目錄...........................................................1

1適用范圍....................................................1

2編制依據(jù)....................................................1

3術(shù)語和定義.................................................2

4管理體系總要求.............................................3

5管理職責(zé)....................................................3

5.1管理承諾..............................................3

5.2以相關(guān)方為關(guān)注焦點(diǎn)...................................3

5.3管理方針（價值觀）..................................4

5.4策劃...................................................4

5.5職責(zé)與權(quán)限............................................4

5.6管理評審..............................................4

6目標(biāo)與風(fēng)險管理.............................................4

6.1目標(biāo)管理..............................................4

6.2風(fēng)險控制..............................................5

7營銷管理....................................................6

7.1信息跟蹤..............................................6

7.2顧客管理..............................................6

8合約管理....................................................7

8.1合同履行..............................................7

8.2合同變更與評審.......................................8

8.3合同簽證..............................................8

8.4結(jié)算..................................................10

8.5工程款回收...........................................14

9資源管理...................................................14

9.1人事..................................................14

9.2財務(wù)資源.............................................24

9.3基礎(chǔ)設(shè)施.............................................24

9.4信息..................................................28

9.5技術(shù)..................................................28

XX集團(tuán)項(xiàng)II管理于?冊2

9.6相關(guān)方關(guān)系.........................................28

9.7工作環(huán)境...........................................28

10產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃...........................................29

10.1項(xiàng)目管理策劃的依據(jù)................................29

10.2項(xiàng)目管理策劃的原則和要求........................29

10.3項(xiàng)目管理策劃的內(nèi)容................................29

10.4施工組織設(shè)計管理..................................30

10.5專項(xiàng)施工方案的管理................................34

10.6策劃文件的發(fā)放.....................................34

10.7策劃文件的更改....................................35

10.8對業(yè)主直接分包過程的策劃控制...................35

11設(shè)計和開發(fā)...............................................35

11.1設(shè)計管理............................................35

11.2技術(shù)開發(fā)............................................38

11.3科技推廣............................................39

12物資管理..................................................39

12.1物資分類............................................39

12.2對物資供應(yīng)商的評價.................................40

12.3采購文件............................................42

12.4采購................................................42

12.5采購物資的驗(yàn)證.....................................44

12.6標(biāo)識和可追溯性.....................................45

12.7物資的搬運(yùn)、包裝、貯存和保管....................46

12.8物資采購款支付.....................................47

12.9周轉(zhuǎn)料具管理.......................................47

13分包管理..................................................49

13.1職責(zé)................................................49

13.2分包采購管理.......................................49

13.3分包使用管理.......................................49

13.4分包結(jié)算...........................................52

13.5業(yè)主直接分包工程的管理...........................54

14工期管理...................................................54

14.1策劃................................................54

14.2實(shí)施................................................56

XX集團(tuán)項(xiàng)II管理于?冊3

14.3檢查和改進(jìn).........................................57

15施工過程控制.............................................59

15.1技術(shù)交底............................................59

15.2技術(shù)復(fù)核...........................................60

15.3施工日記...........................................62

15.4關(guān)鍵和特殊過程的控制.............................64

15.5標(biāo)識和可追溯性.....................................65

15.6顧客財產(chǎn)管理.......................................66

15.7產(chǎn)品防護(hù)...........................................68

16職業(yè)健康安全管理........................................69

16.1對危險源辨識'風(fēng)險評價與風(fēng)險控制的策劃.......69

16.2管理方案...........................................69

16.3運(yùn)行控制............................................71

16.4應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng).....................................75

16.5監(jiān)視和測量.........................................77

17環(huán)境、CI與文明施工管理................................78

17.1環(huán)境因素識別與評價................................78

17.2環(huán)境管理方案.......................................79

17.3環(huán)境教育和培訓(xùn).....................................79

17.4運(yùn)行控制...........................................80

17.5應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng).....................................83

