造價公司內控管理制度?總則目的本制度旨在加強造價公司內部管理與控制，規范業務流程，防范經營風險，確保公司穩健運營，提高經濟效益，保障公司和股東的合法權益。適用范圍本制度適用于公司內部各部門、各崗位及其工作人員，涵蓋公司所有業務活動，包括但不限于工程造價咨詢、招標代理、項目管理等相關業務?；驹瓌t1.合法性原則：嚴格遵守國家法律法規、行業規范和政策要求，確保公司經營活動合法合規。2.全面性原則：貫穿公司經營管理的全過程，涵蓋各項業務、各個部門和各個環節，不留管理死角。3.制衡性原則：在治理結構、機構設置及權責分配、業務流程等方面形成相互制約、相互監督的機制，同時兼顧運營效率。4.適應性原則：根據公司內外部環境變化適時修訂和完善，確保制度適應公司發展需要。5.成本效益原則：內控措施實施應權衡成本與效益，以合理的控制成本實現最佳的控制效果。組織架構與職責分工組織架構公司設立股東會、董事會、監事會，下設管理層，管理層包括總經理、副總經理等職位，同時設置多個職能部門，如市場部、造價一部、造價二部、招標代理部、項目管理部、財務部、人力資源部、行政部等。職責分工1.股東會：決定公司的經營方針和投資計劃，選舉和更換董事、監事，審議批準董事會、監事會報告等重大事項。2.董事會：對股東會負責，執行股東會決議，決定公司的經營計劃和投資方案，制定公司的年度財務預算方案、決算方案等。3.監事會：對公司財務以及公司董事、高級管理人員履行職責的合法合規性進行監督檢查。4.管理層總經理：全面負責公司的日常經營管理工作，組織實施董事會決議，制定公司的具體經營計劃和方案等。副總經理：協助總經理工作，分管相關業務部門，負責具體業務的指導和管理。5.職能部門市場部：負責市場開拓、客戶關系維護、業務宣傳推廣等工作。造價一部、造價二部：承擔工程造價咨詢業務，包括工程預算、結算、招標控制價編制等。招標代理部：開展招標代理相關業務，如招標公告發布、招標文件編制、開標評標等。項目管理部：負責項目全過程管理，包括項目進度、質量、安全等方面的監督和協調。財務部：負責公司財務管理和會計核算，制定財務管理制度，編制財務報表，進行資金管理等。人力資源部：負責人事招聘、培訓、績效考核、薪酬福利等工作。行政部：負責公司行政管理事務，包括辦公用品采購、辦公設施維護、文件檔案管理等。業務流程控制工程造價咨詢業務流程1.業務承接市場部獲取項目信息后，進行初步評估，判斷項目的可行性和風險。若決定承接，與客戶簽訂業務委托合同，明確雙方權利義務、服務內容、收費標準、項目期限等條款。2.項目組組建根據項目規模和復雜程度，由部門負責人挑選合適的造價專業人員組成項目組，指定項目負責人。項目負責人組織項目組人員熟悉項目資料，制定工作計劃和實施方案。3.項目實施造價人員按照相關計價規范和標準，對工程項目進行計量、計價，收集相關資料并進行分析。項目組內部定期召開會議，匯報工作進展，討論解決遇到的問題。對于重大問題或涉及多方意見不一致的情況，及時向部門負責人和公司管理層匯報。4.成果審核項目完成初稿后，先由項目組內部進行自審，檢查數據準確性、計算過程合理性、結論可靠性等。自審通過后，提交部門負責人審核，部門負責人對成果質量進行全面審查，提出修改意見。對于重要項目或金額較大的項目，公司組織內部專家或外聘專家進行會審，確保成果質量。5.報告出具與交付根據審核意見修改完善后，由項目負責人出具正式工程造價咨詢報告。報告加蓋公司公章及造價師執業章后，按照合同約定及時交付客戶，并辦理簽收手續。6.