風險項目訴訟管理制度?一、總則（一）目的為規范公司風險項目訴訟管理工作，有效應對各類法律糾紛，維護公司合法權益，降低訴訟風險，保障公司穩健運營，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及各部門在經營活動中涉及的各類風險項目引發的訴訟及相關法律事務處理。（三）基本原則1.依法合規原則：嚴格遵循國家法律法規及相關政策規定，確保訴訟活動合法合規。2.預防為主原則：加強風險防控意識，從源頭上減少風險項目的產生，降低訴訟發生的可能性。3.及時應對原則：對已發生的訴訟案件，應迅速反應，及時采取有效措施進行處理，避免損失擴大。4.利益最大化原則：在訴訟過程中，以維護公司最大利益為出發點，爭取有利的訴訟結果。二、訴訟管理組織與職責（一）訴訟管理小組成立以公司高層領導為組長，法務部門負責人為副組長，涉及業務部門負責人、財務部門負責人等為成員的訴訟管理小組。其主要職責包括：1.全面領導和決策公司風險項目訴訟管理工作的重大事項。2.協調各部門在訴訟處理過程中的工作配合，調配資源。3.對訴訟策略、重大決策等進行審議和批準。（二）法務部門1.負責具體組織和實施風險項目訴訟管理工作，包括案件的立案、證據收集、法律文書起草、出庭應訴等。2.對案件進行法律分析和風險評估，提出專業的法律意見和訴訟策略建議。3.建立和維護訴訟檔案，跟蹤案件進展情況，及時向訴訟管理小組匯報。4.開展法律培訓和宣傳，提高公司員工的法律意識和風險防范能力。（三）業務部門1.負責提供與案件相關的業務事實、資料和證據，協助法務部門進行案件處理。2.參與訴訟策略的制定，配合法務部門進行庭審等相關工作。3.根據法務部門的要求，對業務流程進行梳理和完善，避免類似風險項目再次發生。（四）財務部門1.負責提供與訴訟案件相關的財務數據和信息，協助評估訴訟可能產生的財務影響。2.參與制定訴訟費用預算和資金安排，確保訴訟所需資金及時到位。3.對訴訟過程中的財務收支進行審核和管理，控制訴訟成本。三、風險項目識別與預警（一）風險項目識別1.業務部門在日常經營活動中，應密切關注各類業務合同的履行情況、客戶信用狀況、市場環境變化等，及時發現可能引發風險項目的潛在因素。2.建立風險項目信息收集渠道，包括內部業務報告、客戶反饋、行業動態監測等，全面收集與風險項目相關的信息。3.法務部門定期對收集到的信息進行分析和篩選，識別出可能存在法律風險的項目，并進行重點關注。（二）風險預警1.對于識別出的風險項目，法務部門應根據風險程度進行評估，并發出風險預警通知。2.風險預警通知應明確風險項目的基本情況、風險程度、可能引發的法律后果以及建議采取的應對措施等。3.相關部門收到風險預警通知后，應立即采取相應的措施進行風險防控，如加強合同管理、與對方溝通協商、調整業務策略等。四、訴訟案件處理流程（一）案件受理1.當風險項目引發糾紛且無法通過協商等非訴訟方式解決時，業務部門應及時向法務部門提交訴訟申請，并提供相關的案件材料。2.法務部門對提交的訴訟申請和材料進行審核，決定是否受理。如受理，應及時辦理立案手續。（二）證據收集與整理1.法務部門負責組織相關人員進行證據收集工作，包括查閱公司檔案、調查取證、要求業務部門提供相關資料等。2.對收集到的證據進行整理和分析，確保證據的真實性、合法性和關聯性。3.如有必要，可委托專業的律師事務所或調查機構進行證據收集和調查工作。（三）訴訟策略制定1.法務部門根據案件事實和證據情況，結合法律法規及類似案例，制定詳細的訴訟策略。2.訴訟策略應包括訴訟請求、事實和理由、證據清單、庭審方案、預期訴訟結果等內容。3.將制定好的訴訟策略提交訴訟管理小組審議，根據審議意見進行修改和完善。（四）法律文書起草與送達1.根據訴訟策略，法務部門起草各類法律文書，如起訴狀、答辯狀、反訴狀、上訴狀、申請書等。2.法律文書應嚴格按照法律規定的格式和要求進行起草，確保內容準確、邏輯嚴謹。3.對起草好的法律文書進行審核后，及時送達給相關當事人。（五）庭審準備與參加1.法務部門組織相關人員進行庭審準備工作，包括熟悉案件材料、準備庭審提綱、模擬庭審等。2.在庭審過程中，嚴格按照庭審紀律和法官要求進行陳述、舉證、質證和辯論，維護公司的合法權益。