17.6監(jiān)視和測量..........................................83

17.7文明施工............................................85

17.8CI管理.............................................92

18成本管理..................................................92

18.1成本控制計劃.......................................92

18.2成本控制措施.......................................92

18.3成本分析...........................................93

18.4成本管理改進(jìn).......................................93

19測量設(shè)備的控制...........................................94

19.1測量設(shè)備的控制范圍................................94

19.2測量設(shè)備的選擇與配備.............................94

19.3測量設(shè)備的校準(zhǔn)、檢定.............................94

19.4測量設(shè)備的標(biāo)識.....................................95

XX集團(tuán)項(xiàng)II管理于?冊4

19.5測量設(shè)備失準(zhǔn)狀態(tài)下檢測結(jié)果的處理...............96

19.6測量設(shè)備的使用、維護(hù)和保養(yǎng).......................96

20文件控制..................................................96

20.1文件控制的范圍.....................................96

20.2文件控制的原則與要求.............................97

20.3使命、愿景、管理方針（價值觀）和管理總目標(biāo)的控制97

20.4管理手冊的控制.....................................97

20.5相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的控制................................98

20.6適用法律法規(guī)的控制................................98

20.7圖紙及圖紙會審記錄、設(shè)計交底、設(shè)計變更的控制..98

20.8行政文件的控制.....................................99

21記錄與檔案管理...........................................99

21.1記錄管理............................................99

21.2檔案管理...........................................100

22測量與分析...............................................102

22.1監(jiān)視和測量.........................................102

22.2績效分析...........................................105

22.3信息和知識管理....................................105

23內(nèi)部審核.................................................106

24不符合控制...............................................107

24.1不合格物資的控制..................................107

24.2過程不合格品的控制................................108

24.3不符合行為的控制..................................109

24.4相關(guān)方整改要求的處理.............................109

24.5事故、事件的控制..................................110

25回訪保修.................................................111

26改進(jìn)......................................................112

26.1糾正措施...........................................112

26.2預(yù)防措施...........................................113

27項(xiàng)目管理評價與考核兌現(xiàn).................................114

27.1項(xiàng)目管理評價......................................114

27.2項(xiàng)目考核兌現(xiàn)......................................114

28創(chuàng)優(yōu)評先管理............................................115

28.1工程質(zhì)量創(chuàng)優(yōu)......................................115

XX集團(tuán)項(xiàng)目管理手冊5

28.2項(xiàng)目管理創(chuàng)優(yōu).......................................115

28.3先進(jìn)單位和個人.....................................115

28.4科技進(jìn)步獎、優(yōu)秀QC成果、五小成果............116

附錄..........................................................116

附錄A：質(zhì)量'環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語（摘

錄）........................................................116

附錄B：管理職能分配表................................127

附錄C：項(xiàng)目各崗位人員的管理職責(zé)和權(quán)限.............131

附錄D：危險源和環(huán)境因素識別與評價指導(dǎo)書...........138

附錄E：測量設(shè)備分類管理目錄..........................150

宏遠(yuǎn)集團(tuán)項(xiàng)目管理手冊共158頁

1適用范圍

本手冊適用于**集團(tuán)建筑事業(yè)部內(nèi)所有項(xiàng)目管理體系過程

和相關(guān)活動的管理，用于：

a)管理體系相關(guān)過程和活動的實(shí)施規(guī)范；

b)內(nèi)部管理體系審核及工作檢查的主要依據(jù)之一；

c)績效考核和實(shí)施內(nèi)部評價的依據(jù)之一；

d)第三方認(rèn)證審核的依據(jù)之一。

2編制依據(jù)

本手冊按照以下標(biāo)準(zhǔn)和適用的法律法規(guī)要求編制：

a)GB/T19000—2000idtIS09000：2000《質(zhì)量管理體系基

礎(chǔ)和術(shù)語》；

b)GB/T19001—2000idtIS09001：2000《質(zhì)量管理體系要

求》；

c)GB/T19004—2000idtIS09004：2000《質(zhì)量管理體系業(yè)

績改進(jìn)指南》；

d)GB/T24001—2004idtIS014001：2004《環(huán)境管理體系要

求及使用指南》；

e)GB/T28001—2001《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》；

f)GB/T19011—2003/ISO19011：2002《質(zhì)量和(或)環(huán)境

管理體系審核指南》；

g)GB/T19580—2004《卓越績效評價準(zhǔn)則》；

h)GBZ19579—2004《卓越績效評價準(zhǔn)則實(shí)施指南》；

i)DG/TJ08—1201—2005陜西省《施工現(xiàn)場工程質(zhì)量保證體

系》;

j)DGJ08—903—2003陜西省《施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系》;

k)適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其他要求。

宏遠(yuǎn)集團(tuán)項(xiàng)目管理手冊共158頁2

3術(shù)語和定義

本手冊引用GB/T19000—2000idtIS09000：2000《質(zhì)量管

理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》、GB/T28001—2001《職業(yè)健康安全管理體

