風險崗位考核管理制度?總則目的為加強公司對風險崗位的管理與監督，規范風險崗位人員的行為，有效防范和控制各類風險，確保公司穩健運營，特制定本考核管理制度。適用范圍本制度適用于公司內部涉及風險控制、財務管理、審計監察、法務合規等風險崗位的人員考核。考核原則1.客觀公正原則：考核過程和結果應基于客觀事實，避免主觀偏見，確保公平公正地評價風險崗位人員的工作表現。2.全面評價原則：從工作業績、工作能力、職業素養等多個維度對風險崗位人員進行全面考核，綜合反映其工作狀況。3.激勵約束原則：通過考核，激勵風險崗位人員積極履行職責，同時對違規違紀行為進行約束和懲戒。4.動態調整原則：根據公司業務發展和內外部環境變化，適時調整考核指標和標準，確保考核制度的有效性和適應性。考核主體與周期考核主體1.直接上級考核：風險崗位人員的直接上級領導負責對其進行日常工作表現的考核評價。2.跨部門協作評價：涉及跨部門協作的風險崗位工作，由相關部門負責人進行協作評價，評價結果作為綜合考核的參考依據。3.考核小組評價：公司成立考核小組，由人力資源部門、風險管理部門等相關人員組成，負責對風險崗位人員的綜合考核評價及結果審定。考核周期1.月度考核：每月末進行，主要對風險崗位人員當月的日常工作任務完成情況、工作態度等進行考核。2.季度考核：每季度末進行，在月度考核基礎上，對風險崗位人員的季度工作業績、工作能力等進行綜合評價。3.年度考核：每年年末進行，全面考核風險崗位人員一年的工作表現，作為年度績效獎金發放、崗位晉升、崗位調整等的重要依據。考核內容與指標工作業績（50%）1.風險控制指標（20%）風險識別與評估：準確識別所負責領域的潛在風險，定期進行風險評估，提交風險評估報告的及時性和準確性。風險應對措施：針對識別出的風險，制定并實施有效的應對措施，風險得到有效控制的程度。風險事件發生率：所負責領域內風險事件的發生次數，與上一考核周期相比的變化情況。2.財務風險管理指標（15%）預算執行情況：嚴格執行財務預算，預算執行偏差率控制在規定范圍內。財務風險預警：及時發現并預警財務風險信號，采取措施避免或降低財務損失的效果。財務報表準確性：確保所負責財務報表數據的準確性，無重大財務數據錯報、漏報情況。3.審計監察指標（10%）審計發現問題整改率：對內部審計、外部審計等發現問題的整改落實情況，整改率達到規定標準。違規違紀查處：發現并查處公司內部違規違紀行為的數量和質量，為公司挽回經濟損失的情況。4.法務合規指標（5%）合同審查合規性：對公司各類合同進行審查，確保合同條款符合法律法規要求，無法律風險漏洞。法律糾紛處理：妥善處理公司涉及的法律糾紛案件，維護公司合法權益的成效。工作能力（30%）1.專業知識與技能（15%）專業知識掌握程度：具備扎實的風險控制、財務管理、審計監察、法務合規等專業知識，通過相關專業資格考試或具備豐富實踐經驗。業務技能水平：熟練掌握所負責工作領域的業務技能，如風險評估工具應用、財務分析方法、審計程序執行、法律事務處理等，工作效率和質量較高。2.溝通協調能力（5%）內部溝通：與公司內部各部門保持良好的溝通協作，能夠有效地傳達工作要求、協調解決問題，促進工作順利開展。外部溝通：與外部監管機構、合作伙伴等進行有效溝通，維護公司良好形象和合作關系。3.問題解決能力（5%）分析判斷能力：對工作中出現的問題能夠迅速準確地進行分析判斷，找出問題根源。解決方案制定與執行：針對問題制定切實可行的解決方案，并有效組織實施，問題得到妥善解決。4.學習創新能力（5%）學習能力：主動學習新知識、新技能，不斷提升自身業務水平，適應公司發展和行業變化的需要。創新意識與能力：在工作中積極提出創新性的想法和建議，推動工作方法和流程的改進，提高工作效率和效果。職業素養（20%）1.職業道德（10%）廉潔自律：嚴格遵守公司廉潔制度，無違規違紀行為，自覺抵制各種利益誘惑。誠實守信：在工作中誠實守信，如實匯報工作情況，不弄虛作假。