集團質量審計管理制度?一、總則（一）目的為加強集團質量管理，規范質量審計工作，確保集團各項業務活動符合質量管理體系要求，有效預防和發現質量問題，持續提升產品和服務質量，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于集團總部及各下屬子公司、分公司的質量審計活動，包括但不限于產品質量、服務質量、質量管理體系運行等方面的審計。（三）基本原則1.獨立性原則：質量審計人員應獨立于被審計對象，不受其他部門或個人的干擾，以確保審計結果的客觀、公正。2.客觀性原則：審計過程和結果應基于客觀事實，以數據和證據為依據，避免主觀臆斷。3.全面性原則：涵蓋集團質量管理的各個環節，包括產品研發、生產、銷售、售后等全過程，以及質量管理體系的各個要素。4.預防性原則：注重預防質量問題的發生，通過審計發現潛在風險和薄弱環節，及時采取措施加以改進，防患于未然。5.持續改進原則：將審計結果作為改進質量管理的重要依據，推動集團質量管理水平不斷提升。二、質量審計組織與職責（一）質量審計委員會1.組成：由集團高層管理人員、相關職能部門負責人等組成，主任由集團董事長擔任。2.職責負責制定和修訂集團質量審計管理制度和政策。審批年度質量審計計劃和重大質量審計項目報告。對質量審計工作中的重大問題進行決策和協調。監督質量審計結果的整改落實情況。（二）質量審計部門1.設置：集團設立獨立的質量審計部門，負責具體的質量審計工作。2.職責制定和實施年度質量審計計劃。組織開展各類質量審計項目，包括內部審計、外部審計、專項審計等。編寫質量審計報告，客觀反映審計發現的問題及提出改進建議。跟蹤和監督審計問題的整改情況，確保整改措施有效落實。建立和維護質量審計檔案，保存審計工作記錄和相關資料。定期向質量審計委員會匯報質量審計工作進展和結果。（三）被審計部門及人員1.職責配合質量審計部門開展工作，提供必要的文件、資料和信息。對審計發現的問題進行分析，制定整改措施并組織實施。向質量審計部門反饋整改情況，確保整改工作按時完成。三、質量審計計劃（一）計劃制定1.質量審計部門應于每年年底前制定下一年度質量審計計劃，報質量審計委員會審批。2.年度質量審計計劃應根據集團質量管理目標、業務發展情況、風險評估結果等因素確定，明確審計項目、審計范圍、審計時間、審計人員等內容。（二）計劃調整1.在年度質量審計計劃執行過程中，如因特殊情況需要調整計劃，質量審計部門應及時提出調整申請，說明調整原因和調整內容，報質量審計委員會審批。2.經批準的計劃調整應及時通知相關部門和人員，確保審計工作順利進行。四、質量審計實施（一）審計準備1.組建審計組：根據審計項目的要求，選派具備相應專業知識和技能的審計人員組成審計組，明確審計組長和成員的職責分工。2.收集資料：審計組應提前收集與審計項目相關的文件、資料、數據等，包括質量管理體系文件、業務流程文檔、產品標準、客戶反饋等，以便了解被審計對象的基本情況和質量管理狀況。3.制定審計方案：審計組根據收集的資料和審計目標，制定詳細的審計方案，明確審計內容、審計方法、審計步驟、時間安排等。審計方案應報質量審計部門負責人審核批準。（二）首次會議1.在審計實施前，審計組應組織召開首次會議，與被審計部門及人員溝通審計目的、范圍、時間安排、審計程序等事項，明確雙方的責任和義務。2.首次會議應由審計組長主持，被審計部門負責人及相關人員參加。會議應形成記錄，由參會人員簽字確認。（三）現場審計1.審計組按照審計方案實施現場審計，通過文件審查、數據收集、現場觀察、人員訪談、數據分析等方法，對被審計對象的質量管理情況進行全面檢查和評估。2.在審計過程中，審計人員應保持客觀、公正的態度，如實記錄審計發現的問題和證據，確保審計工作的真實性和準確性。3.被審計部門及人員應積極配合審計工作，為審計人員提供必要的工作條件和協助。如有異議，應及時與審計組溝通。（四）審計記錄1.審計人員應認真做好審計記錄，包括審計過程中發現的問題、相關證據、審計訪談記錄等。審計記錄應清晰、準確、完整，能夠客觀反映審計事實。2.審計記錄可以采用紙質記錄或電子記錄的方式保存，審計結束后，應及時整理歸檔，以便查閱和追溯。（五）末次會議1.現場審計結束后，審計組應組織召開末次會議，向被審計部門及人員通報審計情況，包括審計發現的問題、審計結論、整改要求等。2.末次會議應由審計組長主持，被審計部門負責人及相關人員參加。被審計部門負責人應就審計發現的問題進行表態，提出整改措施和整改計劃。3.末次會議應形成記錄，由參會人員簽字確認。五、質量審計報告（一）報告編寫1.審計組應在末次會議結束后，及時編寫質量審計報告。質量審計報告應包括審計概況、審計發現的問題、審計結論、整改建議等內容。2.