系規(guī)范》和GB/T24001idtIS014001：2004《環(huán)境管理體系

要求及使用指南》中給出的術(shù)語和定義（見附錄A）。除此以外，

還采用如下術(shù)語：

3.1卓越績效performanceexcellence

通過綜合的組織績效管理方法，使組織和個人得到進(jìn)步和發(fā)

展，提高組織的整體績效和能力，為顧客和其他相關(guān)方創(chuàng)造價值，

并使組織持續(xù)獲得成功。

3.2治理governance

在組織工作中實(shí)行的管理和控制系統(tǒng)。包括批準(zhǔn)戰(zhàn)略方向、

監(jiān)視和評價高層領(lǐng)導(dǎo)績效、財務(wù)審計、風(fēng)險管理、信息披露等活

動。

3.3標(biāo)桿benchmarks

針對相似的活動，其過程和結(jié)果代表組織所在行業(yè)的內(nèi)部或

外部最佳的運(yùn)作實(shí)踐和績效。

3.4價值創(chuàng)造過程valuecreationprocesses

為組織的顧客和組織的經(jīng)營創(chuàng)造利益的過程。

注：價值創(chuàng)造過程是組織經(jīng)營最重要的過程，多數(shù)員工介入

這些過程，通過這些過程產(chǎn)生組織的產(chǎn)品、服務(wù)，并給組織的股

東和其他主要相關(guān)方帶來實(shí)際的經(jīng)營結(jié)果。

3.5支持過程supportprocesses

支持組織日常運(yùn)作、生產(chǎn)、服務(wù)交付的過程。

3.6部門負(fù)責(zé)人

部門領(lǐng)導(dǎo)或其授權(quán)人。授權(quán)一般通過形成文件的職責(zé)和權(quán)限

分配確定。

3.7顧客

接受產(chǎn)品的組織或個人。在本手冊中，顧客即建設(shè)單位，亦

包括其授權(quán)人或與本集團(tuán)簽約的總包方。

3.8合同

特指與業(yè)主簽訂的建設(shè)工程設(shè)計合同和（或）建設(shè)工程施工

合同。

宏遠(yuǎn)集團(tuán)項(xiàng)目管理手冊共158頁3

3.9勞務(wù)/專業(yè)分包合同

與勞務(wù)分包商/專業(yè)分包商之間簽訂的合同。

4管理體系總要求

為提高管理體系運(yùn)行的有效性，集團(tuán)對現(xiàn)行管理體系標(biāo)準(zhǔn)的

有關(guān)要求進(jìn)行了系統(tǒng)整合。以GB/T19001—2000>GB/T24001—

2004和GB/T28001—2001標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，吸納了GB/T19580—

2004《卓越績效評價準(zhǔn)則》、陜西省《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》

和陜西省《建設(shè)工程安全生產(chǎn)條例》的有關(guān)要求，補(bǔ)充了工期管

理、成本管理、風(fēng)險和授權(quán)管理等內(nèi)容，形成了綜合性的管理體

系文件。

按照層級管理的原則，《項(xiàng)目管理手冊》作為項(xiàng)目經(jīng)理部的

管理規(guī)范文件。項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)嚴(yán)格按照相應(yīng)管理手冊的要求，行

使管理職責(zé)和權(quán)限。

對于選擇的任何影響產(chǎn)品、服務(wù)和過程符合要求的外包過

程，包括物資采購、勞務(wù)/專業(yè)分包、設(shè)備租用、委托試驗(yàn)、設(shè)

計分包、其他服務(wù)委托等，均應(yīng)按相應(yīng)條款的規(guī)定實(shí)施控制。

5管理職責(zé)

5.1管理承諾

項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)組織傳達(dá)滿足相關(guān)方和法律法規(guī)要求的重要性，

代表企業(yè)履行合同約定的職責(zé)和義務(wù)，兌現(xiàn)企業(yè)向相關(guān)方作出的

承諾。

5.2以相關(guān)方為關(guān)注焦點(diǎn)

項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)以增強(qiáng)相關(guān)方滿意為目標(biāo)，關(guān)注相關(guān)方的需

