2025年證券行業(yè)專業(yè)人員考試模擬題一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共30題）

1.證券市場按交易活動是否在固定場所進(jìn)行，可以分為（）。

A.股票市場和債券市場

B.發(fā)行市場和流通市場

C.場內(nèi)市場和場外市場

D.國內(nèi)市場和國際市場

答案：C

解析：證券市場按交易活動是否在固定場所進(jìn)行，可分為場內(nèi)市場和場外市場。場內(nèi)市場是指有固定交易場所的證券交易所市場；場外市場是指沒有固定交易場所的市場。

2.以下不屬于我國證券市場監(jiān)管目標(biāo)的是（）。

A.保護(hù)投資者利益

B.保證證券市場的公平、效率和透明

C.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

答案：C

解析：我國證券市場監(jiān)管的目標(biāo)包括保護(hù)投資者利益、保證證券市場的公平、效率和透明、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可以通過分散投資等方式由投資者自行降低，并非監(jiān)管目標(biāo)。

3.下列關(guān)于股票性質(zhì)的說法中，錯誤的是（）。

A.股票是有價(jià)證券、要式證券

B.股票是證權(quán)證券、資本證券

C.股票是綜合權(quán)利證券

D.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券

答案：D

解析：股票具有有價(jià)證券、要式證券、證權(quán)證券、資本證券、綜合權(quán)利證券等性質(zhì)。但股票不是物權(quán)證券也不是債權(quán)證券，物權(quán)證券是指證券持有者對公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券；債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。

4.普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在（）時。

A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

B.公司解散清算

C.公司連續(xù)5年虧損

D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

答案：B

解析：普通股票股東在公司解散清算時，有權(quán)要求分配公司資產(chǎn)。A選項(xiàng)是某些重大事項(xiàng)的表決要求；C選項(xiàng)公司連續(xù)5年虧損不一定導(dǎo)致股東分配資產(chǎn)；D選項(xiàng)減少公司注冊資本與股東分配公司資產(chǎn)無直接關(guān)聯(lián)。

5.優(yōu)先股票的特征不包括（）。

A.股息率固定

B.股息分派優(yōu)先

C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

答案：D

解析：優(yōu)先股票具有股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先等特征。而優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是普通股股東的權(quán)利。

6.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為（）。

A.無記名股票

B.記名股票

C.優(yōu)先股

D.國有股

答案：B

解析：我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

7.以下關(guān)于債券的說法，錯誤的是（）。

A.債券是一種有價(jià)證券

B.債券是一種虛擬資本

C.債券的票面利率是固定不變的

D.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

答案：C

解析：債券是一種有價(jià)證券、虛擬資本，是債權(quán)的表現(xiàn)。但債券的票面利率并非固定不變，有浮動利率債券，其票面利率會根據(jù)市場利率等因素進(jìn)行調(diào)整。

8.按債券形態(tài)分類，可將債券分為（）。

A.政府債券、金融債券和公司債券

B.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

C.公募債券和私募債券

D.短期債券、中期債券和長期債券

答案：B

解析：按債券形態(tài)分類，債券可分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。A選項(xiàng)是按發(fā)行主體分類；C選項(xiàng)是按發(fā)行方式分類；D選項(xiàng)是按期限分類。

9.下列關(guān)于地方政府債券的說法中，正確的是（）。

A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈蛯ｍ?xiàng)債券

B.一般債券是為籌集資金用于特定項(xiàng)目建設(shè)而發(fā)行的債券

C.專項(xiàng)債券的償還通常以本地區(qū)的財(cái)政收入作擔(dān)保

D.地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府及其所屬機(jī)構(gòu)

答案：A

解析：地方政府債券通常分為一般債券和專項(xiàng)債券。一般債券是地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券，主要以本地區(qū)的財(cái)政收入作擔(dān)保；專項(xiàng)債券是為籌集資金用于特定項(xiàng)目建設(shè)而發(fā)行的債券。地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府。

10.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（）的債券。

A.基金

B.優(yōu)先股

C.另一種證券

D.普通股

答案：C

解析：可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的債券，這種轉(zhuǎn)換不一定是轉(zhuǎn)換成普通股。

