規范整改臺賬管理制度?一、總則（一）目的為加強公司管理，規范整改臺賬的建立、使用和管理，確保公司各項工作整改落實到位，提高工作效率和質量，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門、各崗位涉及的整改工作臺賬管理。（三）基本原則1.真實性原則：整改臺賬記錄的內容必須真實、準確，如實反映整改工作的實際情況。2.及時性原則：整改工作完成后，應及時進行記錄和更新臺賬，確保信息的時效性。3.完整性原則：臺賬應涵蓋整改工作的各個環節，包括問題描述、整改措施、責任部門、責任人、整改期限、整改結果等，確保信息完整。4.規范性原則：臺賬的格式、內容填寫等應遵循統一規范，便于查閱和管理。二、整改臺賬的建立（一）臺賬分類1.內部檢查整改臺賬：用于記錄公司內部定期或不定期檢查發現問題的整改情況。2.外部審計整改臺賬：針對外部審計機構提出的問題，記錄整改過程和結果。3.客戶反饋整改臺賬：整理客戶提出的意見和建議，跟蹤整改落實情況。4.其他整改臺賬：如上級部門要求整改、突發事件整改等相關臺賬。（二）臺賬內容1.問題描述：詳細記錄問題發生的時間、地點、涉及事項、具體表現等，確保能夠清晰準確地界定問題。2.整改措施：針對問題制定具體的、可操作的整改措施，明確責任部門和責任人。3.整改期限：根據問題的嚴重程度和復雜程度，合理確定整改期限，并明確起止時間。4.整改過程記錄：記錄整改過程中的重要節點、工作進展、遇到的問題及解決方法等。5.整改結果：描述問題是否已整改完成，整改后達到的效果，可附上相關證明材料。6.驗收情況：記錄整改工作完成后驗收的情況，包括驗收人員、驗收結論等。（三）臺賬格式1.采用電子表格形式，如Excel表格：方便數據錄入、整理和查詢。2.表頭應包括：問題編號、問題描述、整改措施、責任部門、責任人、整改期限、整改過程記錄、整改結果、驗收情況等。（四）臺賬建立流程1.問題收集內部檢查、外部審計、客戶反饋等渠道發現問題后，由相關人員及時填寫《整改問題登記表》，詳細記錄問題基本情況。登記表應提交至公司綜合管理部門或相關歸口管理部門。2.問題評估綜合管理部門或歸口管理部門對收集到的問題進行匯總整理，并組織相關人員對問題的嚴重程度、影響范圍等進行評估。根據評估結果，確定問題是否需要建立整改臺賬。對于需要建立臺賬的問題，明確臺賬分類。3.臺賬錄入確定建立臺賬后，由專人負責將問題相關信息錄入整改臺賬，確保內容準確、完整。在錄入過程中，如發現信息不明確或存在疑問，及時與問題來源部門溝通核實。三、整改臺賬的使用（一）整改跟蹤1.責任部門和責任人按照整改措施和期限推進整改工作：定期更新整改過程記錄，向臺賬管理部門反饋整改進展情況。2.臺賬管理部門通過臺賬實時跟蹤整改工作進度：對未按時完成整改的情況進行預警，督促責任部門加快整改。（二）信息共享1.整改臺賬為公司內部各部門提供信息共享平臺：各部門可通過查閱臺賬了解公司整體整改情況，以及與本部門相關問題的整改動態。2.涉及多個部門的整改問題，相關部門可通過臺賬協同工作：及時溝通整改措施的執行情況，避免出現工作脫節或重復勞動。（三）決策支持1.公司管理層可通過整改臺賬全面了解公司整改工作狀況：分析問題產生的原因和趨勢，為制定公司管理策略、完善制度流程等提供數據支持。2.根據臺賬中反映的共性問題和突出問題：有針對性地組織專項整改行動，提升公司整體管理水平。四、整改臺賬的管理（一）專人負責1.公司指定專人負責整改臺賬的管理工作：臺賬管理人員應具備一定的業務知識和責任心，熟悉公司各項業務流程。2.臺賬管理人員職責負責整改臺賬的日常維護，包括數據錄入、更新、整理等工作。定期對臺賬數據進行備份，防止數據丟失。按照規定的期限和格式，打印并裝訂紙質臺賬，妥善保管。協助相關部門查詢和使用臺賬信息，提供必要的支持和服務。（二）定期審核1.綜合管理部門或歸口管理部門定期對整改臺賬進行審核：檢查臺賬記錄的準確性、完整性和規范性。2.審核內容包括問題描述是否清晰準確，與實際情況相符。整改措施是否合理、可行，是否能夠有效解決問題。整改期限是否符合要求，整改工作是否按時完成。整改結果是否達到預期目標，是否有相關證明材料。臺賬格式是否規范，內容填寫是否完整。3.對于審核中發現的問題：及時通知臺賬管理人員進行更正或補充完善，并跟蹤整改情況。（三）檔案管理1.整改臺賬應作為公司重要檔案進行管理：按照檔案管理的相關規定，確定保管期限。2.紙質臺賬應分類存放：便于查閱和檢索。同時，建立電子臺賬索引目錄，方便快速查找電子文檔。3.在保管期限內：嚴格遵守檔案借閱制度，未經批準，不得擅自查閱、復印或銷毀臺賬資料。（四）數據安全1.加強整改臺賬數據的安全保護：防止數據泄露、篡改或丟失。2.臺賬管理人員應設置安全的賬號密碼：并定期更換。嚴禁將賬號密碼告知他人，確保個人操作的獨立性和安全性。3.采用數據備份、加密存儲等技術手段：保障數據在各種情況下的安全性和可用性。如遇系統故障、數據丟失等情況，能夠及時恢復數據。五、整改工作的監督與考核（一）監督機制1.建立整改工作監督機制：由公司內部審計部門或相關監督機構對整改工作進行全程監督。2.監督內容包括整改措施的執行情況，是否按照計劃推進整改工作。整改過程中是否存在敷衍了事、弄虛作假等行為。整改結果是否真正解決了問題，是否達到了預期目標。3.監督機構定期對整改工作進行檢查：通過查閱臺賬、實地走訪、與相關人員溝通等方式，了解整改工作實際情況，并形成監督報告。（二）考核辦法1.制定整改工作考核辦法：將整改工作納入公司績效考核體系，對責任部門和責任人進行考核。2.考核指標整改完成率：實際完成整改的問題數量與應整改問題數量的比例。整改及時率：按時完成整改的問題數量與應整改問題數量的比例。整改質量：根據整改結果評估整改工作是否徹底解決問題，達到預期效果。3.考核結果應用與部門和個人績效獎金掛鉤，對整改工作表現優秀的部門和個人給予獎勵。對整改不力的部門和個人進行通報批評，并視情況扣減