求。

a）通過與顧客溝通并對顧客滿意情況進(jìn)行測量，確保顧客的要

求得到識別和確定，并將其轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)部要求予以實(shí)施，最終

滿足顧客要求，增強(qiáng)顧客滿意度。

宏遠(yuǎn)集團(tuán)項(xiàng)目管理手冊共158頁4

b）通過與員工交流，收集員工的意見和建議，了解員工的普遍需

求和愿望，并不斷改善內(nèi)部工作環(huán)境，營造良好的企業(yè)文化，增

強(qiáng)員工滿意度。

C）與專業(yè)、勞務(wù)分包方建立互利的供方關(guān)系，與合作方建立良

好的合作關(guān)系，增進(jìn)其滿意程度。

d）與地方政府和上級主管部門保持經(jīng)常聯(lián)系，了解有關(guān)政策和

要求并予以貫徹實(shí)施，滿足其要求。

e）與周圍社區(qū)等其他相關(guān)方建立良好的溝通渠道，履行企業(yè)的

社會責(zé)任和義務(wù)，樹立良好的企業(yè)形象，確保各方認(rèn)同。

5.3管理方針（價值觀）

**集團(tuán)的管理方針（價值觀）由集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)層制定并經(jīng)董事長

批準(zhǔn)，項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)通過墻報、會議等多種形式進(jìn)行廣泛宣傳，

傳達(dá)到全體員工，并可為社會各界所獲取。

5.4策劃

管理體系的策劃由總部負(fù)責(zé)。項(xiàng)目經(jīng)理部在運(yùn)行過程中，應(yīng)

收集有關(guān)信息，包括存在的問題、改進(jìn)意見和建議等，及時向分

公司或總部反饋，以便不斷改進(jìn)和完善。

5.5職責(zé)與權(quán)限

根據(jù)目前項(xiàng)目經(jīng)理部的基本情況，本手冊對管理職能按過程

和要素進(jìn)行了分配（見附錄B）,對項(xiàng)目經(jīng)理部相關(guān)崗位人員的管

理職責(zé)和權(quán)限作出了規(guī)定（見附錄C）。在各章節(jié)的過程和相關(guān)活

動中，對相關(guān)部門和人員的管理職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行了具體表述。項(xiàng)

目經(jīng)理部應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，對其進(jìn)行修改完善，并以書面或電子

方式進(jìn)行溝通，確保各項(xiàng)工作責(zé)任到人。

5.6管理評審

管理評審主要由總部進(jìn)行。當(dāng)評審決定的改進(jìn)事項(xiàng)涉及項(xiàng)目

經(jīng)理部時，由項(xiàng)目經(jīng)理組織按管理評審報告的要求實(shí)施。

6目標(biāo)與風(fēng)險管理

6.1目標(biāo)管理

6.1.1管理目標(biāo)分三個層次：管理總目標(biāo)、年度管理目標(biāo)和項(xiàng)目

管理目標(biāo)。

宏遠(yuǎn)集團(tuán)項(xiàng)目管理手冊共158頁5

a）管理總目標(biāo)是實(shí)施管理方針的總體目標(biāo)要求，它為制定年度

目標(biāo)提供了框架。管理總目標(biāo)由總部制定，總部相關(guān)部門、分公

司和項(xiàng)目經(jīng)理部貫徹實(shí)施。

b）年度管理目標(biāo)是管理總目標(biāo)的分解和細(xì)化，涉及管理體系的

所有相關(guān)職能和人員。項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)按照上級下達(dá)的年度目標(biāo)，

分解確定項(xiàng)目的年度目標(biāo)。

c）項(xiàng)目管理目標(biāo)以滿足特定的合同為重點(diǎn)，通過簽定《項(xiàng)目管

理目標(biāo)責(zé)任書》來確定。在確定項(xiàng)目管理目標(biāo)時，應(yīng)充分考慮管

理總目標(biāo)的要求。

6.1.2具體目標(biāo)的制定與分解按相關(guān)章節(jié)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，項(xiàng)

目管理目標(biāo)完成情況的考核按第27章的規(guī)定執(zhí)行。

6.2風(fēng)險控制

6.2.1項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)充分識別項(xiàng)目存在的各類風(fēng)險，在項(xiàng)目管理