11.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（）特征。

A.跨期性

B.聯(lián)動性

C.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

D.杠桿性

答案：B

解析：聯(lián)動性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關(guān)系。跨期性是指交易雙方通過對利率、匯率、股價(jià)等因素變動趨勢的預(yù)測，約定在未來某一時間按照一定條件進(jìn)行交易或選擇是否交易；不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性是指金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎(chǔ)工具（變量）未來價(jià)格（數(shù)值）的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度；杠桿性是指金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。

12.下列關(guān)于金融期貨的說法中，錯誤的是（）。

A.金融期貨交易實(shí)行保證金制度

B.金融期貨交易的對象是金融期貨合約

C.金融期貨交易具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

D.金融期貨交易的主要目的是為了獲得標(biāo)的物的所有權(quán)

答案：D

解析：金融期貨交易的主要目的是套期保值、投機(jī)和套利等，而不是為了獲得標(biāo)的物的所有權(quán)。金融期貨交易實(shí)行保證金制度，交易對象是金融期貨合約，且具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。

13.以下屬于金融期權(quán)基本功能的是（）。

A.套期保值、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、投機(jī)和套利

B.套期保值、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、分散風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)

C.套期保值、投機(jī)、套利和盈利

D.套期保值、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、套利和盈利

答案：A

解析：金融期權(quán)的基本功能包括套期保值、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、投機(jī)和套利。分散風(fēng)險(xiǎn)不是金融期權(quán)特有的基本功能，盈利是交易的結(jié)果而非基本功能。

14.證券投資基金的特點(diǎn)不包括（）。

A.集合理財(cái)、專業(yè)管理

B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

D.穩(wěn)定市場、避免波動

答案：D

解析：證券投資基金具有集合理財(cái)、專業(yè)管理，組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)，利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)等特點(diǎn)。但基金并不能穩(wěn)定市場、避免波動，市場波動受多種因素影響。

15.按基金的組織形式不同，基金可分為（）。

A.契約型基金和公司型基金

B.封閉式基金和開放式基金

C.債券基金和股票基金

D.成長型基金和收入型基金

答案：A

解析：按基金的組織形式不同，基金可分為契約型基金和公司型基金。B選項(xiàng)是按基金運(yùn)作方式分類；C選項(xiàng)是按投資標(biāo)的分類；D選項(xiàng)是按投資目標(biāo)分類。

16.以下關(guān)于開放式基金和封閉式基金的說法，錯誤的是（）。

A.開放式基金的規(guī)模不固定，封閉式基金的規(guī)模固定

B.開放式基金可以隨時申購和贖回，封閉式基金在封閉期內(nèi)不能贖回

C.開放式基金的交易價(jià)格主要由市場供求關(guān)系決定，封閉式基金的交易價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)

D.開放式基金的管理要求高于封閉式基金

答案：C

解析：封閉式基金的交易價(jià)格主要由市場供求關(guān)系決定，開放式基金的交易價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)。A、B、D選項(xiàng)關(guān)于開放式基金和封閉式基金的描述均正確。

17.下列關(guān)于貨幣市場基金的說法中，正確的是（）。

A.貨幣市場基金的投資對象主要是長期債券和股票

B.貨幣市場基金的流動性較差

C.貨幣市場基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，收益較為穩(wěn)定

D.貨幣市場基金的管理費(fèi)用較高

答案：C

解析：貨幣市場基金的投資對象主要是短期貨幣工具，如商業(yè)票據(jù)、銀行定期存單等，具有流動性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)較低、收益較為穩(wěn)定等特點(diǎn)，管理費(fèi)用也相對較低。

18.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

答案：B

解析：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理，這是為了保障客戶資金的安全。

19.證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是（）。

A.董事會

B.投資決策機(jī)構(gòu)

C.自營業(yè)務(wù)部門

D.監(jiān)事會

答案：A

解析：董事會是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定自營業(yè)務(wù)的規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等重大事項(xiàng)。投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)；自營業(yè)務(wù)部門是自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)；監(jiān)事會負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查。

20.以下不屬于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的是（）。

A.證券承銷與保薦

B.財(cái)務(wù)顧問

C.證券自營

D.并購重組

答案：C

解析：證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)主要包括證券承銷與保薦、財(cái)務(wù)顧問、并購重組等。證券自營是證券公司用自有資金或依法籌集的資金買賣證券以獲取盈利的業(yè)務(wù)，不屬于投資銀行類業(yè)務(wù)。