項目總結項目結束后，項目負責人組織項目組人員進行總結，分析項目實施過程中的經驗教訓，形成總結報告?？偨Y報告提交部門負責人和公司管理層，為后續項目提供參考。招標代理業務流程1.業務承接市場部獲取招標代理項目信息后，進行項目分析，評估公司是否具備承接能力和資源。與招標人溝通，了解項目基本情況、招標要求、預算金額等關鍵信息。若符合承接條件，簽訂招標代理委托合同，明確服務范圍、收費標準、招標程序、時間節點等內容。2.招標前期準備組建招標項目團隊，明確各成員職責。協助招標人編制招標方案，包括招標方式、評標辦法、資格審查條件等。根據招標方案編制招標文件，包括招標公告、投標人須知、評標標準、合同條款等內容。發布招標公告，采用多種渠道向潛在投標人發出邀請，確保信息公開、準確、及時。3.投標報名與資格審查接收潛在投標人的報名資料，進行登記和初步審查。根據資格審查條件對投標人進行資格預審，確定合格投標人名單。向合格投標人發放招標文件，并收取一定金額的投標保證金。4.開標、評標與定標按照招標文件規定的時間、地點組織開標會議，當眾開啟投標文件，宣讀投標人名稱、投標報價等主要內容。組建評標委員會，評標委員會按照既定的評標標準和方法對投標文件進行評審。評標委員會推薦中標候選人，招標人根據評標委員會的推薦意見確定中標人。5.中標通知與合同簽訂向中標人發出中標通知書，同時通知未中標人并退還其投標保證金。協助招標人與中標人簽訂合同，對合同條款進行審核，確保合同合法合規、明確雙方權利義務。6.項目歸檔招標代理項目結束后，整理項目全過程資料，包括招標文件、投標文件、評標報告、中標通知書、合同等。將項目資料歸檔保存，建立完善的項目檔案管理制度，便于查詢和追溯。項目管理業務流程1.項目啟動公司承接項目管理業務后，成立項目管理團隊，明確項目經理及團隊成員職責。項目經理組織團隊成員與客戶溝通，了解項目目標、需求、期望等，制定項目總體計劃。項目總體計劃包括項目進度計劃、質量計劃、安全計劃、成本計劃等內容。2.項目實施按照項目總體計劃組織實施，定期召開項目進度會議，檢查項目進展情況，及時解決出現的問題。對項目質量進行全程監控，確保項目符合相關質量標準和要求。加強項目安全管理，制定安全管理制度和應急預案，確保項目施工安全。嚴格控制項目成本，對費用支出進行審核和監控，確保成本不超預算。3.項目協調與溝通協調項目各方關系，包括業主、設計單位、施工單位、監理單位等，及時解決各方之間的矛盾和問題。定期向業主匯報項目進展情況，及時反饋業主意見和建議，確保業主對項目進展滿意。與設計單位溝通，及時解決設計變更等問題，確保設計文件滿足項目需求。對施工單位進行管理和監督，確保施工單位按照合同要求和施工規范進行施工。與監理單位密切配合，共同做好項目質量、進度、安全等方面的管理工作。4.項目驗收項目完成后，組織相關人員進行項目驗收，包括工程質量驗收、資料驗收等。編制項目驗收報告，總結項目實施情況、成果及經驗教訓。協助業主辦理項目竣工驗收備案等相關手續。5.項目后評價項目驗收合格后，對項目進行后評價，評估項目目標完成情況、經濟效益、社會效益等。分析項目實施過程中的優點和不足，提出改進建議和措施，為后續項目提供參考。風險評估與控制風險識別1.市場風險：市場競爭激烈，業務獲取難度增大；市場價格波動，影響公司業務收入和利潤。2.業務風險：業務操作失誤，導致咨詢報告、招標文件等成果質量不高，引發客戶投訴和法律糾紛；項目管理不善，導致項目進度延誤、質量問題、成本超支等。3.