策劃和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃時給予高度關(guān)注。通常，應(yīng)考慮以下風(fēng)險：

a）費(fèi)用超支一一通貨膨脹、價格波動、政策變化等；

b）工期拖延一一設(shè)計變更、施工能力、物資供應(yīng)、氣候條件等；

c）質(zhì)量風(fēng)險一一由于各種原因?qū)е沦|(zhì)量目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)；

d）技術(shù)風(fēng)險——技術(shù)不成熟、四新技術(shù)采用的風(fēng)險；

e）資源風(fēng)險——人、財、物等資源供應(yīng)不及時導(dǎo)致?lián)p失；

f）自然災(zāi)害和意外事故一一洪水、臺風(fēng)、雪災(zāi)、地震等自然災(zāi)

害造成損失，過失行為帶來損失；

g）財務(wù)風(fēng)險——業(yè)主拖欠工程款對工程施工的影響及帶來的損

失；

h）其他風(fēng)險一一安全事故、環(huán)境污染、建材失竊等導(dǎo)致的損失。

6.2.2由項(xiàng)目經(jīng)理組織進(jìn)行風(fēng)險評估，通過綜合考慮風(fēng)險發(fā)生

的概率和風(fēng)險帶來的損失，確定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級可分為一般

風(fēng)險和重大風(fēng)險。

6.2.3由項(xiàng)目經(jīng)理組織制定風(fēng)險管理計劃和風(fēng)險應(yīng)對措施，明

確風(fēng)險管理目標(biāo)、風(fēng)險管理范圍、風(fēng)險管理方法、工具及數(shù)據(jù)來

源、風(fēng)險分類排序、風(fēng)險跟蹤要求、風(fēng)險管理職權(quán)、資源費(fèi)用預(yù)

算等，有效實(shí)施風(fēng)險控制，對重大風(fēng)險實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控。

6.2.4在項(xiàng)目進(jìn)程中，項(xiàng)目經(jīng)理部各崗位人員應(yīng)按分工對風(fēng)險

實(shí)施動態(tài)管理，及時收集和分析與項(xiàng)目風(fēng)險有關(guān)的各種信息，獲

取風(fēng)險信號，并提出預(yù)警。

宏遠(yuǎn)集團(tuán)項(xiàng)目管理手冊共158頁6

6.2.5項(xiàng)目經(jīng)理部在實(shí)施風(fēng)險控制時，應(yīng)避免產(chǎn)生新的風(fēng)險，

必要時制訂應(yīng)急計劃。風(fēng)險控制的手段包括：

a）風(fēng)險回避：通過合同變更、設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證、加強(qiáng)管理

等合法手段規(guī)避風(fēng)險。

b）風(fēng)險轉(zhuǎn)移：通過采購、分包、合作、投保等方式全部或部分

轉(zhuǎn)移風(fēng)險。

c）風(fēng)險減輕：通過加強(qiáng)風(fēng)險跟蹤、現(xiàn)場管理、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

等方面降低風(fēng)險，減少風(fēng)險發(fā)生時帶來的損失。

7營銷管理

7.1信息跟蹤

項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)協(xié)助做好顧客后續(xù)項(xiàng)目的跟蹤，及時向上級營

銷部門反饋信息，并配合做好相關(guān)工作。

7.2顧客管理

7.2.1顧客溝通

工程建設(shè)期間，項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)通過監(jiān)理例會、隨時與顧客（包

括監(jiān)理）溝通等方式，了解業(yè)主對項(xiàng)目的意見，收集相關(guān)信息，

識別顧客要求，確定滿足顧客要求的途徑和方法，并組織實(shí)施。

需要上級協(xié)助處理的事項(xiàng)，應(yīng)通過電話、網(wǎng)絡(luò)等方式，及時傳遞

有關(guān)信息。

7.2.2顧客滿意調(diào)查

工程建設(shè)期間，項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)定期（每季度至少一次）進(jìn)行

顧客滿意調(diào)查。調(diào)查一般以書面問卷方式進(jìn)行；當(dāng)問卷調(diào)查不便

時，也可采取其它方式，但要詳細(xì)做好調(diào)查記錄。調(diào)查結(jié)果應(yīng)報

上級工程主管部門。當(dāng)調(diào)查結(jié)果出現(xiàn)不滿意或具有潛在不滿意傾

向時，應(yīng)采取糾正或預(yù)防措施，處理的結(jié)果應(yīng)及時反饋上級工程

主管部門。

宏遠(yuǎn)集團(tuán)項(xiàng)目管理手冊共158頁7

8合約管理

8.1合同履行

8.1.1風(fēng)險等級管理

8.1.1.1按照風(fēng)險大小分為重大風(fēng)險合同和一般風(fēng)險合同。具體

合同的風(fēng)險等級由上級合約主管部門界定，在合同交底時明確。

8.1.1.2合同實(shí)施過程中應(yīng)根據(jù)合同履行和外部因素的變化情

況，對其風(fēng)險級進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，對實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題提出履