審計報告應客觀、準確地反映審計情況，語言簡潔明了，邏輯嚴謹。審計發現的問題應具體、詳細，列出相關證據和數據支持；審計結論應明確，對被審計對象的質量管理情況進行總體評價；整改建議應具有針對性和可操作性，能夠指導被審計部門有效改進質量管理工作。（二）報告審核與批準1.質量審計報告編寫完成后，應提交質量審計部門負責人審核。審核內容包括報告內容的完整性、準確性、客觀性，整改建議的合理性等。2.經審核通過的質量審計報告，報質量審計委員會批準。質量審計委員會應根據報告內容，對審計工作進行評價，對重大問題進行決策，并批準審計報告。（三）報告分發1.質量審計報告經批準后，由質量審計部門按照規定的程序和范圍進行分發。分發對象包括被審計部門、集團高層管理人員、相關職能部門等。2.被審計部門應在收到質量審計報告后的規定時間內，將整改情況書面反饋給質量審計部門。六、質量審計結果跟蹤與整改（一）整改責任落實1.被審計部門應根據質量審計報告中提出的整改要求，制定詳細的整改計劃，明確整改措施、整改責任人、整改時間節點等。2.整改計劃應報質量審計部門備案，質量審計部門負責跟蹤整改計劃的實施情況。（二）整改過程監督1.質量審計部門應定期對被審計部門的整改情況進行監督檢查，了解整改工作進展，及時發現和解決整改過程中存在的問題。2.對于整改難度較大或涉及多個部門的問題，質量審計部門應組織協調相關部門共同推進整改工作。（三）整改效果評估1.被審計部門完成整改后，應向質量審計部門提交整改報告，說明整改措施的落實情況、整改效果以及采取的長效機制等。2.質量審計部門應對整改效果進行評估，通過復查、數據分析、客戶反饋等方式，驗證整改措施是否有效，質量管理水平是否得到提升。3.如整改效果未達到預期目標，質量審計部門應要求被審計部門重新制定整改措施，繼續進行整改，直至達到整改要求。（四）整改記錄與歸檔1.被審計部門應將整改計劃、整改過程記錄、整改報告等相關資料整理歸檔，保存期限按照集團檔案管理規定執行。2.質量審計部門應建立質量審計結果跟蹤與整改檔案，記錄整改工作的全過程，為質量管理持續改進提供依據。七、質量審計檔案管理（一）檔案內容質量審計檔案應包括審計計劃、審計方案、審計記錄、審計報告、整改資料等與質量審計工作相關的各類文件和資料。（二）檔案整理與歸檔1.審計項目結束后，審計組應及時將審計過程中形成的各類文件和資料進行整理，按照檔案管理的要求進行分類、編號、裝訂。2.整理好的質量審計檔案應移交質量審計部門統一保管，質量審計部門應按照檔案管理規定進行歸檔存儲，確保檔案的安全和完整。（三）檔案查閱與借閱1.集團內部人員因工作需要查閱質量審計檔案的，應填寫檔案查閱申請表，經質量審計部門負責人批準后，方可查閱。2.外部單位或人員如需查閱質量審計檔案，應按照集團相關規定辦理審批手續，并在質量審計部門人員的陪同下查閱。查閱檔案應遵守保密規定，不得擅自復制、摘抄或傳播檔案內容。3.因工作需要借閱質量審計檔案的，借閱人應填寫檔案借閱申請表，注明借閱期限和歸還時間，經質量審計部門負責人批準后，辦理借閱手續。借閱人應妥善保管檔案，按時歸還，不得轉借他人。八、質量審計人員管理（一）人員資質1.質量審計人員應具備相關專業知識和技能，熟悉質量管理體系標準和集團業務流程。2.質量審計人員應取得內部審計師、質量管理體系內審員等相關資格證書，或具備豐富的質量管理工作經驗。（二）培訓與發展1.質量審計部門應定期組織質量審計人員參加專業培訓，不斷提升審計人員的業務水平和綜合素質。2.鼓勵質量審計人員參加行業交流活動，學習先進的質量管理理念和審計方法，拓寬視野，提高工作能力。（三）考核與獎懲1.建立質量審計人員考核制度，對審計人員的工作業績、專業能力、職業道德等方面進行考核評價。2.根據考核結果，對表現優秀的質量審計人員給予表彰和獎勵，對不符合要求的人員進行批評教育或調整崗位。九、質量審計相關方管理（一）供應商管理1.對于主要原材料和零部件供應商，集團應定期進行質量審計，評估供應商的質量管理水平和產品質量穩定性。2.質量審計內容包括供應商的質量管理體系運行情況、生產過程控制、產品檢驗檢測等方面。3.根據質量審計結果，對供應商進行分類管理，對于質量管理不符合要求的供應商，要求其限期整改，整改仍不合格的，取消其供應商資格。（二）客戶反饋管理1.建立客戶反饋收集機制，及時收集客戶對產品和服務質量的意見和建議。2.對于客戶反饋的質量問題，應進行分析和評估，屬于集團內部質量管理問題的，及時組織相關部門進行整改，并將整改情況反饋給客戶。3.通過客戶反饋分析，不斷改進產品和服務質量，提高客戶滿意度。（三）合作伙伴管理1.對于與集團有合作關系的其他單位，如經銷商、服務商等，應根據合作協議和質量管理要求，適時進行質量審計，確保合作方的經營活動符合集團質量管理規定