保密意識：嚴格保守公司商業秘密和敏感信息，確保公司信息安全。2.工作態度（5%）責任心：對工作認真負責，積極主動承擔工作任務，按時保質完成工作。敬業精神：具有敬業精神，全身心投入工作，對工作高標準、嚴要求。3.團隊合作（5%）協作意識：積極與團隊成員協作配合，共同完成工作任務，具有良好的團隊合作精神。團隊貢獻：在團隊中發揮積極作用，為團隊建設和發展做出貢獻。考核實施月度考核1.考核準備：風險崗位人員在每月末填寫月度工作總結，詳細匯報當月工作任務完成情況、遇到的問題及解決方案等。直接上級領導根據日常工作記錄和員工匯報，準備考核資料。2.考核評價：直接上級領導依據考核指標和標準，對風險崗位人員進行月度考核評價，填寫月度考核表，給出考核得分和評價意見。3.結果反饋：直接上級領導與風險崗位人員進行溝通，反饋月度考核結果，指出工作中的優點和不足，提出改進建議。季度考核1.考核準備：風險崗位人員在季度末填寫季度工作總結，全面總結本季度工作業績、工作能力、職業素養等方面的表現。直接上級領導結合月度考核情況，整理相關考核資料。2.考核評價：直接上級領導根據考核指標和標準，對風險崗位人員進行季度考核評價，給出初步考核得分和評價意見。涉及跨部門協作的工作，相關部門負責人提交協作評價意見。考核小組對直接上級領導和跨部門協作評價意見進行綜合審議，確定季度考核結果。3.結果反饋：考核小組將季度考核結果反饋給風險崗位人員及其直接上級領導，由直接上級領導與員工進行溝通反饋，明確改進方向和重點。年度考核1.考核準備：風險崗位人員在年末撰寫年度工作總結和述職報告，全面回顧一年來的工作表現，包括工作業績、工作能力提升、職業素養培養等方面的情況。直接上級領導根據日常考核記錄、季度考核結果等，整理年度考核資料。2.考核評價：直接上級領導對風險崗位人員進行年度考核初評，給出初評得分和評價意見。跨部門協作評價和考核小組評價流程同季度考核。考核小組綜合各方面評價意見，確定年度考核結果。3.結果公示：年度考核結果在公司內部進行公示，公示期為[X]個工作日。如有異議，員工可在公示期內向考核小組提出申訴。4.結果存檔：公示無異議后，將年度考核結果存入員工個人檔案，作為員工績效獎金發放、崗位晉升、崗位調整等的重要依據。考核結果應用績效獎金發放1.根據年度考核結果確定績效獎金系數，年度考核得分[X]分及以上的，績效獎金系數為[X]；[X][X]分之間的，績效獎金系數為[X]；[X][X]分之間的，績效獎金系數為[X]；[X]分以下的，績效獎金系數為[X]。2.績效獎金=績效獎金基數×績效獎金系數。績效獎金基數根據公司年度經營業績和員工崗位級別確定。崗位晉升1.連續兩年年度考核結果為優秀（考核得分[X]分及以上）的風險崗位人員，在崗位晉升時予以優先考慮。2.在同等條件下，年度考核得分高的員工比得分低的員工更具晉升優勢。崗位調整1.年度考核得分較低（[X]分以下）且經考核小組認定工作表現較差、不能勝任本職工作的風險崗位人員，公司可根據實際情況進行崗位調整，如降職、調崗等。2.因公司業務發展或組織結構調整，需要對風險崗位人員進行崗位調整時，年度考核結果作為重要參考依據。培訓與發展1.根據考核結果分析風險崗位人員的能力短板和培訓需求，為其制定個性化的培訓計劃，幫助員工提升業務能力和綜合素質。2.對于考核結果優秀的員工，公司提供更多的培訓機會和職業發展通道，鼓勵其進一步成長和發展。考核申訴申訴范圍風險崗位人員如對考核結果有異議，可在考核結果公示期內或收到考核結果通知后的[X]個工作日內提出申訴。申訴流程1.提交申訴材料：申訴人填寫申訴申請表，詳細說明申訴理由，并提供相關證明材料。2.受理申訴：考核小組收到申訴材料后，進行審核，如符合申訴條件，予以受理，并確定申訴處理時間。3.調查核實：考核小組對申訴事項進行調查核實，可通過查閱相關資料、與申訴人及相關人員面談等方式進行。4.申訴處理：考核小組根據調查核實結果，對申訴事項進行