約警示，并及時與上級合約主管部門溝通信息。

8.1.2合同履行控制

8.1.2.1合同履行控制方案由項(xiàng)目經(jīng)理組織、項(xiàng)目合約經(jīng)理編

制，并應(yīng)在合同簽訂后30天內(nèi)完成編制。

合同的履行控制方案應(yīng)經(jīng)分公司實(shí)體總經(jīng)理審核，集團(tuán)法務(wù)

部、財務(wù)部和相關(guān)部門會審，報主管建筑事業(yè)部副總裁，拿出決

策建議報集團(tuán)總裁和董事長批準(zhǔn)。

8.1.2.2合同履行控制方案的編制依據(jù)

a）全部合同文件

b）投標(biāo)文件

c）合同交底記錄表

d）項(xiàng)目崗位職責(zé)表

e）工程總體進(jìn)度計劃及詳細(xì)進(jìn)度計劃

f）材料計劃表

g）資金計劃表

h）其它相關(guān)文件資料

8.1.2.3合同履行控制方案的內(nèi)容

a）項(xiàng)目管理目標(biāo)：包括工期、質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境與文

明施工、合同價款收入與成本支出等控制目標(biāo)。

b）實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)分析與最佳途徑。

c）資源投入計劃：包括勞務(wù)用工、勞務(wù)分包、專業(yè)分包、材料

設(shè)備、周轉(zhuǎn)機(jī)具、資金等。

d）總包合同及已簽分包合同的缺陷補(bǔ)救措施，風(fēng)險控制措施。

e）履約時限和時效控制計劃：依據(jù)總包合同的約定，清理各類

有時限和時效的事件，確定控制時間和應(yīng)對措施，落實(shí)職責(zé)。

如涉及工期、價款、簽證、驗(yàn)收等時限或時效控制點(diǎn)。

宏遠(yuǎn)集團(tuán)項(xiàng)目管理手冊共158頁8

f）索賠與反索賠的程序及方法。

g）履約檢查、信息傳遞與警示方面的安排。

h）履約控制方案調(diào)整：當(dāng)合同條件發(fā)生變化時，應(yīng)及時對履約

控制方案進(jìn)行調(diào)整。

i）經(jīng)濟(jì)檔案的收集、存檔、記錄的職責(zé)和方法。

j）履約控制的職責(zé)分工，必要時項(xiàng)目經(jīng)理與各崗位人員簽訂責(zé)

任書。

k）其它需要說明的事項(xiàng)。

8.1.2.4合同履行控制方案的實(shí)施

合同履行過程中，項(xiàng)目合約經(jīng)理應(yīng)指導(dǎo)督促全體人員嚴(yán)格按

合同履行控制方案實(shí)施，隨時檢查合同履行情況，填寫合同履行

情況月報表，并于次月5日前報上級合約主管部門。

8.2合同變更與評審

合同變更由原簽定部門組織評審。項(xiàng)目經(jīng)理部接到變更文件

后，資料員做好收文記錄，填寫合同變更評審記錄，由項(xiàng)目經(jīng)理

組織進(jìn)行初步評審，簽署評審意見，連同變更資料一起提交上級

合約主管部門。

8.3合同簽證

8.3.1對發(fā)包人簽證

8.3.1.1由項(xiàng)目合約經(jīng)理組織，按照合同約定的簽證時限向發(fā)

包人提交簽證資料。合同無約定時，簽證事件發(fā)生后3天內(nèi)向發(fā)

包人提交簽證資料。當(dāng)簽證事件持續(xù)進(jìn)行時，應(yīng)分階段向發(fā)包人

提交后續(xù)簽證資料。簽證單的格式參照示范文本。

8.3.1.2簽證單應(yīng)包括簽證內(nèi)容摘要、簽證依據(jù)、簽證事實(shí)等，

做到真實(shí)、全面、及時、準(zhǔn)確、有利和證據(jù)充分。

8.3.1.3簽證由現(xiàn)場經(jīng)辦人收集資料，填寫簽證單。技術(shù)性的

簽證（含設(shè)計變更）交項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人審核，經(jīng)濟(jì)性簽證（含材料