3.及時記錄庭審過程和法官的詢問、意見等，為后續的案件處理提供參考。（六）案件調解與和解1.在訴訟過程中，如對方提出調解或和解意向，法務部門應及時與訴訟管理小組溝通，并根據公司利益最大化原則進行評估。2.如決定進行調解或和解，應積極與對方進行協商，爭取達成有利的調解或和解協議。3.對調解或和解協議進行審核，確保其內容符合法律法規和公司利益要求。（七）判決與執行1.如案件經過審理作出判決，法務部門應及時關注判決結果，分析判決對公司的影響。2.如對判決結果不服，應在規定的上訴期限內及時提出上訴。3.對于生效的判決，應積極配合執行部門進行執行工作，確保公司的合法權益得以實現。五、訴訟費用管理（一）費用預算1.法務部門在案件受理后，根據案件情況和訴訟策略，制定訴訟費用預算。2.訴訟費用預算應包括案件受理費、律師費、鑒定費、差旅費、調查費等各項費用的預計金額。3.將訴訟費用預算提交財務部門審核，并報訴訟管理小組批準。（二）費用支付1.財務部門根據批準的訴訟費用預算，及時安排資金，確保訴訟費用的支付。2.在支付訴訟費用時，應嚴格按照財務管理制度進行審批和支付流程，確保費用支出的合規性。3.對訴訟過程中發生的額外費用支出，應及時進行審核和追加預算。（三）費用控制1.法務部門應密切關注訴訟費用的支出情況，合理控制費用成本。2.在保證案件處理效果的前提下，盡量選擇性價比高的律師事務所和其他服務機構，減少不必要的費用支出。3.定期對訴訟費用進行統計和分析，向訴訟管理小組匯報費用支出情況，為后續的訴訟管理提供參考。六、訴訟檔案管理（一）檔案收集1.在訴訟案件處理過程中，法務部門應及時收集與案件相關的各類文件、資料、證據等，確保檔案資料的完整性。2.檔案收集范圍包括但不限于訴訟申請材料、證據清單、法律文書、庭審記錄、調解或和解協議、判決文書等。（二）檔案整理1.對收集到的檔案資料進行分類整理，按照案件類別、時間順序等進行編號和歸檔。2.每份檔案應建立詳細的目錄，便于查閱和檢索。3.對檔案資料進行數字化處理，建立電子檔案庫，提高檔案管理的效率和便捷性。（三）檔案保管1.設立專門的訴訟檔案保管場所，配備必要的保管設施，確保檔案資料的安全。2.制定檔案保管期限和銷毀制度，對超過保管期限且無保存價值的檔案進行定期銷毀。3.加強對檔案保管人員的培訓和管理，防止檔案資料的丟失、損壞和泄露。（四）檔案查閱1.公司內部人員因工作需要查閱訴訟檔案的，應填寫查閱申請表，經所在部門負責人和法務部門負責人批準后，方可查閱。2.查閱檔案時，應在檔案保管人員的監督下進行，不得擅自涂改、抽取、復制檔案資料。3.如需將檔案資料帶出保管場所查閱的，應經法務部門負責人特別批準，并辦理相關借閱手續。七、與外部律師事務所合作管理（一）律師事務所選擇1.建立外部律師事務所備選庫，對律師事務所的專業能力、信譽、業績等進行評估和篩選。2.根據案件的性質和復雜程度，從備選庫中選擇合適的律師事務所擔任訴訟代理人。3.與選定的律師事務所簽訂委托代理合同，明確雙方的權利義務、服務內容、費用標準等。（二）合作溝通與協調1.法務部門負責與外部律師事務所保持密切溝通，定期召開案件研討會，及時向律師事務所提供案件相關信息和資料。2.要求律師事務所定期匯報案件進展情況，對律師事務所提出的問題和建議進行及時反饋和處理。3.協調律師事務所與公司內部各部門之間的工作配合，確保訴訟工作順利進行。（三）監督與評估1.建立對外部律師事務所的監督機制，定期對律師事務所的工作質量、服務態度、費用支出等進行評估。2.如發現律師事務所存在工作不力、違反合同約定等情況，應及時提出整改意見，并根據合同約定采取相應的措施。3.根據監督評估結果，對律師事務所的合作情況進行總結和分析，為后續的合作提供參考。八、培訓與宣傳（一）法律培訓1.定期組織公司員工參加法律知識培訓，提高員工的法律意識和風險防范能力。2.培訓內容包括與公司業務相關的法律法規、合同管理、風險防控等方面的知識。3.邀請專業的法律人士進行授課，采用案例分析、互動交流等多種形式，增強培訓效果。（二）風險宣傳1.制作風險項目訴訟管理宣傳資料，向公司員工宣傳風險防控的重要性和訴訟處理流程。2.在公司內