21.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A.客觀原則

B.公正原則

C.誠實(shí)信用原則

D.利益最大化原則

答案：D

解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀、公正、誠實(shí)信用原則，不得為追求利益最大化而損害投資者利益。

22.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行設(shè)立（）。

A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

答案：A

解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行設(shè)立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別設(shè)立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶，在證券交易所開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶。

23.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說法中，錯誤的是（）。

A.證券公司合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過后實(shí)施

B.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)總監(jiān)，負(fù)責(zé)公司的合規(guī)管理工作

C.合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門

D.證券公司合規(guī)部門負(fù)責(zé)人由合規(guī)總監(jiān)任免，不需報(bào)經(jīng)公司董事會決定

答案：D

解析：證券公司合規(guī)部門負(fù)責(zé)人由合規(guī)總監(jiān)任免，合規(guī)總監(jiān)的任免應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過，并向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、B、C選項(xiàng)關(guān)于證券公司合規(guī)管理的描述均正確。

24.證券公司信息披露的內(nèi)容包括（）。

A.基本信息、財(cái)務(wù)信息、經(jīng)營管理信息、違法違規(guī)信息等

B.基本信息、盈利信息、風(fēng)險(xiǎn)信息、客戶投訴信息等

C.基本信息、市場信息、監(jiān)管信息、行業(yè)信息等

D.基本信息、業(yè)務(wù)信息、投資信息、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息等

答案：A

解析：證券公司信息披露的內(nèi)容包括基本信息、財(cái)務(wù)信息、經(jīng)營管理信息、違法違規(guī)信息等。B選項(xiàng)中的盈利信息包含在財(cái)務(wù)信息中，客戶投訴信息不是主要披露內(nèi)容；C選項(xiàng)中的市場信息、行業(yè)信息不屬于證券公司自身需披露的內(nèi)容；D選項(xiàng)中的投資信息不是常規(guī)披露內(nèi)容。

25.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）。

A.2000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

答案：A

解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元；經(jīng)營兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

26.證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其中法律效力最高的是（）。

A.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

B.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

C.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

D.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

答案：A

解析：證券市場的法律、法規(guī)四個層次中，法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律，其次是行政法規(guī)，然后是部門規(guī)章及規(guī)范性文件，最后是自律性規(guī)則。

27.下列關(guān)于內(nèi)幕交易的說法中，錯誤的是（）。

A.內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動

B.內(nèi)幕信息是指涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息

C.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

D.持有公司5%以上股份的股東不屬于內(nèi)幕信息的知情人

答案：D

解析：持有公司5%以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。A、B、C選項(xiàng)關(guān)于內(nèi)幕交易的描述均正確。

28.操縱證券市場的行為不包括（）。

A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量

B.與他人串通，以事先約定的時間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

D.依法進(jìn)行的證券投資行為

答案：D

解析：依法進(jìn)行的證券投資行為不屬于操縱證券市場的行為。A、B、C選項(xiàng)均是常見的操縱證券市場的行為。

29.下列關(guān)于證券市場禁入的說法中，錯誤的是（）。

A.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)

B.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，可在其他機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)

C.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施

D.行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施

答案：B

解析：被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。A、C、D選項(xiàng)關(guān)于證券市場禁入的描述均正確。

30.下列關(guān)于投資者保護(hù)的說法中，正確的是（）。

A.投資者保護(hù)主要是保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益

B.投資者保護(hù)的目標(biāo)是消除市場風(fēng)險(xiǎn)

C.投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)可以對所有投資者提供無償法律援助

D.投資者保護(hù)主要依靠政府監(jiān)管，與自律組織無關(guān)

答案：A

解析：投資者保護(hù)主要是保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益。市場風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，不能消除，投資者保護(hù)的目標(biāo)是維護(hù)市場的公平、公正、公開，保護(hù)投資者的合法權(quán)益；投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)并非對所有投資者提供無償法律援助；投資者保護(hù)需要政府監(jiān)管、自律組織以及市場主體等多方面共同努力。