類的簽證）交項(xiàng)目預(yù)算員審核。簽證必須由項(xiàng)目合約經(jīng)理進(jìn)一步

復(fù)核，項(xiàng)目經(jīng)理審批后報送。特殊情況或發(fā)包人有要求時，須經(jīng)

上級總經(jīng)理審批。

8.3.2對分包人簽證

8.3.2.1對分包人簽證的原則

a）以合同為依據(jù)、現(xiàn)場發(fā)生為事實(shí)，把握“實(shí)事求是、量入而

簽”的原則。

宏遠(yuǎn)集團(tuán)項(xiàng)目管理手冊共158頁9

b）對分包人的簽證不得完全參照或等同于承包人同發(fā)包人的簽

證工程量，應(yīng)以分包人實(shí)際發(fā)生的工程量為準(zhǔn)。

C）項(xiàng)目經(jīng)理部任何人員不得超越權(quán)限簽證合同外的施工單價或

總價，合同沒有約定單價的由分包人報價，項(xiàng)目經(jīng)理部審核

后報上級審批。合同單價及合同總價已包括的工作內(nèi)容不得

另行簽證。

d）簽證不能違反原分包人投標(biāo)承諾及合同的有關(guān)約定。

e）分包人的簽證單內(nèi)容齊全，經(jīng)其簽字蓋章后方可提交給項(xiàng)目

經(jīng)理部，進(jìn)入審核核價程序。內(nèi)容不清楚、不齊全的簽證單

或計算單，項(xiàng)目經(jīng)理部合約人員不得予以核價。

8.3.2.2分包人提交的簽證單應(yīng)注明以下內(nèi)容：

a）工程指令簽發(fā)時間及編號；

b）簽證事實(shí)發(fā)生、完成時間及簽證單提交的日期；

c）簽證的依據(jù)（工程指令、變更或任務(wù)書等函件作為附件）；

d）簽證事實(shí)及完成情況簡述；

e）涉及的工程量和金額。

8.3.2.3審核依據(jù)

a）工程指令、施工任務(wù)書及現(xiàn)場簽證單等書面函件；

b）工程特點(diǎn)及現(xiàn)場實(shí)際施工情況；

c）分包人的合同、承諾書、補(bǔ)充協(xié)議、公司核定的單價確認(rèn)；

d）工程圖紙；

e）其它。

8.3.2.4審核流程、期限及其它

a）項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)要求分包人在簽證事件完成后2天內(nèi)提交簽證

資料一式二份（簽證單、工程指令等證據(jù)資料），供項(xiàng)目經(jīng)理

部審查。

b）項(xiàng)目經(jīng)理部在接到分包人提交的簽證資料后，由合約經(jīng)理組

織項(xiàng)目相關(guān)人員在2天內(nèi)完成審查。

c）項(xiàng)目經(jīng)理部必須將簽證單（原件2份）隨每月報表報上級預(yù)結(jié)

算主管部門審核。上級預(yù)結(jié)算主管部門每月對各項(xiàng)目經(jīng)理部

的簽證進(jìn)行審核，經(jīng)總經(jīng)理審批后反饋到項(xiàng)目經(jīng)理部，作為

分包人中間結(jié)算（計量）、付款的依據(jù)。

d）工程變更、增加工程不可能在短期內(nèi)完成的，可以分批簽證。

分包人完成全部施工內(nèi)容，簽證單原件隨結(jié)算書交上級預(yù)結(jié)

宏遠(yuǎn)集團(tuán)項(xiàng)目管理手冊共158頁10

算主管部門審核。

8.3.2.6項(xiàng)目經(jīng)理部對虛假簽證、重復(fù)簽證、過時效簽證、未

按上述程序辦理的相關(guān)簽證單不得予以審核審批。

8.3.2.7杜絕先簽證后施工的情況出現(xiàn)，對于用工100小時

（含）以下的口頭指令，必須在兩天內(nèi)書面確認(rèn)；對于100小時?