人員風險：專業技術人員流失，影響公司業務開展；人員職業道德缺失，出現違規違紀行為，損害公司聲譽和利益。4.財務風險：資金周轉困難，影響公司正常運營；財務核算不準確，稅務處理不當，導致公司面臨財務風險。5.法律風險：法律法規政策變化，影響公司業務合規性；合同簽訂和履行過程中存在法律漏洞，引發法律糾紛。風險評估1.采用定性與定量相結合的方法，對識別出的風險進行評估，確定風險發生的可能性和影響程度。2.風險發生的可能性分為高、中、低三個等級，影響程度分為重大、較大、一般、較小四個等級。3.根據風險評估結果，繪制風險矩陣圖，直觀展示各類風險的等級和分布情況。風險應對策略1.風險規避：對于風險發生可能性高且影響程度重大的風險，如法律法規重大變化導致業務無法開展，采取停止相關業務或退出市場等措施。2.風險降低：通過加強內部控制、完善業務流程、提高人員素質等方式，降低風險發生的可能性和影響程度。例如，加強項目審核，提高業務成果質量，降低業務風險。3.風險分擔：將部分風險轉移給其他方，如通過購買保險轉移部分業務風險；與合作方簽訂風險分擔協議，明確雙方在風險發生時的責任和義務。4.風險承受：對于風險發生可能性低且影響程度較小的風險，公司選擇承受風險，同時密切關注風險變化情況，適時調整應對策略。信息與溝通信息收集與整理1.各部門定期收集、整理本部門業務相關信息，包括市場動態、行業政策法規、項目進展情況、客戶反饋等。2.市場部負責收集市場信息，分析市場趨勢和競爭對手情況，為公司決策提供參考。3.財務部及時收集財務數據，進行財務分析，為公司財務管理和決策提供支持。4.項目部門定期匯報項目進展情況，包括項目進度、質量、成本等方面的信息，及時反饋項目中出現的問題。信息傳遞與共享1.建立內部信息管理系統，實現公司內部信息的快速傳遞和共享。各部門可以通過信息系統發布和獲取相關信息。2.定期召開公司內部會議，如周會、月會、季度會等，在會議上各部門匯報工作進展和問題，公司領導進行決策和協調。3.對于重要信息和緊急事項，通過電話、郵件、即時通訊工具等方式及時通知相關人員，確保信息傳遞的及時性和準確性。溝通機制1.建立良好的內部溝通機制，鼓勵員工之間、部門之間進行溝通交流，營造開放、和諧的工作氛圍。2.設立意見箱、舉報郵箱等，鼓勵員工提出合理化建議和舉報違規違紀行為，對相關信息及時進行處理和反饋。3.加強與客戶的溝通，定期回訪客戶，了解客戶需求和滿意度，及時解決客戶提出的問題，提高客戶忠誠度。4.積極與行業協會、政府部門等外部機構溝通交流，及時了解行業動態和政策法規變化，為公司發展爭取有利條件。內部監督監督機構與職責1.公司監事會負責對公司財務以及公司董事、高級管理人員履行職責的合法合規性進行監督檢查。2.內部審計部門定期對公司內部控制制度的執行情況進行審計監督，檢查業務流程的合規性、財務數據的真實性、內部控制的有效性等。3.各部門負責人對本部門業務活動進行日常監督，確保本部門工作符合公司制度和流程要求。監督方式與頻率1.內部審計部門采用定期審計和不定期專項審計相結合的方式進行監督。定期審計每年至少開展一次全面審計，不定期專項審計根據公司實際情況和需要適時開展。2.監事會通過列席董事會會議、檢查公司財務賬目等方式履行監督職責，發現問題及時提出整改意見。3.各部門負責人通過日常工作檢查、項目跟蹤等方式對本部門業務進行實時監督，發現問題及時糾正。問題整改與跟蹤1.對于監督檢查中發現的問題，相關部門要及時制定整改措施，明確整改責任人、整改期限和整改目標。2.整改措施要具有針對性和可操作性，確保問題