二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場的基本功能包括（）。

A.籌資-投資功能

B.資本定價(jià)功能

C.資本配置功能

D.宏觀調(diào)控功能

答案：ABC

解析：證券市場的基本功能包括籌資-投資功能、資本定價(jià)功能和資本配置功能。宏觀調(diào)控功能不是證券市場的基本功能。

2.股票的收益來源主要有（）。

A.股息收入

B.資本利得

C.公積金轉(zhuǎn)增收益

D.債券利息收入

答案：ABC

解析：股票的收益來源主要有股息收入、資本利得和公積金轉(zhuǎn)增收益。債券利息收入是債券投資的收益，并非股票收益來源。

3.債券與股票的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。

A.權(quán)利不同

B.目的不同

C.期限不同

D.收益不同

答案：ABCD

解析：債券與股票的區(qū)別體現(xiàn)在多個方面。權(quán)利上，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證；目的上，發(fā)行債券是公司追加資金的需要，發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要；期限上，債券一般有規(guī)定的償還期，股票是一種無期證券；收益上，債券收益相對固定，股票收益具有不確定性。

4.金融衍生工具的基本特征包括（）。

A.跨期性

B.杠桿性

C.聯(lián)動性

D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

答案：ABCD

解析：金融衍生工具具有跨期性、杠桿性、聯(lián)動性和不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性等基本特征。

5.證券投資基金按投資標(biāo)的分類，可分為（）。

A.股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場基金

D.混合基金

答案：ABCD

解析：證券投資基金按投資標(biāo)的分類，可分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金。

6.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

答案：ABCD

解析：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。

7.證券公司合規(guī)管理的基本原則包括（）。

A.獨(dú)立性原則

B.客觀性原則

C.公正性原則

D.專業(yè)性原則

答案：ABCD

解析：證券公司合規(guī)管理的基本原則包括獨(dú)立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則和協(xié)調(diào)性原則。

8.證券市場監(jiān)管的手段主要有（）。

A.法律手段

B.經(jīng)濟(jì)手段

C.行政手段

D.輿論手段

答案：ABC

解析：證券市場監(jiān)管的手段主要有法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。輿論手段不是主要的監(jiān)管手段。

9.內(nèi)幕信息的知情人包括（）。

A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

B.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

D.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

答案：ABCD

解析：內(nèi)幕信息的知情人包括發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員等。

10.操縱證券市場的法律責(zé)任包括（）。

A.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款

C.單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款

D.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

答案：ABCD

解析：操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

三、判斷題（每題1分，共10題）

1.證券市場是價(jià)值直接交換的場所，是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所，也是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所。（）

答案：正確

解析：證券市場具有價(jià)值直接交換、財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換和風(fēng)險(xiǎn)直接交換的特點(diǎn)。

2.股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場價(jià)格，股票的市場價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動。（）

答案：正確

解析：股票的內(nèi)在價(jià)值是股票的真實(shí)價(jià)值，市場價(jià)格會受到供求關(guān)系等多種因素影響而圍繞內(nèi)在價(jià)值波動。

3.債券的票面利率越高，債券的利息負(fù)擔(dān)越重，發(fā)行價(jià)格就越低。（）

答案：錯誤

解析：一般情況下，債券的票面利率越高，投資者獲得的利息收益越高，債券對投資者的吸引力越大，發(fā)行價(jià)格可能越高。

4.金融期貨交易雙方都必須保有一定的流動性較高的資產(chǎn)，以備不時之需。（）

答案：正確

解析：金融期貨交易實(shí)行保證金制度，交易雙方都需要繳納保證金，同時還需保有一定的流動性較高的資產(chǎn)，以應(yīng)對可能的追加保證金等情況。

5.開放式基金的買賣價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場供求關(guān)系的影響。（）

答案：正確

解析：開放式基金的申購和贖回價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算，不受市場供求關(guān)系的影響。封閉式基金的交易價(jià)格受市場供求關(guān)系影響較大。

6.證券公司自營業(yè)務(wù)可以使用客戶資金進(jìn)行投資。（）

答案：錯誤

解析：證券公司自營業(yè)務(wù)是用自有資金或依法籌集的資金進(jìn)行投資，嚴(yán)禁使用客戶資金進(jìn)行自營業(yè)務(wù)。

7.證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和管理，促進(jìn)證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，確保證券公司依法合規(guī)經(jīng)營。（