200小時的用工，生產(chǎn)副經(jīng)理必須簽發(fā)書面工作指令后方可同意

分包人進(jìn)行施工；200小時?400小時的用工，必須由項(xiàng)目經(jīng)理、

生產(chǎn)副經(jīng)理、合約經(jīng)理聯(lián)名簽發(fā)書面工作指令后方可同意分包人

進(jìn)行施工；對于一次性零星用工超過400小時的或?qū)τ谕还ぷ?/p>

內(nèi)容涉及金額大于5000元以上的，必須經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理部主要人員

討論決定，并及時報上級預(yù)結(jié)算主管部門備案后方可同意分包人

進(jìn)行施工。

8.3.2.8項(xiàng)目經(jīng)理部每月應(yīng)如實(shí)上報本項(xiàng)目各分包人當(dāng)月的簽

證單，嚴(yán)禁未經(jīng)審批就高估冒算各班組月簽證工作量。

8.3.2.9現(xiàn)場簽證在未辦理工程結(jié)算之前，不得全部作為分包

人已完工作量的依據(jù)，月度支付時暫按50%支付工程款。

8.3.2.10項(xiàng)目合約經(jīng)理應(yīng)對各分包人的簽證單分別進(jìn)行編號保

存，并建立簽證臺帳。

8.3.3對材料供應(yīng)商、租賃商的簽證具體事宜參照對分包人的

簽證執(zhí)行。

8.3.4施工現(xiàn)場簽證權(quán)限：對發(fā)包人的簽證，一般由項(xiàng)目經(jīng)理

審批，必要時提請上級總經(jīng)理審批。對分包人的簽證，簽證單金

額在1萬元以下的由項(xiàng)目經(jīng)理審批，1萬元及以上的由上級總經(jīng)

理審批。

8.4結(jié)算

8.4.1對發(fā)包人的中間結(jié)算

8.4.1.1合同中約定中間結(jié)算的，應(yīng)按照合同約定的時間和方

式編制中間結(jié)算。合同沒有約定中間結(jié)算的，應(yīng)根據(jù)工程的規(guī)模

和建設(shè)工期情況，確定是否需要編制工程中間結(jié)算。對于特殊工

程及工期超過1年的，必須編制中間結(jié)算。沒有明確重新開工時

間的、停緩建工程要及時辦理中間結(jié)算。

8.4.1.2編制依據(jù)

招投標(biāo)文件、合同及補(bǔ)充協(xié)議書、發(fā)包人確認(rèn)的工程節(jié)點(diǎn)、

月進(jìn)度報表及其審批表、施工圖預(yù)算書、施工圖紙、圖紙會審記

宏遠(yuǎn)集團(tuán)項(xiàng)目管理手冊共158頁H

錄、發(fā)包人與監(jiān)理確認(rèn)的施工組織設(shè)計（施工方案）、設(shè)計變更、

技術(shù)核定單、材料代用單、價格核定單、各類經(jīng)濟(jì)簽證及索賠資

料、與發(fā)包人簽署有效的其它經(jīng)濟(jì)文件、當(dāng)?shù)卦靸r管理部門發(fā)布

的有關(guān)政策性文件及規(guī)定、當(dāng)?shù)氐亩~、計價辦法及補(bǔ)充文件等

相關(guān)資料。

8.4.1.3編制內(nèi)容及組成中間結(jié)算編制說明（包括工程進(jìn)度、工

程量計算依據(jù)、套用定額及計價文件等）、合同內(nèi)工程價款計算、

合同外工程價款計算、變更價款計算、簽證價款計算、索賠價款

計算、相關(guān)的工程量計算底稿及結(jié)算資料。

8.4.1.4編制時限及要求

分段結(jié)算：應(yīng)在各階段工程完工后14天內(nèi)（合同中有約定期

限的按合同約定）將中間結(jié)算書遞交給發(fā)包人，并要求發(fā)包人按

時審定。

分期結(jié)算：當(dāng)期時間結(jié)束后14天內(nèi)（合同中有約定期限的按

合同約定）將中間結(jié)算書遞交給發(fā)包人并要求發(fā)包人及時審定；

合同中未約定跨年度工程年度結(jié)算的，其年度結(jié)算應(yīng)按中間結(jié)算

書的編制要求遞交給發(fā)包人，時間必須在次年一月十日前完成。

停、緩建工程：在確認(rèn)停止施工28天內(nèi)（有約定期限的按約

定）編制結(jié)算書并遞交給發(fā)包人；可復(fù)工的按中間結(jié)算